韓向榮 鄺立新 朱勁松 朱進

（國網(wǎng)江蘇省電力有限公司）

一、引言

生態(tài)興則文明興。而在當前的社會發(fā)展過程中，氣候不斷惡化、能源資源日益枯竭等一系列的環(huán)境問題亟待解決，結(jié)合我國的基本國情和當前經(jīng)濟社會的發(fā)展階段，深化能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的結(jié)構(gòu)性改革，提高能源及資源的開發(fā)、利用效率刻不容緩?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中指出，要統(tǒng)籌推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造系統(tǒng)完備、高效實用、智能綠色、安全可靠的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系。因此，調(diào)整適應(yīng)能源發(fā)展的新形勢，建設(shè)符合清潔、安全、可靠的能源基礎(chǔ)設(shè)施，促進投資效率的提升成為對其建設(shè)的基本要求[1]。本研究從實際問題出發(fā)，以電力基礎(chǔ)設(shè)施投資為例，通過分析建立具有科學(xué)性與可行性投資效率評價指標體系。此外，本研究利用三階段DEA，對其效率進行科學(xué)合理的評價。并基于實證分析得出的效率值進一步研究能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率對區(qū)域經(jīng)濟增長、穩(wěn)定性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等方面的影響。

二、中國能源基礎(chǔ)設(shè)施投資現(xiàn)狀

黨的十九屆五中全會發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》[2]，是指導(dǎo)“十四五”時期乃至2035年前國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。與之前出臺的五年規(guī)劃綱要相比，本次規(guī)劃與建議中能源這一關(guān)鍵詞不僅出現(xiàn)在綠色發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施等內(nèi)容中，在其他章節(jié)也高頻出現(xiàn)。這一轉(zhuǎn)變表明當前新的發(fā)展形勢與階段下，國家對能源的高質(zhì)量、高水平發(fā)展寄予了厚望。與此同時，國家層面也對能源行業(yè)的發(fā)展指出了新的方向，各政府部門與相關(guān)的能源企業(yè)要發(fā)揮其引領(lǐng)帶動的作用，為能源行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展保駕護航[3]。

（一）中國能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)投資整體情況分析

聚焦能源基礎(chǔ)設(shè)施投資，為了更好地解釋我國對于能源投資的意愿，本文將全國能源投資數(shù)額作為主要觀測值。在2010-2017年的8年觀測期中，中國能源投資數(shù)額總體呈上升趨勢，2016年達到峰值32136億元，超過2010年投資的1.5倍。從增速上看，隨著基數(shù)值的變大，中國能源基礎(chǔ)設(shè)施投資總體增長趨勢逐漸放緩，由于其受投資周期性的影響，不同年份存在一定的變化，但大部分年份都在保持著增長的趨勢，且超過一半的年份增長速度超過5%，整體增長情況較為顯著。2012年至2014年為快速增長的時期，連續(xù)三年增速保持在10%左右，2014年后增速逐漸放緩，并于2017年出現(xiàn)第一次負增長，下降比例為0.026%。

（二）區(qū)域能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)投資整體情況分析

進一步分析區(qū)域能源基礎(chǔ)設(shè)施投資，江蘇省作為能源轉(zhuǎn)型的主要推動者和先行者，從2010年到2017年的8年觀測期中，能源工業(yè)投資數(shù)額總體上升，同樣于2016年達到峰值1584億元。從區(qū)域?qū)用嫔峡?，其占全國能源投資數(shù)額的比重也呈上升趨勢，且暫未達到峰值，預(yù)測江蘇省將繼續(xù)保持著穩(wěn)定上升的能源工業(yè)的相關(guān)投資力度。但由于江蘇省的能源基礎(chǔ)設(shè)施投資意愿受到各區(qū)域資源的稟賦異質(zhì)性和能源消費結(jié)構(gòu)限制，隨著經(jīng)濟社會與技術(shù)的發(fā)展，各地區(qū)能源企業(yè)必須順應(yīng)政策形勢，加強技術(shù)研發(fā)，將能源投資效率的提升作為長期戰(zhàn)略任務(wù)，構(gòu)建完備高效的能源供應(yīng)體系。

能源轉(zhuǎn)型過程對所有行業(yè)和企業(yè)都產(chǎn)生了復(fù)雜的影響。放眼下一階段，在“碳達峰、碳中和”的發(fā)展目標下，能源仍處在重大發(fā)展期。我國以往以化石燃料與資源為主的能源電力行業(yè)將逐漸向新的方向轉(zhuǎn)變，即以可以再生的能源、清潔能源的利用為主。在“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略的指引下，兼顧發(fā)展、運行、應(yīng)急處置、技術(shù)創(chuàng)新的各方面工作仍需繼續(xù)深入開展[4]。因此本研究將在下文選取能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的效率評價指標，以江蘇省部分電力基礎(chǔ)設(shè)施投資項目為研究對象，對其投入產(chǎn)出的效率進行評價，在實證結(jié)果及分析的基礎(chǔ)上提出提高能源基建項目投入產(chǎn)出效率及區(qū)域發(fā)展的政策建議。

三、能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評價實證分析

（一）數(shù)據(jù)收集與整理

本研究能源基礎(chǔ)設(shè)施投資數(shù)據(jù)取自江蘇省43個電力能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目實際投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)。項目遍布江蘇省13個市，其中南通市項目數(shù)量最多，為10個?；窗彩?、連云港市和無錫市項目最少，均為1個。滿足用電需求類項目是七年間江蘇省電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要工程類型，共20個，其他項目如保障電源送出類、電鐵供電類、服務(wù)新能源類、加強輸電通道類和優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)框架類項目數(shù)量均在6個及以下。

本研究第二階段SFA回歸模型所用的環(huán)境變量來源于從知網(wǎng)中國經(jīng)濟社會大數(shù)據(jù)平臺獲取的《江蘇統(tǒng)計年鑒》及江蘇省13個市的地方統(tǒng)計年鑒和國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報等[5]。

本研究將收集到的環(huán)境變量數(shù)據(jù)按照項目地區(qū)與43個項目對應(yīng)，形成完整的項目投入變量、項目產(chǎn)出變量和項目環(huán)境變量數(shù)據(jù)體系。因為不同的項目類型間投入與產(chǎn)出的關(guān)系不盡相同，不宜使用三階段DEA模型進行統(tǒng)一的效率評價，故本研究按照項目工程類型為主要依據(jù)首先對項目進行分類。

為適應(yīng)DEA模型對DMU即決策單元的數(shù)量的要求：一般來說，決策單元的數(shù)量要大于或等于投入指標數(shù)量與產(chǎn)出指標數(shù)量的乘積，且不小于投入指標數(shù)量和產(chǎn)出指標數(shù)量的3倍，即在本研究中，DMU數(shù)量不應(yīng)少于15個，故本文僅以滿足用電類需求類項目作為投資效率評價對象。且在這20個項目中，僅蘇州的A14項目在線路工程上投資為零，其他項目在變電工程和線路工程均有所投資。故為了減小A14項目零投資項對效率評價的影響，本研究選擇剔除A14項目。經(jīng)整理后，本研究確定19個滿足用電需求類項目為投資效率評價對象。DMU投入、產(chǎn)出及環(huán)境變量描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 DMU投入、產(chǎn)出及環(huán)境變量描述性統(tǒng)計

（二）實證及結(jié)果分析

1.原始數(shù)據(jù)DEA效率評價

利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法專業(yè)軟件MaxDEA對江蘇省19個滿足用電需求類電力基礎(chǔ)設(shè)施原始投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)做投資效率評價，結(jié)果如表2所示。效率評價結(jié)果最后一列RTS表示規(guī)模報酬，即當前決策單元所處的規(guī)模報酬水平。其中，Increasing表示規(guī)模報酬遞增，Decreasing表示規(guī)模報酬遞減，Constant表示規(guī)模報酬不變。

表2 19個滿足用電需求類項目第一階段投資效率值(按DMU排序)

第一階段投資效率評價顯示，19個項目的綜合技術(shù)效率平均為0.73，最低綜合技術(shù)效率為0.19；純技術(shù)效率平均為0.84，最低為0.47；規(guī)模效率平均值為0.85，最低為0.28?？梢钥闯?，各個項目之間的綜合技術(shù)效率差異較大，而純技術(shù)效率差異較小，綜合技術(shù)效率差異中規(guī)模效益差異的貢獻度較高。如表3所示，將投資效率值按照地區(qū)進行排序，可以看出效率為1，即DEA有效的項目集中于鹽城、鎮(zhèn)江和南通三市，且所有項目的規(guī)模報酬均已到達規(guī)模報酬不變水平。其中鹽城共5個項目，鎮(zhèn)江共1個項目，投資效率均為1，位于有效前沿，故在第一階段DEA效率評價中，本研究認為鹽城和鎮(zhèn)江的投資效率最高。結(jié)合項目數(shù)量和城市發(fā)展特點考慮，鹽城市和鎮(zhèn)江市的高投資效率可能存在投資項目集群效應(yīng)以及工業(yè)重要程度等原因。南通市5個項目中有兩個項目投資效率為1，本市內(nèi)投資效率差異較大，且差異主要來自于純技術(shù)效率。值得注意的是，南京、無錫、蘇州、揚州四市的綜合技術(shù)效率均低于平均值，其中南京市和無錫市純技術(shù)效率和規(guī)模效率雙低，故本研究認為南京市和無錫市的項目投資效率最低，而這可能與二市的經(jīng)濟發(fā)展模式及經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)。

表3 19個滿足用電需求類項目第一階段投資效率值(按地市排序)

由于在第一階段中，利用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型測算得到的效率值可能會受到外部環(huán)境因素、隨機擾動項及內(nèi)部管理無效率的影響，會導(dǎo)致對能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的測度產(chǎn)生誤差，因此本研究利用SFA模型進行回歸分析，剔除環(huán)境因素和運氣因素對效率評價的影響。實現(xiàn)環(huán)境為統(tǒng)計軟件Friontier4.1。

本階段SFA回歸的被解釋變量為第一階段種所得到的投入變量松弛值，即為達到DEA有效需要減少的投入量。解釋變量為前文所述的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)水平和對外開放水平三個環(huán)境變量。該回歸能夠通過參數(shù)方法計算出松弛值受環(huán)境變量的影響程度。根據(jù)SFA回歸結(jié)果，能夠分離管理無效率、外部環(huán)境因素和隨機干擾項這三個維度的影響因素，從而對原始投入進行調(diào)整，即將所有DMU的外部環(huán)境因素和隨機干擾項均調(diào)整為相同，使其處于相同的外部環(huán)境和運氣水平下。在剔除這兩方面影響后，通過回歸預(yù)測得到得出新的投入變量。

2.調(diào)整投入后的DEA效率評價

一般來說，剔除環(huán)境變量和隨機擾動項后，各DMU效率值將因為縮小了社會經(jīng)濟發(fā)展水平和運氣因素等差異而變得更加緊湊和靠近效率值1。進一步觀察按地區(qū)排序的效率評價結(jié)果（表4）可以發(fā)現(xiàn)，南京、蘇州、無錫三市的全部項目以及南通的原DEA有效項目的規(guī)模效率較第一階段結(jié)果均有0.1以上的下降，且規(guī)模報酬水平皆處于遞增階段。這四個市均為經(jīng)濟相對發(fā)達的蘇南地區(qū)城市，這一變化表明，將所有城市的項目放在統(tǒng)一社會經(jīng)濟發(fā)展水平時，蘇南地區(qū)城市電力基礎(chǔ)設(shè)施投資的規(guī)模效率不足，即蘇南地區(qū)的高社會經(jīng)濟發(fā)展水平一定程度上模糊了其電力基礎(chǔ)設(shè)施投資低效率問題——主要問題是投資規(guī)模與社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模未匹配，同時純技術(shù)效率與全江蘇省眾多投資項目相比也存在較大的進步空間[6]。宿遷市2個項目在調(diào)整投入后的向好變化也從側(cè)面支撐了這一點。

表4 19個滿足用電需求類項目第三階段投資效率值(按地市排序)

另一方面，鹽城市4個項目和鎮(zhèn)江市1個項目在調(diào)整投入前后均為DEA有效，而南通市雖然存在DEA有效項目，但比例較小且調(diào)整后出現(xiàn)較大波動，且大部分項目規(guī)模報酬水平轉(zhuǎn)為遞增，可能存在投資規(guī)模不足的問題。故本研究認為鹽城市和鎮(zhèn)江市為所評價項目及地區(qū)中在電力基礎(chǔ)設(shè)施投資中效率最高，相關(guān)資金或資源利用最為充分。

四、結(jié)論與建議

本研究主要從能源基礎(chǔ)設(shè)施投資出發(fā)，構(gòu)建能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評價體系及三階段DEA效率評價模型，并進一步研究其對區(qū)域經(jīng)濟的影響，得出的主要結(jié)論有以下幾點。

（1）在DEA效率評價中，各個地區(qū)能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目之間的綜合技術(shù)效率差異較大，而純技術(shù)效率差異較小，綜合技術(shù)效率差異中規(guī)模效益差異的貢獻度較高。

（2）在第一階段DEA效率評價中，本研究認為鹽城和鎮(zhèn)江的投資效率最高，可能存在投資項目集群效應(yīng)以及工業(yè)重要程度等原因；南京市和無錫市的項目投資效率最低，而這可能與二市的經(jīng)濟發(fā)展模式和經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)。

（3）在調(diào)整投入后的第三階段DEA效率評價中，將所有城市的項目放在統(tǒng)一社會經(jīng)濟發(fā)展水平時，蘇南地區(qū)城市電力基礎(chǔ)設(shè)施投資的規(guī)模效率不足，社會經(jīng)濟發(fā)展水平一定程度上模糊了其電力基礎(chǔ)設(shè)施投資低效率問題。

本研究實證結(jié)果表明，江蘇省各個能源基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目效率值參差不齊，呈現(xiàn)出了差異較大的特點，與各城市經(jīng)濟發(fā)展模式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)性較高，考慮到其對區(qū)域經(jīng)濟的影響，以及對增加社會財富與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級的重要作用，對提高能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率提出合理、有效、可行的建議尤為重要。為最大化能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率，提高基礎(chǔ)設(shè)施投資的管理水平，盡量達到最優(yōu)的投資規(guī)模，結(jié)合實證結(jié)果和經(jīng)濟社會運行與發(fā)展的實際情況，本研究給出如下的幾點具體建議。

（1）規(guī)劃合理的投資規(guī)模。規(guī)劃合理的投資規(guī)模，即要確定使投入最有效的、有最大產(chǎn)出的規(guī)模。對于能源基礎(chǔ)設(shè)施投資而言，達到一定規(guī)模之后，才能發(fā)揮其效用，從而有相應(yīng)的產(chǎn)出。但在做投資決策時也要考慮到當前區(qū)域的發(fā)展階段，是否能源基礎(chǔ)設(shè)施投資已經(jīng)不再處于滿足需求的階段而是處于查漏補缺的狀態(tài)。此外，能源基礎(chǔ)設(shè)施的投資還需要從全局把握，在目前基礎(chǔ)設(shè)施投資效率呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的狀況時，要合理利用其產(chǎn)能，打通區(qū)域間的建設(shè)與生產(chǎn)，優(yōu)化能源基礎(chǔ)設(shè)施布局，從而提升效率。因此，找尋最佳合理的投資規(guī)模的過程中，應(yīng)當將現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施存量考慮在內(nèi)，盡可能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益，以便更有效地促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

（2）實行差異化的區(qū)域投資。由于各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展狀況的不同以及各地區(qū)資源分布狀況的不同，能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率存在著明顯差異，促進區(qū)域間的協(xié)調(diào)平衡發(fā)展尤為重要。各個區(qū)域的能源基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模要與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的實際情況相適應(yīng)，因地制宜地進行投資決策。對于經(jīng)濟發(fā)展水平較高的城市，應(yīng)重視區(qū)域能源基礎(chǔ)設(shè)施投資的優(yōu)化，避免出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)與投資過剩的現(xiàn)象。而資源型城市及經(jīng)濟發(fā)展水平稍為遜色的城市則要繼續(xù)發(fā)揮其優(yōu)勢，保持其較高的能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率，充分利用優(yōu)勢資源，提高能源資源利用率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，從而促進能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的提高[7]。

（3）提升管理和技術(shù)水平。各個地區(qū)能源基礎(chǔ)設(shè)施投資決策的水平對于其投資效率有著重要的作用，相關(guān)部門及電力企業(yè)應(yīng)當提升其管理水平，優(yōu)化管理體制改革，吸引優(yōu)秀的管理及建設(shè)人才，保障決策的有效性與科學(xué)性。此外，分析發(fā)現(xiàn)，能源基礎(chǔ)設(shè)施投資效率低下的原因，很大一部分是由于其在規(guī)模報酬不變時，沒有達到技術(shù)的有效。因此需要提高科學(xué)技術(shù)水平，政府部門需要出臺相應(yīng)政策激勵技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)升級，合理利用配置的資源，避免資源的鋪張浪費，從而提高其純技術(shù)效率。