高喜珍 王艷

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384)

0 引言

PPP模式是指政府通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)資本創(chuàng)造公共服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值的一種重要長(zhǎng)效投資方式。由于公共基礎(chǔ)設(shè)施的“高投資、低回報(bào)”特性，政府補(bǔ)貼成為吸引社會(huì)資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的必備條件。然而，補(bǔ)貼數(shù)額及補(bǔ)貼方式直接影響合作雙方的利益分配及合作關(guān)系的持續(xù)性，因此如何建立適當(dāng)?shù)恼a(bǔ)貼機(jī)制成為PPP模式發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。我國(guó)PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼領(lǐng)域相關(guān)研究不斷推進(jìn)，但未對(duì)我國(guó)PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行全面梳理?；诖?，為清晰了解該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，本文利用CiteSpace軟件的數(shù)據(jù)分析功能對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行處理，形成反映該領(lǐng)域研究特點(diǎn)的圖譜，對(duì)國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究的熱點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行展示，以更好地認(rèn)識(shí)該研究領(lǐng)域的發(fā)展歷程。此外，通過(guò)對(duì)當(dāng)前PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究狀況進(jìn)行梳理和總結(jié)，為今后PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼模式持續(xù)研究提供參考。

1 方法與數(shù)據(jù)

1.1 方法與工具

CiteSpace是一種應(yīng)用廣泛的文獻(xiàn)計(jì)量工具，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量和處理，測(cè)定某一研究領(lǐng)域的路徑演進(jìn)及拐點(diǎn)出現(xiàn)，并以可視化的方式呈現(xiàn)，能夠準(zhǔn)確、高效地識(shí)別出某個(gè)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究前沿[1]。該軟件通過(guò)導(dǎo)出具體數(shù)據(jù)，形成知識(shí)圖譜，并將其進(jìn)行可視化。本研究使用的是CiteSpace 5.8.R1版本的可視化軟件，首先將期刊中選定的文獻(xiàn)以要求的格式導(dǎo)出，然后轉(zhuǎn)化成該軟件能夠識(shí)別的格式，導(dǎo)入軟件，并進(jìn)行適當(dāng)設(shè)置，形成知識(shí)圖譜。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

在選擇文獻(xiàn)時(shí)，需要考慮文獻(xiàn)的充分性，以確保相關(guān)類(lèi)型的文獻(xiàn)能得到檢索。本文的數(shù)據(jù)源為中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼的文獻(xiàn)，選擇時(shí)間是2010—2020年。考慮文獻(xiàn)的相關(guān)性和可靠性，選擇CSSCI、CSCD、北大、EI等核心期刊，以PPP/BOT/公私合營(yíng)/政府與社會(huì)資本合作+政府補(bǔ)貼/政府補(bǔ)償為主題進(jìn)行搜索，初步得到732篇文獻(xiàn)。采用手工篩選的方式，剔除不滿足研究條件的文獻(xiàn)，最終得到225篇文獻(xiàn)。

2 研究結(jié)果分析

2.1 發(fā)文量分析

運(yùn)用Excel軟件對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究領(lǐng)域各年的發(fā)文量。由PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼相關(guān)論文每年發(fā)文量(圖1)可知，2010—2015年相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)，但發(fā)表總數(shù)較少；2016—2017年發(fā)文量突增，以2016年為爆發(fā)點(diǎn)，2017年發(fā)文量達(dá)到第一次研究峰值(39篇)；2018年國(guó)家開(kāi)始規(guī)范PPP發(fā)展，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量有所減少；2019年達(dá)到第二次研究峰值(53篇)；2020年受新冠肺炎疫情影響，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展減速，相關(guān)文獻(xiàn)量相對(duì)2019年有所下降，但仍有42篇，說(shuō)明PPP領(lǐng)域政府補(bǔ)貼的熱度未減。

圖1 PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼相關(guān)論文每年發(fā)文量

2.2 高被引文獻(xiàn)分布

為篩選PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究方面的優(yōu)秀論文，選擇被引用頻率最高的文獻(xiàn)進(jìn)行分析。鑒于被引用頻率和發(fā)布日期有關(guān)聯(lián)，為去除時(shí)間影響，本文按照平均被引用頻率進(jìn)行遴選，得出排名前10的高被引文獻(xiàn)(表1)。其中，“年均被引頻次=總被引頻次/已發(fā)表年數(shù)”。通過(guò)對(duì)比總結(jié)表格內(nèi)容，將10篇高被引文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容分為三類(lèi)：

表1 PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究排名前10的高被引文獻(xiàn)

一是補(bǔ)貼機(jī)制研究，共6篇。這些文獻(xiàn)分別運(yùn)用Stackelberg博弈、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、演化博弈、討價(jià)還價(jià)博弈等方法探討補(bǔ)貼機(jī)制的設(shè)計(jì)，從而滿足各參與方的利益訴求，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的綜合效益[2-7]。二是補(bǔ)貼方式研究，共2篇。主要探討補(bǔ)貼區(qū)間及補(bǔ)貼形式，即PPP項(xiàng)目逐漸從“補(bǔ)建設(shè)”到“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”方式轉(zhuǎn)變，補(bǔ)貼形式有直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼，如實(shí)物補(bǔ)貼[8-9]。三是定價(jià)與補(bǔ)貼研究，共2篇。主要聚焦定價(jià)、動(dòng)態(tài)調(diào)價(jià)與補(bǔ)貼的問(wèn)題，這是利益分配的核心，直接影響社會(huì)公眾福利和公共項(xiàng)目的效益[10-11]。

2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

通過(guò)CiteSpace軟件提取文章中的關(guān)鍵詞或短語(yǔ)，分析其中的共性關(guān)系，形成PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，從而得出該研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。某些關(guān)鍵詞或短語(yǔ)存在語(yǔ)義上的相似性，如“PPP模式”與“PPP”都代表“PPP”這一種合作模式，對(duì)此進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，將“PPP模式”合并到“PPP”中，以保證分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。從圖2可以看出，“PPP”是出現(xiàn)頻次最高的關(guān)鍵詞，其次是“政府補(bǔ)貼”“城市軌道交通”“補(bǔ)貼機(jī)制”“演化博弈”“補(bǔ)貼模式”“城市綜合管廊”“可行性缺口補(bǔ)助”等。通過(guò)對(duì)研究文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)目前補(bǔ)貼研究的主要對(duì)象是可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目，主要集中于城市軌道交通項(xiàng)目，這是因?yàn)槲覈?guó)城市軌道交通項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力不強(qiáng)，易出現(xiàn)虧損，需要政府補(bǔ)貼；補(bǔ)貼的對(duì)象集中于“城市綜合管廊”項(xiàng)目。研究?jī)?nèi)容主要是補(bǔ)貼模式選擇和補(bǔ)貼機(jī)制設(shè)計(jì)，如由原來(lái)的現(xiàn)金補(bǔ)貼逐漸轉(zhuǎn)化為實(shí)物補(bǔ)貼。研究理論以演化博弈為主，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和委托代理理論出現(xiàn)的頻次雖然不高，但相關(guān)文章的發(fā)表年份集中在2018—2020年，說(shuō)明系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和委托代理理論逐漸開(kāi)始成為該研究領(lǐng)域重要的研究理論。

圖2 PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜(截圖)

2.4 研究趨勢(shì)與前沿分析

2.4.1 趨勢(shì)分析

為了探究PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼研究熱點(diǎn)的演進(jìn)路徑，利用CiteSpace軟件中的Timezone功能繪制PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼關(guān)鍵詞時(shí)序圖譜(圖3)。如圖3所示，每年的研究主題都在發(fā)生變化。具體來(lái)說(shuō)，PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼研究大致經(jīng)歷了4個(gè)階段：①緩慢發(fā)展期(2010—2014年)。這一時(shí)期，PPP模式得到逐步推廣，雖然文獻(xiàn)數(shù)量較少，但研究主題不斷增加。其中，定價(jià)問(wèn)題是研究核心。很多作者基于票價(jià)實(shí)現(xiàn)對(duì)城市軌道交通補(bǔ)貼額的測(cè)算，以2014年北京地鐵漲價(jià)為重要事件。②蓬勃發(fā)展期(2015—2017年)。這一時(shí)期，PPP模式得到快速推廣，成就了PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼研究的黃金時(shí)期，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量相當(dāng)可觀，且數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。隨著項(xiàng)目的發(fā)展，相關(guān)研究范圍越來(lái)越廣泛，各類(lèi)研究主題交織在一起。其中，城市軌道交通的補(bǔ)貼模式成為主要關(guān)鍵詞，城市綜合管廊這一關(guān)鍵詞也成為關(guān)注度較高的主題。③深化發(fā)展期(2018—2020年)。這一時(shí)期，PPP模式已在我國(guó)形成一種扎根發(fā)展的趨勢(shì)。尤其是近幾年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，不再只追求快餐式的發(fā)展，更強(qiáng)調(diào)發(fā)展的韌性和高質(zhì)量，PPP在我國(guó)也呈現(xiàn)出相應(yīng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，通過(guò)與經(jīng)濟(jì)相匹配和適應(yīng)真正實(shí)現(xiàn)扎根式的發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)大量PPP項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段，這一時(shí)期的研究更加關(guān)注PPP項(xiàng)目的可持續(xù)性，如更多關(guān)注補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)資本方行為的影響(包括對(duì)合作和投資的影響)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)合作雙方的合理利潤(rùn)回報(bào)、補(bǔ)貼模式完善等方面。

圖3 PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼關(guān)鍵詞時(shí)序圖譜(截圖)

2.4.2 前沿分析

為了判斷PPP項(xiàng)目城府補(bǔ)貼研究的最新動(dòng)態(tài)，預(yù)測(cè)該研究領(lǐng)域的發(fā)展方向，運(yùn)行Citation Burst得到PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖(圖4)，根據(jù)突現(xiàn)詞的頻次變化分析該研究的前沿和發(fā)展趨勢(shì)。結(jié)果顯示：2010—2012年，“城市軌道交通”和“政策性虧損”的突現(xiàn)度較高；2013—2016年，“公租房”“特許收益”和“定價(jià)機(jī)制”突現(xiàn)成為前沿；2017—2018年，“運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼”和“補(bǔ)貼模式”關(guān)鍵詞突現(xiàn)，隨著很多項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段，運(yùn)營(yíng)階段的補(bǔ)貼研究成為熱點(diǎn)；從2019年開(kāi)始，“社會(huì)資本”突現(xiàn)詞一直延續(xù)至今，在這一時(shí)期內(nèi)不少學(xué)者探討在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中補(bǔ)貼與社會(huì)資本行為之間的影響機(jī)理，從而建立有效的激勵(lì)補(bǔ)貼機(jī)制，以此鼓勵(lì)社會(huì)資本投資和運(yùn)營(yíng)。

圖4 PPP項(xiàng)目政府補(bǔ)貼關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖(截圖)

3 結(jié)語(yǔ)

本文基于CiteSpace軟件，對(duì)中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)中2010—2020年關(guān)于PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼的文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，分別從發(fā)文量、高被引文獻(xiàn)、研究熱點(diǎn)，以及研究趨勢(shì)與前沿等方面分析了該領(lǐng)域的研究狀況，得出以下結(jié)論：

(1)自2010年以來(lái)，我國(guó)PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼研究成果經(jīng)歷了緩慢發(fā)展期、蓬勃發(fā)展期和深化發(fā)展期三個(gè)階段。研究的核心內(nèi)容經(jīng)歷了從產(chǎn)品定價(jià)到補(bǔ)貼模式再到基于項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的補(bǔ)貼機(jī)制的演變。

(2)通過(guò)對(duì)高被引文獻(xiàn)的梳理，并結(jié)合關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜分析可知，目前我國(guó)PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼研究熱點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)槎▋r(jià)與補(bǔ)貼、補(bǔ)貼方式和補(bǔ)貼機(jī)制。此外，研究對(duì)象主要集中在城市軌道交通項(xiàng)目和城市綜合管廊項(xiàng)目，研究理論主要是演化博弈、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和委托代理理論。

(3)結(jié)合該領(lǐng)域研究的演進(jìn)過(guò)程和趨勢(shì)前沿，本文認(rèn)為未來(lái)研究將從以下幾個(gè)方面進(jìn)行更進(jìn)一步的探索：①運(yùn)營(yíng)階段補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)化調(diào)整。運(yùn)營(yíng)階段項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)環(huán)境存在較大的不確定性，產(chǎn)品價(jià)格、經(jīng)營(yíng)成本、市場(chǎng)環(huán)境等變化可能會(huì)影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，因此需要引入動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格和補(bǔ)貼額度，不僅能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)水平的合理分擔(dān)，還能在維持企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的前提下對(duì)企業(yè)起到一定的激勵(lì)作用。②完善間接補(bǔ)貼模式。目前，政府除了采用直接資金補(bǔ)貼方式進(jìn)行補(bǔ)貼，也在探索多元化的間接補(bǔ)貼模式，以減輕財(cái)政壓力。例如，運(yùn)用實(shí)物(資源)補(bǔ)償方式進(jìn)行補(bǔ)貼，通過(guò)實(shí)物產(chǎn)生的增值反哺項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)資金。目前實(shí)踐中已有的PPP+XOD模式就是這樣一種創(chuàng)新補(bǔ)貼的模式，即將周邊地區(qū)開(kāi)發(fā)與PPP項(xiàng)目結(jié)合，形成良性互動(dòng)、增值共贏。PPP+TOD模式也是目前運(yùn)用較多的一種模式。該模式中的實(shí)物價(jià)值與PPP運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀密切相關(guān)，其實(shí)施難點(diǎn)是實(shí)物補(bǔ)貼價(jià)值的測(cè)算，是未來(lái)需要繼續(xù)研究的問(wèn)題。③進(jìn)一步探索補(bǔ)貼與社會(huì)資本方行為間的影響機(jī)理。補(bǔ)貼涉及多個(gè)維度，如補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼區(qū)間、補(bǔ)貼方式和補(bǔ)貼機(jī)制等。補(bǔ)貼的多個(gè)維度可能會(huì)對(duì)社會(huì)資本方的行為產(chǎn)生不同的影響路徑，多維度組合運(yùn)用能夠促進(jìn)社會(huì)資本產(chǎn)生積極行為，促使項(xiàng)目產(chǎn)生更大的社會(huì)價(jià)值。同時(shí)，通過(guò)考慮社會(huì)資本可能產(chǎn)生的行為也會(huì)對(duì)補(bǔ)貼策略有不同選擇。關(guān)于補(bǔ)貼與社會(huì)資本行為間的作用機(jī)理和影響路徑，理論界尚未達(dá)成共識(shí)，因此將成為未來(lái)值得探索的方向。