曲敖廷，周小林，沈云怡，楊 云

(科技部科技評(píng)估中心，北京 100081)

伴隨著中國(guó)持續(xù)對(duì)外開(kāi)放步伐，中國(guó)在參與全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中完成了從單純的技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)的引進(jìn)和輸出并重的階段［1］。部分東盟國(guó)家與中國(guó)共同經(jīng)歷了全球第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移［2］，在此過(guò)程中，中國(guó)受益于龐大的市場(chǎng)和政府大力的支持，產(chǎn)業(yè)技術(shù)得到了飛速發(fā)展，而東南亞地區(qū)相較于中國(guó)處于產(chǎn)能劣勢(shì)，逐漸被中國(guó)拉開(kāi)差距，形成了技術(shù)梯度。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國(guó)開(kāi)始推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的全球化配置。東盟作為中國(guó)周邊國(guó)家中重要經(jīng)濟(jì)體，成為中國(guó)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的首選。2013年，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平提出了“一帶一路”倡議，旨在帶動(dòng)各國(guó)共同發(fā)展，隨之而來(lái)的投資和貿(mào)易的增加，為中國(guó)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了必要的資金、產(chǎn)品和設(shè)施，中國(guó)與東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作進(jìn)入飛速發(fā)展期。

然而，中美貿(mào)易摩擦以來(lái)，以美國(guó)為首的西方國(guó)家開(kāi)始通過(guò)“小圈子”和同盟化的方式限制中國(guó)發(fā)展，美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家相繼出臺(tái)政策，鼓勵(lì)將原有在中國(guó)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移至臨近的東盟國(guó)家，試圖降低中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的分量，并助力東盟國(guó)家站到中國(guó)替代者的位置上，全球產(chǎn)業(yè)鏈分工調(diào)整恐再度出現(xiàn)。與此同時(shí)，新型冠狀病毒感染疫情的暴發(fā)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成了沉重打擊，應(yīng)對(duì)疫情、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、提振內(nèi)需成為這一時(shí)期中國(guó)的重要關(guān)注點(diǎn)，疫情對(duì)人員流動(dòng)造成的限制也制約了各國(guó)間的技術(shù)交流合作。在內(nèi)外壓力并存的新形勢(shì)下，中國(guó)面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)如何，中國(guó)是否能夠和應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，合作存在哪些問(wèn)題以及如何應(yīng)對(duì)等值得探討。

1 文獻(xiàn)回顧

目前學(xué)者們對(duì)中國(guó)同東盟合作趨勢(shì)和對(duì)策研究更多集中于貿(mào)易合作研究，如李奇璘等［3］研究了RCEP背景下中國(guó)與東盟服務(wù)貿(mào)易的趨勢(shì)和機(jī)遇挑戰(zhàn)；周?。?］對(duì)中國(guó)與東盟貿(mào)易便利化的歷程進(jìn)行研究，提出了貿(mào)易便利化促進(jìn)機(jī)制和優(yōu)化路徑；韋謙［5］對(duì)“一帶一路”背景下中國(guó)和東盟貿(mào)易合作的現(xiàn)狀形式進(jìn)行了研究，并提出雙方貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的建議；劉主光等［6］以雙循環(huán)經(jīng)貿(mào)發(fā)展視角研判了中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)合作走向并提出了發(fā)展途徑；上述研究雖對(duì)中國(guó)和東盟雙方經(jīng)貿(mào)進(jìn)行了整體判斷和研究，但并未聚焦技術(shù)合作層面，未提出對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的判斷。

另一方面，對(duì)于聚焦雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的研究，學(xué)者們則更多偏向于立足各合作主體或某一具體問(wèn)題角度進(jìn)行現(xiàn)狀總結(jié)和建議提出，如楊士彪［7］基于中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提出該平臺(tái)在開(kāi)展合作過(guò)程中的現(xiàn)狀問(wèn)題和建議；秦德智等［8］聚焦中國(guó)和東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中服務(wù)缺失的問(wèn)題特征，闡述了技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)意義及構(gòu)建方式；黃嵐等［9］以技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)瓶頸問(wèn)題為研究切入點(diǎn)，進(jìn)行了問(wèn)題研究并提出了相應(yīng)對(duì)策；這些研究通常缺少對(duì)雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的整體性趨勢(shì)判斷，同時(shí)也缺少?gòu)膽?zhàn)略層面對(duì)需求、形勢(shì)和問(wèn)題的分析。

本文將從趨勢(shì)分析和需求分析出發(fā)，深入剖析中國(guó)面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的未來(lái)走向和特征，同時(shí)詳細(xì)研判中國(guó)在面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作中的問(wèn)題并提出合作建議，旨在從趨勢(shì)、需求、問(wèn)題、建議全方位勾勒中國(guó)面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的面貌，為尋求中國(guó)面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移的更好未來(lái)提供幫助。

2 中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移的投資、貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)

技術(shù)轉(zhuǎn)移通常是伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移自發(fā)形成的，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移需要大量的投資，因此投資可以作為評(píng)判技術(shù)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)的一項(xiàng)指標(biāo)。技術(shù)轉(zhuǎn)移也會(huì)體現(xiàn)在貿(mào)易，特別是高技術(shù)產(chǎn)品出口方面。此外，專利作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，也可以側(cè)面反映出技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的內(nèi)容和特點(diǎn)。本節(jié)將主要通過(guò)對(duì)直接投資、出口貿(mào)易、專利與合作專利進(jìn)行趨勢(shì)分析，闡釋中國(guó)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的趨勢(shì)特征。

2.1 中國(guó)對(duì)東盟直接投資趨勢(shì)

2011—2020年中國(guó)對(duì)外直接投資流量（OFDI）情況顯示（見(jiàn)圖1），10年間中國(guó)OFDI占GDP比重的中位數(shù)為1.08%，除2016年OFDI占比水平較高外，其他年份整體較為穩(wěn)定。而2011—2020年中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量占當(dāng)年中國(guó)OFDI流量比例趨勢(shì)（見(jiàn)圖2）顯示，中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量總體呈上升態(tài)勢(shì)。這意味著在對(duì)外投資比重保持不變的前提下，中國(guó)面向東盟的對(duì)外投資在不斷增長(zhǎng)。

圖1 2011—2020年中國(guó)OFDI占GDP比重趨勢(shì)

圖2 2011—2020年中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量占當(dāng)年中國(guó)OFDI比重趨勢(shì)

直接投資流量體現(xiàn)的是投資活躍度，直接投資存量更能體現(xiàn)面向目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體投資在對(duì)外投資布局中的重要程度。通過(guò)比較中國(guó)面向東盟、歐盟、美國(guó)這三個(gè)重要經(jīng)濟(jì)體的投資存量趨勢(shì)（見(jiàn)圖3）可以看出，2011—2020年，中國(guó)對(duì)外投資存量的海外布局正逐漸從歐盟和美國(guó)專向東盟。

圖3 2011—2020年中國(guó)面向東盟、歐盟、美國(guó)投資存量趨勢(shì)

從具體國(guó)別上看，中國(guó)面向東盟的對(duì)外直接投資主要為新加坡、印度尼西亞、越南、泰國(guó)、老撾、馬來(lái)西亞和柬埔寨，對(duì)緬甸、文萊、菲律賓的直接投資體量較小，且近年來(lái)個(gè)別年份因當(dāng)?shù)卣卟环€(wěn)定等原因均出現(xiàn)過(guò)負(fù)數(shù)情況。將2011年中國(guó)對(duì)各國(guó)直接對(duì)外投資設(shè)為該國(guó)對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)，其他年份與其進(jìn)行對(duì)比測(cè)算，得出中國(guó)面向東盟主要目標(biāo)國(guó)對(duì)外投資的增幅變化情況（見(jiàn)圖4）?？梢钥闯?，10年間，中國(guó)面向馬來(lái)西亞、越南和泰國(guó)的對(duì)外直接投資迅速擴(kuò)大，說(shuō)明投資相比于其他東盟國(guó)家更為活躍。

圖4 2011—2020年中國(guó)面向東盟主要國(guó)家直接投資增幅變化

進(jìn)一步比較上述各國(guó)投資存量的差異（見(jiàn)圖5），可以看出，存量上新加坡仍然遙遙領(lǐng)先，并且保持了穩(wěn)定持續(xù)的增幅，其次是印度尼西亞，其他幾個(gè)國(guó)家差異不大。通過(guò)將上述對(duì)外直接投資流量和存量的變化進(jìn)行對(duì)比，可以看出，雖然中國(guó)面向新加坡和印度尼西亞的對(duì)外投資增幅變化不大，但并沒(méi)有影響存量持續(xù)增加，而對(duì)馬來(lái)西亞、越南、泰國(guó)的對(duì)外投資的快速增加并沒(méi)有完全帶來(lái)其存量的穩(wěn)定增長(zhǎng)，說(shuō)明中國(guó)面向新加坡、印度尼西亞的直接投資市場(chǎng)已經(jīng)趨于成熟，風(fēng)險(xiǎn)降低且整體投資的折舊和損耗率也較低；面向馬來(lái)西亞、越南和泰國(guó)的投資熱情很高，投資的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性也較高，同時(shí)也預(yù)示著面向上述國(guó)家的直接投資市場(chǎng)未來(lái)將快速成長(zhǎng)。

圖5 2011—2020年中國(guó)面向東盟主要國(guó)家投資存量變化趨勢(shì)

2.2 中國(guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易

根據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2011—2020年中國(guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易額無(wú)論是絕對(duì)值還是當(dāng)年出口總額的占比，都保持了持續(xù)增長(zhǎng)（見(jiàn)圖6）。中國(guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易額從2011年的0.17萬(wàn)億美元增長(zhǎng)至2020年的0.38萬(wàn)億美元，年均增長(zhǎng)率高達(dá)9.46%，對(duì)比同時(shí)期中國(guó)出口貿(mào)易總額的年均增長(zhǎng)率（3.51%），顯示出中國(guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易增長(zhǎng)能力強(qiáng)，未來(lái)潛力巨大。

圖6 2011—2020年中國(guó)對(duì)東盟出口貿(mào)易額和占當(dāng)年出口總額比重變化趨勢(shì)

與此同時(shí)，中國(guó)面向東盟的高技術(shù)出口不僅金額逐年攀升，而且在中國(guó)對(duì)外高技術(shù)出口總金額中的占比也在逐年增加（見(jiàn)圖7）。東盟在中國(guó)高技術(shù)出口中的戰(zhàn)略地位越來(lái)越重要。

圖7 2011—2020年中國(guó)對(duì)東盟高技術(shù)產(chǎn)品出口額及其占當(dāng)年高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重變化趨勢(shì)

從高技術(shù)產(chǎn)品的類別來(lái)看，剔除中國(guó)對(duì)東盟整體出口貿(mào)易的增幅，可以看出，10年內(nèi)基本超過(guò)其他品類出口增幅的高技術(shù)產(chǎn)品是藥品和電機(jī)、電器及其零件等；航空器航天器零件在2011—2014年間出口一度較高，后期逐步漸少；機(jī)器器具及零件，光學(xué)、照相、電影、計(jì)量、檢驗(yàn)、醫(yī)療或外科用儀器及設(shè)備、精密儀器及設(shè)備及其零部件等出口增幅仍低于全品類出口，但逐年上行；無(wú)機(jī)化學(xué)品和有機(jī)化學(xué)品的出口占比逐步減少。數(shù)據(jù)詳見(jiàn)表1。

表1 中國(guó)對(duì)東盟單一品類高技術(shù)產(chǎn)品在全品類產(chǎn)品出口中占比平均增幅

表1（續(xù)）

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)人在東盟國(guó)家的專利申請(qǐng)總量2011—2020年間，呈逐年上升趨勢(shì)（見(jiàn)圖8）。2011—2020年間，專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)了8倍多，表明中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在東盟國(guó)家應(yīng)用強(qiáng)度逐漸增強(qiáng)。

圖8 2011—2020年中國(guó)申請(qǐng)人在東盟國(guó)家進(jìn)行專利申請(qǐng)總量變化趨勢(shì)

從國(guó)別上看，中國(guó)在新加坡、越南、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、泰國(guó)和菲律賓的申請(qǐng)數(shù)據(jù)（見(jiàn)圖9）顯示，中國(guó)近年來(lái)，在新加坡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量不僅數(shù)量最多，而且在逐年增加，呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)；在越南、印度尼西亞、馬來(lái)西亞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量也保持穩(wěn)步增加的趨勢(shì)；在泰國(guó)、菲律賓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量出現(xiàn)了不穩(wěn)定的情況。

圖9 中國(guó)在東盟主要國(guó)家專利申請(qǐng)量年度分別

與此同時(shí)，對(duì)2 593項(xiàng)中國(guó)和至少一個(gè)東盟國(guó)家共有PCT專利的統(tǒng)計(jì)中（見(jiàn)圖10）可以看出，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作方面，中國(guó)的東盟合作伙伴主要包含3個(gè)梯隊(duì)，第一梯隊(duì)是新加坡，有78%的合作專利來(lái)自于中國(guó)與新加坡的合作；第二梯隊(duì)是馬來(lái)西亞、越南、印度尼西亞、泰國(guó)和菲律賓，有一定合作，相較于新加坡合作專利數(shù)量較少；第三梯隊(duì)是緬甸、老撾、柬埔寨和文萊，幾乎沒(méi)有合作專利。

圖10 2011—2020年間中國(guó)與東盟各國(guó)合作申請(qǐng)PCT專利量按國(guó)別構(gòu)成

進(jìn)一步分析不同梯隊(duì)的合作專利領(lǐng)域（見(jiàn)表2），可以看出，中國(guó)與所有東盟國(guó)家PCT專利合作的重點(diǎn)領(lǐng)域都集中于電通信技術(shù)、基本電器元件等電子信息領(lǐng)域，以及醫(yī)學(xué)、獸醫(yī)學(xué)或衛(wèi)生學(xué)等醫(yī)療健康領(lǐng)域。此外，第一梯隊(duì)合作重點(diǎn)還側(cè)重于計(jì)算等基礎(chǔ)學(xué)科，第二梯隊(duì)合作會(huì)關(guān)注測(cè)量測(cè)試等與制造和建設(shè)相關(guān)的技術(shù)，第三梯隊(duì)對(duì)食品和化學(xué)等傳統(tǒng)應(yīng)用學(xué)科更為關(guān)注。上述特征與東盟國(guó)家的發(fā)展階段有較強(qiáng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

表2 中國(guó)與不同梯隊(duì)東盟國(guó)家合作專利領(lǐng)域排名（前5名）

綜合上述中國(guó)對(duì)東盟的投資、貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易，以及專利與合作專利的趨勢(shì)研究可以看出，10年間，歷經(jīng)全球金融風(fēng)暴、中美貿(mào)易摩擦和新型冠狀病毒感染疫情暴發(fā)，中國(guó)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的三大基礎(chǔ)均持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，并未出現(xiàn)放緩的情況。因此有理由相信未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移合作趨勢(shì)將持續(xù)向好。

3 中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的需求

趨勢(shì)展現(xiàn)的是歷史和現(xiàn)狀，需求則更能體現(xiàn)深層動(dòng)力，事實(shí)上，中國(guó)和東盟雙方在技術(shù)轉(zhuǎn)移合作方面都存在很強(qiáng)的需求。

對(duì)中國(guó)而言，從產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略再到全球戰(zhàn)略，中國(guó)面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移都具有重要意義。在產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略方面，盡管中國(guó)向東盟國(guó)家進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)出全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)意味，可能會(huì)對(duì)中國(guó)的制造環(huán)節(jié)帶來(lái)一定替代壓力［10］，但這種產(chǎn)業(yè)分工調(diào)整帶來(lái)的必然競(jìng)爭(zhēng)能否趨于良性，極大程度上決定于中國(guó)面向東盟的開(kāi)放態(tài)度。面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移將推進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)和產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。只有通過(guò)不斷開(kāi)放合作，雙方才能在良性競(jìng)爭(zhēng)中找到各自的差異化優(yōu)勢(shì)，并且形成相輔相成的供應(yīng)鏈群，協(xié)同向全球輸出，這樣的競(jìng)爭(zhēng)將轉(zhuǎn)變?yōu)殡p贏，使中國(guó)在中高端制造業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以強(qiáng)化的同時(shí)，也可以同時(shí)帶動(dòng)?xùn)|盟國(guó)家（除新加坡外）的中低端制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升［11］。

在經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略方面，面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移將強(qiáng)韌中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)往來(lái)，倒逼中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的國(guó)際化對(duì)接水平，為從站穩(wěn)RCEP到加入CPTPP打下基礎(chǔ)。東盟一直是中國(guó)最重要的貿(mào)易伙伴，2021年中國(guó)與東盟貿(mào)易額再創(chuàng)歷史新高，達(dá)到8 782億美元，占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的14.5%，可以說(shuō)東盟對(duì)中國(guó)而言在經(jīng)貿(mào)方面意義非凡。RCEP的形成將加深區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作水平，有助于區(qū)域各國(guó)利益的最大化。中國(guó)目前雖然已經(jīng)促成并加入RCEP，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易等規(guī)則方面與RCEP規(guī)則仍不相適應(yīng)［12］，需要通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式推動(dòng)規(guī)則的對(duì)接，從而倒逼國(guó)內(nèi)在制度和規(guī)則方面的改革［13］，提升標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的規(guī)范化和全球化經(jīng)貿(mào)合作能力。與此同時(shí)，中國(guó)正在積極尋求加入CPTPP的可能，締約該協(xié)定的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體掌握著全球價(jià)值鏈的中上游，對(duì)擴(kuò)大中國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作非常重要。但同樣，其標(biāo)準(zhǔn)比RCEP更高，RCEP采用“負(fù)面清單+正面清單”承諾方式，而CPTPP 全面采用負(fù)面清單的國(guó)際投資管理模式［14］，特別是該協(xié)定在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章節(jié)中實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［15］，在規(guī)則層面涉及到國(guó)有企業(yè)、反壟斷問(wèn)題、強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、標(biāo)準(zhǔn)制定等多個(gè)規(guī)則［16］，這些規(guī)則的形成都需要大量技術(shù)轉(zhuǎn)移合作實(shí)踐為基礎(chǔ)。面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以為中國(guó)在參與中逐步適應(yīng)上述規(guī)則提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

在全球戰(zhàn)略方面，東盟國(guó)家作為中國(guó)周邊地區(qū)重要的國(guó)家聯(lián)盟，更容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的成功，并以此促進(jìn)中國(guó)在“一帶一路”倡議下與更廣范圍的地區(qū)和國(guó)家開(kāi)展合作，也為在新型冠狀病毒感染疫情下打破合作困局提供契機(jī)。新冠病毒感染疫情造成全球資源流動(dòng)減弱，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展疲軟，原有用于對(duì)外的合作資源轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)扶持和民生保障。以美國(guó)為首的部分國(guó)家或明或暗不斷推進(jìn)抵制“一帶一路”倡議的政治意圖，造成推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的步伐放緩。“一帶一路”倡議是中國(guó)提出的構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念的具體實(shí)踐，東盟國(guó)家均為“一帶一路”倡議的共建國(guó)家，在疫情持續(xù)蔓延的當(dāng)下，與相鄰的東盟開(kāi)展合作，從交通和人員流動(dòng)上相比于其他國(guó)家和地區(qū)都更為容易。通過(guò)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，既可打破當(dāng)前推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的困局，紓解疫情困局，又對(duì)樹(shù)立合作典型、講好“一帶一路”故事具有重要示范意義。

對(duì)于東盟而言，與中國(guó)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作同樣是刻不容緩的。一方面，主觀上，隨著東盟成員國(guó)中馬來(lái)西亞、印度尼西亞、越南、泰國(guó)等發(fā)展中國(guó)家逐漸進(jìn)入發(fā)展快車道，各國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型提升壓力驟增，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略已逐步提上日程。例如2016年泰國(guó)提出了“泰國(guó)4.0”戰(zhàn)略，旨在通過(guò)提升創(chuàng)新和技術(shù)水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，越南政府更是通過(guò)制定出臺(tái)多個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)計(jì)劃來(lái)支持其提出的2030年國(guó)家高科技發(fā)展計(jì)劃。中國(guó)作為區(qū)域內(nèi)最大經(jīng)濟(jì)體，在不同領(lǐng)域技術(shù)具有一定領(lǐng)先地位，與中國(guó)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作將是各東盟成員國(guó)提升自身技術(shù)水平最快捷最便利的方式。同時(shí)，不僅因?yàn)橹袊?guó)的地理相鄰而帶來(lái)的人員、技術(shù)產(chǎn)品設(shè)備等流動(dòng)便利，雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度水平差距較小，也有利于促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化［17］。另一方面，客觀上，東盟經(jīng)貿(mào)發(fā)展已經(jīng)與中國(guó)深度綁定，與中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作成為其供應(yīng)鏈穩(wěn)定的持續(xù)保障。東盟國(guó)家對(duì)華進(jìn)口依存度持續(xù)升高，以越南為例，從2016年的29.7%上升到了2020年的33.4%，而柬埔寨、新加坡、馬來(lái)西亞、緬甸和菲律賓等國(guó)也有較大增長(zhǎng)，而東盟國(guó)家原材料和零部件更是有15%～25%依靠中國(guó)進(jìn)口［18］，折射出東盟供應(yīng)鏈整體也與中國(guó)密切鏈接。盡管東盟希望能爭(zhēng)奪中國(guó)現(xiàn)有全球供應(yīng)鏈中的一部分產(chǎn)能份額，但技術(shù)水平的落差造成了規(guī)模化產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)困難［19］，而技術(shù)人才水平的差距甚至?xí)?lái)其現(xiàn)有供應(yīng)鏈全球地位的倒退。因此只有與中國(guó)持續(xù)高水平開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，才能在穩(wěn)住現(xiàn)有技術(shù)代際差距的同時(shí)，努力使其自身向高端供應(yīng)鏈升級(jí)。

4 中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的主要問(wèn)題

中國(guó)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作其趨勢(shì)良好，且雙方的需求強(qiáng)勁。然而即使是雙方持續(xù)多年來(lái)不斷加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，中國(guó)面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作仍然存在一定困難和需要解決的問(wèn)題。

一是東盟內(nèi)部各國(guó)相對(duì)獨(dú)立，政策協(xié)同困難，合作穩(wěn)定性較弱。東盟是松散型組織，是平等主權(quán)國(guó)家的聯(lián)合體，而非西方式聯(lián)盟，更不是歐盟，其自身內(nèi)部各國(guó)相對(duì)獨(dú)立，也因此存在相互競(jìng)爭(zhēng)和制衡［20］。東盟各國(guó)自身法制裁決機(jī)制也難以統(tǒng)一，缺乏一套相互認(rèn)可的法律依據(jù)和執(zhí)行監(jiān)督主體［21］。這導(dǎo)致中國(guó)與東盟不同國(guó)家合作時(shí)政策尺度不能完全相同，如，在技術(shù)合作層面不同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的差異性，會(huì)帶來(lái)合作主體在區(qū)域間合作的成本增加。此外，緬甸等國(guó)國(guó)內(nèi)局勢(shì)變動(dòng)頻繁［22］，對(duì)國(guó)際科技合作活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，不僅技術(shù)轉(zhuǎn)移無(wú)法開(kāi)展，具體實(shí)施合作的企業(yè)還可能會(huì)面臨高額損失。

二是中國(guó)國(guó)內(nèi)各地區(qū)合作資源分散，信息不暢導(dǎo)致難以形成合力。目前從官方層面看，位于廣西的中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心整體合作模式與發(fā)展態(tài)勢(shì)較好［23］。廣西的氣候和地理優(yōu)勢(shì)使其在面向東盟的技術(shù)合作中具有更高的契合度［24］，其也依托東盟博覽會(huì)匯聚了很多合作資源。然而廣西自身科技能力相對(duì)落后，缺乏有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)科技，在國(guó)內(nèi)各地區(qū)間與東盟的合作競(jìng)爭(zhēng)中往往處于劣勢(shì)。合作資源在國(guó)內(nèi)的爭(zhēng)奪分散，帶來(lái)國(guó)內(nèi)各地區(qū)間對(duì)東盟合作的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。此外，當(dāng)前的合作多以單個(gè)項(xiàng)目居多，且以雙邊框架下的活動(dòng)為主，區(qū)域?qū)用婵蚣芾寐实停茈y形成規(guī)?；献鳎?5］。

三是民間合作偏弱，合作資金來(lái)源較少。中國(guó)面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作整體上以政府間合作為主，民間自發(fā)合作較少，這與合作的成本收益比有關(guān)。很多現(xiàn)有開(kāi)展國(guó)際合作較好的企業(yè)，在合作之初并不了解國(guó)際合作能帶來(lái)的多重效益，難邁出合作第一步。資金層面，就來(lái)源來(lái)看，市場(chǎng)資金尚未被充分調(diào)動(dòng)，主要仍然需要依靠政府資金［26］，而政府資金受政策統(tǒng)籌考量，很難持續(xù)供給同一家機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，項(xiàng)均金額上也較難提供充足保障［27］。然而國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的長(zhǎng)周期性，以及外方單位資金的缺乏造成我方需要持續(xù)性資金投入才能延續(xù)合作等因素制約著合作的穩(wěn)定性。一旦合作中斷，前期開(kāi)展的研究、技術(shù)推廣很可能前功盡棄，農(nóng)業(yè)技術(shù)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，這一特點(diǎn)尤為突出［28］。此外，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)類機(jī)構(gòu)，由于其主要業(yè)務(wù)用于對(duì)接服務(wù)并以此保持技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍度，如果缺乏持續(xù)性經(jīng)費(fèi)支持，其主營(yíng)業(yè)務(wù)受損，將會(huì)影響中國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移整體環(huán)境的營(yíng)造［29］。

5 對(duì)加強(qiáng)中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的建議

5.1 合作戰(zhàn)略上應(yīng)加強(qiáng)東盟各國(guó)的系統(tǒng)性協(xié)同和多邊合作機(jī)制，強(qiáng)調(diào)分國(guó)側(cè)重的合作策略

增強(qiáng)東盟各國(guó)相互協(xié)同和多邊機(jī)制建設(shè)可以強(qiáng)化各國(guó)相互戰(zhàn)略支撐關(guān)系，從而形成更為穩(wěn)固的多邊合作架構(gòu)。在外交層面，中國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)與東盟各國(guó)政府間政策協(xié)商，嘗試從戰(zhàn)略上實(shí)現(xiàn)協(xié)同，同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化多邊機(jī)制對(duì)話，并在機(jī)制內(nèi)積極促進(jìn)中國(guó)與東盟多國(guó)間的產(chǎn)業(yè)鏈錯(cuò)位銜接，形成地區(qū)的技術(shù)層次。在具體政策溝通層面，應(yīng)與各國(guó)制定雙方認(rèn)可的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，協(xié)同出臺(tái)一致性技術(shù)轉(zhuǎn)移合作政策，保障技術(shù)轉(zhuǎn)移在審批、標(biāo)準(zhǔn)等方面的順暢。東盟十國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)代化程度各不相同，對(duì)其開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作應(yīng)考慮各國(guó)狀況，分國(guó)側(cè)重。根據(jù)前文對(duì)國(guó)別和領(lǐng)域的討論，對(duì)新加坡可考慮以前沿與高新技術(shù)轉(zhuǎn)移合作為主，側(cè)重技術(shù)引進(jìn)與合作開(kāi)發(fā)；對(duì)印尼、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、越南則應(yīng)以市場(chǎng)需求型技術(shù)轉(zhuǎn)移為主，側(cè)重通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力；對(duì)老撾、柬埔寨、緬甸等國(guó)應(yīng)加強(qiáng)生態(tài)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等技術(shù)輸出，培植技術(shù)轉(zhuǎn)移承接市場(chǎng)，同時(shí)，與后兩類國(guó)家合作，還應(yīng)高度重視通過(guò)技術(shù)輸出提升人民生活水平和可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，以實(shí)踐強(qiáng)化各方對(duì)人類命運(yùn)共同體理念的認(rèn)同，響應(yīng)全球可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)。

5.2 國(guó)內(nèi)資源引導(dǎo)上應(yīng)加強(qiáng)統(tǒng)籌布局，形成區(qū)域協(xié)同的良性發(fā)展格局

在面向東盟國(guó)家開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的過(guò)程中，由于中國(guó)國(guó)內(nèi)各地區(qū)戰(zhàn)略定位、發(fā)展需求、資源稟賦等均不同，需要從國(guó)家層面進(jìn)行統(tǒng)籌布局，最大程度實(shí)現(xiàn)區(qū)域間協(xié)調(diào)，減弱同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。具體而言，可以考慮將廣西壯族自治區(qū)設(shè)置成為面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移的集散地，助力資源的整合和聚集，增加合作資源交互的概率，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移合作達(dá)成數(shù)量。同時(shí)，應(yīng)統(tǒng)籌引導(dǎo)各地區(qū)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的關(guān)系，促進(jìn)形成各地區(qū)錯(cuò)位發(fā)展的模式，并通過(guò)建立聯(lián)盟、分中心等形式，加強(qiáng)各地方國(guó)際科技合作平臺(tái)類單位的信息互通與經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵(lì)地區(qū)間聯(lián)合開(kāi)展面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。第一，應(yīng)平衡好同廣西與西南片區(qū)其他省份的關(guān)系，可以考慮廣西側(cè)重全方位資源的匯聚，其他省份側(cè)重引入與西南經(jīng)濟(jì)相匹配的合作資源；第二，應(yīng)平衡好廣西與京津冀、長(zhǎng)三角和粵港澳大灣區(qū)等技術(shù)與創(chuàng)新資源發(fā)達(dá)地區(qū)的關(guān)系，將發(fā)達(dá)地區(qū)作為技術(shù)和創(chuàng)新資源供給區(qū)，在廣西匯聚鏈接，輻射東盟；第三，應(yīng)平衡好廣西與成渝貴鄂等西部?jī)?nèi)陸地區(qū)的關(guān)系，可考慮將東盟技術(shù)合作中可引入的技術(shù)人才向西部?jī)?nèi)陸省份引入，彌補(bǔ)發(fā)達(dá)省份人才虹吸效益造成的人才缺口，更好提升西部發(fā)展。

5.3 資金供給上應(yīng)充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用和市場(chǎng)主體作用，完善市場(chǎng)化成果運(yùn)營(yíng)機(jī)制

資金供給作為當(dāng)前中國(guó)東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的主要問(wèn)題，需要從政府和市場(chǎng)兩個(gè)方面同步發(fā)力。政府方面，應(yīng)面向東盟國(guó)家設(shè)立科技合作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，著重支持面向發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)和民生的科技領(lǐng)域，側(cè)重加大經(jīng)費(fèi)的持續(xù)性支持力度，以保持合作延續(xù)性。加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展國(guó)際合作的引導(dǎo)，建立對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展國(guó)際合作的后補(bǔ)貼機(jī)制。市場(chǎng)方面，應(yīng)一方面以政府引領(lǐng)、市場(chǎng)運(yùn)作的方式設(shè)立地方性的東盟科技創(chuàng)新合作基金，保障穩(wěn)定投入資金的來(lái)源，另一方面通過(guò)擴(kuò)大開(kāi)放力度，加速引進(jìn)海外風(fēng)險(xiǎn)投資，增加國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)內(nèi)資金總量。同時(shí)，構(gòu)建完善的市場(chǎng)化國(guó)際科技合作成果評(píng)價(jià)機(jī)制，提高國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)中的資金流動(dòng)效率，提升國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的成功率和務(wù)實(shí)性。應(yīng)同步以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和行業(yè)自律建設(shè)為抓手，降低國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)在各地區(qū)間的制度壁壘，優(yōu)化要素分配，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)在制度層面的深度融合。

5.4 人才支撐上應(yīng)擴(kuò)大國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍，提升社會(huì)各類人才參與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性

若要提升中國(guó)在全球創(chuàng)新鏈和高端產(chǎn)業(yè)鏈中的占比，與國(guó)際規(guī)則接軌是必由之路，大量知曉和熟悉如何運(yùn)用國(guó)際規(guī)則的人才必不可少。而對(duì)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，由于涉及跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，國(guó)際合作的專業(yè)人才尤為重要。應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移特別是國(guó)際技術(shù)輸出方面的人才隊(duì)伍建設(shè)。同時(shí)，針對(duì)東盟國(guó)家科技政策、雙邊科技政策、國(guó)際科技合作政策等在內(nèi)的一攬子國(guó)際科技合作政策進(jìn)行廣泛的培訓(xùn)指導(dǎo)，加強(qiáng)東盟文化以及法律基礎(chǔ)知識(shí)的輔導(dǎo)。應(yīng)從各個(gè)角度提升社會(huì)公眾對(duì)面向東盟開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移的正面認(rèn)知，定期開(kāi)展面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作案例的收集與整理工作，加強(qiáng)對(duì)具有突出成效的案例宣傳，建立面向東盟國(guó)家開(kāi)展合作的民心基礎(chǔ)。同時(shí)，通過(guò)表彰和政策激勵(lì)等方式，鼓勵(lì)社會(huì)各類人才參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，提升科研主體自發(fā)開(kāi)展對(duì)外合作的積極性。推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)針對(duì)東盟技術(shù)需求，定向面向有合作潛力和基礎(chǔ)的科研團(tuán)隊(duì)和人員開(kāi)展宣介。

5.5 領(lǐng)域上加大加快數(shù)字領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，帶動(dòng)區(qū)域形成全球新的技術(shù)增長(zhǎng)極

發(fā)展數(shù)字技術(shù)是全球發(fā)展的大勢(shì)所趨。根據(jù)上文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作領(lǐng)域的分析，可以看出中國(guó)與東盟國(guó)家在數(shù)字領(lǐng)域技術(shù)合作非常活躍。中國(guó)在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域在全球擁有起步優(yōu)勢(shì)，東盟則有較好的市場(chǎng)普及環(huán)境和政策導(dǎo)向意愿，雙方在現(xiàn)如今全球數(shù)字技術(shù)發(fā)展初期實(shí)現(xiàn)一定程度的技術(shù)綁定，有助于實(shí)現(xiàn)地區(qū)性技術(shù)研用高地，從而引導(dǎo)國(guó)際技術(shù)匯聚，借此促進(jìn)以中國(guó)為新興技術(shù)引領(lǐng)的中國(guó)與東南亞地區(qū)的全球數(shù)字技術(shù)影響力。具體上應(yīng)從政策和資金匹配上對(duì)面向東盟的數(shù)字領(lǐng)域技術(shù)合作予以傾斜，同時(shí)加強(qiáng)數(shù)字領(lǐng)域新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使技術(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施相互帶動(dòng)。推動(dòng)數(shù)字領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)園區(qū)在東盟國(guó)家布局建設(shè)，引領(lǐng)相關(guān)企業(yè)在東盟地區(qū)形成產(chǎn)業(yè)集群，快速構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈條，并嘗試在園區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)跨境國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移雙多邊優(yōu)惠政策，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)提升的滾動(dòng)式發(fā)展。