楊子恩

（上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444）

食品安全監(jiān)督抽檢是以問題為導(dǎo)向，為及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，有效防范食品安全苗頭性、系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，依據(jù)有關(guān)食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)等要求在全國范圍內(nèi)進(jìn)行的活動。為了進(jìn)一步規(guī)范食品抽檢工作運(yùn)行，統(tǒng)一食品抽檢信息格式和填報要求，提升食品抽檢工作整體監(jiān)管效能，國家市場監(jiān)督管理總局建設(shè)了國家食品安全抽樣檢驗(yàn)信息系統(tǒng)（下稱國抽信息系統(tǒng)）。2016 年至今，國抽信息系統(tǒng)存儲了歷年各地食品安全抽檢數(shù)據(jù)，為排查食品安全風(fēng)險提供了重要的數(shù)據(jù)來源，發(fā)揮了重要作用[1]。例如，章德賓等[2]基于BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法，輸出以檢測項(xiàng)目分類為結(jié)果的預(yù)測模型；GENG 等[3-4]在2017—2021 年現(xiàn)有的食品安全抽檢數(shù)據(jù)上利用AHP-ELM、AHPEW 結(jié)合AHC-RBF 等不同方法分別建立食品安全模型，并利用肉制品進(jìn)行驗(yàn)證，效果良好。

但是，目前抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量仍有待提高，以四川省及福建省為例，其2021 年數(shù)據(jù)抽查問題率分別為32.5%和59.48%。食品安全抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量是食品安全抽檢工作有效性的重要保障，是分析發(fā)現(xiàn)問題和研判食品安全形勢的重要支撐，是做好核查處置工作的關(guān)鍵因素[5]。因此，全國各地市場監(jiān)管部門均積極探索抽檢數(shù)據(jù)抽查考核的方式方法、考核內(nèi)容，組織數(shù)據(jù)自查，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量提升專題培訓(xùn)并制定相關(guān)管理辦法，努力推進(jìn)食品抽檢數(shù)據(jù)高質(zhì)量發(fā)展。然而，事后監(jiān)管的方式費(fèi)事費(fèi)力且倒逼效果有限，從根源上提升抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量尤為迫切。

一般來說，造成抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量低下的誤差主要有兩類，一類是抽樣誤差，一類是非抽樣誤差。抽樣誤差主要來自抽樣方法，包括樣本量、覆蓋率等；非抽樣誤差是指對抽檢的理解及數(shù)據(jù)收集過程中產(chǎn)生的誤差，兩類誤差都可能降低抽檢數(shù)據(jù)的精度和準(zhǔn)確度。本文擬使用魚骨圖分析法找出影響抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量的根本原因，并提出提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的建議，旨在為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升構(gòu)建長效機(jī)制，推進(jìn)食品安全抽檢工作高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 食品安全抽檢數(shù)據(jù)存在的普遍問題

魚骨圖是工業(yè)界常用的質(zhì)量分析工具，是一種能夠發(fā)現(xiàn)問題根本原因的方法。其中，原因型魚骨圖是通過頭腦風(fēng)暴法找出可能的原因，并對原因進(jìn)行分類整理繪制成層次分明、條例清晰的特征要因圖。本文通過省級抽檢工作會議及專家咨詢收集了27 家承檢機(jī)構(gòu)的意見，對意見進(jìn)行整理，并繪制出影響食品安全抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因型魚骨圖，主要原因分為抽樣誤差和非抽樣誤差兩個大類，樣本量、覆蓋率、工作準(zhǔn)則、承檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、人員因素及其他因素6 個細(xì)類（圖1）。

圖1 食品安全抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量影響因素魚骨圖

1.1 抽樣誤差

1.1.1 樣本量

在其他條件相同的情況下，樣本量越大，抽樣誤差越少。從整體上看，我國抽檢樣本容量足夠大[6]，但仍會在一定程度上低估食品安全情況，主要原因是部分食品分類抽取的樣品未能體現(xiàn)實(shí)際市場情況，即抽樣樣本中抽取了大量的合格樣本，不合格樣本抽取很少，與實(shí)際市場情況的合格、不合格樣本的比例不一致（圖2），偏離了以問題為導(dǎo)向的原則。出現(xiàn)該情況的原因主要是抽樣人員的素質(zhì)不高，抽樣人員在抽樣時常常以“隨意抽樣”代替“隨機(jī)抽樣”，且抽樣時帶有主觀選擇性，專業(yè)性不高，影響抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量的靶向性。余超[7]等指出，抽檢樣本量應(yīng)考慮抽檢地、食品分類、檢測項(xiàng)目、抽樣環(huán)節(jié)與時間等，并通過計(jì)算得到，但實(shí)際抽樣中，抽樣方案中設(shè)定的樣本量多以人均抽檢批次決定，樣本量設(shè)定不準(zhǔn)確，影響抽檢數(shù)據(jù)的可靠性。甚至部分地方機(jī)構(gòu)盲目追求考核，未按實(shí)際上報問題發(fā)現(xiàn)率，影響抽檢數(shù)據(jù)的真實(shí)性。

圖2 抽樣樣本分布圖示

1.1.2 覆蓋率

以農(nóng)村為例，目前農(nóng)村食品安全問題仍然突出，農(nóng)村食品市場監(jiān)管力量薄弱。農(nóng)村消費(fèi)者注重低價，忽略優(yōu)質(zhì)，對食品質(zhì)量和安全不夠注重，越來越多在城市中被淘汰下來的假劣商品流入農(nóng)村市場。從承檢機(jī)構(gòu)反饋情況來看，60%～80%的農(nóng)村小店因?yàn)槌闃踊鶖?shù)不滿足《國家食品安全監(jiān)督抽檢實(shí)施細(xì)則》而無法進(jìn)行抽檢，抽檢覆蓋率不足，導(dǎo)致缺失對應(yīng)的抽檢數(shù)據(jù)，抽檢數(shù)據(jù)缺乏代表性。

部分抽樣員在遇到被抽樣單位拒絕抽樣時，只考慮自身的工作效率，未填寫《拒絕抽樣認(rèn)定書》并報送市場監(jiān)管部門，使得部分商家不在抽檢范圍內(nèi)；部分商品缺少對應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，因此未對其進(jìn)行抽檢[8]；生產(chǎn)企業(yè)按訂單生產(chǎn)，倉庫無多余商品供給抽檢等情況均會降低抽檢覆蓋率，使抽檢數(shù)據(jù)缺乏完整性。

1.2 非抽樣誤差

1.2.1 工作準(zhǔn)則

（1）抽檢工作準(zhǔn)則。工作準(zhǔn)則包括抽檢管理文件以及食品安全標(biāo)準(zhǔn)，是抽檢工作的指南，規(guī)范抽檢工作有利于提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。為了規(guī)范國家食品安全抽檢監(jiān)測工作，2021 年，國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布了《食品安全監(jiān)督抽檢和風(fēng)險監(jiān)測工作規(guī)范》（15 號令），明確抽樣檢驗(yàn)的填報要求。因?yàn)樵撐募姆秶鷥H限于國家食品安全抽樣檢驗(yàn)任務(wù)，所以各地市場監(jiān)督管理部門在下達(dá)抽檢任務(wù)時，有的要求承檢機(jī)構(gòu)按照15 號令執(zhí)行，有的在15 號令的基礎(chǔ)上另作規(guī)定，如山東省[9]、深圳市[10]等地方均出臺了地方的抽檢工作規(guī)范，還有的未作任何要求。不同市場監(jiān)督管理部門的不同填寫標(biāo)準(zhǔn)，使得抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量缺乏一致性。食品安全抽檢工作有統(tǒng)一的檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)與判定標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)存在表述不明確、可操作性不足、判定標(biāo)準(zhǔn)與檢驗(yàn)方法不匹配等情況，不能完全涵蓋與指導(dǎo)抽檢工作。例如，《原料乳與乳制品中三聚氰胺檢測方法》（GB/T 22388—2008）未明確是否適用于含乳復(fù)合蛋白飲料[11]，不同承檢機(jī)構(gòu)在使用該標(biāo)準(zhǔn)時有不同的理解，影響抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量有效性。

（2）抽查工作準(zhǔn)則。數(shù)據(jù)抽查分為兩種，一種是省級及以下市場監(jiān)管部門組織的，主要形式是承檢機(jī)構(gòu)間互查，抽查工作準(zhǔn)則各地不同；另一種是國家市場監(jiān)管部門組織的，主要形式是秘書處或牽頭單位抽查，抽查工作準(zhǔn)則并未公開。承檢機(jī)構(gòu)間互查的組織時間緊，抽查數(shù)據(jù)多，承檢機(jī)構(gòu)往往針對自己擅長的模塊或普遍易錯點(diǎn)進(jìn)行核查，加上不同承檢機(jī)構(gòu)的水平不一，存在錯誤未能及時發(fā)現(xiàn)并修正的情況，影響國抽信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量可靠性。抽查依據(jù)應(yīng)當(dāng)與抽檢工作規(guī)范一致，若無統(tǒng)一的抽檢工作規(guī)范，則抽查依據(jù)不統(tǒng)一，在抽查過程中，有時牽頭單位不了解地方抽檢工作規(guī)定的要求而認(rèn)為其填報錯誤，有時承檢機(jī)構(gòu)不熟悉牽頭單位的核查要求而漏填信息，比如牽頭單位為了方便統(tǒng)計(jì)，在小范圍的培訓(xùn)中規(guī)定樣品名稱落實(shí)到五級分類，未參加培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)則未能按其要求填報，影響抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量。

1.2.2 承檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理

（1）制度管理。從承檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的細(xì)節(jié)上看，與抽樣相關(guān)的制度管理是重要的影響因素。抽樣是抽檢的重要一步，抽樣的有效性會影響最終結(jié)果的有效性。許多承檢機(jī)構(gòu)管理者認(rèn)為抽樣只是購買樣品和填寫單證等簡單事項(xiàng)，不具備任何技術(shù)含量，沒必要進(jìn)行提升培訓(xùn)，不重視抽樣環(huán)節(jié)，放任技術(shù)人員流失。管理層的態(tài)度影響著員工對工作的態(tài)度，部分員工敷衍對待抽樣，影響抽樣數(shù)據(jù)填報質(zhì)量。松散的抽樣管理也會給抽樣質(zhì)量帶來影響，尤其在考核管理上沒有考慮抽樣人員的工作性質(zhì)及抽樣單填報質(zhì)量要求等因素制定對應(yīng)的管理辦法，僅用簡單的計(jì)件工資制，缺乏激勵機(jī)制，眾所周知，計(jì)件工資制不易保證質(zhì)量。部分機(jī)構(gòu)實(shí)行獎懲機(jī)制，卻往往因?yàn)閳?zhí)行不到位打擊抽樣員的積極性，影響工作質(zhì)量。

（2）流程管理。不合理的流程管理影響工作進(jìn)度與工作質(zhì)量。近年來，新成立了許多承檢機(jī)構(gòu)，此類新生承檢機(jī)構(gòu)沒有長期的管理經(jīng)驗(yàn)與積累，在流程設(shè)置上實(shí)行拿來主義，直接引用其他機(jī)構(gòu)的流程，在發(fā)展的過程中也并未針對遇到的不同情況作適當(dāng)?shù)牧鞒陶{(diào)整。管理中忽視部門間協(xié)作的重要性，部門只考慮各自的效益，當(dāng)問題出現(xiàn)時便易引起沖突，使得工作開展困難，發(fā)現(xiàn)抽樣信息問題也不易及時修改。與新生承檢機(jī)構(gòu)相反，在市場快速發(fā)展和競爭日益激烈的背景下，一些具有完整固定流程鏈的事業(yè)單位或國資背景的承檢機(jī)構(gòu)追求精益求精，出現(xiàn)信息問題則通過增加人手進(jìn)行核查，但有時候?qū)嵭Р幻黠@，相似的信息錯誤一錯再錯，沒有從根本上解決，存在形式主義。

1.2.3 人員因素

國抽信息系統(tǒng)填報人員主要為抽樣人員及報告人員。抽樣人員在抽樣時將企業(yè)信息及樣品信息錄入國抽信息系統(tǒng)，報告人員則負(fù)責(zé)錄入實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

（1）抽樣人員。承檢機(jī)構(gòu)在同一時期內(nèi)承接多個抽檢任務(wù)，為了滿足任務(wù)的時效要求，安排多個任務(wù)同時開展抽樣，導(dǎo)致抽樣人員工作量增大，需要加班加點(diǎn)完成抽樣，無額外時間修改錯誤抽樣單；如果是異地抽樣，鑒于成本關(guān)系，一般不修改抽樣單，工作安排的不合理難以保證抽檢數(shù)據(jù)的及時性及準(zhǔn)確性。抽樣人員需要具備一定的專業(yè)知識，如食品分類、抽樣方法、測試方法、無菌抽樣等，這些知識需要在工作中逐漸積累，或在專業(yè)培訓(xùn)中獲得，因此，資深抽樣技術(shù)人員較少。此外，抽樣工作是重復(fù)性工作活動，在時間緊、高強(qiáng)度、高要求的工作環(huán)境下，長期下來易造成抽樣人員因疲憊而消極對待工作，使其職業(yè)效能下降[12]，直接體現(xiàn)為抽樣單錯填、漏填，影響抽檢數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

（2）報告人員。報告人員在出具檢驗(yàn)報告時，既要錄入又要復(fù)核實(shí)驗(yàn)結(jié)果，如果相關(guān)專業(yè)知識不足則容易將錯誤信息上傳國抽信息系統(tǒng)。有的承檢機(jī)構(gòu)報告人員還承擔(dān)抽樣信息核查工作，一個報告需要核查幾十個信息，容易因疏忽未及時發(fā)現(xiàn)錯誤。與抽樣人員情況相似，報告人員也會因?yàn)楣ぷ靼才挪缓侠韺?dǎo)致工作質(zhì)量下降，出現(xiàn)填報錯誤的問題。實(shí)驗(yàn)室延遲告知實(shí)驗(yàn)結(jié)果、抽樣文書退回修改等導(dǎo)致報告無法按時出具，不斷積壓；人員配置不足、分配工作量大、緊急報告多、核查時間有限等情況均會降低報告人員的專注度，導(dǎo)致數(shù)據(jù)填報錯誤。

1.2.4 其他因素

（1）國抽信息系統(tǒng)。國抽信息系統(tǒng)需要同時供全國各地承檢機(jī)構(gòu)使用，對系統(tǒng)的服務(wù)器配置要求高，在節(jié)假日前后及抽檢任務(wù)尾聲等時間節(jié)點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)卡頓等情況，同時伴隨著部分抽檢數(shù)據(jù)丟失、紊亂，導(dǎo)致整體數(shù)據(jù)質(zhì)量不佳。國抽信息系統(tǒng)自上線以來，一邊運(yùn)行一邊維護(hù)。但系統(tǒng)維護(hù)人員數(shù)量相對較少，對于承檢機(jī)構(gòu)反饋的問題未能及時處理，一些錯誤甚至無法修改，導(dǎo)致錯誤留存在系統(tǒng)里，影響整體質(zhì)量。出于專業(yè)性和資源的考慮，信息系統(tǒng)開放了權(quán)限讓市場監(jiān)管部門或承檢機(jī)構(gòu)自行上傳基礎(chǔ)表完善系統(tǒng)基礎(chǔ)庫。基礎(chǔ)表由人工填寫，難免出現(xiàn)填寫錯誤的情況，日積月累下，一些錯誤的基礎(chǔ)表在基礎(chǔ)庫中逐漸增多，逐條刪除是極大的工作量暫無法開展，承檢機(jī)構(gòu)誤選的情況時有發(fā)生。

（2）承檢機(jī)構(gòu)關(guān)系。抽檢工作本身比較復(fù)雜，加之食品安全標(biāo)準(zhǔn)每年都有新變化，市場監(jiān)管部門對填報要求也并非一成不變，因此，承檢機(jī)構(gòu)間會相互交流探討與學(xué)習(xí)。關(guān)系良好的機(jī)構(gòu)可能將本就錯誤的操作分享給對方而不知情，導(dǎo)致共同出錯，也可能在數(shù)據(jù)互查中相互包庇錯誤，人為影響數(shù)據(jù)質(zhì)量。關(guān)系一般的承檢機(jī)構(gòu)日常交流少，甚至可能不正面回應(yīng)對方的咨詢提問，保持自我優(yōu)勢，不利于整體的數(shù)據(jù)的一致性。

2 建議

2.1 熟悉工作規(guī)范

承檢機(jī)構(gòu)應(yīng)該在抽檢工作相關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前，提前做好培訓(xùn)，其中針對抽樣人員及報告人員結(jié)合實(shí)際工作需要開展的培訓(xùn)效果較好。在日常工作中，工作人員可利用碎片化時間分享抽檢過程中遇到的難題，共同探討。有條件的情況下，可參觀其他承檢機(jī)構(gòu)的工作模式，相互學(xué)習(xí)交流，形成良好共贏關(guān)系。為了更好地理解抽檢工作，承檢機(jī)構(gòu)應(yīng)積極參與牽頭機(jī)構(gòu)或秘書處組織的權(quán)威性抽檢培訓(xùn)。有能力的情況下，承檢機(jī)構(gòu)可與市場監(jiān)管部門合力推動制定相關(guān)文件，細(xì)化抽檢工作準(zhǔn)則的實(shí)施條例。

2.2 創(chuàng)新管理方式

管理制度和員工態(tài)度相輔相成，合理的管理制度讓員工有歸屬感，更加努力工作，不合理的管理制度挫傷員工的積極性，降低員工的專業(yè)度、認(rèn)真度，嚴(yán)重影響抽樣數(shù)據(jù)填報的準(zhǔn)確性。因此，制定合理管理制度至關(guān)重要。過去，承檢機(jī)構(gòu)相對更為關(guān)注抽檢的量而忽視抽檢的質(zhì)，隨著抽檢的高質(zhì)量發(fā)展，其管理制度也應(yīng)該隨之改變，從抽檢要求、企業(yè)戰(zhàn)略、員工貢獻(xiàn)等方面創(chuàng)新管理方式，量化工作結(jié)果，采取可持續(xù)的組織管理，形成良好的激勵機(jī)制。

2.3 形成自查機(jī)制

國抽信息系統(tǒng)中存在的錯誤類型大部分為錯別字、信息漏填錯填、判定方法選錯等，通過仔細(xì)認(rèn)真核查均能發(fā)現(xiàn)，因此形成完善自查機(jī)制意義重大。核查過程中，被抽樣單位信息、生產(chǎn)企業(yè)信息、第三方企業(yè)信息等信息相對固定，依靠人工逐條核對耗時耗力，要利用好工具輔助減負(fù)。如善用國抽信息系統(tǒng)的“數(shù)據(jù)質(zhì)量模塊”，可以快速發(fā)現(xiàn)問題；從國抽信息系統(tǒng)中導(dǎo)出抽檢數(shù)據(jù)，利用“透視表”功能便于發(fā)現(xiàn)信息的邏輯問題；還可以建立內(nèi)部數(shù)據(jù)庫，方便與抽樣數(shù)據(jù)匹配，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致的再人工復(fù)核。除了自查及時糾錯，更要定期總結(jié)提高專業(yè)水平，將易錯易混淆知識點(diǎn)記錄成冊，既能方便隨時鞏固也能為新招聘員工提供培訓(xùn)材料。

3 結(jié)語

食品安全抽檢是我國保障食品安全的系統(tǒng)工程，涉及不同單位不同環(huán)節(jié)，任何環(huán)節(jié)被忽視都可能產(chǎn)生低質(zhì)量抽檢數(shù)據(jù)。低質(zhì)量抽檢數(shù)據(jù)不僅不能準(zhǔn)確反映食品安全的真實(shí)情況，而且違背保障人們食品安全的初衷。本文提出熟悉工作規(guī)范、創(chuàng)新管理方式以及形成自查機(jī)制等有效的抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法，以此提高抽檢數(shù)據(jù)質(zhì)量。在實(shí)施過程中，需要各主體各環(huán)節(jié)共同推進(jìn)，及時發(fā)現(xiàn)解決抽檢數(shù)據(jù)中的問題，從而確保抽檢工作高效、高質(zhì)量完成。