韓慧慧，陳雙琴，胡菁菁，秦志偉，陳小淵

寧波衛(wèi)生職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 315100

扎根理論分析方法是研究者借助于理論觸覺、生成性的邏輯思考、人生經(jīng)驗(yàn)以及研究中的感受，對(duì)復(fù)雜的、細(xì)節(jié)性的各種資料進(jìn)行不斷地、深入地比較分析后所得到的結(jié)論，既能反映現(xiàn)象背后的深層意義，又能遵循科學(xué)的原則[1]。作為一種自下而上構(gòu)建理論的方法，扎根理論已被引入護(hù)理研究尤其護(hù)理研究的理論開發(fā)當(dāng)中[2-3]。在扎根理論的研究實(shí)踐中，由于三級(jí)編碼的程式化形式更加細(xì)致，層次更加清晰、分明，更易為研究者掌握，目前應(yīng)用相對(duì)更為廣泛[4]。本研究以構(gòu)建安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化模型為例，重點(diǎn)闡述扎根理論的三級(jí)編碼資料分析的過(guò)程，供廣大研究者理解和交流。

1 安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化的研究簡(jiǎn)介

安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化研究采用質(zhì)性研究扎根理論的方法，通過(guò)理論抽樣的方法對(duì)15 名安寧療護(hù)志愿者進(jìn)行了深入訪談，從安寧療護(hù)志愿者的親身經(jīng)歷和感受出發(fā)，采用扎根理論三級(jí)編碼、不斷比較和撰寫備忘錄的方法對(duì)安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)的變化進(jìn)行深入分析，發(fā)展出安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化模型。該模型由23 個(gè)概念、9 個(gè)范疇組成，其中生命影響生命是核心范疇：安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化，志愿者參加安寧療護(hù)的初衷是為了利己（滿足自己較低層次需求），如好奇心、歸屬感、自我救贖等，然后他們采取了利他的行為（加入安寧療護(hù)志愿者團(tuán)隊(duì)），但這時(shí)他們的志愿服務(wù)水平較初級(jí)。隨著時(shí)間的推移，他們發(fā)現(xiàn)在志愿服務(wù)的過(guò)程中，自我的各方面都得到了成長(zhǎng)，靈性需要獲得了滿足（利己），而自我的這種成長(zhǎng)使他們的志愿服務(wù)越來(lái)越專業(yè)。在這個(gè)過(guò)程中，利己是目的，利他是行為，利己和利他相互作用、不可分割，利己的想法促進(jìn)了利他的行為，利他的行為實(shí)現(xiàn)了利己的想法，二者一個(gè)是內(nèi)在想法一個(gè)是外在表現(xiàn)。在整個(gè)過(guò)程中，促進(jìn)利己和利他不斷成長(zhǎng)的核心因素是“生命影響生命”。

2 扎根理論三級(jí)編碼資料分析方法的運(yùn)用

扎根理論資料分析的目標(biāo)是把每個(gè)研究對(duì)象的故事打散，然后再重新組裝成一個(gè)能代表所有參與者故事的概念化的故事。本研究以扎根理論的三級(jí)編碼[2]為基礎(chǔ)，將資料分析分為4 個(gè)階段：開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和描述理論，其中開放式編碼階段分為2 個(gè)步驟：初始編碼和聚焦編碼。

2.1 開放式編碼 開放式編碼是尋找范疇和它們的特點(diǎn)（什么時(shí)候發(fā)生，什么時(shí)候不發(fā)生）的過(guò)程，是不斷比較方法的第1 步。研究者在編碼階段需摒棄自身原有的生活閱歷，保持中立態(tài)度[5]。見表1。

表1 開放性編碼的步驟

2.1.1 初始編碼 是把每個(gè)參與者的故事打散以獲得對(duì)正在發(fā)生的行為和變化過(guò)程的深入理解。編碼的目的是確定代碼、從資料里抽取豐富的例子、確定行為發(fā)生和不發(fā)生的條件，并且考慮與其他已確定代碼之間的關(guān)系。在本研究中把初始編碼過(guò)程分為編號(hào)和編碼。

2.1.1.1 編號(hào) 是把原始資料逐行分成很多個(gè)有意義單元，并且給每個(gè)有意義的單元1 個(gè)號(hào)碼，然后把所有這些有意義的單元縮減為采用資料里描述的且表達(dá)精練的短語(yǔ)，并且給這些短語(yǔ)和有意義單元一致的號(hào)碼，稱為編號(hào)。每個(gè)被訪談?wù)叩木幪?hào)均從1 開始，后面的依次編號(hào)。逐行編號(hào)有利于呈現(xiàn)資料生動(dòng)的意義，并在事件之間進(jìn)行比較，激發(fā)研究者產(chǎn)生新的、需要繼續(xù)下去的想法。因此，能促使研究者更加關(guān)注研究對(duì)象的世界，對(duì)資料保持開放的態(tài)度，看到資料中的微妙之處，避免將自己已有的概念施加在資料之上，可以防止研究者在進(jìn)行必要的分析工作之前，發(fā)生概念跳躍，并接受已有的理論[6]；在編碼的過(guò)程中，研究者往往容易過(guò)于沉浸到研究對(duì)象的時(shí)間觀中，以至于會(huì)毫不猶豫地接受他們，而逐行編碼能夠把研究者從這種沉溺中解放出來(lái)[2]。編碼能刺激新想法的產(chǎn)生，當(dāng)這些新的想法產(chǎn)生的時(shí)候，停止下來(lái)去寫編碼備忘錄。編號(hào)是進(jìn)一步編碼的基礎(chǔ)，編碼就是在這些短語(yǔ)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步抽象出來(lái)的。見表2。

表2 開放性編碼舉例

2.1.1.2 動(dòng)詞編碼 動(dòng)詞編碼是給編號(hào)命名形成代碼的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中研究者仔細(xì)觀察行動(dòng)，盡可能用能夠反映行動(dòng)的詞語(yǔ)來(lái)編碼。這是因?yàn)槌跏季幋a應(yīng)該緊貼數(shù)據(jù)，用動(dòng)名詞編碼對(duì)探究過(guò)程和貼近數(shù)據(jù)非常有幫助。①在扎根理論中要產(chǎn)生的是行動(dòng)的語(yǔ)言而不是關(guān)于主題的語(yǔ)言，使用動(dòng)詞編碼可以獲得很強(qiáng)的關(guān)于行動(dòng)和序列的意義，而名詞卻把這些行動(dòng)變成了主題；②使用動(dòng)詞編碼能從研究對(duì)象的詞語(yǔ)和行動(dòng)開始，保存它們經(jīng)驗(yàn)的流動(dòng)性，并以新的方式看待它，這激發(fā)研究者從他們的視角開始進(jìn)行分析，努力在每個(gè)數(shù)據(jù)片段中看到行動(dòng)，而不是把已有的類屬應(yīng)用到數(shù)據(jù)上；③這一編碼方法可以防止研究者在進(jìn)行必要的分析工作之前，發(fā)生概念跳躍，并接受已有理論。另外，編碼過(guò)程中使用動(dòng)詞有助于產(chǎn)生理論的敏感性，因?yàn)檫@些詞會(huì)提醒研究者擺脫靜態(tài)的問(wèn)題，進(jìn)入動(dòng)態(tài)的過(guò)程[2]。見表2。

2.1.2 聚焦編碼 是進(jìn)一步把資料打散、合并、重組成一個(gè)概念故事的過(guò)程。在這一過(guò)程中，研究者把開放性編碼分類成有相似屬性和特點(diǎn)的群，即范疇[7]（見表3）。得出的概念和范疇需要在資料和概念、范疇間不斷循環(huán)往復(fù)考察。聚焦編碼的過(guò)程中要尤其注意，從代碼到范疇的過(guò)程并不是一個(gè)機(jī)械綜合的過(guò)程，而是用帶著有探索性的眼光和積極的心態(tài)去發(fā)現(xiàn)自己未曾留意過(guò)的事件之間的關(guān)聯(lián)，采取新的看問(wèn)題的視角去看待自己資料的過(guò)程，一定要避免采用先入為主的觀念把資料生硬地套上去。

表3 聚焦編碼的步驟

在這個(gè)階段主要用不斷比較法去編碼，不斷比較是研究者分析獲得資料的基礎(chǔ)，貫穿于扎根理論研究的全過(guò)程，分為4 個(gè)步驟，依次是：事件與事件、概念與更多事件、概念與概念、外部比較（如文獻(xiàn)）[8]。在本研究中，事件與事件的比較在（數(shù)據(jù)的）行、句間編碼時(shí)就開始了；當(dāng)一個(gè)概念已經(jīng)形成，它會(huì)和更多的事件進(jìn)行比較，以便讓這個(gè)正在形成的概念飽和（見表4）；然后概念和概念之間進(jìn)行相互比較，形成一個(gè)更加抽象的范疇；新出現(xiàn)的概念、范疇和已有的概念、范疇之間不斷進(jìn)行比較有助于理解范疇之間的相互關(guān)系以及確定核心范疇。當(dāng)一個(gè)范疇已經(jīng)達(dá)到了它的理論性完整，它可以和文獻(xiàn)或者個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較。通過(guò)不斷與新出現(xiàn)的資料相比，可以看見正在發(fā)生的社會(huì)過(guò)程的范疇和部分范疇的屬性。

在本研究中，前3 名訪談對(duì)象的訪談資料主要采用開放式編碼進(jìn)行資料的分析。第3 名訪談對(duì)象的訪談結(jié)束的時(shí)候，主要的概念和范疇顯現(xiàn)。經(jīng)過(guò)對(duì)安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化過(guò)程的資料進(jìn)行開放性編碼，共提煉23 個(gè)概念，將概念范疇化得出8 個(gè)范疇，分別是：利己（靈性需求）、利己（低層次需求）、利他（專業(yè)）、利他（新手）、自我成長(zhǎng)、專業(yè)成長(zhǎng)、促進(jìn)、實(shí)現(xiàn)。本研究部分概念、范疇舉例見表4。

表4 部分聚焦編碼舉例

2.2 主軸編碼 是把研究者自己已有的知識(shí)融入分析的過(guò)程，形成對(duì)研究對(duì)象正在發(fā)生事件的理解，并且尋找事件或者反應(yīng)的特點(diǎn)、條件、原因、前因和后果，并把它們拉在一起成為一個(gè)合成理論[9]。主軸編碼的目的是發(fā)展主范疇（事件）和副范疇（事件的條件、脈絡(luò)、策略、結(jié)果等），這個(gè)層次的分析使研究者能夠更深入地洞察主要問(wèn)題，并且識(shí)別現(xiàn)有理論和類屬的不足，從而推導(dǎo)進(jìn)一步的資料收集去獲得有關(guān)代碼、類屬的信息，及為達(dá)到飽和和完成模型所需的其他信息[7]。

在本研究中，前3 名訪談對(duì)象的訪談資料分析完之后，訪談、探索和分析過(guò)程仍在繼續(xù)。后面又訪談了8 名志愿者，采用探索性的問(wèn)題去獲得對(duì)仍未達(dá)到飽和的類屬來(lái)說(shuō)特殊的信息。資料分析不僅進(jìn)行開放性編碼，而且進(jìn)行主軸編碼，探索各概念、范疇之間的關(guān)系[10]。在第11 名志愿者訪談結(jié)束結(jié)束時(shí)，主軸范疇已經(jīng)出現(xiàn)，模型初步顯現(xiàn)。經(jīng)主軸編碼后，本研究共歸納出8 個(gè)主軸范疇，包括4 個(gè)主范疇[利己（靈性需求）、利己（低層次需求）、利他（專業(yè)）、利他（初級(jí)）]和4 個(gè)副范疇（自我成長(zhǎng)、專業(yè)成長(zhǎng)、促進(jìn)、實(shí)現(xiàn)）。

2.3 選擇性編碼 是選擇核心范疇并把它系統(tǒng)地和其他范疇予以聯(lián)系，驗(yàn)證其間關(guān)系的過(guò)程。在這一過(guò)程中，研究者首先通過(guò)限定條件、語(yǔ)境、干預(yù)條件、行動(dòng)和影響策略、發(fā)生的后果，連接各主軸范疇去發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系，然后識(shí)別訪談對(duì)象在整個(gè)行為過(guò)程中“主要的任務(wù)”[7]。理論模型就是通過(guò)識(shí)別代碼、把代碼聚集成群并且把它們彼此連接在一起構(gòu)筑成一個(gè)先拆開而后又合成的、概念性的故事，這個(gè)故事是參與者主要的經(jīng)歷，以及在什么條件下這個(gè)經(jīng)歷發(fā)生以及變化過(guò)程。

在本研究中，通過(guò)對(duì)8 個(gè)主軸范疇的分析，發(fā)現(xiàn)可以用“生命影響生命”這一核心范疇來(lái)分析其他所有范疇。本研究的理論模型見圖1。

圖1 安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化模型

2.4 描述理論 當(dāng)沒(méi)有新的信息出現(xiàn)，描述理論的過(guò)程就開始了。在對(duì)理論進(jìn)行描述的時(shí)候應(yīng)詳盡地呈現(xiàn)資料的細(xì)節(jié)，要全面豐富地記錄研究對(duì)象、研究場(chǎng)所、背景和研究過(guò)程，以判斷研究對(duì)象背景的相似度。本研究在描述理論模型時(shí)，對(duì)研究對(duì)象的基本資料：地域、性別、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、工作狀態(tài)、婚姻狀況、宗教信仰、政治面貌、經(jīng)濟(jì)情況、志愿服務(wù)年限、志愿服務(wù)頻率等進(jìn)行詳細(xì)描述，以此確定本研究產(chǎn)生理論的水平，讓讀者明白該理論的范圍，然后再對(duì)理論模型進(jìn)行詳盡闡述。

3 資料分析過(guò)程中的質(zhì)量控制

信度和傳統(tǒng)的效度不適合質(zhì)性研究。因?yàn)橘|(zhì)性研究的目的是描述、建構(gòu)理論、產(chǎn)生假設(shè)和獲得對(duì)其意義的理解，因此，用可信性、可依靠性、可確認(rèn)性和可轉(zhuǎn)換性去評(píng)價(jià)質(zhì)性研究更合適[11]?？尚判灾秆芯拷Y(jié)果是否能真實(shí)反映研究對(duì)象的情況；可依靠性指資料在不同時(shí)間、不同地點(diǎn)的穩(wěn)定性；可確認(rèn)性指研究者在研究過(guò)程中完全排除偏見而維持中立；可轉(zhuǎn)換性指研究結(jié)果對(duì)其他類似情況下的群體意義，即資料的可推廣性[12]。本研究在資料分析的過(guò)程通過(guò)以下幾個(gè)方面來(lái)提高研究的可信度。

3.1 資料分析過(guò)程中采用課題組會(huì)討論的方法 第1 位志愿者的訪談資料由第一作者與通訊作者分開進(jìn)行開放性編碼，然后通過(guò)在每周課題組會(huì)上審查的編碼過(guò)程，在確保研究者已經(jīng)掌握編碼過(guò)程之后，第一作者對(duì)其他資料繼續(xù)進(jìn)行編碼，但每周在課題組組會(huì)上匯報(bào)編碼情況，并且確定下一步訪談的方向。通過(guò)每周組會(huì)匯報(bào)資料分析的情況，研究小組共同對(duì)所有概念、范疇和理論進(jìn)行審核。編碼是否真的扎根于資料？概念和范疇的提取是否符合邏輯？分析的過(guò)程是否合理？

3.2 提高分析資料水平及對(duì)資料的敏感度 本研究主要通過(guò)以下3 種方法來(lái)提高研究者分析資料水平及對(duì)資料的敏感度：①逐行編號(hào)；②動(dòng)詞編碼；③在資料分析的后期，研究者通過(guò)大量閱讀文獻(xiàn)、參加各種安寧療護(hù)志愿培訓(xùn)的工作坊、培訓(xùn)班、公開課等途徑拓寬自己的視野，通過(guò)對(duì)這些方面理論的學(xué)習(xí)有助于對(duì)資料的深層次理解，使資料分析更準(zhǔn)確，促進(jìn)模型的建立。

3.3 理論完成后的受訪者回訪 理論完成后，重新回訪了第1 名和第3 名研究對(duì)象，與研究對(duì)象確認(rèn)資料的編碼和解釋是否符合他們的真實(shí)經(jīng)歷。

4 討論

20 世紀(jì)80 年代，國(guó)外安寧療護(hù)志愿者動(dòng)機(jī)的研究開始起步，先后采用直接詢問(wèn)被試者開放性的問(wèn)題、自行編制調(diào)查表、姑息照護(hù)志愿服務(wù)清單[13]、志愿者功能清單[14]、安寧療護(hù)志愿者動(dòng)機(jī)量表[15]等方法，對(duì)志愿者的參與動(dòng)機(jī)提出了雙因素和三因素模型、線性模型、多因素模型3 種主要理論模型[16]。各國(guó)學(xué)者通過(guò)研究志愿者動(dòng)機(jī)在東西方環(huán)境下和發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的差異，結(jié)果突出了不同社會(huì)環(huán)境對(duì)志愿者動(dòng)機(jī)的影響，所以我國(guó)進(jìn)行安寧療護(hù)志愿者動(dòng)機(jī)調(diào)查有一定的必要性。國(guó)內(nèi)關(guān)于志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)的研究以引入國(guó)外的理論框架、量表為主，多采用自制調(diào)查問(wèn)卷、半結(jié)構(gòu)訪談等方法，具體在安寧療護(hù)志愿者這一群體方面的研究少有深入探討，王健男[17]基于田野觀察和深度訪談對(duì)臨終關(guān)懷志愿服務(wù)動(dòng)機(jī)進(jìn)行研究,張倩等[18]將安寧療護(hù)志愿者動(dòng)機(jī)量表進(jìn)行漢化及信效度檢驗(yàn)。

安寧療護(hù)志愿者的動(dòng)機(jī)會(huì)隨著時(shí)間或其他條件而改變，參與的起始動(dòng)機(jī)可能與持續(xù)服務(wù)的動(dòng)機(jī)存在差異。扎根理論是從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論為宗旨，具備嚴(yán)格而規(guī)范的方法論范式，具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撘亍⒀芯苛鞒毯驮u(píng)判標(biāo)準(zhǔn)[4]，其中三級(jí)編碼資料分析方法通過(guò)一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦驇椭芯空呦到y(tǒng)分析龐雜的文字資料并從中提升理論[19]，適用于研究過(guò)程類的問(wèn)題，了解時(shí)間維度上事情發(fā)生的變化，從經(jīng)驗(yàn)資料中導(dǎo)出理論[20]。本研究針對(duì)安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化，采用扎根理論研究三級(jí)編碼資料分析方法，構(gòu)建其理論模型，確立“生命影響生命”這一核心范疇。

5 小結(jié)

本研究以構(gòu)建“安寧療護(hù)志愿者服務(wù)動(dòng)機(jī)變化”模型為例主要介紹了扎根理論三級(jí)編碼的資料分析過(guò)程以及質(zhì)量控制，希望能為其他研究者今后在做類似研究提供一定參考。