錢振球 潘志芳

摘? ?要：《高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)公約》的通過標(biāo)志著歐洲教育區(qū)的高等教育資歷流通從“承認(rèn)”走向“自動(dòng)承認(rèn)”的新階段。公約通過搭建承認(rèn)機(jī)制與歐洲資歷框架的互動(dòng)關(guān)系實(shí)現(xiàn)自動(dòng)承認(rèn)，其核心義務(wù)在于締約方在公約的框架下應(yīng)當(dāng)自動(dòng)承認(rèn)其他締約方依據(jù)本國(guó)法律授予的高等教育資歷，并且公約對(duì)不同類型的高等教育資歷的自動(dòng)承認(rèn)設(shè)定了不同條件。公約實(shí)施的核心保障體系包括實(shí)施保障、溝通保障、適用保障和信息交流保障。

關(guān)鍵詞：《高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)公約》；自動(dòng)承認(rèn)；高等教育；高等教育資歷

中圖分類號(hào)：G649.1? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.02.08

2021年9月14日，比荷盧國(guó)家（比利時(shí)、荷蘭和盧森堡）和波羅的海國(guó)家（立陶宛、拉脫維亞和愛沙尼亞）簽訂了《高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)公約》（Treaty on the Automatic Recognition of Higher Education Qualifications，以下簡(jiǎn)稱《自動(dòng)承認(rèn)公約》），該公約規(guī)定締約方的教育資歷能夠在其他締約方自動(dòng)承認(rèn)，歐洲高等教育資歷流動(dòng)自此邁向“自動(dòng)承認(rèn)”時(shí)代。

一、產(chǎn)生背景

資歷資格是促進(jìn)人員在歐盟內(nèi)部市場(chǎng)自由流動(dòng)的一個(gè)公認(rèn)的關(guān)鍵因素。[1]目前，承認(rèn)（recognition）機(jī)制是歐洲教育區(qū)內(nèi)高等教育資歷跨境流動(dòng)的主要機(jī)制，承認(rèn)機(jī)制以《歐洲地區(qū)高等教育資歷承認(rèn)公約》（Convention on the Recognition of Qualifications Concerning Higher Education in the European Region，即《里斯本公約》）及其附件為主要依據(jù)，以簡(jiǎn)化高等教育信息的獲取途徑，提升高等教育信息的真實(shí)程度，并通過對(duì)比評(píng)定高等教育資歷的等級(jí)，使締約方更了解其他締約方的高等教育體系、高等教育機(jī)構(gòu)以及高等教育學(xué)位和文憑。《里斯本條約》所確立的承認(rèn)機(jī)制被認(rèn)為是促進(jìn)高等教育資歷跨境流動(dòng)行之有效的手段。

自動(dòng)承認(rèn)是歐洲高等教育資歷流動(dòng)的新機(jī)制，強(qiáng)調(diào)歐洲高等教育區(qū)締約方之間的高等教育資歷的對(duì)等承認(rèn)，學(xué)位持有者可在任意其他締約方理所當(dāng)然地享有繼續(xù)下一階段學(xué)習(xí)的權(quán)利。在《自動(dòng)承認(rèn)公約》達(dá)成之前，自動(dòng)承認(rèn)已經(jīng)出現(xiàn)在歐盟的諸多法律文件中。其中，《歐盟議會(huì)2018年12月26日關(guān)于促進(jìn)高等教育、高中教育和培訓(xùn)資歷，以及和在國(guó)外學(xué)習(xí)期間成果的自動(dòng)相互執(zhí)行的建議書》（The Recommendation of the Council of the European Union of 26 November 2018 on promoting automatic mutual recognition of higher education and upper secondary education and training qualifications and the outcomes of learning periods abroad，以下簡(jiǎn)稱《歐洲議會(huì)建議書》）是《自動(dòng)承認(rèn)公約》產(chǎn)生的重要背景?！稓W洲議會(huì)建議書》要求歐盟成員國(guó)到2025年需為達(dá)成高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)采取必要措施，并強(qiáng)調(diào)關(guān)于促進(jìn)高等教育、高中教育和培訓(xùn)資歷，以及和在國(guó)外學(xué)習(xí)期間成果的自動(dòng)相互執(zhí)行。

此外，高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)的區(qū)域?qū)嵺`也促進(jìn)了《自動(dòng)承認(rèn)公約》的達(dá)成。在區(qū)域性組織和個(gè)別國(guó)家的推動(dòng)下，自動(dòng)承認(rèn)的試點(diǎn)工作從2012年起逐步展開，且成果顯著。2012年11月，比荷盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（Benelux）正式啟動(dòng)比利時(shí)、荷蘭、盧森堡三國(guó)高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)的方案。經(jīng)過歷次專家研討會(huì)、部長(zhǎng)會(huì)議，三國(guó)于2014年起草關(guān)于自動(dòng)承認(rèn)的比荷盧決議（Benelux Decision）。2015年，三國(guó)教育部長(zhǎng)批準(zhǔn)高等教育資歷的自動(dòng)承認(rèn)方案。隨后，愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛也就高等教育資歷自動(dòng)承認(rèn)問題進(jìn)行磋商，并于2018年6月8日在維爾紐斯達(dá)成自動(dòng)承認(rèn)協(xié)定。[2]

二、運(yùn)行機(jī)制和適用范圍

（一）《自動(dòng)承認(rèn)公約》的運(yùn)行機(jī)制

《自動(dòng)承認(rèn)公約》的運(yùn)行依賴于自動(dòng)承認(rèn)和歐洲資歷框架的互動(dòng)。在公約中，自動(dòng)承認(rèn)是指對(duì)于任一締約方依據(jù)本國(guó)法律授予的、屬于本國(guó)高等教育體系的高等教育資歷，無需任何程序，自動(dòng)承認(rèn)其與其他締約方法律授予的相應(yīng)高等教育資歷為同等水平。

自動(dòng)承認(rèn)的關(guān)鍵在于參照歐洲終身學(xué)習(xí)教育資歷框架（European Qualifications Framework for Lifelong Learning，以下簡(jiǎn)稱歐洲資歷框架）①，自動(dòng)承認(rèn)其與其他締約方法律授予的相應(yīng)高等教育資歷為同等水平。換言之，歐洲資歷框架決定了自動(dòng)承認(rèn)的內(nèi)容和結(jié)果。在歐洲資歷框架下，高等教育資歷主要有四個(gè)等級(jí)：副學(xué)士（第五級(jí)）、學(xué)士（第六級(jí)）、碩士（第七級(jí)）和博士（第八級(jí)）。締約方可以依據(jù)歐洲資歷框架對(duì)申請(qǐng)人的資歷進(jìn)行審查，確定其登記，繼而依據(jù)公約進(jìn)行給予相應(yīng)等級(jí)資歷的自動(dòng)承認(rèn)。例如，依據(jù)荷蘭王國(guó)法律授予的“學(xué)士”（Graad Bachelor），在歐洲資歷框架中屬于第六級(jí)，依據(jù)公約的規(guī)定可在拉脫維亞共和國(guó)按照第六級(jí)進(jìn)行自動(dòng)承認(rèn)，其效力等同于拉脫維亞教育法中的“學(xué)士”（Bakalaura diploms）。[3]

（二）《自動(dòng)承認(rèn)公約》的適用范圍

《自動(dòng)承認(rèn)公約》第一條對(duì)公約的適用范圍進(jìn)行規(guī)定。一方面，公約僅適用于按照締約方的法律進(jìn)行授予，且屬于本國(guó)教育系統(tǒng)的高等教育資歷，該資歷包含在公約附件一中，且符合本約所設(shè)定的其他條件。另一方面，規(guī)定公約不適用于：在特定學(xué)習(xí)領(lǐng)域中所獲得的特殊課程高等教育資歷的承認(rèn)；學(xué)習(xí)經(jīng)歷的承認(rèn)；不屬于締約國(guó)高等教育體系的資歷承認(rèn)；職業(yè)資歷的承認(rèn)，根據(jù)2005年第36號(hào)歐盟指令，或者歐洲框架中其他相關(guān)規(guī)定所取得的資歷。

三、核心義務(wù)和實(shí)現(xiàn)條件

《自動(dòng)承認(rèn)公約》的核心義務(wù)在于自動(dòng)承認(rèn)締約方的高等教育資歷。公約第三條規(guī)定了自動(dòng)承認(rèn)高等教育資歷的一般條件，即所有締約方自動(dòng)承認(rèn)其他締約方依據(jù)本國(guó)法律所授予的任何高等教育資歷，且該高等教育資歷屬于該國(guó)高等教育體系，并列于公約附件一中。由此規(guī)定可見，公約核心義務(wù)的實(shí)現(xiàn)條件可以概括為以下三個(gè)。

（一）根據(jù)本國(guó)法律授予

高等教育資歷的合法性是自動(dòng)承認(rèn)的實(shí)質(zhì)要件，只有依據(jù)締約方的教育法合法授予的高等教育資歷才能在其他締約國(guó)獲得自動(dòng)承認(rèn)。如果申請(qǐng)人的高等教育資歷并非由所在國(guó)官方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或課程獲得，則該高等教育資歷不具有合法性，因而也不能在其他締約方申請(qǐng)自動(dòng)承認(rèn)。

（二）屬于所在國(guó)的高等教育體系

高等教育體系是高等教育資歷跨境承認(rèn)的主要障礙，雖然大部分公約締約方的高等教育體系基本相同，但也有部分國(guó)家或地區(qū)與主要國(guó)家存在明顯差異，如比利時(shí)德語區(qū)政府的高等教育體系中沒有副學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位，立陶宛和愛沙尼亞的高等教育體系中沒有副學(xué)士學(xué)位。

（三）形式上符合公約附件一的規(guī)定

公約附件一結(jié)合歐洲資歷框架，對(duì)所有公約締約方的高等教育資歷進(jìn)行了列舉式的區(qū)分。此種形式要求對(duì)于條約的實(shí)質(zhì)運(yùn)行起到了支持作用，申請(qǐng)人和被請(qǐng)求承認(rèn)國(guó)可以結(jié)合公約附件一的規(guī)定，對(duì)自動(dòng)承認(rèn)的高等教育資歷進(jìn)行形式審查。此外，列舉式的規(guī)定可以消弭締約方之間的對(duì)于資歷的不同理解。以愛沙尼亞為例，該國(guó)的碩士學(xué)位有八種不同的表達(dá)，如果不以列舉的方式加以明確，其他公約的締約方在自動(dòng)承認(rèn)愛沙尼亞的碩士學(xué)位時(shí)，必然會(huì)產(chǎn)生時(shí)間和費(fèi)用上的增加，降低工作效率。

四、自動(dòng)承認(rèn)條件

（一）副學(xué)士學(xué)位自動(dòng)承認(rèn)條件

相比于其他高等教育資歷，公約為副學(xué)士學(xué)位的自動(dòng)承認(rèn)設(shè)定了較多限制條件。根據(jù)公約第四條第一款的規(guī)定，只要滿足下列所有條件，副學(xué)士學(xué)位將獲得締約方自動(dòng)承認(rèn)。第一，最低質(zhì)量限制。確保獲得副學(xué)士學(xué)位的課程的最低質(zhì)量通過學(xué)位授予方主管當(dāng)局的許可。第二，法律確認(rèn)限制。副學(xué)士學(xué)位是由被認(rèn)可的機(jī)構(gòu)授予的，且屬于被認(rèn)可的高等教育課程，并根據(jù)所在締約方法律頒發(fā)，只要該機(jī)構(gòu)和課程包含在公約附件二中。第三，締約方聲明承認(rèn)限制。副學(xué)士學(xué)位的自動(dòng)承認(rèn)僅適用于國(guó)內(nèi)法規(guī)定副學(xué)士屬于高等教育的締約方之間，從這些締約方聲明他們將自動(dòng)承認(rèn)此種學(xué)位時(shí)起。

（二）學(xué)士、碩士學(xué)位自動(dòng)承認(rèn)的條件

公約為學(xué)士和碩士學(xué)位的自動(dòng)承認(rèn)設(shè)定了兩點(diǎn)限制條件。根據(jù)公約第四條第二款的規(guī)定，只要滿足下列條件，學(xué)士和碩士學(xué)位將獲得締約方自動(dòng)承認(rèn)。第一，最低質(zhì)量限制。確保獲得學(xué)士和碩士學(xué)位的課程的最低質(zhì)量通過頒發(fā)學(xué)位的締約方的主管機(jī)構(gòu)的許可。第二，法律確認(rèn)限制。學(xué)士或碩士學(xué)位由被認(rèn)可的高等教育機(jī)構(gòu)授予，且屬于被認(rèn)可的課程，并根據(jù)所在締約方法律頒發(fā)，只要該機(jī)構(gòu)和課程包含在公約附件三中。

（三）博士學(xué)位自動(dòng)承認(rèn)的條件

公約為學(xué)士和碩士學(xué)位的自動(dòng)承認(rèn)僅設(shè)定了法律確認(rèn)的限制條件。根據(jù)公約第四條第三款的規(guī)定，博士學(xué)位只要滿足法律確認(rèn)限制的要求，即可在締約方自動(dòng)承認(rèn)，即申請(qǐng)人的博士學(xué)位已由高等教育機(jī)構(gòu)或其他組織根據(jù)締約方法律授予，且該機(jī)構(gòu)或組織公約附件四范圍內(nèi)。

五、保障體系

（一）公約義務(wù)的實(shí)施保障

公約規(guī)定在特殊情況下，締約方有權(quán)對(duì)資歷采取保障措施，拒絕履行自動(dòng)承認(rèn)其他締約方高等教育資歷的公約義務(wù)。由于保障措施可以直接逃逸公約的核心義務(wù)，因此其適用是受到嚴(yán)格限制的，即自動(dòng)承認(rèn)會(huì)給締約方的高等教育體系造成，或潛在造成實(shí)質(zhì)性困難。同時(shí)，保障措施的適用是必要的，且不影響《里斯本公約》及附本的相關(guān)規(guī)定和原則，以及其他可適用安排中的相關(guān)規(guī)定和締約方法律中的相關(guān)規(guī)定。

（二）公約義務(wù)的溝通保障

為了限制締約方采取保障措施，提升公約實(shí)施的透明度，公約規(guī)定了溝通保障制度來促進(jìn)高等教育資歷的自動(dòng)承認(rèn)。公約規(guī)定，締約方在采取保障措施后，實(shí)施保障措施的締約方應(yīng)當(dāng)立即與頒發(fā)有關(guān)資歷的締約方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，以此解決高等教育資歷難以承認(rèn)的問題。同時(shí)，為了提升透明度，實(shí)施保障措施的締約方還應(yīng)將采取保障措施的決定和考量因素等情況通知公約的保存機(jī)關(guān)，并由保存機(jī)關(guān)通知所有其他締約方。

（三）公約義務(wù)的適用保障

為避免濫用公約，增加公約運(yùn)行的可預(yù)測(cè)性，甚至出現(xiàn)沖擊締約方高等教育體系，降低締約方高等教育質(zhì)量的情況發(fā)生，公約規(guī)定所有締約方應(yīng)始終保持警惕，特別是以防止在本約生效之前作出的承認(rèn)決定被推翻。在已知濫用的情況下，有關(guān)締約方應(yīng)采取一切必要措施以將有關(guān)案件排除在本約的適用范圍之外。該締約方還應(yīng)將這些情況通知保存機(jī)關(guān)，保存機(jī)關(guān)應(yīng)通知所有其他全部締約方。

（四）公約的信息交流保障

信息交流保障是公約實(shí)施機(jī)制的中心環(huán)節(jié)。在公約的推廣階段，信息交流保障能夠增進(jìn)公約內(nèi)容的普及程度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公約的效用。締約方應(yīng)向大眾廣泛地提供有關(guān)本約及其效力的信息。此外，締約方主管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、學(xué)術(shù)流動(dòng)和承認(rèn)中心網(wǎng)站，以及該中心隸屬的歐洲國(guó)家信息中心網(wǎng)絡(luò)上都應(yīng)當(dāng)刊載公約的相關(guān)信息。在公約的實(shí)施階段，信息交流也可以作為公約實(shí)施的“潤(rùn)滑劑”。任一締約方的主管機(jī)構(gòu)及其隸屬的歐洲國(guó)家信息中心的網(wǎng)絡(luò)中心應(yīng)當(dāng)就有關(guān)締約方的高等教育體系，以及公約在締約方內(nèi)的適用情況進(jìn)行交流。

注釋：

①歐洲資歷框架共有八個(gè)等級(jí)，它根據(jù)教育的結(jié)果為所有類型的資歷所確定的體系框架，它是不同國(guó)家的國(guó)家資歷框架的翻譯工具。

參考文獻(xiàn)：

[1]GARBEN S. On recognition of qualifications for academic and professional purposes[J]. Tilburg law review， 2011， 16（1）： 127.

[2]朱賀玲，文雯. 從“一致”“等值”到“認(rèn)可”：教育資歷跨境認(rèn)可的全球?qū)嵺`和新動(dòng)向[J]. 復(fù)旦教育論壇， 2018，16（3）： 89-96.

[3]劉進(jìn)， 閆曉敏. “一帶一路”沿線國(guó)家的高等教育現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)研究（十）——以拉脫維亞為例[J].世界教育信息， 2018， 31（15）： 30-33.

Abstract： The adoption of the Treaty on the Automatic Recognition of Higher Education Qualifications marks a new era in the circulation of higher education qualifications in the European Education Area from“recognition” to“automatic recognition”. The convention achieves automatic recognition through the interaction between the recognition and the European Qualifications Framework. Its core obligation is that signatory states should automatically recognize higher education qualifications awarded by other signatory states in accordance with their national legislation within the framework of the Convention. The Convention lays down different conditions for the automatic recognition of different types of higher education qualifications. The safeguard system for the implementation of the Convention includes implementation safeguard， communication safeguard， application safeguard， and information exchange safeguard.

Keywords： Treaty on the Automatic Recognition of Higher Education Qualifications; Automatic recognition; Higher education; Higher education qualifications

編輯 呂伊雯? ?校對(duì) 王亭亭