趙祖斌

一、刑事涉案財物概念厘定的價值

(一)實現(xiàn)法秩序統(tǒng)一視野下刑事涉案財物概念的協(xié)調(diào)

刑事涉案財物處置是一項刑事司法活動,刑事涉案財物是一個共存于刑事實體法和程序法中,且部分外延重合的概念?！缎谭ā泛汀缎淌略V訟法》沒有明確界定刑事涉案財物,其內(nèi)涵之理解應(yīng)綜合性地考察二者的有關(guān)規(guī)定,如《刑事訴訟法》第298條規(guī)定沒收違法所得,第300條第1款同樣規(guī)定違法所得應(yīng)予以沒收,《刑法》第64條規(guī)定追繳犯罪分子違法所得的一切財物。對于違法所得采取不同的處置方式,這與忽視法秩序統(tǒng)一,區(qū)隔性地理解刑事涉案財物密切相關(guān)?！胺ㄖ刃蚪y(tǒng)一,是指‘整體法秩序’內(nèi)部是統(tǒng)一的,即許多部門法背后所展示出來的整體法秩序不存在內(nèi)在矛盾?！?1)周光權(quán):《法秩序統(tǒng)一性的含義與刑法體系解釋——以侵害英雄烈士名譽(yù)、榮譽(yù)罪為例》,載《華東政法大學(xué)學(xué)報》2022年第2期,第13頁。實現(xiàn)法秩序統(tǒng)一必須消除制定法技術(shù)、規(guī)范、價值、目的及原則等法律秩序內(nèi)部矛盾。(2)參見[德]卡爾·恩吉施:《法律思維導(dǎo)論》,鄭永流譯,法律出版社2014年版,第197—208頁。根據(jù)法秩序統(tǒng)一原理,刑事涉案財物的界定必須滿足形式統(tǒng)一要求,其在不同部門法中形式上應(yīng)保持相對一致,否則會因缺乏協(xié)調(diào)性而致使概念的功能喪失。

刑事涉案財物概念在《刑事訴訟法》和《刑法》規(guī)范內(nèi)形式上和實質(zhì)上應(yīng)具有統(tǒng)一性。實質(zhì)統(tǒng)一并不要求規(guī)范之間完全一致,而是強(qiáng)調(diào)概念及其相關(guān)規(guī)范蘊(yùn)含的價值統(tǒng)一。這主要源于刑事涉案財物是一個跨部門法的共屬概念,《刑事訴訟法》和《刑法》在法體系定位、規(guī)范構(gòu)造等諸多方面不同,刑事涉案財物概念的界定只能在兼顧價值協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的基礎(chǔ)上提取最大“公約數(shù)”。根據(jù)刑事訴訟程序流線型遞進(jìn)以及認(rèn)知逐步深化的特性,刑事涉案財物概念的厘清能夠拉近實體和程序之間的距離,避免因二者的差異而加大二者臨界面的“褶皺”。其實,立足于整個法域,會發(fā)現(xiàn)刑事涉案財物概念的厘清對于法秩序統(tǒng)一舉足輕重。涉案財物在民事、行政、監(jiān)察等程序中都存在,刑事涉案財物處置涉及民刑交叉、行刑銜接等議題。盡管法秩序統(tǒng)一并不要求規(guī)范統(tǒng)一,但準(zhǔn)確理解刑事涉案財物的潛在前提是區(qū)分民事、行政、監(jiān)察涉案財物,進(jìn)而在找準(zhǔn)涉案財物的“坐標(biāo)”后探析其在刑事司法領(lǐng)域的內(nèi)涵。界定刑事涉案財物具有統(tǒng)合民事、行政、監(jiān)察、刑事相關(guān)規(guī)范目的,真正實現(xiàn)法秩序統(tǒng)一的功能。

(二)彌合刑事涉案財物概念的分歧

基于實踐需要,有關(guān)機(jī)關(guān)發(fā)布的有關(guān)刑事涉案財物認(rèn)定和處置文件界定了涉案財物。由于界定的過于籠統(tǒng),無法有效指引刑事涉案財物的認(rèn)定和處置。在研究刑事涉案財物認(rèn)定、處置相關(guān)理論時必須先行界定刑事涉案財物。實務(wù)界和理論界對于刑事涉案財物概念的理解存在諸多分歧。在內(nèi)涵方面,實務(wù)界認(rèn)為人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中查封、扣押、凍結(jié)的與案件相關(guān)的財物及其孳息,以及從其他辦案機(jī)關(guān)接受的財物及其孳息是涉案財物;(3)參見《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第2條、《公安機(jī)關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》第2條。學(xué)界部分研究認(rèn)為,刑事涉案財物是“刑事案件中與犯罪相關(guān)的一切財產(chǎn),具體包括犯罪工具、違法所得、違禁品與犯罪有關(guān)的其他財產(chǎn)等”(4)欒平平:《論刑事案件中涉案財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬》,載《云南大學(xué)學(xué)報(法學(xué)版)》2007年第6期,第62頁。。實務(wù)界將查封、扣押、凍結(jié)的與案件相關(guān)的財物及其孳息作為刑事涉案財物內(nèi)涵的核心,學(xué)界部分觀點傾向于無論財物是否被查封、扣押、凍結(jié),只要與犯罪行為相關(guān)便屬于刑事涉案財物。在外延方面,實務(wù)界認(rèn)為刑事涉案財物包括犯罪嫌疑人的違法所得及其孳息、供犯罪所用的財物、非法持有的違禁品以及其他與案件有關(guān)的財物及其孳息;(5)參見《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第2條,《公安機(jī)關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》第2條。學(xué)界部分研究認(rèn)為,刑事涉案財物是“在刑事訴訟過程中可能與案件處理直接或間接相關(guān)的、受法律規(guī)制的、具有財產(chǎn)價值的物的總稱”(6)陳衛(wèi)東:《涉案財產(chǎn)處置程序的完善——以審前程序為視角的分析》,載《法學(xué)雜志》2020年第3期,第42頁。。爭議點在于是否具有價值的物才是刑事涉案財物。除此之外,理論界對于刑事涉案財物概念的理解也存在分歧。

(三)夯實規(guī)范刑事涉案財物處置的基礎(chǔ)

刑事涉案財物概念明確是準(zhǔn)確地認(rèn)定和處置刑事涉案財物的前提,如果刑事涉案財物內(nèi)涵和外延不清,會直接導(dǎo)致辦案人員無所適從,間接地為辦案人員混用、誤用、濫用刑事涉案財物處置權(quán),侵害案件當(dāng)事人、利害關(guān)系人合法權(quán)益埋下伏筆。有關(guān)違法所得、供犯罪所用的本人財物、違禁品的內(nèi)涵和外延一直是理論界與實務(wù)界爭議的焦點之一,至今未形成共識。立法未明晰地界定違法所得、違禁品、供犯罪所用的本人財物是導(dǎo)致刑事涉案財物處置客體不明晰,追繳、沒收、返還、責(zé)令退賠等處置方式邊界模糊以及刑事涉案財物處置亂象叢生的重要原因之一。刑事涉案財物處置行刑銜接不暢,民刑交叉中擴(kuò)張?zhí)幹冒竿馊素敭a(chǎn)與此密切相關(guān),較為典型的是用行政處罰替代刑事涉案財物處置。2006年《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)走私案件涉案財物處理規(guī)定的通知》明確指出,“日前,據(jù)海關(guān)總署反映,有的地方法院在審理走私刑事案件中有不判或部分判決涉案贓款贓物的現(xiàn)象。對人民法院沒有判決追繳、沒收的涉案財物,海關(guān)多以行政處罰的方式予以沒收或收繳,從而導(dǎo)致行政訴訟等不良后果”。

因此,解決刑事涉案財物處置失范問題首先要明晰刑事涉案財物的概念,為規(guī)范刑事涉案財物處置提供基本的準(zhǔn)則。一是統(tǒng)一刑事涉案財物稱謂。針對刑事涉案財物稱謂五花八門的現(xiàn)狀,首先應(yīng)糾正法律規(guī)范及司法解釋隨意使用贓款贓物、罰沒財物等稱謂的做法,統(tǒng)一使用刑事涉案財物的稱謂。二是明確違法所得、供犯罪所用的本人財物、違禁品的內(nèi)涵與外延。清晰地界定違法所得、供犯罪所用的本人財物、違禁品是解決刑事涉案財物處置權(quán)異化的重要舉措。在立法中明確界定違法所得、供犯罪所用的本人財物、違禁品是當(dāng)前通行做法?？梢越梃b此做法,在《刑法》中清楚明了地界定違法所得、供犯罪所用的本人財物、違禁品,或者由其他法律予以明確,《刑法》第64條再規(guī)定援引相關(guān)法規(guī),以此為辦案人員提供法律依據(jù),明確刑事涉案財物處置權(quán)客體,規(guī)范刑事涉案財物處置權(quán)運(yùn)行。

二、刑事涉案財物的內(nèi)涵

(一)刑事涉案財物的界定

《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》首次出現(xiàn)了“刑事訴訟涉案財物”的表述,但未給予界定。后續(xù)法律規(guī)范中單獨(dú)使用“贓物”“贓款”“贓款贓物”“罰沒財物”等詞有之,混合使用亦有之。最高人民檢察院發(fā)布的《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》界定了人民檢察院刑事訴訟涉案財物,但涉案財物的概念一直在變動,其與刑事涉案財物并不完全一一對應(yīng)。刑事涉案財物不是法律規(guī)范術(shù)語,而是理論界和實務(wù)界總結(jié)而出、約定俗成的概念。理論界和實務(wù)界對于刑事涉案財物概念的界定過于籠統(tǒng),無法為刑事涉案財物認(rèn)定和處置提供依據(jù),需要運(yùn)用語義分析法闡述其內(nèi)涵。筆者認(rèn)為,刑事涉案財物是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)等在辦理涉嫌刑事犯罪案件過程中通過自己獲取、接受其他辦案機(jī)關(guān)移送,以及所有人、持有人或保管人交付等方式提取或者固定的與案件相關(guān)的財物。具體而言,具有以下三層意蘊(yùn):

第一,刑事犯罪所涉財物。涉案財物不是刑事訴訟程序?qū)俑拍?行政、監(jiān)察、民事、刑事等案件中皆存在涉案財物之說,涉案財物在不同類型案件中可以轉(zhuǎn)化。2011年《公安機(jī)關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》將“涉案財物”分為行政案件和刑事案件所涉財物,在查辦行政案件過程中通過扣押、查封等措施獲取的涉案財物可依據(jù)《刑事訴訟法》第54條的規(guī)定轉(zhuǎn)為刑事案件所涉財物。另外,監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理案件過程中也會通過扣押、查封等措施收集、固定涉案財物,其中職務(wù)犯罪案件所涉財物移送起訴后也可能成為刑事案件所涉財物。除此之外,在刑民交叉案件中,民事案件所涉財物亦可能是刑事案件所涉財物。刑事涉案財物與管轄機(jī)關(guān)及案件屬性不完全對應(yīng),應(yīng)該根據(jù)財物是否與刑事犯罪相關(guān)而定。“與犯罪相關(guān)”表明刑事涉案財物必須生成于刑事犯罪場域中,即刑事涉案財物必須是為犯罪嫌疑人所有或者與其涉嫌的犯罪行為有牽連的財物,以此與行政、民事、監(jiān)察違紀(jì)違法案件所涉財物區(qū)分開來。

第二,與案件相關(guān)的財物。為犯罪嫌疑人所有或者與其涉嫌的犯罪行為有牽連的財物諸多,但并不是所有的財物皆是刑事涉案財物,比如公安機(jī)關(guān)在對犯罪嫌疑人依法采取強(qiáng)制措施時,犯罪嫌疑人隨身攜帶的與案件無關(guān)的財物就不是刑事涉案財物,刑事涉案財物一定是與案件密切相關(guān)的財物?！豆矙C(jī)關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》將“可以作為證據(jù)”作為判斷“與案件相關(guān)”的標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)調(diào)“涉案財物”必須是可以作為證據(jù)的物品和文件。2012年《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法活動財物審計規(guī)定》將“涉案財物”外延進(jìn)一步擴(kuò)大,用“涉案財物”取代“執(zhí)法活動財物”。2015年修訂的《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法活動財物審計規(guī)定》重新界定了“涉案財物”,“涉案財物”不再拘泥于“需要作為證據(jù)”的物品和文件,強(qiáng)調(diào)只要與案件相關(guān)即可?！度嗣駲z察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》認(rèn)為刑事涉案財物是與案件有關(guān)的財物及其孳息。刑事涉案財物分為可以作為證據(jù)的刑事涉案財物與不可以作為證據(jù)的刑事涉案財物,從可以作為證據(jù)的刑事涉案財物角度而言,“與案件相關(guān)”表明刑事涉案財物是與刑事犯罪案件存在直接關(guān)聯(lián)的財物,包括犯罪行為直接產(chǎn)生的具有證據(jù)功能的財物以及經(jīng)過轉(zhuǎn)化后具有間接、輔助證據(jù)功能的財物。從不可以作為證據(jù)的刑事涉案財物角度而言,“與案件相關(guān)”表明刑事涉案財物是與刑事犯罪案件存在間接關(guān)聯(lián)的財物,主要包括刑事犯罪行為牽連型涉案財物以及在刑事犯罪案件訴訟過程中產(chǎn)生的訴訟行為財物。牽連型刑事涉案財物主要指與刑事犯罪行為存在附屬性關(guān)聯(lián),但不是通過實施犯罪行為獲得,或者用于實施刑事犯罪行為的財物,如責(zé)令退賠中的被告人合法財物等。刑事犯罪案件訴訟過程中產(chǎn)生的刑事訴訟行為財物主要指為了保障刑事訴訟程序順利進(jìn)行而納入刑事犯罪案件中的財物,如取保候?qū)彵ＷC金等。總之,“與案件相關(guān)的財物”不要求財物是可以作為刑事訴訟證據(jù)的物品,只要與刑事犯罪案件及其訴訟程序相關(guān)即可,可能是可以作為刑事訴訟證據(jù)的物品,也可能是不可以作為刑事訴訟證據(jù)的財物。

第三,公檢法機(jī)關(guān)取得的財物。公檢法機(jī)關(guān)取得的財物是刑事涉案財物暗含著進(jìn)入刑事訴訟程序后的涉案財物才是刑事涉案財物,即在刑事立案后被采取查封、扣押、凍結(jié)等處置措施的財物是刑事涉案財物,沒有經(jīng)過刑事立案程序被處置的財物不宜稱為刑事涉案財物。經(jīng)過刑事立案程序,相關(guān)財物即使可能不是真正的涉案財物,如立案后案件被撤銷,那么也可稱為刑事涉案財物,只不過需要經(jīng)過后續(xù)相應(yīng)的“回轉(zhuǎn)”程序?qū)⑵滢D(zhuǎn)化為非刑事涉案財物,如將其返還給相關(guān)人員等。此處需注意,在形式上,采取查封、扣押、凍結(jié)等處置措施的財物可以視為刑事涉案財物,但不能理解為財物一旦被采取查封、扣押、凍結(jié)等處置措施就是刑事涉案財物,是否是刑事涉案財物還需要判斷其是否與刑事案件存在關(guān)聯(lián)。

(二)刑事涉案財物與相關(guān)術(shù)語辨析

第一,刑事涉案財物與罰沒財物。2020年《罰沒財物管理辦法》第3條將罰沒財物界定為各級行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的事業(yè)單位和組織依法對自然人、法人和非法人組織作出行政處罰決定,沒收、追繳決定或者法院生效裁定、判決取得的罰款、罰金、違法所得、非法財物,沒收的保證金、個人財產(chǎn)等?？傊?刑事涉案財物與罰沒財物的區(qū)別是刑事涉案財物僅與刑事犯罪相關(guān),而罰沒財物不僅與刑事犯罪相關(guān),還與行政違法、監(jiān)察違紀(jì)相關(guān)。與刑事犯罪相關(guān)聯(lián)的諸如罰金等具有刑罰性質(zhì)的財物不是刑事涉案財物,其余與刑事犯罪案件相關(guān)的罰沒財物是刑事涉案財物。

第二,刑事涉案財物與贓款贓物。刑事涉案財物與贓款贓物不完全等同?！缎淌略V訟法》第245條第4款前半句規(guī)定“人民法院作出的判決生效以后,有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決對查封、扣押、凍結(jié)的財物及其孳息進(jìn)行處理”,后半句規(guī)定“對查封、扣押、凍結(jié)的贓款贓物及其孳息,除依法返還被害人的以外,一律上繳國庫”。該款意在強(qiáng)調(diào)判決生效后必須對所有的刑事涉案財物作出處理,贓款贓物及其孳息返還給被害人或上繳國庫,這說明贓款贓物是刑事涉案財物的下位概念。從目前已知的規(guī)定來看,贓物很少單獨(dú)使用于相關(guān)法律文本中,反而是民法學(xué)界的學(xué)者在討論善意取得制度時熱衷探討贓物、盜贓,多認(rèn)為盜贓是以搶劫、盜竊、搶奪等方式違法獲取的物品,而贓物是犯罪分子通過盜竊、搶劫、搶奪、貪污、受賄等方式獲得的一切物品。贓物變賣可得贓款,贓款可變?yōu)橼E物,如犯罪分子用盜竊而來的貨幣購買的物品就是贓物。(7)參見王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2013年版,第211頁。贓款和贓物具有互通性,不同語境下分別使用只是刑事涉案財物具體樣態(tài)不同及使用者職業(yè)差異的結(jié)果,二者同時使用旨在強(qiáng)調(diào)存在貨幣形式的贓物及非貨幣形式的贓物,二者的共性在于強(qiáng)調(diào)“臟”。“臟”意即不干凈,不清白,表明贓款贓物是犯罪所得,2014年《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》也持此觀點,第1條并列使用了贓款贓物及供犯罪所用的本人財物。贓物包含贓款,刑事涉案財物包含贓物,贓款多指刑事涉案財物中貨幣形式的違法所得,贓物多指刑事涉案財物中物質(zhì)形態(tài)的違法所得。

第三,刑事涉案財物與證據(jù)。法律文本對刑事涉案財物的界定經(jīng)歷了“證據(jù)說”到“與案件相關(guān)說”,如此變化旨在突出刑事涉案物品的財產(chǎn)性,加強(qiáng)保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人等主體的財產(chǎn)權(quán),同時關(guān)注到某些物品不一定是證據(jù),但的確產(chǎn)生于刑事訴訟過程中,因而將刑事涉案財物不再局限于是證據(jù)的物品。證據(jù)是能夠證明案件事實的材料,《刑事訴訟法》第50條規(guī)定了8類證據(jù),供犯罪所用的本人財物、違法所得等刑事涉案財物可歸屬于物證之中,但取保候?qū)彵ＷC金等其他刑事涉案財物不在證據(jù)之列,證據(jù)與刑事涉案財物的關(guān)系是刑事涉案“財物”近似地等同于物證。

第四,刑事涉案財物與刑事涉案物品。在刑事犯罪案件語境中,刑事涉案財物和刑事涉案物品可以簡化為財物和“物品”。《刑事訴訟法》第117條、第141條、第142條、第153條、第177條、第182條使用了“財物”一詞,第128條、第136條使用了“物品”一詞,第245條同時使用了“財物”和“物品”二詞?！柏斘铩焙汀拔锲贰痹凇缎淌略V訟法》中的含義不完全相同。一般而言,“財物”多用于對犯罪嫌疑人、被告人等主體財物作出扣押、凍結(jié)、查封等處置,或者強(qiáng)調(diào)實施扣押、凍結(jié)、查封等處置措施時保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人等主體財產(chǎn)權(quán)的情境中;而“物品”不必然用于處置犯罪嫌疑人、被告人等主體財物的場合中,多用于勘驗、檢查、搜查與犯罪相關(guān)物品的場景中。刑事涉案財物包括有經(jīng)濟(jì)價值的涉案物品和無經(jīng)濟(jì)價值的涉案物品。“財物”和“物品”最大的區(qū)別是承載的功能不同,進(jìn)而導(dǎo)致二者內(nèi)涵和外延不同。“財物”重在突出“錢財”并兼顧“物品”,而“物品”并不具有這樣的表意,刑事涉案財物與刑事涉案物品有交集。刑事涉案財物兼顧財產(chǎn)性物品的同時包含了財產(chǎn)性不突出的涉案物品,刑事涉案物品多為無經(jīng)濟(jì)價值的涉案物品。

三、刑事涉案財物的外延

(一)供犯罪所用的本人財物

供犯罪所用的本人財物是指犯罪分子實施犯罪行為時使用的本人財物?！缎谭ā返?4條、《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第2條籠統(tǒng)地規(guī)定了“供犯罪所用”,但該“犯罪”究竟是否包括預(yù)備犯罪或犯罪既遂后續(xù)行為有待厘清。實施犯罪活動過程中所用的財物屬于刑事涉案財物是毫無疑問的,而預(yù)備犯罪及犯罪既遂后使用的財物是否是刑事涉案財物尚待明確。預(yù)備犯罪所用的財物屬于涉案財物在域外立法中得到了普遍承認(rèn)。(8)參見趙秉志總編:《澳門刑法典、澳門刑事訴訟法典》,中國人民大學(xué)出版社1999年版,第42頁。供犯罪所用財物被處以沒收,沒收的性質(zhì)尚存爭議,但最終目的在于防控犯罪基本達(dá)成共識,從消除促進(jìn)犯罪行為實施因素角度而言,預(yù)備犯罪所用的財物應(yīng)視為供犯罪所用的本人財物。犯罪既遂后所用的財物主要包括諸如逃跑使用的交通工具、偽裝犯罪等財物,這些財物與犯罪延續(xù)行為相關(guān),基于實現(xiàn)沒收的懲罰、預(yù)防犯罪的功能,也應(yīng)視為供犯罪所用的本人財物。

供犯罪所用的本人財物是否一定歸本人所有尚存爭議?！缎谭ā返?4條強(qiáng)調(diào)供犯罪所用的本人財物必須是本人所有的財物,而程序性法律規(guī)范未對此作出規(guī)定。從程序法角度而言,刑事涉案財物在案件查辦前期歸屬不明確,偵查人員多不分財物歸屬先行予以查封、扣押、凍結(jié),供犯罪所用的本人財物可以包括用于實施犯罪行為的他人財物。從實體法角度而言,強(qiáng)調(diào)供犯罪所用的本人財物必須為本人所有,能夠避免處置案外人財物,保護(hù)公民合法財產(chǎn)?！叭绻斘锊皇欠缸锓肿颖救说?而是借用或者擅自使用的他人財物,財物所有人事前不知是供犯罪使用的應(yīng)當(dāng)予以返還。但是,司法機(jī)關(guān)作為證據(jù)扣押的,應(yīng)當(dāng)?shù)鹊桨讣徖斫Y(jié)束后,再發(fā)給財物所有人?！?9)胡康生、郎勝主編:《〈中華人民共和國刑法〉釋義》,法律出版社2004年版,第62頁。供犯罪所用的他人財物是刑事涉案財物,其最終是否會被沒收與其是否是刑事涉案財物不一一對應(yīng),非共犯但獨(dú)自擁有所有權(quán)的第三人對財物用于實施犯罪行為負(fù)有責(zé)任,那么該財物是供犯罪所用財物,應(yīng)予以沒收。

供實施犯罪所用的本人財物如何判斷也是爭議的焦點之一。有研究認(rèn)為,凡是用于實施犯罪行為的財物皆是供犯罪所用財物。(10)參見陳興良:《刑法適用論(上)》,法律出版社1999年版,第403頁?！笆褂谜f”將供犯罪所用財物界定得過于寬泛,容易導(dǎo)致沒收擴(kuò)大化。還有研究認(rèn)為,財物與犯罪行為存在直接或密切關(guān)聯(lián)即可視為供犯罪所用的本人財物。(11)參見李長坤:《刑事涉案財物處理制度研究》,上海交通大學(xué)出版社2012年版,第76頁。“密切直接說”關(guān)注了沒收的保安處分性質(zhì),忽視了供犯罪所用財物的證據(jù)屬性及在偵查階段的獨(dú)特性。還有研究認(rèn)為,供犯罪所用的本人財物是專門用于犯罪且對犯罪行為實施有促進(jìn)作用的財物。(12)參見袁益波:《刑法中沒收物之分類研究》,載《華東政法學(xué)院學(xué)報》2004年第1期,第55頁?！皩ｉT說”認(rèn)定的供犯罪所用財物范圍過小,無法通過沒收犯罪工具預(yù)防犯罪,亦忽視了審前證據(jù)保全和審后涉案財物處置的協(xié)調(diào)。保持供犯罪所用財物范圍適當(dāng),兼顧不同訴訟階段刑事涉案財物處置協(xié)調(diào),供犯罪所用的本人財物是犯罪分子主觀上故意直接作用于犯罪行為,對犯罪行為實施起到促進(jìn)作用的財物。(13)參見吳光升:《刑事涉案財物處理程序研究》,法律出版社2018年版,第51頁。在偵查階段只要被用于實施犯罪行為皆可視為供犯罪所用的本人財物;在審判執(zhí)行階段僅專門有意識地用于實施犯罪行為的財物才是供犯罪所用的本人財物。

綜上,供犯罪所用的本人財物可從廣義和狹義兩個方面理解:廣義的供犯罪所用的本人財物指預(yù)備犯罪、實施犯罪、犯罪既遂后使用的本人或他人財物;狹義的供犯罪所用的本人財物指實施犯罪過程中使用的本人財物。本文采廣義說,但沒收的客體僅限于供犯罪所用的本人財物及故意供犯罪所用的他人財物。這種界定方法既有助于刑事訴訟程序的推進(jìn),又能夠最大限度地保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的合法財產(chǎn)。

(二)違法所得

違法所得、違法犯罪所得及犯罪所得的內(nèi)涵不同。違法所得包括一切違法行為所得之物;違法犯罪所得包括通過犯罪及行政違法行為獲得的財物;犯罪所得僅包括通過犯罪行為獲得的財物。刑事涉案財物僅包含犯罪所得,為了與《刑法》第64條及其他相關(guān)法條表述保持一致,本文稱犯罪所得為違法所得。作為刑事涉案財物的違法所得主要包括犯罪行為產(chǎn)生的財物和通過犯罪行為取得的他人財物。犯罪行為直接產(chǎn)生的財物是指犯罪分子通過犯罪行為制造出來的財物,如生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪中生產(chǎn)的偽劣產(chǎn)品,走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪中制造的毒品,制作、販賣、傳播淫穢物品罪中制作的淫穢色情光盤等。通過犯罪行為取得的他人財物是指犯罪分子通過實施犯罪行為促使他人“自愿”或被迫轉(zhuǎn)移占有的財物,前者主要是指犯罪分子受雇實施犯罪行為獲得的財物以及犯罪分子通過令他人陷入誤區(qū)交付的財物,如實施詐騙行為取得的財物。后者主要是指犯罪分子通過實施犯罪行為強(qiáng)迫他人給付的財物,主要分兩種:一是他人不知情被迫給付的財物,如秘密盜竊的他人財物;二是他人知情被迫給付的財物,如搶劫、搶奪的他人財物。

通過違法所得獲得的經(jīng)濟(jì)利益或財物,如利用盜竊所得財產(chǎn)炒股賺取的利潤,以及用竊取的金錢購買的物品,因是違法所得衍生物而具有非法性,(14)參見張明楷:《刑法學(xué)》(第五版),法律出版社2016年版,第642頁。應(yīng)該認(rèn)定為違法所得。2014年《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第10規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)追繳贓款贓物及用贓款贓物投資或者置業(yè)賺取的財產(chǎn)及其收益。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》吸收了該條規(guī)定,將贓款贓物替換為刑事涉案財物,將刑事涉案財物產(chǎn)生的收益視為違法所得,有利于遏制“漂白”行為的發(fā)生。

除此之外,還需要考慮違法所得轉(zhuǎn)化物,或者滅失后的替代物是否可視為違法所得。違法所得轉(zhuǎn)化物應(yīng)該是違法所得,如犯罪分子將盜竊的金條熔煉成金項鏈,金項鏈當(dāng)然是違法所得。違法所得原物脫離犯罪分子控制或者不存在時,需要犯罪分子責(zé)令退賠,用其合法財產(chǎn)補(bǔ)上后沒收或返還給被害人。責(zé)令退賠能夠使犯罪分子實施犯罪的目的落空,從而產(chǎn)生被剝奪感,喪失再犯的物質(zhì)基礎(chǔ),因而違法所得替代物應(yīng)該視為違法所得。

(三)違禁品

《刑法》第64條規(guī)定沒收違禁品,但沒有界定違禁品。違禁品是國家規(guī)定個人不得私自持有、使用的物品,(15)參見胡康生、朗勝主編:《〈中華人民共和國刑法〉釋義》,法律出版社2004版,第62頁。《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)違禁品網(wǎng)上非法交易活動整治工作的通知》將違禁品界定為“國家規(guī)定限制或禁止生產(chǎn)、購買、運(yùn)輸、持有的槍支彈藥、爆炸物品、劇毒化學(xué)品、竊聽竊照專用器材、毒品、迷藥、管制刀具等物品”。違禁品的內(nèi)涵和外延因時代、環(huán)境而異,其并不是國家絕對禁止個人持有、使用之物,應(yīng)該根據(jù)情況具體分析。違禁品包含國家限制和禁止個人持有、使用的物品,前者是國家設(shè)定行政許可,個人獲得國家行政許可后可以在法定范圍內(nèi)持有、使用的物品;后者是國家根本沒有創(chuàng)設(shè)這類行政許可,絕對禁止個人持有、使用的物品。(16)參見李長坤:《刑事涉案財物處理制度研究》,上海交通大學(xué)出版社2012年版,第135頁。違禁品屬于刑事涉案財物的原因有兩個:一是違禁品可能是犯罪所得物,如行為人在從事非法經(jīng)營出版物淫穢書籍活動構(gòu)成非法經(jīng)營罪時,淫穢書籍既是違禁品,也是犯罪所得物,其當(dāng)然是刑事涉案財物;二是違禁品并非犯罪所得物,而是具有社會危害性的物品,如在搜查過程中發(fā)現(xiàn)犯罪分子非法持有自制獵槍,盡管獵槍可能不是正在查辦案件所涉之物,但這類物品具有社會危害性,為了保護(hù)社會安全及固定他案證據(jù),應(yīng)該予以扣押。

(四)其他刑事涉案財物

在刑事訴訟中尚存一種較為特殊也能夠證明案件情況的物品,如犯罪現(xiàn)場提取的DNA、血樣、尿液、指紋等,這類物品財產(chǎn)性不明顯,常常依附于其他財物存在,但不可否認(rèn)其也是刑事涉案財物。另外,刑事訴訟程序衍生的財物主要是指刑事訴訟程序運(yùn)行過程中產(chǎn)生的財物。雖然基于防止損害當(dāng)事人、案外利害關(guān)系人合法權(quán)益而不主張將刑事涉案財物外延界定得過于寬泛,但從懲罰犯罪,規(guī)范刑事涉案財物處置及刑事訴訟行為角度而言,刑事涉案財物范圍劃定得不宜過小,如將取保候?qū)彵ＷC金等類財物視為刑事涉案財物,有利于全面監(jiān)管刑事涉案財物處置,保證犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。