曲小瑜，秦續(xù)天

（大連工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116034）

一、引言

在資源匱乏的國(guó)際背景下，中低收入市場(chǎng)存在人均收入低、基礎(chǔ)設(shè)施有限及制度空白等問(wèn)題，缺乏資源優(yōu)勢(shì)的企業(yè)面臨著顛覆式挑戰(zhàn)，而投入少、耗時(shí)短、易被消費(fèi)者接受的樸素式創(chuàng)新有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)環(huán)境，創(chuàng)造更持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，美國(guó)通用電氣公司為打開印度市場(chǎng)開發(fā)的簡(jiǎn)易便攜式心電圖機(jī)；中國(guó)傳音控股有限公司為非洲市場(chǎng)新創(chuàng)的美拍手機(jī)；印度居民為省下高額電費(fèi)發(fā)明的“土冰箱”等。企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新已成為在有限資源的環(huán)境下創(chuàng)造更多價(jià)值的必然選擇。

良好的政策治理可以有效提升金字塔底層市場(chǎng)效率（Cai等，2019）［1］，一些學(xué)者的研究證實(shí)了政策所營(yíng)造出的社會(huì)氛圍有助于企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新。朱桂龍等（2021）指出，企業(yè)作為實(shí)施創(chuàng)新的主體，是區(qū)域構(gòu)建良好互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)且有序運(yùn)轉(zhuǎn)的基本單位［2］；Bhatti（2013）［3］通過(guò)案例研究證實(shí)，有效的政策引導(dǎo)能減輕制度缺失導(dǎo)致的負(fù)面影響，是企業(yè)樸素式創(chuàng)新產(chǎn)生和發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力；曲小瑜（2021）［4］指出，企業(yè)樸素式創(chuàng)新是一種為資源要素合理流動(dòng)與優(yōu)化配置而產(chǎn)生的創(chuàng)新模式，需要制定合理的創(chuàng)新政策；Ploeg 等（2021）［5］證實(shí)，當(dāng)企業(yè)感知環(huán)保政策壓力時(shí)，會(huì)響應(yīng)來(lái)自政策的號(hào)召和鼓勵(lì)，形成樸素式創(chuàng)新動(dòng)力，解釋了政策對(duì)樸素式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用?？梢?，政策是有效驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新的重要方式。但目前鮮有從政策組合的角度，探究企業(yè)樸素式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。從政策組合的聯(lián)動(dòng)匹配視角進(jìn)行研究，有助于深入挖掘企業(yè)樸素式創(chuàng)新的前因復(fù)雜性，更有助于深入探明多種政策的不同組態(tài)對(duì)樸素式創(chuàng)新的作用路徑。因此，本文從組態(tài)理論出發(fā)，結(jié)合公共利益理論，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省份（不包括港澳臺(tái)地區(qū)）應(yīng)用模糊集定性比較分析（fsQCA）和必要條件分析（NCA），分析充分和必要兩類因果關(guān)系，探究單個(gè)前因條件不足是否會(huì)造成企業(yè)樸素式創(chuàng)新的瓶頸，以及促進(jìn)企業(yè)樸素式創(chuàng)新的多重路徑。

二、文獻(xiàn)綜述與模型構(gòu)建

自Robert A.Mundell 提出“政策組合”這一概念后，越來(lái)越多學(xué)者探究政策組合如何協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展（Karoline 和Kristin，2016）［6］。一些學(xué)者將“政策組合”定義為多個(gè)政策的結(jié)合體，Benja?min 等（2018）［7］利用研發(fā)投資模型證實(shí)，本國(guó)跨領(lǐng)域間政策組合的聯(lián)動(dòng)效果有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。樸素式創(chuàng)新多發(fā)生在企業(yè)當(dāng)中，是指通過(guò)廉價(jià)有效的工具、流程和技術(shù)解決問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值增值和生產(chǎn)邊界擴(kuò)大的過(guò)程（Oly，2021）［8］。在研究樸素式創(chuàng)新政策組合方面，Bhaduri 等（2018）［9］基于可持續(xù)農(nóng)村生計(jì)和基層創(chuàng)新，提出應(yīng)當(dāng)跨部門制定政策，政策組合有助于形成樸素思維；Lu 等（2020）［10］采用多重案例分析的方式，證實(shí)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新與其所處的政策環(huán)境密切相關(guān)；Boon-Kwee 等（2019）［11］根據(jù)馬來(lái)西亞案例，證實(shí)多項(xiàng)政策組合為基層創(chuàng)新者提供了幫助，可以使社會(huì)獲得更大的收益。雖然政策環(huán)境對(duì)樸素式創(chuàng)新的影響一直是研究重點(diǎn)，但已有研究中的政策組合如何協(xié)調(diào)驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新尚未形成定論，缺乏對(duì)政策間交互作用的進(jìn)一步探討。

大量研究證實(shí)，通過(guò)完善的政策工具可以達(dá)到激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的目的，當(dāng)外部政策環(huán)境改變時(shí)，為穩(wěn)固市場(chǎng)地位，與政府、供應(yīng)商、BOP群體等建立良好的關(guān)系，企業(yè)會(huì)制定相應(yīng)的戰(zhàn)略決策，良好的氛圍會(huì)對(duì)樸素式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。本文提出驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新的政策組合包括創(chuàng)新政策和環(huán)保政策兩種，企業(yè)可以通過(guò)兩種政策組合，獲得人才、技術(shù)和政府補(bǔ)貼等樸素式創(chuàng)新資源，同時(shí)感受到節(jié)約資源的政策壓力，推動(dòng)企業(yè)開闊新市場(chǎng)并優(yōu)化配置，進(jìn)一步獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而提高創(chuàng)新績(jī)效。大量學(xué)者為此進(jìn)行了深入探討，并提供了有效依據(jù)。一方面，一些學(xué)者著重探究創(chuàng)新政策對(duì)樸素式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用。曲小瑜（2017）［12］基于計(jì)劃行為理論，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新政策通過(guò)改善外部環(huán)境驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新。從現(xiàn)有研究可以看出，驅(qū)動(dòng)樸素式創(chuàng)新的政策因素并不唯一與獨(dú)立，政策間的多元聯(lián)動(dòng)已成為學(xué)者分析樸素式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程中不可忽略的理論事實(shí)。一些學(xué)者基于不同政策類型分析了創(chuàng)新政策的驅(qū)動(dòng)作用，將創(chuàng)新政策分為人才導(dǎo)向政策、技術(shù)導(dǎo)向政策等多方面（蘇屹和閆玥涵，2020）［13］。不可否認(rèn)，創(chuàng)新政策影響樸素式創(chuàng)新的實(shí)施效果，尤其是投資導(dǎo)向政策（曲小瑜，2021）［4］，影響企業(yè)創(chuàng)新決策，而現(xiàn)有研究卻對(duì)此缺乏充足考量。另一方面，隨著研究的深入，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新是一種涉及多個(gè)前因條件的復(fù)雜現(xiàn)象，推動(dòng)樸素式創(chuàng)新的因素至少應(yīng)涵蓋環(huán)保政策這一層面。魏延輝和張慧穎（2015）［14］指出，樸素式創(chuàng)新是一種具有極大正向性的環(huán)保創(chuàng)新范式，包含綠色、環(huán)保、民生改善等層面的積極意義；Chris?tian（2020）［15］認(rèn)為，環(huán)保意識(shí)能夠推動(dòng)企業(yè)出于社會(huì)責(zé)任感而采取樸素式創(chuàng)新。

由此可見，一方面，創(chuàng)新政策有助于企業(yè)配置合適的人力、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)資源，通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源、市場(chǎng)資源及上下游資源等的合理整合，達(dá)到突破技術(shù)限制的效果，實(shí)現(xiàn)以“保持簡(jiǎn)單、靈活思考和行動(dòng)”為原則的樸素式創(chuàng)新；另一方面，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中涵蓋著多種主體，主體之間存在復(fù)雜的競(jìng)合關(guān)系，環(huán)保政策在企業(yè)發(fā)展階段起到了約束和協(xié)調(diào)的作用，可以引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿，破解資源約束、提升企業(yè)生產(chǎn)效率，以此靈活地創(chuàng)建適宜其發(fā)展的商業(yè)模式［16-17］。因此，創(chuàng)新政策和環(huán)保政策的組合，通過(guò)內(nèi)部、外部綜合影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定，政策組合的建立可以幫助企業(yè)與其他企業(yè)建立聯(lián)系，指導(dǎo)、扶持企業(yè)重構(gòu)與再造資源，推動(dòng)其主動(dòng)尋求低成本創(chuàng)新，突破束縛條件，協(xié)調(diào)企業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行，充分激發(fā)資源轉(zhuǎn)移活力，快速打入新興市場(chǎng)，形成互利共贏的局面。

本文在前人研究基礎(chǔ)上提出影響樸素式創(chuàng)新的創(chuàng)新政策、環(huán)保政策兩種關(guān)鍵因素，創(chuàng)建“政策組合—樸素式創(chuàng)新”的理論分析架構(gòu)，研究創(chuàng)新政策與環(huán)保政策組合對(duì)樸素式創(chuàng)新的影響。其中：創(chuàng)新政策參照蘇屹和閆玥涵（2020）［13］、Lim 等（2021）［18］的研究，分為人才導(dǎo)向政策、技術(shù)導(dǎo)向政策、投資導(dǎo)向政策；環(huán)保政策參照李子豪和袁丙兵（2021）［19］、Bhaduri 等（2018）［9］的研究，分為政府環(huán)保立法、政府環(huán)保執(zhí)法、政府環(huán)保投入。

綜上，本文理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

（一）創(chuàng)新政策層面

人才導(dǎo)向政策是指政府通過(guò)引進(jìn)、教育、培訓(xùn)等政策，直接影響創(chuàng)新主體的供給，對(duì)企業(yè)人才隊(duì)伍的布局和結(jié)構(gòu)具有重要作用。企業(yè)擁有的人力資源影響著企業(yè)的信息研判、評(píng)估能力及對(duì)外部環(huán)境的感知等。人才導(dǎo)向政策可以通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)人才主觀創(chuàng)新能動(dòng)性、簡(jiǎn)約意識(shí)及節(jié)儉意愿，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)減少資源浪費(fèi)、降低成本、節(jié)約時(shí)間的愿望。

技術(shù)導(dǎo)向政策是指政府通過(guò)技術(shù)輔導(dǎo)、咨詢及設(shè)施、設(shè)備供應(yīng)等政策的發(fā)布，保障企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的順利開展，憑借開發(fā)、整合已有資源實(shí)現(xiàn)最高利用率，增強(qiáng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。完善的技術(shù)政策有助于實(shí)現(xiàn)新舊資源組合，推動(dòng)企業(yè)滿足金字塔底層客戶負(fù)擔(dān)能力有限、卻對(duì)產(chǎn)品功能和性能有一定要求的消費(fèi)，通過(guò)節(jié)約生產(chǎn)成本的方式，快速響應(yīng)動(dòng)態(tài)市場(chǎng)環(huán)境變化，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

投資導(dǎo)向政策是指政府通過(guò)補(bǔ)貼、稅收和基金等政策，直接刺激和干預(yù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新。當(dāng)政府通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)孵化基金、提供融資擔(dān)?；騽?chuàng)新基金等投資政策引導(dǎo)企業(yè)采取樸素式創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，可以有效緩解資源束縛，推進(jìn)企業(yè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)出低成本、質(zhì)量與功能兼?zhèn)涞漠a(chǎn)品和服務(wù)，滿足底層消費(fèi)者需求，幫助企業(yè)擴(kuò)大低收入群體市場(chǎng)。

（二）環(huán)保政策層面

政府環(huán)保立法是指政府下達(dá)的環(huán)保相關(guān)政策，企業(yè)通過(guò)政府的環(huán)境保護(hù)力度感知到對(duì)其實(shí)施樸素式創(chuàng)新期望的壓力，在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)，會(huì)更注重與安全、環(huán)保等整體社會(huì)效益的協(xié)同。除此之外，政府對(duì)樸素文化的認(rèn)可、出臺(tái)相應(yīng)環(huán)保政策的行為，會(huì)使這種文化不自覺(jué)地被創(chuàng)新者推崇，最終轉(zhuǎn)化成企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新的意愿，促進(jìn)樸素式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

政府環(huán)保執(zhí)法是指通過(guò)環(huán)保來(lái)訪信件數(shù)、突出環(huán)境事件次數(shù)等方式，將環(huán)境保護(hù)視為一種規(guī)范和約束，迫使企業(yè)執(zhí)行具有綠色、可持續(xù)特點(diǎn)的樸素式創(chuàng)新，否則可能會(huì)受到法律法規(guī)的懲罰。換言之，在企業(yè)受制于資源約束的同時(shí)，又感受到嚴(yán)明的環(huán)保執(zhí)法，若不執(zhí)行樸素式創(chuàng)新，便無(wú)法快速響應(yīng)新興市場(chǎng)的需求。因此，企業(yè)更容易自發(fā)地產(chǎn)生樸素式創(chuàng)新意愿，傾向于通過(guò)采取樸素式創(chuàng)新來(lái)提高自身競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位。

政府環(huán)保投入是指企業(yè)感知到政府部門扶持政策對(duì)其實(shí)施樸素式創(chuàng)新行為的支持和激勵(lì)。根據(jù)行為增量，政府環(huán)保投入可以改變企業(yè)創(chuàng)新行為，當(dāng)政府部門愿意為企業(yè)提供樸素式創(chuàng)新所需的資源時(shí)，有利于緩解企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中存在的技術(shù)劣勢(shì)、市場(chǎng)感知不靈敏等約束情況，會(huì)觸發(fā)企業(yè)愿意實(shí)施樸素式創(chuàng)新的傾向，并將感知、能力等轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)，進(jìn)而促成企業(yè)樸素式創(chuàng)新。

（三）創(chuàng)新政策、環(huán)保政策及其組合對(duì)樸素式創(chuàng)新的影響

考慮樸素式創(chuàng)新具有較強(qiáng)的外部性及高風(fēng)險(xiǎn)，政策組合某種程度上成為推動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力量?；诠怖胬碚摚ㄟ^(guò)政策組合的形式，有利于進(jìn)一步明晰主體責(zé)任，以創(chuàng)新為導(dǎo)向的政策可以引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)品等方面的改革，以實(shí)現(xiàn)在有限資源下通過(guò)工藝改進(jìn)、流程創(chuàng)新等方式為底層消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)。與此同時(shí)，環(huán)保政策的監(jiān)督會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較大的環(huán)境治理壓力，迫使企業(yè)通過(guò)合理利用資源、提高利用效率的方式達(dá)到環(huán)境治理的效果。綜上所述，政策組合能夠有效解決企業(yè)資源困境，促進(jìn)企業(yè)快速、高效地對(duì)企業(yè)原有資源進(jìn)行整合，有助于提高創(chuàng)新資源在市場(chǎng)中的流動(dòng)性，進(jìn)而形成良好的樸素式創(chuàng)新氛圍。當(dāng)企業(yè)覺(jué)察到政策組合對(duì)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新有利時(shí)，就會(huì)有更多的企業(yè)參與到樸素式創(chuàng)新活動(dòng)中，迫使沒(méi)有實(shí)施樸素式創(chuàng)新的企業(yè)面臨輿論及市場(chǎng)壓力，壓力轉(zhuǎn)換成動(dòng)力，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成行為，觸發(fā)其愿意實(shí)施樸素式創(chuàng)新。

（四）不同層面因素組合的因果非對(duì)稱性

組態(tài)理論認(rèn)為前因條件之間是相互聯(lián)系的，因此應(yīng)當(dāng)分析各個(gè)前因條件之間如何聯(lián)動(dòng)匹配對(duì)結(jié)果變量產(chǎn)生影響，而不是單獨(dú)研究每個(gè)前因條件對(duì)結(jié)果的影響。一方面，組態(tài)理論強(qiáng)調(diào)不同組合間具有等效性和并發(fā)性。等效性是指結(jié)果變量是由多個(gè)前因條件共同作用導(dǎo)致的，不同的前因條件組合均有可能導(dǎo)致同一結(jié)果的發(fā)生，這意味著實(shí)現(xiàn)某一結(jié)果的路徑可能是復(fù)雜多樣的（Park等，2020）［20］；而并發(fā)性是指結(jié)果變量由多個(gè)前因條件間相互依賴、相互作用產(chǎn)生的，單個(gè)前因條件的作用效果取決于與其他前因條件之間的相互配合（趙云輝等，2020）［21］。另一方面，組態(tài)理論認(rèn)為結(jié)果變量與前因條件之間具有非對(duì)稱性。非對(duì)稱性是指多個(gè)前因條件共同作用會(huì)產(chǎn)生同一結(jié)果變量，因果非對(duì)稱性是指導(dǎo)致結(jié)果變量產(chǎn)生與否的前因條件組合并不是簡(jiǎn)單取反。舉例來(lái)講，M為結(jié)果變量，X、Y為前因條件，導(dǎo)致M發(fā)生的組合有可能是X×Y，但事實(shí)上，也有可能是X×～Y或者是～X×Y。這與因果關(guān)系互為對(duì)稱的回歸分析截然相反，在回歸分析中，若P與Q之間證實(shí)為負(fù)向因果關(guān)系，那么P的增加（減少）必然引致Q的減少（增加）。換言之，任何兩種或多種政策組合都存在兩面性，無(wú)論哪一種政策組合都有可能促進(jìn)樸素式創(chuàng)新，也有可能減少樸素式創(chuàng)新。如技術(shù)導(dǎo)向政策既有可能提高資源利用率而驅(qū)動(dòng)樸素式創(chuàng)新，也有可能讓實(shí)施樸素式創(chuàng)新的企業(yè)陷入高投入的風(fēng)險(xiǎn)中；政府環(huán)保執(zhí)法既能約束、督促企業(yè)減少生態(tài)污染，同樣可能產(chǎn)生打壓企業(yè)創(chuàng)新積極性的問(wèn)題。同理，其他創(chuàng)新政策、環(huán)保政策亦是如此。這種情況又稱為非對(duì)稱性，即無(wú)論哪一種創(chuàng)新政策與環(huán)保政策組合路徑均非簡(jiǎn)單的同向或反向關(guān)系，需進(jìn)一步考察推動(dòng)樸素式創(chuàng)新的政策組合路徑。

政策組合可以推動(dòng)企業(yè)實(shí)施資源約束型的樸素式創(chuàng)新，而企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新也有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，政策組合可以有效協(xié)調(diào)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的資源短缺、環(huán)境破壞等問(wèn)題，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念引領(lǐng)的深化革新奠定基礎(chǔ)。

三、研究方法與數(shù)據(jù)

（一）研究方法

本文選用定性比較分析（QCA）和必要條件分析（NCA）兩種方法結(jié)合進(jìn)行分析，原因如下：第一，QCA 方法可以在解釋多條組態(tài)路徑如何產(chǎn)生高樸素式創(chuàng)新的同時(shí)，更好地回答企業(yè)管理實(shí)踐中高樸素式創(chuàng)新與非高樸素式創(chuàng)新的非對(duì)稱性問(wèn)題；第二，由于QCA 方法不能定量地衡量在什么水平上存在必要因果關(guān)系，采用NCA 方法可以有效彌補(bǔ)這個(gè)缺口。因模糊集定性比較分析（fsQCA）可以得到各前因條件的隸屬分?jǐn)?shù)，所以本文采用fsQCA與NCA 結(jié)合的方式進(jìn)行分析，兩者的結(jié)合使本文對(duì)條件組態(tài)的分析更加細(xì)致和穩(wěn)?。?2-23］。

本文采用直接法將條件變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并校準(zhǔn)為模糊集。將條件變量的3 個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)設(shè)定為案例樣本描述性統(tǒng)計(jì)的完全隸屬（75%）、交叉點(diǎn)（50%）和完全不隸屬（25%）（杜運(yùn)周等，2020）［24］。同時(shí)，非高樸素式創(chuàng)新的校準(zhǔn)通過(guò)取高樸素式創(chuàng)新的非集實(shí)現(xiàn)，見表1所列。

表1 集合與模糊集校準(zhǔn)

（二）數(shù)據(jù)收集

本文數(shù)據(jù)選自2020 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，同時(shí)結(jié)合北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》相關(guān)資料，對(duì)我國(guó)31個(gè)省份的人才導(dǎo)向政策、技術(shù)導(dǎo)向政策、投資導(dǎo)向政策、政府環(huán)保立法、政府環(huán)保執(zhí)法、政府環(huán)保投入、樸素式創(chuàng)新7個(gè)變量進(jìn)行測(cè)度。

（三）變量選取

1.前因條件

（1）創(chuàng)新政策。為測(cè)度創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)的影響程度，本研究在北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行人工篩選。首先，判斷政府是否根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，積極完善各種教育、培訓(xùn)體系等，對(duì)人才導(dǎo)向政策進(jìn)行測(cè)度；其次，判斷政府是否通過(guò)科技輔導(dǎo)、技術(shù)咨詢等有效措施，協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)樸素式創(chuàng)新，或是采用加強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方式促進(jìn)企業(yè)樸素式創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)導(dǎo)向政策進(jìn)行測(cè)度；最后，判斷政府對(duì)企業(yè)樸素式創(chuàng)新是否提供資金扶持，如研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)教育經(jīng)費(fèi)等，對(duì)投資導(dǎo)向政策進(jìn)行測(cè)度。

（2）環(huán)保政策。為測(cè)度環(huán)保政策對(duì)企業(yè)的影響程度，本研究在北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)中人工篩選出各省份與環(huán)境、生態(tài)保護(hù)相關(guān)的法律、法規(guī)數(shù)量，對(duì)政府環(huán)保立法進(jìn)行測(cè)度。在《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中分別選取各省份環(huán)保來(lái)訪信件數(shù)、地區(qū)突出環(huán)境事件次數(shù)，共同測(cè)度政府環(huán)保執(zhí)法。在《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中選取環(huán)保固定投資占各省份地區(qū)生產(chǎn)總值的比重對(duì)政府環(huán)保投入進(jìn)行測(cè)度，其中，環(huán)保固定投資的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是指建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資的總和。

2.結(jié)果變量

本文結(jié)果變量為樸素式創(chuàng)新。參照高太山等（2014）［25］、劉旭紅和揭筱紋（2018）［26］等學(xué)者的研究，本文選取非職務(wù)專利授權(quán)數(shù)量（33.33%）、實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)量（33.33%）、規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（33.34%）作為代理變量，其分析數(shù)據(jù)分別取自《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、分析結(jié)果

（一）必要條件分析

NCA可以處理連續(xù)變量和離散變量，同時(shí)可以得到結(jié)果變量必要條件的效應(yīng)水平，包括上限回歸（CR）和上限包絡(luò)分析（CE）。生成函數(shù)后，可以得到效應(yīng)量（0

采用NCA 方法中CR 和CE 兩種方式得出分析結(jié)果，見表2所列。其中，政府環(huán)保執(zhí)法、政府環(huán)保投入p值不顯著；人才導(dǎo)向政策、技術(shù)導(dǎo)向政策、投資導(dǎo)向政策、政府環(huán)保立法符合NCA方法對(duì)p值的要求，且效應(yīng)量屬于中等水平，因此認(rèn)為它們是樸素式創(chuàng)新的必要條件。

表2 NCA方法中CR和CE方式的分析結(jié)果

NCA 中瓶頸水平是指產(chǎn)生特定結(jié)果的必要條件時(shí)的最低水平，即瓶頸水平（%）是指達(dá)到最大觀測(cè)結(jié)果變量范圍的某一水平時(shí)，前因條件需要達(dá)到的水平值（%）。

采用NCA中CR瓶頸水平方法分析結(jié)果見表3所列，數(shù)據(jù)顯示，要達(dá)到20%的樸素式創(chuàng)新，需要4.8%的投資導(dǎo)向政策。

表3 NCA方法中CR瓶頸水平（%）分析結(jié)果

進(jìn)一步采用fsQCA 檢驗(yàn)產(chǎn)生樸素式創(chuàng)新的單個(gè)條件必要性。根據(jù)表4，單個(gè)條件必要性普遍低于0.9，顯示不存在產(chǎn)生高樸素式創(chuàng)新的必要條件。

表4 基于fsQCA方法的單個(gè)條件的必要性檢驗(yàn)

續(xù)表4

鑒于對(duì)必要條件的判定方式不同，NCA方法通過(guò)上限線上移或旋轉(zhuǎn)，從而得到不同水平結(jié)果變量所需的必要條件，而QCA方法主要以散點(diǎn)圖對(duì)角線為參考線，進(jìn)而獲得產(chǎn)生高結(jié)果變量所需的必要條件，因此，QCA得到的結(jié)果往往是NCA結(jié)果的子集。

通過(guò)上文對(duì)企業(yè)樸素式創(chuàng)新前因變量的必要性檢驗(yàn)，證實(shí)人才導(dǎo)向政策、技術(shù)導(dǎo)向政策、投資導(dǎo)向政策、政府環(huán)保立法、政府環(huán)保執(zhí)法、政府環(huán)保投入對(duì)于企業(yè)樸素式創(chuàng)新屬于非必要條件。在此基礎(chǔ)上，下文將把這些前因條件納入fsQCA組態(tài)分析中，進(jìn)一步探索產(chǎn)生高/非高樸素式創(chuàng)新的政策組合組態(tài)。

（二）組態(tài)分析

1.結(jié)果分析

在fsQCA3.0 軟件中定性比較分析產(chǎn)生樸素式創(chuàng)新的條件，案例閾值定為1，一致性閾值定為0.80。同時(shí)出現(xiàn)中間解和簡(jiǎn)約解的條件視為核心條件，單獨(dú)出現(xiàn)中間解的為輔助條件，具體見表5所列。可見，高樸素式創(chuàng)新3條路徑的一致性約為0.872，總體覆蓋度為0.568；非高樸素式創(chuàng)新2條路徑的一致性約為0.939，總體覆蓋度為0.558。

表5 在fsQCA中實(shí)現(xiàn)高/非高樸素式創(chuàng)新的組態(tài)

（1）產(chǎn)生高樸素式創(chuàng)新路徑分析。表5中S1和S2 在條件構(gòu)成上存在差異，但是兩者驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新的邏輯相同，因此合并解釋（張明等，2019）［27］。本文總結(jié)出兩種有助于驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新的路徑，并根據(jù)組態(tài)理論化過(guò)程，進(jìn)行命名。①人才與技術(shù)導(dǎo)向下環(huán)保執(zhí)法驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)S1和S2：本文以共有的核心因素為分析單位，即只要企業(yè)所在地區(qū)擁有完善的人才導(dǎo)向與高效技術(shù)導(dǎo)向政策組合，同時(shí)政府環(huán)保執(zhí)法嚴(yán)明，就能驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新。其中，S1 輔助條件表現(xiàn)為投資導(dǎo)向政策可能缺失或不存在，環(huán)保投入缺失，環(huán)保立法存在或不存在；而S2 輔助條件表現(xiàn)為投資導(dǎo)向政策存在，環(huán)保立法及投入可能存在或不存在。這種類型的典型省份有江蘇、浙江、廣東、廣西、福建、四川、山東、河南、遼寧和上海。這類省份通過(guò)不斷提高環(huán)境保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度，迫使相關(guān)企業(yè)改善高污染、高耗能的創(chuàng)新方式，實(shí)施樸素式創(chuàng)新；同時(shí)，實(shí)施人才引進(jìn)政策為企業(yè)樸素式創(chuàng)新提供優(yōu)秀的創(chuàng)新主體；加之大力落實(shí)技術(shù)導(dǎo)向政策為企業(yè)樸素式創(chuàng)新提供先進(jìn)理念、技術(shù)等核心要素，進(jìn)一步助力企業(yè)構(gòu)建樸素式創(chuàng)新架構(gòu)，提高樸素式產(chǎn)品研發(fā)的成功率。例如，江蘇在《江蘇省“十四五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》《江蘇省“十四五”專業(yè)技術(shù)人才發(fā)展規(guī)劃》及《江蘇省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》等多項(xiàng)政策中強(qiáng)調(diào)要建設(shè)完善的生態(tài)環(huán)境執(zhí)法體系，采取舉報(bào)有獎(jiǎng)的方式，堅(jiān)持預(yù)防和懲治并舉、自律和監(jiān)督并重，且通過(guò)吸納社保補(bǔ)貼、培訓(xùn)補(bǔ)貼等，不斷引入、培育創(chuàng)新型人才；加之構(gòu)建工程技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等相關(guān)推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的政策，督促企業(yè)采取樸素式創(chuàng)新，以此提升新興市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。②人才與投資導(dǎo)向下環(huán)保投入驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)S3：表示即使技術(shù)導(dǎo)向政策、政府環(huán)保立法不夠完善，政府環(huán)保執(zhí)法不夠嚴(yán)明，只要企業(yè)所在省份擁有健全的人才導(dǎo)向、投資導(dǎo)向政策組合，并且政府環(huán)保投入充足，就能驅(qū)動(dòng)企業(yè)樸素式創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)感知到外部政策取向時(shí)，會(huì)選擇適合于企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略。這種類型的典型省份包括江西和四川。這類省份通過(guò)制定有效的環(huán)保投入政策，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新方式向綠色、環(huán)保和可持續(xù)的方向轉(zhuǎn)變；通過(guò)制定人才導(dǎo)向政策，促進(jìn)企業(yè)擁有更多的創(chuàng)新人才開展樸素式創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和推廣；通過(guò)制定投資導(dǎo)向政策減少企業(yè)進(jìn)行樸素式創(chuàng)新投入過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，從而促進(jìn)企業(yè)將資源投入到識(shí)別市場(chǎng)需求上，有益于其為消費(fèi)者提供市場(chǎng)信心，同時(shí)滿足底層市場(chǎng)消費(fèi)者的需求。例如，四川為了引導(dǎo)樸素式創(chuàng)新人才聚集，出臺(tái)了《加強(qiáng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展人才支撐的十條措施》《關(guān)于進(jìn)一步支持科技創(chuàng)新的若干政策》及《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》等多項(xiàng)政策，以引導(dǎo)高校、科研院所等建立創(chuàng)新基地的方式，強(qiáng)化樸素式創(chuàng)新人才支撐，提高對(duì)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的支持力度；同時(shí)，加大環(huán)保投入，促使企業(yè)為了響應(yīng)政府環(huán)保號(hào)召，實(shí)施樸素式創(chuàng)新。

（2）產(chǎn)生非高樸素式創(chuàng)新路徑分析。本文通過(guò)fsQCA3.0 軟件得到非高樸素式創(chuàng)新的組態(tài)，N1 和N2 合并解釋。因此，產(chǎn)生非高樸素式創(chuàng)新的路徑只有1條，見表5所列。

組態(tài)N1 和N2：核心條件表明，只要該地區(qū)投資導(dǎo)向政策、政府環(huán)保執(zhí)法不高，就會(huì)產(chǎn)生非高樸素式創(chuàng)新。其中，N1輔助條件還表現(xiàn)為人才、技術(shù)導(dǎo)向政策缺失，環(huán)保立法缺失或不存在，環(huán)保投入存在或不存在；N2輔助條件表現(xiàn)為人才、技術(shù)導(dǎo)向政策存在，環(huán)保立法、投入缺失。這種類型的典型省份有青海、黑龍江、海南、甘肅、貴州、云南、天津、寧夏、西藏和內(nèi)蒙古。由分析結(jié)果可知，產(chǎn)生非高樸素式創(chuàng)新路徑解釋了結(jié)果變量（0.558），這驗(yàn)證了缺乏投資導(dǎo)向政策的支持與激勵(lì)，加之政府環(huán)保執(zhí)法欠佳，致使企業(yè)樸素式創(chuàng)新舉步維艱。

通過(guò)分析上文3 個(gè)組態(tài)，發(fā)現(xiàn)2 條高樸素式創(chuàng)新路徑并不是非高樸素式創(chuàng)新路徑的對(duì)立面，即企業(yè)樸素式創(chuàng)新的前因條件存在非對(duì)稱性。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文選取非高樸素式創(chuàng)新進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，將案例數(shù)閾值由1提高至2，產(chǎn)生的組態(tài)大致一致；其次，將一致性閾值由0.80提高至0.85，產(chǎn)生的組態(tài)結(jié)果一致。由此，證實(shí)本文結(jié)果較穩(wěn)健。

五、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文基于組態(tài)視角，結(jié)合fsQCA和NCA兩種方法，以中國(guó)31 個(gè)省份為研究樣本，探究了政策組合中創(chuàng)新政策和環(huán)保政策兩個(gè)層面中的6 個(gè)前因條件是否會(huì)造成企業(yè)樸素式創(chuàng)新瓶頸以及如何影響企業(yè)樸素式創(chuàng)新的問(wèn)題。研究結(jié)果表明：第一，政策組合驅(qū)動(dòng)作用顯著，但不同政策的組合效果存在差異性，需充分合理利用政策組合。第二，創(chuàng)新政策和環(huán)保政策均無(wú)法單獨(dú)構(gòu)成高與非高樸素式創(chuàng)新的必要條件，這一結(jié)論在經(jīng)過(guò)多種方式穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。第三，產(chǎn)生高樸素式創(chuàng)新的路徑有兩種，即人才與技術(shù)導(dǎo)向下環(huán)保執(zhí)法驅(qū)動(dòng)型、人才與投資導(dǎo)向下環(huán)保投入驅(qū)動(dòng)型。兩條路徑中均包含人才導(dǎo)向政策，說(shuō)明人力資源在企業(yè)樸素式創(chuàng)新活動(dòng)中十分重要。產(chǎn)生非高樸素式創(chuàng)新路徑有一種，但其并非高樸素式創(chuàng)新路徑的對(duì)立面，說(shuō)明高與非高樸素式創(chuàng)新路徑具有非對(duì)稱性。

（二）實(shí)踐啟示

第一，各省份應(yīng)不斷強(qiáng)化政策組合的影響力。以提升企業(yè)樸素式創(chuàng)新水平為目的的政策組合有必要分地區(qū)進(jìn)行設(shè)計(jì)與推進(jìn)，各地可以依據(jù)區(qū)域特征選擇與其匹配的政策組合，優(yōu)化技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新投資、環(huán)境保護(hù)及人才引進(jìn)等相關(guān)政策，落實(shí)政府主體責(zé)任，適當(dāng)提高環(huán)保投入，并加大主要部門的環(huán)境執(zhí)法力度，以此來(lái)加大對(duì)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新的支持力度。在驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)，把握好各核心條件間的匹配作用，發(fā)揮好引導(dǎo)作用，利用創(chuàng)新政策與環(huán)保政策協(xié)調(diào)并進(jìn)，構(gòu)建有效的政策組合，激活企業(yè)樸素式創(chuàng)新潛力。

第二，各省份應(yīng)重視人才導(dǎo)向政策在樸素式創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用。人力資本有利于企業(yè)將技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)等落到實(shí)處，促進(jìn)樸素式創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化?？梢酝ㄟ^(guò)完善人員編制管理、強(qiáng)化薪酬管理、提高流動(dòng)人口社會(huì)保障、開設(shè)相關(guān)培訓(xùn)等方式提高企業(yè)樸素式創(chuàng)新人才數(shù)量和素質(zhì)，以此激勵(lì)企業(yè)實(shí)施樸素式創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)企業(yè)提升新興市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。