劉孫政, 黃德鏞, 黃日勝

(昆明理工大學(xué) 國土資源工程學(xué)院，云南 昆明 650093)

0 引言

安全文化建設(shè)是對(duì)企業(yè)文化的變革和創(chuàng)新，影響著企業(yè)的發(fā)展方向[1]。礦山一直都是事故多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域，由于采礦環(huán)境(尤其是深部開采)的不確定性，礦山的整體安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻[2]。建立適合礦山企業(yè)的安全文化評(píng)價(jià)體系，有助于企業(yè)科學(xué)管理，最終實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全化[3]。目前，很多企業(yè)在安全文化建設(shè)過程中，缺乏有效的安全文化測(cè)量、評(píng)價(jià)和監(jiān)督體系，對(duì)于如何開展下一階段的建設(shè)工作缺乏指導(dǎo)思想。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)不同行業(yè)的安全文化指標(biāo)體系進(jìn)行了研究。WANG等[4]通過分析大量的安全文化評(píng)價(jià)體系，認(rèn)為其至少應(yīng)包含領(lǐng)導(dǎo)承諾、管理層參與、員工授權(quán)、報(bào)告制度和績效考評(píng)制度這5個(gè)通用的安全文化評(píng)價(jià)因素。宋曉燕[5]從時(shí)間維、空間維和組織結(jié)構(gòu)維的視角出發(fā)，構(gòu)建了4個(gè)層次的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)系統(tǒng)模型。AQ/T9005-2008《企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》將安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)分為了11個(gè)一級(jí)指標(biāo)、42個(gè)二級(jí)指標(biāo)和147個(gè)三級(jí)指標(biāo)，但因指標(biāo)眾多，且難以量化，在礦山企業(yè)中推廣難度較大。在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者用數(shù)學(xué)方法來檢驗(yàn)指標(biāo)體系的有效性。田水承等[6]對(duì)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了結(jié)構(gòu)效度、信度和相關(guān)性檢驗(yàn)。謝振華等[7]以SMART標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，將相關(guān)文獻(xiàn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，基于AHP方法以及模糊綜合評(píng)價(jià)理論構(gòu)建了礦山企業(yè)安全文化建設(shè)的評(píng)價(jià)模型，并在實(shí)踐中加以驗(yàn)證；但模糊分析法在礦山系統(tǒng)危險(xiǎn)源推理分析、多源因素反饋與表述及危害聯(lián)系分析等方面存在一定的局限性。馬躍等[8]基于現(xiàn)代事故致因鏈的行為安全“2-4”模型理論，使用逐階分層法建立了企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，研究發(fā)現(xiàn)安全文化對(duì)事故具有預(yù)防作用。梁玉霞等[9]利用多學(xué)科交叉理論，基于“互聯(lián)網(wǎng)+”深入分析安全文化體系的結(jié)構(gòu)要素，剖析各要素之間的層次、聯(lián)系以及實(shí)施關(guān)鍵點(diǎn)，提出了基于熵值-TOPSIS深度分析模型，深層次地解構(gòu)安全文化成效。上述研究表明，雖然企業(yè)安全文化研究是目前安全領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，也取得了許多有益的成果，但缺乏建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的充分理論依據(jù)，評(píng)價(jià)指標(biāo)過多且分散，指標(biāo)權(quán)重的確定相對(duì)簡單且主觀性較強(qiáng)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果具有片面性。同時(shí)，安全文化相較于其他管理理念更為抽象，致使其難以用通用標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判，目前尚無統(tǒng)一的指標(biāo)或維度來衡量安全文化。鑒于此，本文在分析礦山企業(yè)安全文化要素的基礎(chǔ)上構(gòu)建安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出基于WSR-云組合的測(cè)度模型，通過對(duì)企業(yè)安全文化的實(shí)際狀況進(jìn)行客觀測(cè)量，驗(yàn)證了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的合理性。

1 基于WSR方法的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

物理-事理-人理(WSR)方法論在分析復(fù)雜系統(tǒng)問題時(shí)，可以將研究對(duì)象本身考慮在內(nèi)[10]，體現(xiàn)了理論的系統(tǒng)性、科學(xué)性和合理性，避免了因指標(biāo)過多或過少造成的計(jì)算繁雜或考慮因素不全面的問題，有助于構(gòu)建更為科學(xué)、連貫的安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。基于該方法論，結(jié)合企業(yè)安全文化內(nèi)涵，從物、事和人3個(gè)方面概括出礦山企業(yè)安全文化的主要指標(biāo)體系?！拔锢?W)”是指客觀真理和科學(xué)認(rèn)知，如人類客觀活動(dòng)的周邊環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備、制定的法律法規(guī)等?！笆吕?S)”主要是指做事的依據(jù)和道理，主要解決采用何種方式去做事的問題。“人理(R)”是指人員的認(rèn)知行為、文化背景和周圍環(huán)境的相互作用對(duì)人的影響。即安全文化本身因素(物理層面)、實(shí)現(xiàn)安全文化物本身因素(事理層面)和安全文化人員因素(人理層面)。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理總結(jié)[11-19]以及專家訪談，再根據(jù)礦山企業(yè)自身實(shí)際情況，最終確立了6個(gè)結(jié)構(gòu)要素：安全工作環(huán)境、安全制度環(huán)境、安全管理、安全情報(bào)、安全認(rèn)知和安全行為。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)專家意見和礦山實(shí)地調(diào)研，以WSR方法作為指導(dǎo)理論構(gòu)建包括6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、21個(gè)二級(jí)指標(biāo)的礦山企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2 測(cè)度模型建立

將“礦山企業(yè)安全文化建設(shè)水平”作為定性指標(biāo)，專家對(duì)其進(jìn)行測(cè)度就是圍繞某個(gè)數(shù)值重心作一定幅度的擺動(dòng)而做出主觀判斷的過程。

2.1 改進(jìn)CRITIC法確定權(quán)重

傳統(tǒng)的CRITIC法相較均方差法、熵權(quán)法兼顧了各指標(biāo)間的沖突性和相關(guān)聯(lián)性來評(píng)判指標(biāo)權(quán)重[20-21]，但對(duì)兩者之間的結(jié)合性較差。本文采用改進(jìn)CRITIC法[22]確定權(quán)重，具體計(jì)算步驟如下。

步驟1：邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)礦山企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)重要程度進(jìn)行打分，構(gòu)建初始評(píng)價(jià)矩陣D。

步驟2：將評(píng)價(jià)矩陣D中各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，計(jì)算公式為

(1)

式中，n表示專家人數(shù)。

步驟3：確定指標(biāo)變異系數(shù)，計(jì)算公式為

(2)

步驟4：根據(jù)步驟2得出的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)矩陣D計(jì)算指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)，得出相關(guān)系數(shù)矩陣Q。

步驟5：確定各安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合性系數(shù)，計(jì)算公式為

(3)

式中，vj為第j個(gè)指標(biāo)的綜合性系數(shù)，m表示指標(biāo)個(gè)數(shù)，qij為第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)值。

步驟6：確定各安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算公式為

(4)

2.2 模型構(gòu)建

云模型是一種基于模糊理論和概率論處理定性概念和定量數(shù)據(jù)的雙向轉(zhuǎn)換模型[23]，該模型充分考慮了所獲數(shù)據(jù)的模糊性和隨機(jī)數(shù)列特征，有效解決了評(píng)估過程中的不確定性問題，客觀反映了安全文化建設(shè)指標(biāo)因素的分布狀況，可用于企業(yè)內(nèi)部的安全文化建設(shè)評(píng)估。云模型由期望值Ex(不確定性)、熵En(模糊性)和超熵He(隨機(jī)性)3個(gè)數(shù)字特征值組成。通過云發(fā)生器進(jìn)行計(jì)算，按功能分為正向云發(fā)生器和逆向云發(fā)生器[24]。參數(shù)特征值計(jì)算公式為

(5)

云模型構(gòu)建步驟如下：

a.構(gòu)建評(píng)價(jià)目標(biāo)α0以及評(píng)價(jià)指標(biāo)集α={α1，α2，…，αm}，將目標(biāo)指標(biāo)的影響因素劃分為若干子指標(biāo)，并明確規(guī)定每個(gè)層次的影響因素和目標(biāo)。

c.構(gòu)建評(píng)價(jià)語集R={r1,r2,…,rp}，基于DEMATEL法向?qū)＜野l(fā)放調(diào)查問卷，采用“雙邊約束”原則，要求對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)在[0,1]區(qū)間內(nèi)打出最高分和最低分。

d.計(jì)算數(shù)字特征值。通過逆向云發(fā)生器將指標(biāo)評(píng)語值轉(zhuǎn)化為云模型的區(qū)間下限和區(qū)間上限的特征值，再由式(6)向上擬合為該指標(biāo)評(píng)價(jià)的云模型。

(6)

e.多層次綜合評(píng)價(jià)確定評(píng)判結(jié)果。在得出指標(biāo)評(píng)價(jià)云模型的情況下，由于父云數(shù)字特征受下一層級(jí)指標(biāo)權(quán)重vi的影響，優(yōu)化式(6)得到式(7)，由式(7)將下一層云逐級(jí)向上擬合為上一級(jí)父云，一直擬合至最高級(jí)父云——評(píng)價(jià)云圖l0。

(7)

f.確定安全文化建設(shè)等級(jí)。l0通過正向云發(fā)生器形成的云滴{xi,ui}生成評(píng)價(jià)云圖，研判l(wèi)0云距離相鄰且云相似度較高的兩朵基準(zhǔn)云。再依據(jù)式(8)、式(9)計(jì)算出兩朵相鄰基準(zhǔn)云間的精確云距離d(l1,l2)以及云相似度Sim(l1,l2)。得出Sim(l1,l2)值較大、d(l1,l2)較小的評(píng)語基準(zhǔn)云涵蓋的評(píng)語區(qū)間即為評(píng)價(jià)結(jié)果。d(l1,l2)和Sim(l1,l2)的計(jì)算式分別為

(8)

(9)

表1 各指標(biāo)的權(quán)重值Table 1 Weight value of each index

3 應(yīng)用實(shí)例

本文以位于云南省的S礦業(yè)有限公司為例，檢驗(yàn)本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型的可行性。

3.1 確立等級(jí)云區(qū)間

參照以往安全文化建設(shè)級(jí)別劃分習(xí)慣，將礦山安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)由低到高分為5個(gè)等級(jí)作為云圖的繪制依據(jù)；通過“黃金分割法”將企業(yè)安全文化建設(shè)的5個(gè)等級(jí)在[0,1]區(qū)間內(nèi)依次劃分為初始級(jí)、基礎(chǔ)級(jí)、可管理級(jí)、持續(xù)改進(jìn)級(jí)、本質(zhì)安全級(jí)；生成云標(biāo)尺模型，即R={r1,r2,r3,r4,r5}，其對(duì)應(yīng)的評(píng)語值范圍依次為本質(zhì)安全級(jí)(1,0.103 1,0.013)、持續(xù)改進(jìn)級(jí)(0.691，0.064，0.008)、可管理級(jí)(0.5，0.039，0.005)、基礎(chǔ)級(jí)(0.309,0.064,0.008)和初始級(jí)(0,0.103 1,0.013)。

3.2 指標(biāo)值獲取與云特征值的轉(zhuǎn)化擬合

選取人員結(jié)構(gòu)、文化程度和工作年限作為安全文化影響因子設(shè)計(jì)問卷，共發(fā)放360份問卷作為調(diào)查樣本，調(diào)查對(duì)象涉及企業(yè)內(nèi)部人員236人：中、高領(lǐng)導(dǎo)層19人，基層管理者45人，基層員工172人；外部人員46人，礦山業(yè)內(nèi)人士37人，企業(yè)安全領(lǐng)域研究學(xué)者41人。通過信度、效度分析剔除無效問卷28份，最終的有效問卷為332份。通過對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步處理，由逆向云發(fā)生器計(jì)算得到“安全生產(chǎn)設(shè)備”區(qū)間上限為(0.924，0.119，0.021)，區(qū)間下限為(0.728，0.144，0.021)，根據(jù)式(5)、式(6)得出各級(jí)指標(biāo)云特征值(見表2、表3)。將物理指標(biāo)安全云、事理指標(biāo)安全云、人理指標(biāo)安全云以及S企業(yè)安全文化建設(shè)綜合云放入云標(biāo)尺內(nèi)，結(jié)果如圖1-圖4所示。

表2 二級(jí)指標(biāo)的數(shù)值特征值Table 2 Numerical eigenvalues of secondary indexes

表3 一級(jí)指標(biāo)和目標(biāo)層的數(shù)值特征值Table 3 Numerical eigenvalues of primary indexes and the objective

圖1 S企業(yè)安全文化建設(shè)綜合云圖Fig.1 The integrated cloud chart for safety culture construction of company

圖2 物理指標(biāo)安全文化建設(shè)云圖Fig.2 Cloud chart for safety culture construction with Wuli indexes

圖3 事理指標(biāo)安全文化建設(shè)云圖Fig.3 Cloud chart for safety culture construction with Shili indexes

圖4 人理指標(biāo)安全文化建設(shè)云圖Fig.4 Cloud chart for safety culture construction with Renli indexes

由圖1可知，S企業(yè)的安全文化建設(shè)云介于持續(xù)改進(jìn)級(jí)(0.691，0.064，0.008)與可管理級(jí)(0.5，0.039，0.005)之間，初步判斷更靠近持續(xù)改進(jìn)級(jí)。由圖2-圖4可知，物理指標(biāo)和事理指標(biāo)更接近持續(xù)改進(jìn)級(jí)，人理指標(biāo)“安全認(rèn)知”和“安全行為”接近可管理級(jí)，需要重點(diǎn)關(guān)注。因與持續(xù)改進(jìn)級(jí)距離更近，相似度更高，故S企業(yè)的企業(yè)安全文化建設(shè)水平屬持續(xù)改進(jìn)級(jí)。評(píng)價(jià)結(jié)果與該公司實(shí)際情況相符，證明了該模型的科學(xué)性與合理性。

4 結(jié)論

a.依據(jù)礦山安全文化基本理論，分析礦山安全文化產(chǎn)生機(jī)理；將WSR系統(tǒng)理論應(yīng)用于礦山安全文化評(píng)價(jià)體系中，分析體系要素之間的層次關(guān)系，避免了要素考慮不周的問題，兼具可行性和科學(xué)性。

b.WSR-云組合測(cè)度模型考慮了指標(biāo)數(shù)據(jù)的隨機(jī)性和模糊性，運(yùn)用改進(jìn)CRITIC法提升了權(quán)重分配準(zhǔn)確度，云模型客觀反映了安全文化建設(shè)指標(biāo)因素的分布狀況，使得評(píng)估結(jié)果更加合理。

c.運(yùn)用WSR-云組合測(cè)度模型判斷出S礦業(yè)有限公司安全文化建設(shè)程度等級(jí)為持續(xù)改進(jìn)級(jí)，整體安全文化建設(shè)水平相對(duì)良好。安全認(rèn)知、安全行為兩個(gè)維度需要加強(qiáng)，該公司應(yīng)注重人理層面的關(guān)懷，重塑員工安全行為觀，尤其要注重安全認(rèn)知觀的建設(shè)。