楊朝軍

(1.雅安職業(yè)技術(shù)學(xué)院 師范學(xué)院，四川雅安 625000；2.西北師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，甘肅蘭州 730070)

一、混合方法研究產(chǎn)生的背景

研究方法對于學(xué)科研究的推動有著十分重要的影響。依據(jù)數(shù)據(jù)收集和分析方法的側(cè)重點不同，社會科學(xué)研究中常用的問卷法、訪談法、人種志、實驗法等研究方法，被劃分為量化研究和質(zhì)性研究兩大研究范式〔1〕。19世紀(jì)到20世紀(jì)60年代量化取向的研究大部分時間占主流地位，其研究價值的中立性和研究方法的“客觀性”備受研究者的推崇，實證方法在人類的行為和社會互動研究中廣為應(yīng)用。20世紀(jì)60年代以后，隨著個案研究法、人種志等方法的應(yīng)用和發(fā)展，質(zhì)化取向的研究登上社會科學(xué)研究的舞臺，人們越來越發(fā)現(xiàn)借鑒自然科學(xué)的定量研究無法完全解決社會科學(xué)的問題，于是以對抗者身份出現(xiàn)的質(zhì)性研究開始受到人們的重視。其后，隨著人們就兩大研究范式孰優(yōu)孰劣展開長久的爭辯，相互質(zhì)問對方研究方法是否適宜、研究程序是否嚴(yán)謹(jǐn)及研究結(jié)果是否可靠等，逐漸形成了社會科學(xué)研究領(lǐng)域的兩大陣營。量化研究通過測量、計算等手段收集客觀事實的數(shù)據(jù)，重視研究步驟的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性，強調(diào)研究結(jié)果的可重復(fù)性、可推廣性。而質(zhì)性研究通過體驗、觀察、訪談等手段收集經(jīng)驗性的資料，重視對研究對象行為、問題的情境描述和意義闡述〔2〕。

量化研究和質(zhì)性研究作為兩種研究范式，單一的方法論者非此即彼的爭論加大了兩者間的鴻溝，過分夸大了兩者間的異質(zhì)。其爭辯主要聚焦在三個方面：其一是方法論的爭辯。量化研究借助數(shù)據(jù)測量，通過變量之間的關(guān)系來分析相關(guān)資料，所依據(jù)的邏輯方法是演繹法。而質(zhì)性研究是通過文本和社會信息來分析研究問題，所依據(jù)的邏輯方法是歸納法。其二是哲學(xué)基礎(chǔ)的爭辯。量化研究的認(rèn)識方法論是實證主義，主張社會現(xiàn)象不受主客體價值觀的影響而客觀存在，主客體是兩個相互分離的實體；質(zhì)性研究的認(rèn)識方法論源自解釋主義、建構(gòu)主義，認(rèn)為社會現(xiàn)象的描述和解釋很大程度上受到主客體價值觀的影響，主客體之間并非是完全分離的存在。其三是目的論的爭論。量化研究的目的是通過測量研究對象數(shù)量的變化特征探求其量的規(guī)定性，而質(zhì)化研究的目的是通過觀察、訪談等研究探求事實形成的理解和解釋，追求的是對事物質(zhì)的規(guī)定性的把握。兩大研究范式之間確實存在著一定的差異，但是并非有著天然的隔閡，這為第三種研究范式的出現(xiàn)提供了生長的空間。在兩大陣營激烈爭辯的過程中，出現(xiàn)了主張將兩種研究方法結(jié)合起來運用的“混合方法”?；旌戏椒ㄑ芯渴腔旌狭藘煞N研究范式的方法、技術(shù)手段和概念，是兩種研究方法在科學(xué)研究中結(jié)合演化的產(chǎn)物。它為學(xué)科研究帶來了一種新的可能性，被學(xué)者們稱為“第三種研究范式”。

二、混合方法研究的內(nèi)涵及特點

(一)混合方法研究的內(nèi)涵

美國混合方法研究專家約翰·W·克雷斯維爾對混合方法研究下了一個比較寬泛的定義。他認(rèn)為，“混合方法研究是一種有著特定的哲學(xué)假設(shè)和理論立場的研究設(shè)計。作為方法論，其哲學(xué)假設(shè)指導(dǎo)數(shù)據(jù)的收集與分析，是質(zhì)性和量化方法在研究過程中不同階段的混合。作為具體的方法，它關(guān)注數(shù)據(jù)的收集和分析，強調(diào)在某一個研究或一系列的研究過程中混合地使用定量和定性方法。它的宗旨是克服單一的方法帶來的不足，綜合地應(yīng)用定量和定性研究方法，以便更深入地理解和闡述研究問題”〔3〕。在《混合方法研究定義探析》一文中，特納和約翰遜把混合方法研究稱為“第三種教育研究范式”“第三種教育研究方法論范式”，他們認(rèn)為其是教育研究領(lǐng)域內(nèi)的第三次方法論運動，混合方法研究的時代已到來〔4〕。從混合方法研究的定義可以看出，其內(nèi)涵包含三個方面:其一，混合方法研究的目的是為了更立體地分析研究問題和呈現(xiàn)研究結(jié)果，利用兩種研究方法的各自優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，使整個研究更深入、更豐富。二是混合方法研究可以在研究問題的提出、數(shù)據(jù)的收集和結(jié)果的分析討論等階段靈活地、恰當(dāng)?shù)貞?yīng)用定量和定性研究。三是混合方法研究的思想精髓在于混合地使用定量和定性方法，彌補單一研究方法的不足。盡管混合方法研究的定義因側(cè)重點不同存在一些差異，但是基本上大家達(dá)成一個共識，就是混合方法研究不包括僅僅使用了多種定量或定性方法的研究，而是特指在單一研究或一系列的研究中混合使用了定量和定性研究方法的研究。

(二)混合方法研究的特點

混合方法研究不是將兩種研究方法簡單地相加，其在研究過程中同時收集、分析和整合定量的數(shù)據(jù)和定性的數(shù)據(jù)，具備定量和定性研究的各自特征外，也形成了自己獨特的特點。

1.兼具定量和定性方法之長

混合方法研究的指導(dǎo)思想就是將單一項目研究中某些公認(rèn)的非此即彼的元素融合在一起，不再將其視為水火不容。在混合方法的研究過程中，既有量化取向的研究部分，也有質(zhì)化取向的研究部分，既收集定量數(shù)據(jù)，也收集定性數(shù)據(jù)，兩者用不同的方法收集不同的數(shù)據(jù)類型，但是兩者都擁有同等重要的地位。量化研究是研究者依據(jù)研究假設(shè)測量變量找問題的答案，使用統(tǒng)計分析對結(jié)果進(jìn)行詮釋。質(zhì)性研究是研究者提出總括性問題，用文本、音頻或視頻來收集數(shù)據(jù)，其標(biāo)志性特征是研究者作為參與式觀察者來收集數(shù)據(jù)?；旌戏椒ㄑ芯孔鳛榫C合式的研究范式，涵蓋了定性和定量研究的要素，兼?zhèn)鋬烧叩膬?yōu)點，既可以用文本內(nèi)容解釋量化的數(shù)據(jù)，也可以用量化的數(shù)據(jù)來提升文本的準(zhǔn)確性?；旌戏椒ㄑ芯窟\用不同的研究方法、手段和認(rèn)識論，將不同研究方法的優(yōu)勢互補，避免了單一研究方法自身的不足，提升了研究的質(zhì)量。

2.促進(jìn)深層數(shù)據(jù)和問題的挖掘

混合研究使量化和質(zhì)性研究的數(shù)據(jù)和結(jié)果能夠互相驗證和拓展，對研究結(jié)果的解釋更深入更精準(zhǔn)。量化研究主要呈現(xiàn)研究對象的整體態(tài)勢，對問題發(fā)展的情境無法解釋，參與者的內(nèi)心想法難以直接呈現(xiàn)。定性研究的價值導(dǎo)向較強，從研究者個人視角闡述理解問題及現(xiàn)象，研究結(jié)果難以較大范圍地推廣與實施。傳統(tǒng)的量化和質(zhì)性研究的設(shè)計中，主要聚焦于影響因素之間的因果關(guān)系，無法對數(shù)據(jù)進(jìn)行全面多維的數(shù)據(jù)描述，無法更進(jìn)一步提取深層的信息?；旌戏椒ㄑ芯繌浹a了這一不足，將兩種研究方法綜合運用，不僅注重數(shù)據(jù)之間因果關(guān)系的探討，也重視數(shù)據(jù)之間相關(guān)關(guān)系的分析，這對挖掘數(shù)據(jù)背后的深層意義有著很大的促進(jìn)作用。

3.強調(diào)研究問題的實用性

混合方法研究不再糾結(jié)于非此即彼的一元論的探討，而是根據(jù)問題去選擇適宜的研究方法，很少思考方法背后的哲學(xué)基礎(chǔ)和范式問題，它更加追求“研究的實用性”，突出研究的“行為效用”〔5〕。混合方法研究的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)哲學(xué)和實證主義，關(guān)注的是問題本身，是以“問題驅(qū)動”為導(dǎo)向的，把問題的研究看做高于一切。決定研究方法的是問題本身，而不是某種哲學(xué)和方法范式。它從根本上改變了單學(xué)科研究的格局，是從問題出發(fā)思考和解決問題，而不是學(xué)科角度?；旌戏椒ㄑ芯勘举|(zhì)上是使用多元方法解決研究問題，是一種擴張的、創(chuàng)造性的研究形式，是一種具備包容、多元和交叉的研究，研究者在選擇研究方法時應(yīng)隨著研究問題走，能解決問題的方法就是最優(yōu)的方法〔6〕。

三、混合方法研究的設(shè)計策略

由于混合方法研究是以“問題驅(qū)動”為導(dǎo)向的，綜合地運用定量和定性研究兩種范式，因此在研究過程中，是依據(jù)研究者的選擇來確定研究設(shè)計策略?？死姿咕S爾針對數(shù)據(jù)收集是否采用了順序法、并行法或轉(zhuǎn)換法等方式，提出了6種混分方法研究的設(shè)計策略〔7〕。

(一)順序性解釋策略

順序性解釋設(shè)計又稱解釋性順序設(shè)計，屬于一種兩階段的混合方法研究設(shè)計。該研究以收集分析定量數(shù)據(jù)為開端，重視量化方法的實施，然后收集分析定性數(shù)據(jù)。其顯著特征為定量數(shù)據(jù)收集分析優(yōu)先，其后才是定性數(shù)據(jù)的收集分析，最后解釋階段整合兩種數(shù)據(jù)。該設(shè)計的總目標(biāo)就是利用質(zhì)化的數(shù)據(jù)輔助完成量化的初步結(jié)果，一般適用于量化研究出現(xiàn)極端數(shù)據(jù)或反常結(jié)果時。其優(yōu)點是直觀明了、簡單易行，兩種方法在實施過程中相對獨立，便于對研究結(jié)果進(jìn)行描述。其不足表現(xiàn)在研究者要花費大量時間進(jìn)行兩種相對獨立的研究方法的數(shù)據(jù)收集，耗時耗力。

(二)順序性探究策略

順序性探究設(shè)計又稱為探索性順序設(shè)計，和解釋性設(shè)計一樣屬于一種兩階段研究方法。該研究設(shè)計始于定性研究，然后再進(jìn)行定量研究。其特點是先進(jìn)行定性數(shù)據(jù)的收集分析，然后進(jìn)行定量數(shù)據(jù)的收集分析，定性數(shù)據(jù)具有優(yōu)先權(quán)，最后進(jìn)行兩種數(shù)據(jù)的整合。其設(shè)計意圖是用定量的數(shù)據(jù)和結(jié)果補充說明定性研究的結(jié)論，一般適用于缺乏現(xiàn)成的問卷、變量時，也用來進(jìn)行測量工具的研發(fā)。該研究首先用定性數(shù)據(jù)來探索某個研究主題，為定量研究確定變量，然后制定相應(yīng)的調(diào)查問卷，最后用該問卷完成定量階段的研究。其優(yōu)點在于對該設(shè)計的報告、實施和描述比較簡單，尤其適合多階段的研究。不足在于研究者在兩個階段實施數(shù)據(jù)收集分析時需要用大量的時間，且還要決定是否在兩階段使用同樣的受訪者。

(三)順序性轉(zhuǎn)換策略

順序性轉(zhuǎn)換設(shè)計又稱轉(zhuǎn)換性順序設(shè)計，這種設(shè)計兩種方法都可以優(yōu)先使用，即由實際問題決定優(yōu)先進(jìn)行定量還是定性研究，若可利用資源足夠豐富，兩者可以并重。與前兩種研究策略有所不同，轉(zhuǎn)換策略設(shè)計是在一個理論視角或思想體系的指引下進(jìn)行，而這種理論視角或思想體系，更加重視的是對研究本身的指導(dǎo)，而非對某一種方法的指導(dǎo)。其主要目的側(cè)重于最能服務(wù)于研究者理論視角的方法的運用，其優(yōu)缺點與上述兩種策略基本一致，且由于其操作過程的不明晰導(dǎo)致設(shè)計與實施有著一定的難度，所以有關(guān)此類設(shè)計策略的論文數(shù)量較少。

(四)并行三角互證策略

并行三角互證設(shè)計又稱三角互證設(shè)計，該設(shè)計策略要求同等、同時使用定量和定性方法，同時收集兩者的數(shù)據(jù)，在解釋階段研究者將兩種研究所得結(jié)果整合后進(jìn)行比較驗證。其目的是為了深入地、全面地理解研究問題，可以獲取有關(guān)同一主題不同且相輔相成的數(shù)據(jù)。這種設(shè)計策略通過收集分析兩種不同的數(shù)據(jù)，將定量和定性的結(jié)果做比較分析，同時可以用定性的分析結(jié)論驗證或擴充定量分析無法推論的信息。其優(yōu)點在于在研究過程中減少收集數(shù)據(jù)的周期和難度，是一種高效的研究方法，其困難之處在于對研究者的專業(yè)素養(yǎng)要求較高，在比較兩種數(shù)據(jù)時容易遇到較多棘手的問題。

(五)并行嵌套策略

并行嵌套設(shè)計又稱嵌入式設(shè)計，該設(shè)計以一種數(shù)據(jù)為主，另外一種數(shù)據(jù)作為輔助。換言之，就是定量和定性兩種數(shù)據(jù)混合在一起，把其中一種數(shù)據(jù)嵌入到另外一種數(shù)據(jù)中。其特點在于數(shù)據(jù)收集時，兩種數(shù)據(jù)同時進(jìn)行收集，研究方式不存在優(yōu)先之分，而是以插入、嵌套的方式呈現(xiàn)。此設(shè)計適用于大規(guī)模的定量或定性研究，需要用定量或定性數(shù)據(jù)解釋研究問題時，可使用嵌套式設(shè)計。其優(yōu)點在于收集相關(guān)數(shù)據(jù)時無需使用大量的時間和資源，源于另一種數(shù)據(jù)是輔助性的，數(shù)量上要少很多；其難點在于若兩種方法解釋不同的研究問題，會導(dǎo)致兩種研究結(jié)果難以整合。

(六)并行轉(zhuǎn)換策略

并行轉(zhuǎn)換設(shè)計具備三角互證和并行嵌入各自的優(yōu)缺點，該設(shè)計在同一階段的數(shù)據(jù)收集過程中，同時進(jìn)行定量和定性數(shù)據(jù)收集，兩者具有同等或不同等的優(yōu)先權(quán)，數(shù)據(jù)的整合多發(fā)生在數(shù)據(jù)的分析階段。其運用時，既要體現(xiàn)研究的目的，同時也要有一個理論視角或思想體系，該理論視角指導(dǎo)研究問題的定義、研究數(shù)據(jù)的來源及研究結(jié)果的分析解讀。

四、混合方法研究在教育研究中的應(yīng)用

(一)混合方法研究在教育研究中的應(yīng)用價值

葉瀾等學(xué)者認(rèn)為，教育研究的創(chuàng)新和突破，其必要條件是思想方法和具體操作方法的變化。隨著研究的不斷深入，對研究方法的要求也愈高〔8〕?；旌戏椒ㄑ芯吭诮逃芯恐械膬r值主要體現(xiàn)在三個方面：一是教育現(xiàn)象或教育活動的本身的復(fù)雜性需要教育研究采用多種研究方法，在研究過程中需要將理論與實踐、事實描述和價值判斷進(jìn)行合理的整合〔9〕?！敖逃侨祟惿鐣赜械母略偕到y(tǒng)，可能是人世間復(fù)雜問題之最。”〔10〕由于教育對象和教育手段的多樣性，導(dǎo)致教育研究內(nèi)容的設(shè)計、過程的實施及結(jié)果的分析充滿著復(fù)雜性。二是混合方法研究可以提升教育研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。教育學(xué)是研究如何成人的學(xué)科，兼具人文和社會屬性，既重視客觀事實的描述，也重視人文價值的關(guān)懷。所以在教育研究中要充分地將量的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)和質(zhì)的描述分析結(jié)合起來，要重視研究方法的嚴(yán)謹(jǐn)性和研究過程、結(jié)果的科學(xué)性，這樣才能凸顯教育現(xiàn)象的深度和廣度〔11〕?；旌戏椒ㄑ芯考瓤梢赃M(jìn)行教育活動中普遍規(guī)律的發(fā)現(xiàn)和未來趨勢發(fā)展的預(yù)測，也可以進(jìn)行教育現(xiàn)象的特點及原因的進(jìn)一步挖掘和探究。三是教育研究中的問題研究，特別是綜合性的問題，主要渠道是通過混合方法研究的方式來解決問題。由于教育研究對象的復(fù)雜性，導(dǎo)致在教育研究中，不僅有事實描述相關(guān)聯(lián)的部分，也有價值判斷相關(guān)聯(lián)的部分，對于前者的研究往往借助于定量的研究方法，對于后者的研究往往采用定性的研究方法。

(二)混合方法研究在教育研究應(yīng)用中面臨的挑戰(zhàn)

混合方法研究在我國的教育研究領(lǐng)域已被不斷的推廣，且取得了長足的發(fā)展，但是依然面臨著諸多的挑戰(zhàn)。由于受傳統(tǒng)的整體性思維和學(xué)術(shù)研究范式影響，以及研究條件的制約等主客觀因素，我國大多數(shù)教育研究者習(xí)慣于從事哲學(xué)思辨及個人經(jīng)驗見解的闡述等范式的研究，經(jīng)常忽視或回避運用定量研究的方法和技術(shù)，導(dǎo)致我國教育研究中定量研究的使用率不高，發(fā)展也不夠充分。這些因素直接或間接地導(dǎo)致混合方法研究在教育研究的應(yīng)用中面臨諸多挑戰(zhàn)。其一，對研究者有較高的技能要求。在進(jìn)行混合方法研究之前，研究者須具備一定的定性定量研究的經(jīng)驗，至少要掌握定量定性數(shù)據(jù)的收集和分析技術(shù)，另外要掌握定性研究的基本技能，熟悉其基本的流程和規(guī)范。其二，需要大量的時間和資源的投入?；旌戏椒ㄑ芯克柚芷陂L源于研究設(shè)計中使用一階段、兩階段或多階段，此外研究中經(jīng)費開支較大，這些因素會制約混合方法在教育研究中的大量應(yīng)用和推廣。其三，如何確保研究成果令人信服。教育研究中使用混合方法研究的挑戰(zhàn)和難處，主要在于如何使持不同哲學(xué)立場的學(xué)者信服其在教育研究中的獨特作用。定性研究者認(rèn)為定量研究總是玩數(shù)字游戲、談?wù)摂?shù)據(jù)和模型，沒有思想深度；定量研究者認(rèn)為定性研究缺乏外部效度，僅是對特殊案例進(jìn)行分析，以偏概全，不具備推廣的意義和價值。

(三)混合方法研究在教育研究應(yīng)用中的展望

作為“第三種研究范式”的混合方法研究，整合了定量和定性研究兩種技術(shù)，用獨特的方式將兩種方法整合起來研究問題?；旌戏椒ㄑ芯坎皇菍煞N研究方法簡單地相加，而是發(fā)揮兩者的合力，實現(xiàn)效果的最大化，即1+1>2 的作用。混合方法研究已是一種與定量和定性研究方法有著同等地位的方法工具，在教育研究領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，在以后的教育研究中，混合方法研究將是一種主導(dǎo)型的研究方法工具，研究者可以通過使用混合方法研究過程中得到成長。

首先，樹立“解決實踐問題”的研究意識，以問題為導(dǎo)向，為定量和定性研究的綜合運用提供思想準(zhǔn)備。在教育研究領(lǐng)域中，研究者首要須樹立“問題意識”，根據(jù)問題的需要來選擇解決問題的方法，研究方法的選擇必須和解決問題的方法相關(guān)聯(lián)，不能提前預(yù)設(shè)研究方法或范式，方法的價值只有與問題解決相關(guān)聯(lián)時才能凸顯出來。教育研究中與價值相關(guān)聯(lián)的需要采用定性思辨的方法，而與事實相關(guān)聯(lián)的需要采用定量實證的方法。因此，在教育研究中，需從“解決實踐問題”的研究目標(biāo)出發(fā)，認(rèn)識并能處理好定量和定性在教育研究中的作用，樹立包容的方法論觀點，是以后教育研究方法的應(yīng)有之義。

其次，在研究過程中確定好何時何處混合?；旌戏椒ㄑ芯孔裱逃芯吭O(shè)計的一般步驟，可以在四個階段實施混合：研究設(shè)計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和結(jié)論闡釋。研究設(shè)計中的混合是指在研究項目總體目標(biāo)的宏觀層面的混合，也可以是教育理論方面的混合。數(shù)據(jù)收集是指研究者在收集定量定性數(shù)據(jù)時，對兩者進(jìn)行部分混合，在此期間，一種類型數(shù)據(jù)的收集以另一種研究的結(jié)果為基礎(chǔ)，根據(jù)處于優(yōu)先權(quán)的研究的部分結(jié)果，具體化研究問題，形成標(biāo)準(zhǔn)化的測量工具或標(biāo)準(zhǔn)，這樣將定量定性連接在一起。數(shù)據(jù)分析階段，在分析定量和定性兩組數(shù)據(jù)時進(jìn)行部分的混合，即先對定量和定性的數(shù)據(jù)分別分析，運用交叉的設(shè)計策略將兩者的結(jié)果結(jié)合起來，或者把一種研究類型的結(jié)果轉(zhuǎn)換成另外一種研究類型的數(shù)據(jù)，通過分析轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)來合并兩種研究結(jié)果。結(jié)論闡釋是在收集分析完兩種研究的數(shù)據(jù)后，在最后階段研究者通過討論、比較或綜合的方式混合定量定性的部分研究成果，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出新的結(jié)論和判斷。

再次，注重定量定性兩種研究方法的融通、互補和整合，加強研究者對研究方法和統(tǒng)計方法的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練。正確認(rèn)識和熟練掌握定量定性研究的各種具體方法是混合方法研究運用的前提，要從不同的研究視角出發(fā)，融通多種研究方法，能夠充分地將定量和定性兩種研究方法結(jié)合起來，運用混合和多元的方法進(jìn)行教育研究，在設(shè)計策略、方式方法和技術(shù)路線，以及數(shù)據(jù)的收集分析等手段上要相互學(xué)習(xí)、借鑒和補充，取長補短。

我國當(dāng)前教育研究中存在的問題不單單是定量研究比例相對偏少，定性研究所占比例偏多，更為重要的是兩者研究范式在具體方法的使用過程中存在著不規(guī)范、不均衡的現(xiàn)象。教育的復(fù)雜性決定了研究方法的多樣性，定量研究適宜于淺層次教育現(xiàn)象的研究，對于深層次的教育活動內(nèi)在的交互關(guān)系難以揭示，定性研究有助于對研究現(xiàn)象的深入了解，尊重教育實踐者對其行為的解釋，有利于問題的解決和教育實踐的發(fā)展，但是其研究結(jié)果的不精確是無法忽視的先天缺陷?；旌戏椒ㄑ芯砍搅藘纱笱芯糠椒ǚ妒綄τ谥饔^與客觀、價值介入與中立、歸納與演繹等非此即彼的爭辯，有利于教育研究兩大范式從對立走向統(tǒng)一，從而為更好、更深入地解決教育問題而服務(wù)。