彭 婧

(南京財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，江蘇 南京 210023)

一、引言

迄今為止，全球價值鏈的中間品貿(mào)易已經(jīng)代替主權(quán)貿(mào)易在世界各國生產(chǎn)分工中占據(jù)主流形式。它可通過各個行業(yè)或區(qū)域的比較優(yōu)勢，促使產(chǎn)業(yè)任務(wù)集中到相應(yīng)比較優(yōu)越的國家或區(qū)域，進而使水平分工與行業(yè)內(nèi)分工組成的全球分工體系向垂直分工、產(chǎn)業(yè)間分工乃至產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)化。全球產(chǎn)業(yè)分工體系在制造業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)非常完善，位于產(chǎn)業(yè)鏈中下游的行業(yè)想要往上游研發(fā)、制造、銷售的環(huán)節(jié)攀升，就必須掌握核心技術(shù)，僅僅依靠中間品進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)并不能夠驅(qū)動價值鏈的攀升。發(fā)達國家在中間產(chǎn)品創(chuàng)新方面擁有先天優(yōu)勢，擁有大量的研究人才和中間產(chǎn)品研究經(jīng)驗，并可以針對各自的情況開展專門的中間產(chǎn)品研究和技術(shù)創(chuàng)新，以保證自身在全球價值鏈的地位和價值。鄭江淮和鄭玉共同提出中間產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動型全球價值鏈即以持續(xù)創(chuàng)新的中間品投資進入，分工區(qū)域不斷擴大，從分工環(huán)節(jié)持續(xù)向高端攀升的全球價值鏈[1]，文章主要從各經(jīng)濟體中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新這一視角闡述中間產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的重大變革，以引導(dǎo)世界各國更多的利用國內(nèi)中間產(chǎn)品，從而降低對進口中間產(chǎn)品的依賴，獲得較高的貿(mào)易增加值，最終表現(xiàn)為制造業(yè)在國際上價值鏈地位的進一步提高。

二、文獻綜述

關(guān)于中間品市場的主要探討問題一是進口中間品對生產(chǎn)率的影響。Grossman和Helpman指出，通過物化制造流程中中間品的研發(fā)存量，使得技術(shù)創(chuàng)新與中間品貿(mào)易關(guān)聯(lián)起來產(chǎn)生延伸，最終對本國的全要素生產(chǎn)率促進效應(yīng)明顯[2]。但Coe和Helpman利用跨國面板數(shù)據(jù)和國際R＆D溢出回歸模型進行研究，發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品進口具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)[3]。高凌云等提出，物化中間品溢出的渠道是為了確定研發(fā)存量的生產(chǎn)彈性[4]。錢學鋒發(fā)現(xiàn)，進口中間品種類對中國的制造業(yè)行業(yè)要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的效應(yīng)，上游行業(yè)進口種類增加的顯著提升作用(水平效應(yīng))，而其他行業(yè)種類增多卻帶來不利影響(競爭效應(yīng))[5]。谷克鑒等從水平影響和垂直溢出兩個維度研究中間品跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的提升效應(yīng)[6]。二是中間產(chǎn)品進口對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。大多數(shù)研究者通過對使用中國工企數(shù)據(jù)和海關(guān)進出口貿(mào)易匹配數(shù)據(jù)比較分析我國進口中間產(chǎn)品對加工企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用，并提出中間產(chǎn)品質(zhì)量能夠明顯帶動出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升(許家云等)[7]；然而我國進口中間品應(yīng)用強度對產(chǎn)品質(zhì)量提高呈下降態(tài)勢(劉海洋等)[8]。汪建新等提出只是引進國外的優(yōu)質(zhì)中間品對國內(nèi)中小企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高是有限的，根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)水平質(zhì)量差異出現(xiàn)拐點[9]。三是貿(mào)易自由化對出口中間產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的影響。盛斌和毛其淋從行業(yè)和產(chǎn)品兩個角度探討后提出，研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新才是進口產(chǎn)品貿(mào)易提升制造業(yè)出口復(fù)雜度的最重要的途徑[10]。李惠娟和蔡偉宏特別使用行業(yè)數(shù)據(jù)驗證了離岸生產(chǎn)性服務(wù)要素投入對高低技術(shù)密集度行業(yè)的中間品出口技術(shù)復(fù)雜度均有明顯提升效果[11]。

關(guān)于影響全球價值鏈分工地位的研究論文數(shù)不勝數(shù)，主要以要素稟賦、開放水平、環(huán)境因素以及技術(shù)創(chuàng)新幾個角度展開。Koopman基于附加值的核算提出全球分工地位指標，以出口產(chǎn)品所實現(xiàn)的增加值來說明一個國家和地區(qū)在全球價值鏈中的分工地位[12]。巴曙松和鄭軍認為要素稟賦結(jié)構(gòu)和要素相對價格變動在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中發(fā)揮至關(guān)重要的作用[13]。戴翔利用分位數(shù)回歸，研究了對外直接投資對我國工業(yè)提升全球價值鏈地位的影響[14]。黃先海和楊高舉分析表明勞動生產(chǎn)率的提升是我國高科技領(lǐng)域全球分工程度迅速提升的根源[15]。黎峰從增加值角度研究，提出行業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)和國內(nèi)外生產(chǎn)配套能力與國際分工地位顯著[16]。胡昭玲和宋佳則分析，指出規(guī)模經(jīng)濟、研發(fā)性投資、完善的投資環(huán)境和機制因素以及外商直接投資等可以推動國際分工優(yōu)勢的增強[17]。呂越等認為我國企業(yè)產(chǎn)品國內(nèi)增加值率的提高進程極易遭到發(fā)達跨境企業(yè)設(shè)立的“天花板”，有被封鎖于下游低端環(huán)節(jié)的風險(劉慧等)[18]。從中間產(chǎn)品創(chuàng)新視角剖析中間品對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響研究還有所欠缺。

上述論文中從不同的視角采取了不同的研究方式，關(guān)于中間品貿(mào)易對全球價值鏈升級的影響研究中，多從技術(shù)溢出、學習效應(yīng)的渠道上來分析，那些技術(shù)含量偏低的中間品，產(chǎn)生技術(shù)溢出時，容易被吸收掌握，進而提高吸收國的國內(nèi)增加值率；但高技術(shù)含量中間品，即便產(chǎn)生技術(shù)外溢，也不易被吸收，對吸收國來說，無法掌握核心技術(shù)，反而不利于國內(nèi)增加值率的提高。本文研究內(nèi)容與上述文獻的最大差異在于:中間產(chǎn)品的創(chuàng)新強度這一全新視角，近年來隨著創(chuàng)新意識的提升，國內(nèi)研發(fā)投入大幅增長，研發(fā)存量的增加是否能提升全球價值鏈的分工地位指數(shù)值得探討。

三、中間品創(chuàng)新與價值鏈升級的內(nèi)在關(guān)系及路徑分析

(一)中間產(chǎn)品創(chuàng)新強度與價值鏈升級的內(nèi)在關(guān)系

中間品貿(mào)易主要從專業(yè)化分工、市場競爭效應(yīng)和產(chǎn)品差異化三個方面，推動了中間產(chǎn)品的創(chuàng)新從而帶動了制造業(yè)的全球價值鏈攀升。

首先，從專業(yè)化分工效應(yīng)角度來看，進口中間產(chǎn)品種類越豐富，在制造流程中吸收的先進技術(shù)設(shè)備越多，這是通過“水平效應(yīng)”提高投入產(chǎn)出效率，并由此促進全球價值鏈向高端環(huán)節(jié)的攀升，所以新產(chǎn)品越不容易被替代，投入的產(chǎn)出效率就越高。中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新能力的加強會相應(yīng)減少科技研究的重復(fù)投資，企業(yè)自身技能和專業(yè)知識能力的提升有助于企業(yè)在生產(chǎn)研發(fā)過程中取得創(chuàng)新，這是企業(yè)“學習效應(yīng)”獲得的技術(shù)創(chuàng)新，同時也促進了企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的攀升。垂直專業(yè)化程度越深，進口中間品數(shù)量的增多對增加值率的提升效應(yīng)越明顯[19]。其次，中間產(chǎn)品的貿(mào)易引發(fā)進口產(chǎn)品和國內(nèi)原有產(chǎn)品的競爭，產(chǎn)生競爭效應(yīng)。進口擴大會使國內(nèi)外市場上涌入大批具有外國先進工藝的產(chǎn)品，國外先進工藝品對國內(nèi)產(chǎn)品的競爭威脅倒逼企業(yè)不得不提高自身研發(fā)強度。國內(nèi)企業(yè)受到他國制造同類產(chǎn)品企業(yè)的競爭，只能從中間產(chǎn)品的創(chuàng)新和差異化優(yōu)勢出發(fā)來占領(lǐng)市場[20]。有學者早期使用歐洲數(shù)據(jù)研究證明了本國的進口能夠促進本地信息技術(shù)設(shè)備的不斷更新。最后，從產(chǎn)品的差異性效應(yīng)出發(fā)，由于世界上國際競爭的日益激烈，工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品同質(zhì)化程度逐漸增強，產(chǎn)品差異化也是影響中間品創(chuàng)新的關(guān)鍵原因，從直觀的角度來看，通過中間品貿(mào)易把外國先進的人力資源和技術(shù)資本引入中國的產(chǎn)品上，就可以增加全球市場產(chǎn)品的生產(chǎn)復(fù)雜度和差異化優(yōu)勢，產(chǎn)品差異化空間的進一步拓展，也有利于制造業(yè)企業(yè)利用中間品創(chuàng)新獲得產(chǎn)品在全球領(lǐng)域內(nèi)的比較優(yōu)勢，增加對全球價值鏈高端部分的控制，從而實現(xiàn)全球價值鏈內(nèi)分工地位的進一步提高。

(二)以要素密集度為導(dǎo)向的價值鏈升級路徑

隨著產(chǎn)業(yè)間效率不斷提高，企業(yè)技術(shù)能力得以增強，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)生產(chǎn)要素重新配置，從而使產(chǎn)業(yè)升級得以強化。一般而言，隨著出口企業(yè)專業(yè)化程度增強，將進一步影響生產(chǎn)要素密集度的分配。不同種類的中間品由于研發(fā)和投資的要素密集度差異，使得其對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的作用也具有異質(zhì)性。在高技術(shù)密集度行業(yè)公司的生產(chǎn)制造流程中，對高技術(shù)含量和高技術(shù)要求的機器設(shè)備的依賴程度相對而言較高，而對勞務(wù)投資占比則相對而言較低，因此技術(shù)密集程度越高的行業(yè)往往更重視在生產(chǎn)技術(shù)方面的發(fā)展投資[21]。在產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程中，企業(yè)的所有投資決策都在所難免地受到所屬行業(yè)特性的影響。產(chǎn)業(yè)的特性不相同，尤其是要素密集度不一樣，會使得公司對創(chuàng)新的依賴程度產(chǎn)生差異。當中間品出口規(guī)模擴大時，低技術(shù)密集度產(chǎn)品出口所產(chǎn)生的技能溢出價值降低，而高技術(shù)密集度產(chǎn)品的技術(shù)溢出價值增加，可能導(dǎo)致兩地區(qū)勞動力受高等教育時間差距的擴大。處于產(chǎn)業(yè)鏈不同位置的行業(yè)勞動力的優(yōu)勢存在差異，位于下游的行業(yè)通常具有低技術(shù)勞動力優(yōu)勢，并憑借此優(yōu)勢融入價值鏈，因此所參與分工環(huán)節(jié)對高技能勞動力需求不高，部分高技能勞動力就能夠從原本的國內(nèi)生產(chǎn)部門中釋放出來，在國內(nèi)其他高技術(shù)行業(yè)內(nèi)重新配置，一部分重新分配到高端加工制造環(huán)節(jié)，另一部分則能夠進入研發(fā)和設(shè)計等高端生產(chǎn)服務(wù)部門，有助于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，從而提升高端產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新水平。所以低技術(shù)密集度行業(yè)技術(shù)進步緩慢，對高技術(shù)密集度部門的中間品研發(fā)投入越多，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用越明顯。

(三)基于技術(shù)創(chuàng)新渠道的價值鏈升級傳導(dǎo)路徑

國內(nèi)中間品生產(chǎn)部門憑借既有的科學技術(shù)吸納力量，直接進口發(fā)達地區(qū)的中間品，用于自身中間出口品制造和技術(shù)創(chuàng)新的投資，不再只是與低廉勞工結(jié)合制造產(chǎn)生低附加值中間出口產(chǎn)品或最終出口產(chǎn)品，而是與國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新要素結(jié)合從中獲得世界領(lǐng)先科學技術(shù)的溢出。當進口中間品規(guī)模擴大時，國內(nèi)中間品生產(chǎn)獲得更多技術(shù)溢出。中間產(chǎn)品的國內(nèi)增加值率進一步得以提高，這為中間產(chǎn)品的創(chuàng)新提供持續(xù)激勵，使進口與中間產(chǎn)品研發(fā)投入形成良性循環(huán)。進口中間品規(guī)模擴大將帶來進口中間品成本下降的好處，這就使得國內(nèi)用于自主創(chuàng)新的研發(fā)投入增加，引致出技術(shù)溢出效應(yīng)(田巍和余淼杰)。那些以較大規(guī)模的低成本、低技能勞動力優(yōu)勢的下游國家參與價值鏈分工時，他們的中間品生產(chǎn)企業(yè)面臨缺乏核心技術(shù)，技術(shù)“鎖定”的難題，沒有明顯的相對比較優(yōu)勢，將中間品的研發(fā)投入都用于模仿國外中間品并不能夠促進全球價值鏈地位的攀升，但是將中間品的研發(fā)用于自主創(chuàng)新的部分，形成自己的技術(shù)優(yōu)勢，將本國的創(chuàng)新要素與國外的先進技術(shù)相結(jié)合，在一定程度上會促進國內(nèi)高技能勞動力教育和科研投資的增長，進而改變?nèi)騼r值鏈陷入“技術(shù)鎖定”的不利境地。

四、創(chuàng)新全球價值鏈升級路徑的措施

從理論上來講，我國通過進口中間品生產(chǎn)成本優(yōu)勢明顯，并且進口所帶來的先進的技術(shù)和研發(fā)投入，憑借技術(shù)溢出效果提高我國出口產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量水平，從而在短時間內(nèi)提高我國的全球價值鏈分工地位指數(shù)。但是，從長遠發(fā)展來看，大量進口的高技術(shù)中間品將面臨國外技術(shù)阻斷和市場閉塞的局面，因此在提倡我國進口商品生產(chǎn)高質(zhì)量中間品、加強進口技術(shù)溢出效應(yīng)的同時，強調(diào)國內(nèi)中間產(chǎn)品創(chuàng)新的方式，大力創(chuàng)新是關(guān)鍵，要充分鼓勵國內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，持續(xù)增加本國研發(fā)投入，提升國內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量，充分發(fā)揮國內(nèi)中間產(chǎn)品市場的作用，以便協(xié)調(diào)國內(nèi)市場與國外市場的平衡，對構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)發(fā)展格局、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

上述結(jié)論為中間產(chǎn)品分工貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變提供了路徑，降低對發(fā)達經(jīng)濟體中間產(chǎn)品的依賴，通過增強國內(nèi)中間品的創(chuàng)新，進而實現(xiàn)價值鏈攀升。促進價值鏈升級路徑的措施主要包括:①在中間品交易盛行時代，隨著中間產(chǎn)品規(guī)模不斷擴大，減少交易成本，以提高世界各國貿(mào)易自由化程度，特別是鼓勵創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)貿(mào)易自由化。②建立完善的國內(nèi)科技創(chuàng)新體系，在短期內(nèi)，側(cè)重于推動科研技術(shù)在國內(nèi)、海外的傳播與擴散；在長期，完善掌握專業(yè)技能人才的需求與國際市場聯(lián)動一體化程度，按照行業(yè)的發(fā)展目標，優(yōu)化和完善高等教育的層次結(jié)構(gòu)、學科架構(gòu)，增加掌握專業(yè)技能人才供給規(guī)模。③減少本國各區(qū)域間各種壁壘，推動各種要素、商品和服務(wù)自由流動，優(yōu)化資源配置，形成統(tǒng)一開放的國內(nèi)大市場，釋放國家自身市場規(guī)模的效應(yīng)，將其轉(zhuǎn)化為新的比較優(yōu)勢。