朱 驥 李 暉 龔浩杰 上海中船重工船舶推進(jìn)設(shè)備有限公司

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，社會(huì)生產(chǎn)力持續(xù)提升。機(jī)電工程作為與社會(huì)生產(chǎn)及人們生活息息相關(guān)的工程項(xiàng)目，其建設(shè)規(guī)模及技術(shù)投入水平都在不斷提升。尤其是在新形勢(shì)下，我國(guó)各類機(jī)電工程的投資建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大，涉及到的管理要素越來(lái)越復(fù)雜化，這很大程度上給機(jī)電工程的項(xiàng)目管理帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。其中，合同管理不僅關(guān)系到各個(gè)合作方的核心利益，也關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)行質(zhì)量及效益。因此，有必要充分結(jié)合當(dāng)代機(jī)電工程項(xiàng)目合同管理的實(shí)際情況，對(duì)其中存在的不足和問(wèn)題進(jìn)行深入分析，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制方法的創(chuàng)新優(yōu)化。

一、機(jī)電工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制概述

機(jī)電工程涉及到機(jī)電設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、安裝、運(yùn)行管理，以及部分土建工程的建設(shè)施工。在如今社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，我國(guó)機(jī)電工程的建設(shè)規(guī)模逐步擴(kuò)大，涉及到的技術(shù)及資源類型也呈現(xiàn)復(fù)雜化趨勢(shì)。而任何機(jī)電工程項(xiàng)目的建設(shè)施工，都涉及到建設(shè)方、承包方、技術(shù)方、供應(yīng)商、監(jiān)理等多個(gè)方面的單位通力合作。在合作過(guò)程中，合同的簽訂、執(zhí)行與管理，成為機(jī)電工程管理工作的重要部分。在機(jī)電工程的合同管理中，風(fēng)險(xiǎn)存在于多個(gè)方面，而風(fēng)險(xiǎn)防范與控制水平，將直接對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、施工質(zhì)量、造價(jià)、安全性等方面造成重要影響。所謂機(jī)電工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，主要是從機(jī)電工程項(xiàng)目涉及到的各類合同、協(xié)議入手，對(duì)項(xiàng)目合作及推進(jìn)過(guò)程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并針對(duì)性制定防范、控制及緊急處置措施的管理過(guò)程。在現(xiàn)代機(jī)電工程的項(xiàng)目管理理念下，風(fēng)險(xiǎn)防范及控制是全面落實(shí)“事前管理”和精細(xì)化科學(xué)管理的重要措施[1]。所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，即管理者與被管理者共同根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容的實(shí)際情況，結(jié)合相關(guān)專業(yè)技術(shù)、管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性分析識(shí)別，同時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)影響因素的提取，再?gòu)募夹g(shù)、管理等角度提前制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、緊急應(yīng)對(duì)措施，以有效規(guī)避各類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，或是降低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生概率和不良影響。從機(jī)電工程項(xiàng)目的實(shí)際情況來(lái)看，由于合同涉及到項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理等多個(gè)方面，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、效益等都有決定性影響，因此關(guān)于合同的風(fēng)險(xiǎn)防范工作是很重要的部分[2]。

二、機(jī)電工程合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)類型及影響因素分析

(一)風(fēng)險(xiǎn)類型

機(jī)電工程合同管理中，涉及到的風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)兩大類?？陀^風(fēng)險(xiǎn)主要是指現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)制度影響下產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由于工程合同是基于法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度制定的，因此，當(dāng)這些法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度尚不完善、存在漏洞，或是與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、項(xiàng)目實(shí)際不匹配時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一些非人為的風(fēng)險(xiǎn)。通常情況下，這些客觀風(fēng)險(xiǎn)是較難通過(guò)主觀努力去規(guī)避的，而如今相關(guān)行業(yè)發(fā)展愈發(fā)成熟、法規(guī)制度越來(lái)越健全的情況下，客觀風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越少。主觀合同風(fēng)險(xiǎn)是指受到合作方、合同編織者、執(zhí)行者及管理者專業(yè)水平、管理理念、經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備或信譽(yù)影響的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)因人為因素發(fā)生，也可以通過(guò)人為因素進(jìn)行規(guī)避和控制。在主觀合同風(fēng)險(xiǎn)中，一部分是相關(guān)單位及人員為了自身利益，在合同中通過(guò)設(shè)置一些條款，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合作方；另一部分是相關(guān)單位或人員由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，或是審核評(píng)估失誤，導(dǎo)致自身承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

在機(jī)電工程中的合同風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)相對(duì)的概念，其中很多風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)“此消彼長(zhǎng)”的規(guī)律，即合同簽署方之一承擔(dān)某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率降低，那么另一方的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)概率升高。所以合同編制、簽署過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制，也是雙方洽談或博弈的關(guān)鍵點(diǎn)。例如，在建設(shè)方招標(biāo)以及與施工方簽署施工合同時(shí)，建設(shè)方希望能夠壓低造價(jià)以獲得更高的利潤(rùn)，而對(duì)施工方來(lái)說(shuō)造價(jià)與自身利潤(rùn)相關(guān)，若在合同條款中設(shè)定的造價(jià)控制目標(biāo)過(guò)低，意味著施工方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)較高。

機(jī)電工程的合同類型多樣，涉及到的內(nèi)容較為復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)類型也更為復(fù)雜，尤其是一些技術(shù)合同如果沒(méi)有確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容的不明確、不規(guī)范，都可能導(dǎo)致合同執(zhí)行過(guò)程中存在一些問(wèn)題。例如，在機(jī)電技術(shù)快速發(fā)展以及國(guó)家相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)逐步規(guī)范的情況下，如果發(fā)包方和承包方在擬定合同時(shí)出現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不一致的情況，在機(jī)電設(shè)備供應(yīng)、安裝及運(yùn)行管理時(shí)，會(huì)給項(xiàng)目埋下一定的隱患。

(二)影響因素

機(jī)電工程的投資建設(shè)規(guī)模大、技術(shù)資源投入多，合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目籌備、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行管理等多個(gè)方面，風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的影響因素也比較復(fù)雜，具體來(lái)講包括以下幾個(gè)方面：

1.專業(yè)及技術(shù)因素

現(xiàn)代機(jī)電工程項(xiàng)目可能不僅涉及到機(jī)電相關(guān)技術(shù)，還涉及到土木工程建造、軟件技術(shù)等，因此在項(xiàng)目推進(jìn)中會(huì)受到多種技術(shù)因素的影響。在擬定、簽署及執(zhí)行合同的過(guò)程中，相關(guān)合作方的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備，將直接決定其是否能夠有效達(dá)到相關(guān)要求。機(jī)電工程項(xiàng)目的合作是多個(gè)掌握不同資源以及擁有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的單位共同完成的，而相關(guān)單位的專業(yè)技術(shù)水平，對(duì)合同執(zhí)行效果的影響很大。

2.管理因素

現(xiàn)代機(jī)電工程項(xiàng)目的管理難度較大，其關(guān)鍵一點(diǎn)在于所要管理的內(nèi)容較多，存在的影響因素也較多。機(jī)電工程項(xiàng)目合同管理中，若不能建立一套完善且合適的管理機(jī)制，將直接導(dǎo)致相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)管控水平降低，進(jìn)而引發(fā)一系列問(wèn)題。合同風(fēng)險(xiǎn)管理中涉及到的組織架構(gòu)、制度、方法，都將影響風(fēng)險(xiǎn)防范及控制的實(shí)際效果[3]。

3.環(huán)境因素

機(jī)電工程的建設(shè)周期較長(zhǎng)，施工過(guò)程中可能面臨不同環(huán)境因素的影響，很多時(shí)候環(huán)境的不同對(duì)工程的建設(shè)及管理方式也有影響。因此，在機(jī)電工程的合同管理中，環(huán)境因素也可能導(dǎo)致一些風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的發(fā)生。

4.人員因素

這里提到的人員主要是指機(jī)電工程項(xiàng)目參與建設(shè)及管理的相關(guān)人員，這些人員的專業(yè)水平、經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備、職業(yè)素養(yǎng)等，都可能影響項(xiàng)目的合同管理。合同擬定、簽署、執(zhí)行的相關(guān)責(zé)任人員如果專業(yè)素質(zhì)不高、缺乏經(jīng)驗(yàn)，或是責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致其在工作過(guò)程中無(wú)法保證合同條款、內(nèi)容符合自身所屬單位利益[4]。

三、機(jī)電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制中存在的問(wèn)題

(一)缺乏科學(xué)意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理不重視

在傳統(tǒng)工程項(xiàng)目管理理念和模式的影響下，部分單位針對(duì)項(xiàng)目的管理工作更多將精力放在施工執(zhí)行管理方面，而缺乏進(jìn)行合同管理的意識(shí)。這主要表現(xiàn)在相關(guān)單位擬定合同時(shí)更多是采用固定模板，缺少針對(duì)項(xiàng)目實(shí)際情況的評(píng)估，導(dǎo)致合同中存在大量風(fēng)險(xiǎn)。即使是在合同管理本身的工作中，從責(zé)任人員到領(lǐng)導(dǎo)層，都不具備科學(xué)的合同管理意識(shí)。尤其是很多單位并沒(méi)有針對(duì)合同管理聘請(qǐng)專門的人員，成立專門的機(jī)構(gòu)，而是采取其他崗位人員兼任的情況，導(dǎo)致合同管理并沒(méi)有做到專人專管。另外，也有部分機(jī)電工程項(xiàng)目方人員仍然停留在傳統(tǒng)事后管理的思維模式，在出現(xiàn)合同管理問(wèn)題時(shí)再進(jìn)行處理，導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生。

(二)缺乏科學(xué)管理機(jī)制，制度建設(shè)不完善

對(duì)機(jī)電工程項(xiàng)目的合同管理來(lái)說(shuō)，科學(xué)的管理機(jī)制和完善的制度是很重要的。但是有部分機(jī)電工程項(xiàng)目管理方?jīng)]有針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制建立針對(duì)性的管理機(jī)制。具體表現(xiàn)為相關(guān)組織架構(gòu)不合理，不能將合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范、控制責(zé)任落到實(shí)處，相關(guān)單位及人員在相關(guān)問(wèn)題上回想推卸責(zé)任，形成大量的責(zé)任真空。同時(shí)，沒(méi)有結(jié)合項(xiàng)目具體合同的管理情況完善管理制度，相關(guān)單位及 人員的管理工作缺乏科學(xué)依據(jù)。從另一個(gè)角度來(lái)講，機(jī)電工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的合同管理缺乏科學(xué)考核，管理或執(zhí)行人員的工作無(wú)法受到有效監(jiān)督，導(dǎo)致其無(wú)法在工作中做到嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，且缺乏創(chuàng)新精神。

(三)管理執(zhí)行措施不合理，方法落后

目前有很多機(jī)電工程項(xiàng)目的合同管理采用的措施及方法不合理，尤其是在技術(shù)方法方面缺乏創(chuàng)新和投入。例如，在機(jī)電工程的合同資料管理方面，對(duì)信息化、數(shù)字化技術(shù)及資源的利用不足，依然大量依靠人工完成相關(guān)信息采集、整理和管理工作，其效率和效果都不理想。同時(shí)，信息化平臺(tái)建設(shè)水平的不到位，導(dǎo)致機(jī)電工程項(xiàng)目參與方及相關(guān)人員的溝通效率低下，無(wú)法就合同問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)溝通，這很大程度上也影響了相關(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。從合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的角度來(lái)講，在如今規(guī)模化的機(jī)電工程項(xiàng)目現(xiàn)狀中，一些單位沒(méi)有針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范建立相匹配的數(shù)字化分析體系，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范和緊急處置更多還是依靠相關(guān)人員的專業(yè)能力、經(jīng)驗(yàn)及應(yīng)變能力，而這本身也是一種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)人才培養(yǎng)不到位，隊(duì)伍建設(shè)管理水平低

機(jī)電工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管控需要大量專業(yè)人員參與，并且需要多個(gè)單位、部門及崗位人員的配合。但是如今部分機(jī)電工程項(xiàng)目方針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)不到位，無(wú)法組建專業(yè)素質(zhì)可靠、職業(yè)水平高的管理隊(duì)伍。同時(shí)，在將項(xiàng)目實(shí)際情況和管理隊(duì)伍進(jìn)行結(jié)合的過(guò)程中，也缺乏相應(yīng)的方法，導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制工作無(wú)法有序推進(jìn)。

四、機(jī)電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制思路及措施分析

(一)重視合同管理工作，樹(shù)立科學(xué)理念

針對(duì)機(jī)電工程合同管理工作，項(xiàng)目方應(yīng)當(dāng)深刻認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)工作的重要性，從組織架構(gòu)設(shè)立到制度建設(shè)，對(duì)該工作引起足夠重視。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)改變傳統(tǒng)模式化的管理模式，而將風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)理念引進(jìn)到實(shí)際的項(xiàng)目管理工作之中。然后，從基層員工到領(lǐng)導(dǎo)層，基于風(fēng)險(xiǎn)管理理論樹(shù)立科學(xué)的事前管理理念，在工作前期對(duì)對(duì)數(shù)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處置。

(二)建立精細(xì)化管理機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度

在機(jī)電工程項(xiàng)目的籌備、設(shè)計(jì)、招標(biāo)等環(huán)節(jié)，積極組織相關(guān)人員從各自代表的單位及專業(yè)職能角度，對(duì)項(xiàng)目合同存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并將這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化處理。通過(guò)全面、動(dòng)態(tài)化的合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，對(duì)相應(yīng)的影響因素進(jìn)行分析[5]。然后，在擬定合同條款及內(nèi)容時(shí)，有效識(shí)別項(xiàng)目合同執(zhí)行中可能存在的問(wèn)題，并和合作方進(jìn)行全面溝通、權(quán)衡，將合同風(fēng)險(xiǎn)降至最低。針對(duì)一些合同風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的防范及緊急處置措施，并落實(shí)相關(guān)責(zé)任，做好人員培訓(xùn)。另外，結(jié)合合同風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求，完善工作制度、人員管理制度，結(jié)合精細(xì)化的責(zé)任機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目工作考核結(jié)合起來(lái)，為合同風(fēng)險(xiǎn)防范和控制打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)加強(qiáng)技術(shù)投入，建立信息化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

機(jī)電工程項(xiàng)目方應(yīng)當(dāng)針對(duì)項(xiàng)目的合同管理建立完善的信息化管理平臺(tái)，落實(shí)相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)及資料庫(kù)建設(shè)，并利用現(xiàn)代化工程管理軟件，全面提高管理效率。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)合同材料進(jìn)行數(shù)字化分析，落實(shí)多個(gè)單位及崗位之間的信息化溝通和協(xié)同管控。另外，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在合同執(zhí)行期間，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)化分析，這不僅有助于為風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核提供可靠依據(jù)，還能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題，并進(jìn)行有效處理。針對(duì)機(jī)電工程合同管理中比較常見(jiàn)的變更問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)基于信息化平臺(tái)做好多方溝通，由專業(yè)人員利用軟件系統(tǒng)對(duì)合同變更產(chǎn)生的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，再以此為依據(jù)落實(shí)合同變更，盡可能保障合作雙方的權(quán)益。

(四)重視人才培養(yǎng)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

針對(duì)機(jī)電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制工作的人才隊(duì)伍建設(shè)，應(yīng)當(dāng)重視專業(yè)人員的培養(yǎng)、引進(jìn)，加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)審核，確保責(zé)任人員的專業(yè)能力及職業(yè)素質(zhì)都達(dá)到合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)要求。同時(shí)，通過(guò)科學(xué)的組織架構(gòu)搭建和完善的制度建設(shè)，將責(zé)任落實(shí)到相關(guān)管理人員頭上，增強(qiáng)其責(zé)任意識(shí)。另外，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，讓合同管理涉及到的部門及崗位人員具備足夠好的合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)能力，這不僅有助于提高合同風(fēng)險(xiǎn)防范控制水平，也能夠全面提升項(xiàng)目單位團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)[6]。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，現(xiàn)代社會(huì)快速發(fā)展的背景下，機(jī)電工程項(xiàng)目的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，給項(xiàng)目管理帶來(lái)了一定的考驗(yàn)。在新形勢(shì)下，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)重視機(jī)電工程項(xiàng)目管理中的合同管理工作，并且建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)科學(xué)、完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立精細(xì)化的合同管理機(jī)制，并完善相應(yīng)的組織架構(gòu)及制度建設(shè)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面的技術(shù)投入，建立信息化、數(shù)字化的管理模式，提高管理效率和質(zhì)量。再結(jié)合科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤L(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行機(jī)制，以及到位的人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制，進(jìn)一步提高合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制效果，充分保障項(xiàng)目單位的權(quán)益，提高項(xiàng)目效益。