□文/王 英

（西安財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院 陜西·西安）

［提要］ 陜西省旅游業(yè)發(fā)展有著先天的行業(yè)優(yōu)勢(shì)和樂(lè)觀的發(fā)展前景，直接或間接地帶動(dòng)著農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)及建筑業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)促使陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的進(jìn)一步提升。本文通過(guò)建立灰色關(guān)聯(lián)度模型分析陜西旅游業(yè)與各行業(yè)之間的關(guān)聯(lián)度；結(jié)合主成分分析法解析影響陜西旅游業(yè)發(fā)展的因素，并提出合理建議。

一、文獻(xiàn)綜述

旅游業(yè)已成為當(dāng)今世界的重要新興產(chǎn)業(yè)，具有強(qiáng)大發(fā)展勢(shì)頭。旅游業(yè)有著綜合性強(qiáng)、相互關(guān)聯(lián)性高、輻射面寬、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)的行業(yè)特征。陜西省旅游業(yè)的大力發(fā)展，可以直接或間接地帶動(dòng)陜西省工業(yè)、建筑業(yè)及交通運(yùn)輸業(yè)等相互關(guān)聯(lián)行業(yè)的發(fā)展，并由此產(chǎn)生了重要的經(jīng)濟(jì)效果和社會(huì)效用。

在全國(guó)旅游業(yè)快速發(fā)展的促動(dòng)下，陜西省旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度已遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度本身。2020年由于受到新冠肺炎疫情影響，陜西省旅游業(yè)總收入為2，766億元，較2019年相比減少38.35%，其中國(guó)際旅游收入為33.68億美元，國(guó)內(nèi)旅游收入為6，978.87億元，同比分別增長(zhǎng)7.72%、20.56%，旅游業(yè)發(fā)展趨勢(shì)強(qiáng)烈，旅游業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)日益凸顯。然而，與其他省份相比，陜西省的旅游業(yè)發(fā)展在某些方面仍然存在較大的差距，需要充分認(rèn)識(shí)陜西省旅游業(yè)發(fā)展的適應(yīng)條件和影響因素。

相對(duì)國(guó)外學(xué)者對(duì)旅游業(yè)的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者在旅游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度和宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的研究更多一點(diǎn)?；疑P(guān)聯(lián)分析方法，也稱為“灰色關(guān)聯(lián)度”，本質(zhì)是根據(jù)因素間的發(fā)展趨勢(shì)相似或相異程度，作為衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的一種統(tǒng)計(jì)分析方法。多數(shù)學(xué)者結(jié)合線性回歸和灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法進(jìn)行分析，得到旅游產(chǎn)出與各行業(yè)間的影響關(guān)系程度。認(rèn)為旅游行業(yè)與居民生活水平密切相關(guān)，與旅游交通因素關(guān)聯(lián)性最弱。在分析旅游入境收入和國(guó)內(nèi)旅游收入的影響因素時(shí)，認(rèn)為其最主要的推動(dòng)因素分別是國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和市民生活水平的提高。灰色關(guān)聯(lián)模型的運(yùn)用逐漸在旅游行業(yè)發(fā)展關(guān)聯(lián)性研究中深入?；虿捎妹姘鍞?shù)據(jù)或靜態(tài)數(shù)據(jù)，構(gòu)建相應(yīng)的旅游經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)模型，研究旅游市場(chǎng)的時(shí)間演變趨勢(shì)、空間結(jié)構(gòu)變化和主要相關(guān)影響因素，進(jìn)而分析影響旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)應(yīng)因素。隨著對(duì)影響因素的挖掘，部分學(xué)者運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究，發(fā)現(xiàn)人均可支配收入和接待旅客總?cè)藬?shù)成為影響旅游總收入的主要因素。運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對(duì)旅游業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)客運(yùn)周轉(zhuǎn)量是影旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最關(guān)鍵因素。采用定性研究和定量分析相結(jié)合的方法對(duì)國(guó)內(nèi)旅游發(fā)展的影響因素進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是國(guó)內(nèi)旅游業(yè)發(fā)展的重要因素。主成分分析法是利用降維的思想，在盡力保證數(shù)據(jù)完整性的情況下，將相關(guān)性較強(qiáng)的多指標(biāo)進(jìn)行最佳的綜合化，簡(jiǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合性指標(biāo)的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，在各大領(lǐng)域中，得到了廣泛應(yīng)用。因此，分析研究陜西省旅游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性及影響因素，有助于決策者制定合理有效的政策措施來(lái)指導(dǎo)旅游業(yè)的發(fā)展。本文把陜西省旅游產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，重點(diǎn)研究旅游產(chǎn)業(yè)與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度，并根據(jù)關(guān)聯(lián)系數(shù)的大小來(lái)判斷與旅游業(yè)關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的幾個(gè)產(chǎn)業(yè)，從而積極發(fā)展與旅游企業(yè)有密切關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)。最后，在對(duì)陜西省旅游業(yè)的發(fā)展做進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)分析結(jié)果提出對(duì)策建議。

二、研究方法

（一）灰色關(guān)聯(lián)模型

1、明確參考數(shù)列及比較數(shù)列。將陜西省旅游產(chǎn)業(yè)的總收入作為參考數(shù)列，把農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值作為比較數(shù)列。設(shè)關(guān)聯(lián)分析的時(shí)間序列為n年（這里n取10）的數(shù)值變化，相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)為m（這里m取6）個(gè)。設(shè)參考數(shù)列X0＝｛x0（k）｜k＝1，2，…，n｝，對(duì)比數(shù)列Xi＝｛xi（k）｜k＝1，2，…，n；i＝1，2，…，m｝。

2、對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行無(wú)量綱處理。為減少隨機(jī)因素的干擾和各種產(chǎn)值指標(biāo)的數(shù)量級(jí)和量綱的不同，便于不同產(chǎn)業(yè)指標(biāo)值的量化比較，利用公式進(jìn)行無(wú)量綱處理，主要有以下兩種方法：

（1）初值化處理：

（2）均值化處理：

（3）灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)：

（4）關(guān)聯(lián)度γoi：

關(guān)聯(lián)度值越大，就代表著和旅游產(chǎn)業(yè)相互依賴程度越高，并且認(rèn)為這兩種指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)基本一致，同時(shí)也表示為旅游產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效應(yīng)作用越明顯，也就越能帶動(dòng)陜西省宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）主成分分析法。假設(shè)共有n個(gè)樣本，每個(gè)樣本都有p個(gè)變量，構(gòu)成一個(gè)n×p階矩陣

記原變量指標(biāo)為x1，x2，…，xp，設(shè)它們降維后的綜合指標(biāo)為z1，z2…，zm，其中m＜p，分別稱為原始變量指標(biāo)x1，x2，…，xp的第1，2，…，m個(gè)主成分。則：

其中，zi與zj（i≠j；i，j=1，2，…，m）相互無(wú)關(guān)，z1，z2，…，zm分別代表了對(duì)應(yīng)線性組合中方差組最大者。

基本步驟：

（1）估計(jì)量數(shù)量為n，選取指標(biāo)數(shù)為p，根據(jù)估計(jì)樣本原始數(shù)據(jù)得到矩陣x：

其中，xij表示第i個(gè)樣本中第j個(gè)指標(biāo)。

（2）對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

（3）計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R:

其中，rij（i，j=1，2，…，p）為的相關(guān)系數(shù)：

其中，R是對(duì)稱矩陣（rij=rji），故只要計(jì)算其上三角形或下三角形元素值即可。

將各標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)帶回主成分的表達(dá)式中，計(jì)算各主成分的值Fk，以方差貢獻(xiàn)率為依據(jù)通過(guò)分析計(jì)算對(duì)所選主成分進(jìn)行合理的解釋。

三、實(shí)證分析

（一）灰色關(guān)聯(lián)度

1、灰色關(guān)聯(lián)指標(biāo)體系的選取。本文主要選取2005～2020年陜西省旅游業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的收入數(shù)據(jù)。令陜西省旅游業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸郵電業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)以及住宿和餐飲業(yè)總收入分別為x0、x1、x2、x3、x4、x5、x6。

2、各產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)系數(shù)。運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度方法與結(jié)合利用統(tǒng)計(jì)軟件的計(jì)算得出相關(guān)系數(shù)，發(fā)現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)與農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，說(shuō)明旅游產(chǎn)業(yè)與這些行業(yè)都有較為密切的關(guān)系。利用公式得出部門之間的關(guān)聯(lián)度，結(jié)果如表1所示。陜西省旅游業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度大小排序?yàn)椋号l(fā)和零售業(yè)>住宿餐飲業(yè)>建筑業(yè)>工業(yè)>農(nóng)林牧漁業(yè)>運(yùn)輸郵電業(yè)。（1）陜西省旅游業(yè)與農(nóng)林牧漁業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.7928。陜西省是農(nóng)業(yè)大省，且有豐富的旅游資源，在農(nóng)業(yè)觀光游、生態(tài)觀光游、牧業(yè)旅游等方面具有較大的優(yōu)勢(shì)。（2）陜西省旅游業(yè)與工業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.8185，屬于較為密切的內(nèi)在聯(lián)系。工業(yè)的順利發(fā)展為旅游業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持，從而推動(dòng)旅游業(yè)的發(fā)展。（3）陜西省旅游業(yè)與建筑業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.8408。旅游景區(qū)內(nèi)具有獨(dú)特的人文建筑，供人休閑娛樂(lè)的酒店、度假村以及配套的旅游設(shè)施等，這些都離不開建筑。優(yōu)秀的建筑為游客提供了更加舒適宜人的環(huán)境，而旅游業(yè)的發(fā)展也同樣會(huì)刺激建筑市場(chǎng)的需求和發(fā)展。（4）陜西省旅游業(yè)與交通運(yùn)輸和郵電業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.7573，雖然相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度較低，但是對(duì)旅游業(yè)的發(fā)展也是具有一定的促進(jìn)作用，旅游業(yè)和交通運(yùn)輸郵電業(yè)的關(guān)系隨著高鐵時(shí)代和信息化時(shí)代的來(lái)臨更加緊密。但陜西省除過(guò)西安市交通便利外，其他城市的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還在進(jìn)行中，因此交通問(wèn)題有待加強(qiáng)。（5）陜西省旅游業(yè)與批發(fā)和零售業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.8493。隨著居民消費(fèi)水平的提高，旅游購(gòu)物收入也在不斷增加。旅客在目的地游玩，同時(shí)也會(huì)購(gòu)買零食、紀(jì)念品等，從而給批發(fā)零售業(yè)帶來(lái)了收益。（6）陜西省旅游業(yè)與住宿和餐飲業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.8415。隨著人們生活水平的不斷提高，對(duì)外出體驗(yàn)的要求也隨之提升，故占有極大優(yōu)勢(shì)的酒店和飯店更受旅客的青睞。（表1）

表1 陜西省旅游產(chǎn)業(yè)與六大相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度值一覽表

（二）影響因素

1、指標(biāo)選取。本文結(jié)合陜西省旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，從以下幾個(gè)指標(biāo)來(lái)對(duì)影響陜西省旅游業(yè)發(fā)展的因素進(jìn)行實(shí)證研究：（1）旅游需求方面，接待旅客總?cè)藬?shù)（萬(wàn)人）x1；（2）旅游相關(guān)產(chǎn)業(yè)方面，客運(yùn)量（萬(wàn)人）x2，旅客周轉(zhuǎn)量（百萬(wàn)人公里）x3，旅行社總數(shù)（個(gè)）x4，星級(jí)飯店數(shù)（個(gè)）x5；（3）陜西省宏觀經(jīng)濟(jì)方面，陜西省人均生產(chǎn)總值（元）x6，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）x7，外商投資（萬(wàn)美元）x8。

2、數(shù)據(jù)分析。由于原始數(shù)據(jù)中存在變量間量綱不一致的情形，而較小的量綱會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)較大，進(jìn)而產(chǎn)生較大的方差，而主成分分析的主成分又是根據(jù)方差最大的原則推導(dǎo)出的，因此量綱不一致很可能會(huì)對(duì)主成分分析的結(jié)果產(chǎn)生影響，需將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

從表2可以看出，客運(yùn)量與旅客周轉(zhuǎn)量呈負(fù)相關(guān)以外，其他自變量之間的正相關(guān)系數(shù)非常高。此外，從表3的KMO和巴特利特球形度可以看出這些變量適合進(jìn)行主成分回歸分析。KM0系數(shù)為0.635，巴特利特球形度顯著性的概率為0，一般情況下當(dāng)KMO＞0.5，顯著性＜0.05就可以進(jìn)行主成分回歸分析。這些數(shù)據(jù)共同說(shuō)明主成分回歸可以進(jìn)行。（表2、表3）

表2 相關(guān)系數(shù)矩陣

表3 KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)結(jié)果一覽表

通過(guò)計(jì)算得出第一主成分、第二主成分、第三主成分的方差貢獻(xiàn)率分別為63.6%、20.4%、9.568%，之后的主成分方差貢獻(xiàn)率皆相對(duì)較小，且前2個(gè)主成分的累積貢獻(xiàn)率已達(dá)到84.028%，也就基本上保留了原來(lái)指標(biāo)的信息，同時(shí)也可表示8個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為2個(gè)新指標(biāo)，達(dá)到降維效果，結(jié)果見表4。（表4）

表4 主成分系數(shù)一覽表

由表4可得前兩個(gè)主成分y1、y2的線性組合為：

從表達(dá)式可以看出，第一主成分線性組合中各個(gè)變量系數(shù)值皆為正值，即表示對(duì)陜西省旅游業(yè)都具有正向促進(jìn)作用。由于第一主成分所占信息總量為63.602%，在旅游業(yè)發(fā)展問(wèn)題上，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，旅游區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施越完善，就越能帶動(dòng)旅客的消費(fèi)，進(jìn)而帶動(dòng)旅游業(yè)的發(fā)展。在表4中的第二主成分主要代表了旅游業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的信息；第二主成分概括了原始信息20%以上的信息量，是不可忽略的影響存在。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

（一）結(jié)論。本文基于旅游產(chǎn)業(yè)的基本范疇及陜西省旅游發(fā)展現(xiàn)狀，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析和主成分分析法，對(duì)陜西省旅游產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度及影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。從利用灰色關(guān)聯(lián)分析方法分析的計(jì)算結(jié)果可以看出，陜西省旅游業(yè)的發(fā)展與其他六大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有密切關(guān)系，通過(guò)最后的關(guān)聯(lián)度結(jié)果也表明旅游的發(fā)展能夠更有效地帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展，同時(shí)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也會(huì)反過(guò)來(lái)促進(jìn)陜西省旅游業(yè)的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)相互促進(jìn)的良性循環(huán)狀態(tài)。其中，陜西省旅游業(yè)與工業(yè)的關(guān)聯(lián)度最強(qiáng)，也就是說(shuō)陜西省旅游業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)關(guān)系最密切，第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)沒(méi)有得到充分發(fā)揮。

總體來(lái)看，運(yùn)用主成分分析法中發(fā)現(xiàn)各影響因素與陜西省旅游業(yè)收入之間都存在顯著相關(guān)性，它們對(duì)陜西省旅游業(yè)影響作用都比較大。其中，陜西省宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)旅游經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)最大，而交通情況貢獻(xiàn)很小。因此，陜西省要不斷提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力，推動(dòng)旅游業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而反作用于陜西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）對(duì)策建議

1、因地制宜，發(fā)揮旅游產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。在發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，必須努力實(shí)現(xiàn)文化與旅游的充分融合，全力打造具有地方特色的第一產(chǎn)品。打造這些文化旅游資源，不僅是對(duì)來(lái)陜旅游者感受歷史文化的直觀感受，更是我們對(duì)歷史的傳承。

2、擴(kuò)大資金投入力度，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。政府應(yīng)設(shè)立專門針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保護(hù)旅游景點(diǎn)和優(yōu)化風(fēng)景名勝區(qū)環(huán)境的基金，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化和基礎(chǔ)化，擴(kuò)大投資渠道，減輕地方政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，可通過(guò)各種渠道加強(qiáng)對(duì)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金支持力度，以此來(lái)增加旅游業(yè)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)基礎(chǔ)。

3、加快交通設(shè)施建設(shè)。旅游交通的便利程度不僅會(huì)影響旅游資源的開發(fā)建設(shè)，還會(huì)影響到旅游者的旅游體驗(yàn)。加強(qiáng)旅游交通設(shè)施建設(shè)，提高交通條件，增加景區(qū)的可進(jìn)入性，創(chuàng)造更多經(jīng)濟(jì)效益。

4、避免盲目性投資星級(jí)飯店。根據(jù)本文分析結(jié)果，星級(jí)飯店對(duì)陜西省旅游業(yè)的發(fā)展影響較小，這與實(shí)際情況也相符。近年來(lái)，星級(jí)飯店的數(shù)量已經(jīng)得到大幅度的提升，但是其服務(wù)質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高，大部分星級(jí)酒店的服務(wù)并不能達(dá)到應(yīng)有的水平。因此，應(yīng)該注重星級(jí)飯店服務(wù)質(zhì)量提升，建設(shè)布局要合理，在旅游熱點(diǎn)地區(qū)適度發(fā)展星級(jí)飯店，避免旅游資源的浪費(fèi)，從而推動(dòng)旅游業(yè)的發(fā)展。