安琪

(吉林財經(jīng)大學(xué) 吉林長春 130117)

1 創(chuàng)新產(chǎn)生的途徑

創(chuàng)新的動力來自一國自身的有效吸收、整合、配置技術(shù)資源的能力，以實現(xiàn)技術(shù)資產(chǎn)價值的最大化。創(chuàng)新活動有兩種途徑：一是通過本國內(nèi)部研發(fā)資本的投入，自我進(jìn)行知識的創(chuàng)造和運用，實現(xiàn)自主創(chuàng)新發(fā)展，不斷提升自身的創(chuàng)新能力；二是吸收外商直接投資 (FDI) 。通過國際市場交易、與關(guān)聯(lián)國家之間的技術(shù)互動、與合作伙伴之間的技術(shù)交流，獲取外部溢出有價值的技術(shù)資料，進(jìn)而提升本國的創(chuàng)新水平。如在20世紀(jì)70年代，韓國的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)是依靠引進(jìn)外資帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)從而使其逐漸發(fā)展起來的典型例子。1978年壟斷韓國汽車生產(chǎn)的三大汽車公司共投資1983億韓元，其中利用外資1006億韓元，占51%。這三家公司在發(fā)展過程中都與西方20多家國際著名汽車公司進(jìn)行生產(chǎn)和技術(shù)合作，并從日、美、英等國引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)各種汽車零部件，這就使韓國汽車的產(chǎn)量與出口量大幅度增長，并居發(fā)展中國家榜首。我國作為新興市場國家，以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家為重大發(fā)展戰(zhàn)略。我國為滿足自身發(fā)展，要進(jìn)一步發(fā)揮外商直接投資對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，以更好服務(wù)于國家戰(zhàn)略。

2 外商直接投資在我國的發(fā)展歷程

改革開放初期，我國外商投資數(shù)額少且資金利用效率低下，導(dǎo)致外資主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而對我國技術(shù)創(chuàng)新水平的提升不是很明顯；20世紀(jì)90年代以后，我國改革開放不斷深入且加入世貿(mào)組織等，吸引外資的環(huán)境得到進(jìn)一步改善，使得越來越多的大型跨國公司到中國投資，從而整體上促進(jìn)了我國技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)力水平的提升。從高科技產(chǎn)業(yè)來看，近年來高科技產(chǎn)業(yè)年均增速超過27%，是非高科技產(chǎn)業(yè)年均增速的2倍。電子及通信設(shè)備制造業(yè)在高科技產(chǎn)業(yè)的比重達(dá)到50%，已成為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動力。華為、中興等企業(yè)從引進(jìn)技術(shù)到自主研發(fā)，已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平。從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)來看，冶金、紡織、機(jī)械等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改造，生產(chǎn)率明顯提高，如鞍鋼在引進(jìn)核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的基礎(chǔ)上，自行建成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的熱軋生產(chǎn)線，60%的產(chǎn)品達(dá)到國際先進(jìn)水平。由此可見，伴隨外商直接投資的大量涌入，我國整體的創(chuàng)新水平逐步提升。如果將全國細(xì)分為東部、中部和西部三個經(jīng)濟(jì)區(qū)域時，外商直接投資帶來的技術(shù)創(chuàng)新影響呈現(xiàn)出參差不齊的發(fā)展?fàn)顩r。以中國2020年發(fā)明專利申請受理量為例，東部地區(qū)發(fā)明專利申請受理量占全國總量的71.61%，中部地區(qū)和西部地區(qū)專利申請受理量處于劣勢地位，中部地區(qū)受理量最多的是安徽省，在全國排名第七，其數(shù)量占全國總量的5.32%，西部地區(qū)排名第一的四川省位于全國第十，占全國總量的3.16%。由此可見，雖然近幾年我國外商直接投資流入量仍在不斷增多，但各地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展極不均衡，這種狀況急需引起重視。

3 外商直接投資對我國創(chuàng)新能力的影響

我國的創(chuàng)新發(fā)展以改革開放為歷史起點，面對人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾以及日新月異的科技革命對生產(chǎn)的巨大促進(jìn)作用，我國召開全國科學(xué)大會，確定了科學(xué)技術(shù)就是生產(chǎn)力等重要政策方針。我國不斷加大對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度以及FDI的大規(guī)模流入，技術(shù)創(chuàng)新能力逐步提高，技術(shù)創(chuàng)新的專利成果產(chǎn)出也逐年遞增。我國的專利申請數(shù)量從2001年的2.03萬件增長到2020年的519萬件，在20年的時間里增長近260倍。由此可見，中國在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果方面不斷取得新的突破，技術(shù)創(chuàng)新能力也不斷提升。

我國在進(jìn)行科技創(chuàng)新時，需要重點考慮的問題就是研發(fā)資金的來源以及是否充足。而技術(shù)創(chuàng)新的資金主要來源于內(nèi)部研發(fā)投入和外商直接投資，并且當(dāng)前FDI對我國技術(shù)創(chuàng)新有著重要影響，因而在實現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程中要有效利用外商直接投資。了解FDI對我國創(chuàng)新能力影響的發(fā)展歷程，我們可以更高效地利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，其發(fā)展歷程大致可分為四個階段：

第一階段為1979—1994年：1979年中國頒布了中外合資經(jīng)營企業(yè)法，為我國吸引外資奠定了法律基礎(chǔ)，由此我國的外資進(jìn)入了逐步引入階段。1980年，中國大陸第一家中外合資企業(yè)誕生，利用先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備以及包裝材料為該企業(yè)帶來了持續(xù)盈利的能力。1987年中央決定引進(jìn)外國資金、設(shè)備和技術(shù)建設(shè)大亞灣商用核電站，并于1994年成功建成到如今，大亞灣核電基地在運營的20余年間為社會創(chuàng)造了4634.24億自然資本效益。

第二階段為1995—2002年：隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長，我國正式成為WTO成員，投資軟硬件環(huán)境日益改善，從而使得外商直接投資迅速增長。截至2002年中國超越美國成為世界上吸引外商投資額最多的國家。與1993年的外商投資額275.15億美元相比上升一個臺階，這一時期技術(shù)引進(jìn)是前一時期的10倍之多，技術(shù)服務(wù)也是前一時期的7倍。

第三階段為2003—2019年：2019年通過外商投資法，我國確立了外商投資促進(jìn)制度、外商投資保護(hù)制度和外商投資管理制度，明確了外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理制度，加強(qiáng)了對外商投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使得我國外商直接投資環(huán)境走向制度化、規(guī)范化。在這一階段，我國的技術(shù)創(chuàng)新得到突破性發(fā)展，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量逐年增多，截至2019年全國發(fā)明專利受理量為438萬件，是2002年發(fā)明專利受理量的17倍。

第四階段為2020年至今：2020年，雖然全球經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)下行壓力，但我國仍吸引外商直接投資達(dá)到1444億美元，并且2020年全國的專利申請授權(quán)數(shù)量為363.9萬件，這相當(dāng)于2019年專利申請授權(quán)數(shù)量259.2萬件的1.5倍。由此可見，越來越多的大型跨國公司到中國投資，從整體上促進(jìn)了我國技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的提高。

4 外商直接投資對我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

雖然，隨著FDI的流入，我國整體的創(chuàng)新能力發(fā)展較快，但FDI在不同省份流向有差異，并且FDI在不同省份的技術(shù)溢出效應(yīng)也有不同的影響。以廣東省為例，早在1980年我國就批準(zhǔn)設(shè)立深圳、珠海、汕頭三個經(jīng)濟(jì)特區(qū)，并對其實施特殊的經(jīng)濟(jì)政策與管理體制。與此同時，中國也開始制定對外國投資進(jìn)行管理的法律法規(guī)，多數(shù)相關(guān)法律屬于鼓勵投資性質(zhì)，并且強(qiáng)調(diào)給予稅收減免、開放部分內(nèi)銷市場以及土地使用權(quán)優(yōu)惠減免等，這就使得廣東省在我國改革開放之后最先進(jìn)行對外開放并且有著相對國內(nèi)其他地區(qū)所不具備的較好的投資環(huán)境。2020年，廣東省引入外商直接投資數(shù)額領(lǐng)先全國，達(dá)到24832億美元，技術(shù)創(chuàng)新水平位居全國首位，其發(fā)明專利受理量占全國受理量的16.48%。

上海在廣東省之后也相繼實施了一系列對外開放以及吸引外商投資的相關(guān)政策，如國務(wù)院在1985年決定開放長江三角洲等，而后開放和開發(fā)上海浦東新區(qū)，更是中國大陸對外開放的新里程碑。當(dāng)時，上海市公布了浦東開發(fā)的十項政策，其中具有突破性意義的是允許外商開辦第三企業(yè)、金融和商品零售業(yè)，且允許外商從事出口貿(mào)易和開設(shè)外資銀行等。以廣東和上海為例，我國東部地區(qū)早在20世紀(jì)80年代就已經(jīng)開始實施吸引外商直接投資的相關(guān)政策，并且獲得了較好較快的發(fā)展。雖然上海的對外開放政策晚于廣東地區(qū)，但其在2020年引入外商投資數(shù)額僅次于廣東、江蘇和湖南省，位于全國第四，數(shù)額為20233億美元，此時雖然上海的發(fā)明專利受理量排名在廣東省之后，但領(lǐng)先于全國其他地區(qū)，占全國受理量的6.18%。

中國的對外開放是分區(qū)域逐步推進(jìn)的。在20世紀(jì)80年代，對外開放的地區(qū)是東部沿海地區(qū)，對外資有許多優(yōu)惠政策，因此東部沿海地區(qū)成為外商直接投資的首選地區(qū)。但這也造成我國東中西部發(fā)展不平衡，我國政府為改變這種現(xiàn)狀，1996年具體提出完成中西部經(jīng)濟(jì)區(qū)域的開放構(gòu)想，期望各大經(jīng)濟(jì)區(qū)域能展現(xiàn)自身的特色與優(yōu)勢，使外資選擇投資區(qū)位時能考慮到我國中西部地區(qū)，促進(jìn)各地區(qū)全面均衡發(fā)展。20世紀(jì)90年代，我國對中西部地區(qū)進(jìn)行對外開放，較廣州和上海地區(qū)開放晚，所以在2020年我國中部地區(qū)和西部地區(qū)引進(jìn)外商直接投資額的總和僅占全國外商直接投資額的46.78%，且與東部地區(qū)有著較大差距，并且中西部地區(qū)發(fā)明專利受理量的總數(shù)也如同外商直接投資數(shù)額一樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部地區(qū)，兩個地區(qū)受理量之和僅占全國的28.39%。

表1數(shù)據(jù)顯示，僅東部地區(qū)12個省份的FDI流入量就占據(jù)全國53.22%，其遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中西部地區(qū)FDI流入量之和占全國整體流入量的比例。由此可見，F(xiàn)DI在我國分布不均勻而且東部地區(qū)與中部和西部地區(qū)之間的差距過于懸殊。同時，我國東部地區(qū)在2020年發(fā)明專利受理數(shù)量的占比較高，占到全國受理量的七成；而中部地區(qū)和西部地區(qū)的發(fā)明專利受理量分別占全國的比重是19.68%、8.7%，其兩者比重之和才接近于東部地區(qū)比重的四分之一，說明我國技術(shù)發(fā)展水平在各區(qū)域之間存在較大差異。

表1 2020年各地區(qū)FDI流入額以及專利權(quán)受理數(shù)量

5 我國如何更高效地利用外商直接投資

在全球以創(chuàng)新能力為國家競爭實力的發(fā)展浪潮中，重視技術(shù)創(chuàng)新尤為重要，但也不能忽視促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。第一，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是中國的重要戰(zhàn)略，而推動創(chuàng)新的根本在于有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。近年來我國不斷提高對知識產(chǎn)權(quán)的重視，與很多國家簽訂了雙邊或多邊的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的協(xié)議和法律文件。第二，堅持以自主創(chuàng)新為主。通過培養(yǎng)更多的高精尖技術(shù)人才，壯大國內(nèi)研發(fā)隊伍，逐漸脫離國外技術(shù)溢出，不能僅依靠外商直接投資促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長。第三，保障自主研發(fā)充足的資金支持。地方政府應(yīng)在自主創(chuàng)新方面加大實施相關(guān)稅收優(yōu)惠政策以及獎勵措施，同時保持良好的開放環(huán)境，吸引高質(zhì)量的外商直接投資。第四，因地制宜引進(jìn)外商直接投資。在了解到外商直接投資在我國不同地區(qū)產(chǎn)生的效果不同的情況下，根據(jù)我國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局特點在我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段加以辨別利用，提高創(chuàng)新發(fā)展效率。第五，通過國內(nèi)企業(yè)吸收境外資金。國內(nèi)企業(yè)要合理合法地利用好合適的外商直接投資，以國內(nèi)企業(yè)為通道，為境外資金進(jìn)入我國提供便利，通過境內(nèi)企業(yè)提供外匯貸款并按時結(jié)匯。境內(nèi)的國有商業(yè)銀行要與匯豐銀行、花旗銀行、渣打銀行等外資銀行做好自主資金調(diào)配。在資本市場渠道，企業(yè)部分境內(nèi)資金要做好境外投資與境外融資，通過貿(mào)易信貸、境外股權(quán)融資、境外債務(wù)融資、境外上市等方式形成外匯融資，助力我國企業(yè)實現(xiàn)新時代下經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增長。