文/ 本刊記者 唐姍姍 通訊員 陳小理

聽(tīng)證員發(fā)揮自身從業(yè)和理論研究?jī)?yōu)勢(shì)，對(duì)司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行了深度解析，為檢察機(jī)關(guān)辦理該案提供了有益的參考，讓當(dāng)事人充分感受到司法過(guò)程的公開(kāi)透明，也給旁聽(tīng)的民營(yíng)企業(yè)家代表上了一堂防范法律風(fēng)險(xiǎn)的宣講課

以不法手段成為公司的法定代表人，借款2000萬(wàn)后拒不歸還，公司是否應(yīng)承擔(dān)還款義務(wù)？2021年6月10日，廣西壯族自治區(qū)檢察院對(duì)此案召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)證員發(fā)揮自身從業(yè)和理論研究?jī)?yōu)勢(shì)，對(duì)司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行了深度解析，為檢察機(jī)關(guān)辦理該案提供了有益的參考，讓當(dāng)事人充分感受到司法過(guò)程的公開(kāi)透明，也給旁聽(tīng)的民營(yíng)企業(yè)家代表上了一堂防范法律風(fēng)險(xiǎn)的宣講課。

聽(tīng)證前精心準(zhǔn)備

2012年10月8日，韋某利用北海市某公司股東委托其代為補(bǔ)辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章，辦理工商變更登記手續(xù)的便利，偽造北海某公司公章、股東會(huì)決議書(shū)，將北海某公司法定代表人變更為其本人。

2013年7月31日，韋某擅自以北海某公司名義，與劉某某簽訂借款合同，借款2000萬(wàn)元；劉某某委托某銀行向韋某支付借款，韋某以公司名義與某銀行簽訂流動(dòng)資金借款合同，并將登記在北海某公司名下的土地作為抵押物向某銀行提供擔(dān)保。

借款期限屆滿(mǎn)，韋某僅歸還80萬(wàn)元，余款未支付。劉某某向南寧市青秀區(qū)法院起訴，將北海某公司列為被告、某銀行列為第三人，請(qǐng)求法院判令北海某公司償還借款本金2000萬(wàn)元及利息。北海某公司未到庭應(yīng)訴，一審法院依法缺席審理后判決北海某公司償還劉某某借款本金2000萬(wàn)元及利息、違約金。一審判決生效后，北海某公司向南寧市中級(jí)法院申請(qǐng)?jiān)賹?，南寧市中?jí)法院決定再審，于2019年1月24日判決認(rèn)定韋某支付的80萬(wàn)元為本金，判決北海某公司償還劉某某借款本金1920萬(wàn)元及利息、違約金。

北海某公司以韋某涉嫌詐騙，向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2019年3月20日，北海市中級(jí)法院就韋某詐騙一案作出二審刑事判決，認(rèn)定韋某冒用北海某公司名義簽訂借款合同構(gòu)成合同詐騙罪，判決追繳韋某交給龍某的犯罪所得人民幣480萬(wàn)元，其余犯罪所得人民幣1440萬(wàn)元由北海市海城區(qū)法院在執(zhí)行階段繼續(xù)追繳，不足部分責(zé)令韋某退賠給劉某某。

2019年9月，廣西壯族自治區(qū)高級(jí)法院決定再審該案。再審認(rèn)為，韋某違法騙取劉某某借款2000萬(wàn)元?dú)w個(gè)人支配使用，北海某公司不應(yīng)對(duì)韋某犯罪行為所造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)民事責(zé)任；劉某某也沒(méi)有提供證據(jù)證實(shí)北海某公司在內(nèi)部管理過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)；劉某某作為刑事案件的被害人，其合法權(quán)益已為生效刑事判決書(shū)所確認(rèn)，可以通過(guò)刑事追繳和案涉款項(xiàng)的退賠來(lái)實(shí)現(xiàn)。廣西壯族自治區(qū)高級(jí)法院據(jù)此裁定駁回劉某某的起訴。劉某某不服該民事裁定，向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督。

因案情復(fù)雜且具有典型性，廣西壯族自治區(qū)檢察院組成檢察長(zhǎng)、業(yè)務(wù)骨干為成員的辦案組。

2021年5月，廣西壯族自治區(qū)檢察院根據(jù)案件所涉專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)和情況，選定3名熟悉公司法、公司管理實(shí)務(wù)的高校法學(xué)教授、資深律師作為聽(tīng)證員，并邀請(qǐng)民營(yíng)企業(yè)家代表視頻旁聽(tīng)，進(jìn)一步提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)能力。

為進(jìn)一步提高聽(tīng)證會(huì)質(zhì)效，廣西壯族自治區(qū)檢察院決定組織聽(tīng)證員召開(kāi)聽(tīng)證前會(huì)議，初步達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為本案民事糾紛與刑事犯罪不屬于同一事實(shí)，應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審理；廣西壯族自治區(qū)高級(jí)法院以再審裁定方式駁回劉某某的起訴，以上所述涉及刑民交叉案件訴訟活動(dòng)中程序性問(wèn)題屬明顯適用法律錯(cuò)誤。同時(shí)認(rèn)為，可將北海某公司在本案中是否存在過(guò)錯(cuò)、是否應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任等問(wèn)題列為聽(tīng)證爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題，并提出應(yīng)針對(duì)某銀行在本案中所開(kāi)展的監(jiān)管服務(wù)是否符合行業(yè)規(guī)定問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。辦案組經(jīng)研究后予以采納，開(kāi)展針對(duì)性的調(diào)查核實(shí)工作，后再次向聽(tīng)證員反饋案件情況，聽(tīng)證前會(huì)議取得良好效果。

聽(tīng)證專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)厘清法律關(guān)系

2021年6月10日，廣西壯族自治區(qū)檢察院召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，該院檢察長(zhǎng)茅仲華主持聽(tīng)證，并在中國(guó)檢察聽(tīng)證網(wǎng)同步直播。在聽(tīng)證會(huì)上，辦案人員現(xiàn)場(chǎng)視頻連線(xiàn)在監(jiān)獄服刑的韋某，對(duì)案件關(guān)鍵性問(wèn)題進(jìn)行詢(xún)問(wèn)調(diào)查。隨后辦案人員、聽(tīng)證員就需要聽(tīng)證的問(wèn)題向當(dāng)事人或者其他參加人進(jìn)行提問(wèn)。

“北海某公司與韋某之間是什么關(guān)系？”“北海某公司對(duì)公司公章證照是如何管理的？”“發(fā)現(xiàn)韋某變更為公司法定代表人后，公司是否及時(shí)變更工商登記情況？”“發(fā)生類(lèi)似事件后采取何種防范措施？”聽(tīng)證員結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范、工商登記流程、刑事責(zé)任和民事責(zé)任劃分等專(zhuān)業(yè)知識(shí)一一提問(wèn)。

2021年6月10日，廣西壯族自治區(qū)檢察院召開(kāi)劉某某不服民事裁定檢察聽(tīng)證會(huì)。

聽(tīng)證員經(jīng)休會(huì)討論后發(fā)表意見(jiàn)，認(rèn)為劉某某、某銀行不存在過(guò)錯(cuò)，“北海某公司因已知道韋某是公司法定代表人后，并沒(méi)有采取足夠必要有效的措施，防止韋某來(lái)實(shí)施侵害善意相對(duì)人的行為，致使韋某能利用北海某公司法定代表人的身份與劉某某簽訂借款合同，存在明顯過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任；本案的經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪不是同一事實(shí)，應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審理，原審裁定適用法律錯(cuò)誤，建議支持劉某某監(jiān)督申請(qǐng)”。

在本案中，聽(tīng)證員基于自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)及從業(yè)經(jīng)歷，中立厘清案件法律關(guān)系，發(fā)表專(zhuān)業(yè)聽(tīng)證意見(jiàn)，聽(tīng)證會(huì)結(jié)果的運(yùn)用對(duì)案件審查處理起到關(guān)鍵作用。

廣西壯族自治區(qū)檢察院檢察委員會(huì)經(jīng)討論后，采納了聽(tīng)證員意見(jiàn)，認(rèn)為本案中北海某公司選任韋某補(bǔ)辦公司工商登記有關(guān)程序，未消除潛在的交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)土地使用權(quán)證疏于管理，導(dǎo)致公司土地被用于抵押借款等方面存在過(guò)錯(cuò)，決定將該案提請(qǐng)最高人民檢察院抗訴。

經(jīng)審查，2022年10月8日，最高人民檢察院向最高人民法院提出抗訴。廣西壯族自治區(qū)檢察院已向聽(tīng)證員反饋聽(tīng)證意見(jiàn)采納情況，并將持續(xù)反饋后續(xù)工作進(jìn)展情況?！?/p>