蔡笑天，李哲，常燕

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.國(guó)家電網(wǎng)能源研究院）

在2021年兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記明確指出：“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺(jué)履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)。”面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)和繁重的國(guó)內(nèi)發(fā)展改革任務(wù)，亟須建立高效的戰(zhàn)略科技力量組織體系，提升一批頭部企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中的關(guān)鍵作用。

一、國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要性前所未有，亟須突出科技領(lǐng)軍企業(yè)的引領(lǐng)、支撐、紐帶作用

國(guó)家戰(zhàn)略科技力量視域下的科技領(lǐng)軍企業(yè)是以關(guān)鍵核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)等技術(shù)創(chuàng)新為核心，推進(jìn)全面整合式創(chuàng)新的企業(yè)，更是立足中國(guó)、面向全球深度參與國(guó)家戰(zhàn)略科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的世界級(jí)企業(yè)。

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素條件、組合方式、配置效率正在發(fā)生改變，面臨的硬約束明顯增多，只有創(chuàng)新才能推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)從外延式擴(kuò)張上升為內(nèi)涵式發(fā)展。產(chǎn)業(yè)生態(tài)主導(dǎo)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)者、規(guī)則制定者、生態(tài)構(gòu)建者，因此，科技領(lǐng)軍企業(yè)是促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合的關(guān)鍵，能夠推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域縱深發(fā)展。

國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組織需要充分發(fā)揮各類(lèi)創(chuàng)新主體的協(xié)同作用，既要依靠研究型高校、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)解決面向未來(lái)、帶有新技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，也要依靠科技領(lǐng)軍企業(yè)重點(diǎn)解決技術(shù)應(yīng)用、示范、推廣等問(wèn)題。這個(gè)過(guò)程需要發(fā)揮企業(yè)紐帶作用，打通創(chuàng)新鏈中從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)和應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的推廣環(huán)節(jié)。

二、科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭完成重大科技創(chuàng)新工程具備了良好的基礎(chǔ)

面向國(guó)家戰(zhàn)略科技任務(wù)的重大科技創(chuàng)新工程一般具備準(zhǔn)公共物品以及私人物品的混合屬性，具有規(guī)模宏大、技術(shù)復(fù)雜性高、建設(shè)周期長(zhǎng)、投資回報(bào)率不確定性高、公共性較強(qiáng)等特征，很難依靠政府機(jī)構(gòu)、公共科研機(jī)構(gòu)或者單一的社會(huì)組織來(lái)組織實(shí)施。我國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)中的一些中央企業(yè)，兼具政府和市場(chǎng)雙重屬性，在重大科技創(chuàng)新工程的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、評(píng)估等環(huán)節(jié)中，可充分調(diào)動(dòng)中央各相關(guān)行政主體、地方政府以及各類(lèi)所有制企業(yè)、社會(huì)公眾等多層次、跨領(lǐng)域的力量，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾與政府之間、各級(jí)政府之間、政府與各類(lèi)所有制企業(yè)之間等的委托代理關(guān)系，最終的成本收益也相對(duì)分散于公共部門(mén)以及部分具備市場(chǎng)化屬性的組織之中。例如，我國(guó)的航天航空、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、核能、高鐵等重大科技創(chuàng)新工程都是由科技型中央企業(yè)牽頭完成的。

經(jīng)過(guò)多年積累，我國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)的基礎(chǔ)相對(duì)以往呈現(xiàn)出重大變化，體現(xiàn)在規(guī)模、結(jié)構(gòu)等方面。從規(guī)?？?，2021年中國(guó)大陸進(jìn)入全球企業(yè)研發(fā)投入Top2 000的企業(yè)達(dá)到505家（數(shù)據(jù)來(lái)源：歐盟研發(fā)投入記分牌，下同），這些企業(yè)的年度研發(fā)投入總和為1 861.8億歐元。兩項(xiàng)數(shù)據(jù)對(duì)比十年前分別增長(zhǎng)了8倍和14.3倍（56家、121.45億歐元）。其中，31家企業(yè)的研發(fā)投入和營(yíng)業(yè)收入均進(jìn)入全球前500名，華為、上汽集團(tuán)、中國(guó)石化集團(tuán)等6家企業(yè)的兩項(xiàng)指標(biāo)均進(jìn)入全球前100名。從結(jié)構(gòu)看，2021年中國(guó)大陸上榜的505家企業(yè)中，分布最多的三個(gè)行業(yè)是工業(yè)及設(shè)備148家）、ICT（102家）和生物醫(yī)藥（62家），研發(fā)投入最多的三個(gè)行業(yè)是ICT（671.98億歐元）、工業(yè)及設(shè)備（334.51億歐元）和生物醫(yī)藥（174.55億歐元）。而十年前上榜企業(yè)大多集聚在工業(yè)及設(shè)備、汽車(chē)和化學(xué)制品等行業(yè)。

總體來(lái)看，這些企業(yè)有戰(zhàn)略眼光，擁有一批真正的企業(yè)家、科學(xué)家、工程師，在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中能發(fā)揮作用的空間更大。同時(shí)，這些企業(yè)擁有自己的研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室，也可以持續(xù)地投入巨資、廣集一流人才、構(gòu)建安全穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)鏈，有能力解決高難度和研發(fā)周期長(zhǎng)的核心技術(shù)問(wèn)題，具備牽頭組織面向國(guó)家戰(zhàn)略科技任務(wù)的重大科技創(chuàng)新工程的能力。

三、國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中各創(chuàng)新主體存在缺位、錯(cuò)位、越位現(xiàn)象，科技領(lǐng)軍企業(yè)引領(lǐng)集成紐帶作用發(fā)揮不足

當(dāng)前，我國(guó)在面向國(guó)家戰(zhàn)略科技任務(wù)時(shí)，存在部分創(chuàng)新主體分工不明、定位重復(fù)問(wèn)題?？萍碱I(lǐng)軍企業(yè)在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中的骨干作用發(fā)揮不足，與高水平研究型大學(xué)、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)等主體間創(chuàng)新資源配置不暢，組織協(xié)同的體制機(jī)制障礙仍然存在。

第一，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，創(chuàng)新主體“各自為政”。盡管?chē)?guó)家實(shí)驗(yàn)室、高水平研究型大學(xué)、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和科技領(lǐng)軍企業(yè)等四類(lèi)創(chuàng)新主體在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中的職責(zé)定位較為明晰，但由于缺乏頂層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和存在發(fā)展慣性等因素，創(chuàng)新主體大多延續(xù)過(guò)往發(fā)展模式，缺位、錯(cuò)位、越位現(xiàn)象仍然不同程度存在。一是各創(chuàng)新主體隸屬不同部門(mén)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)面臨諸多障礙。四類(lèi)創(chuàng)新主體中，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室由科技部管理；高水平研究型大學(xué)大多由教育部、工業(yè)和信息化部管理；國(guó)家科研機(jī)構(gòu)既有受?chē)?guó)務(wù)院直接管理的，也有隸屬各部委的；科技領(lǐng)軍企業(yè)中的中央企業(yè)由國(guó)務(wù)院國(guó)資委管理，民營(yíng)企業(yè)則由董事會(huì)或法人負(fù)責(zé)。隸屬不同部門(mén)使得各創(chuàng)新主體間的組織協(xié)同面臨很多體制機(jī)制障礙，2023年組建的中央科技委員會(huì)有望從頂層設(shè)計(jì)層面解決這個(gè)問(wèn)題，但具體落實(shí)仍需不斷探索。二是創(chuàng)新主體間存在缺位、錯(cuò)位、越位現(xiàn)象，導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置出現(xiàn)“重復(fù)”和“缺失”問(wèn)題。四類(lèi)創(chuàng)新主體中除國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是近年來(lái)新組建外，其他均有較長(zhǎng)發(fā)展史，職責(zé)定位和發(fā)展模式是經(jīng)歷長(zhǎng)期的政府引導(dǎo)和市場(chǎng)化雙向影響后逐步形成，很難短期作出重大調(diào)整。這種情況下，部分主體會(huì)忽視其在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中的定位，一方面在高收益領(lǐng)域過(guò)分競(jìng)爭(zhēng)，另一方面不愿在長(zhǎng)周期高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域加大投入。

第二，引導(dǎo)科技領(lǐng)軍企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的政策缺乏體系化設(shè)計(jì)，政策之間相對(duì)割裂。科技領(lǐng)軍企業(yè)的一個(gè)重要特征是核心技術(shù)儲(chǔ)備和核心技術(shù)攻關(guān)能力，這需要企業(yè)持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。近年來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記在不同場(chǎng)合多次指出企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠，要引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。盡管近年來(lái)相關(guān)部門(mén)陸續(xù)出臺(tái)系列政策引導(dǎo)科技領(lǐng)軍企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面加大投入，但許多政策缺乏配套細(xì)則幫助政策落地，政策間也未能形成協(xié)同效應(yīng)。一是評(píng)價(jià)考核中央企業(yè)的導(dǎo)向?qū)A(chǔ)研究重視不夠。中央企業(yè)是我國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)力量的重要組成部分，2021年中國(guó)大陸31家研發(fā)投入和營(yíng)業(yè)收入均進(jìn)入全球前500名的企業(yè)中有19家中央企業(yè)。近年來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)的考核在以國(guó)有資產(chǎn)保值增值為主的基礎(chǔ)上實(shí)行了分類(lèi)考核，將部分中央企業(yè)研發(fā)投入視為利潤(rùn)進(jìn)行考核。然而中央企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的意愿仍然偏低，一方面考核中央企業(yè)科技創(chuàng)新的指標(biāo)體系仍然不完善，且在考核中研發(fā)投入的權(quán)重依然偏低；另一方面，這種將研發(fā)投入簡(jiǎn)單視為利潤(rùn)的評(píng)價(jià)方式無(wú)法區(qū)分基礎(chǔ)研究和技術(shù)研發(fā)，導(dǎo)致企業(yè)傾向于投入相對(duì)周期短、風(fēng)險(xiǎn)低的技術(shù)研發(fā)。二是開(kāi)展基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新平臺(tái)供給不足。由于歷史原因，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室多依托大學(xué)和科研院所設(shè)立，企業(yè)主導(dǎo)的任務(wù)導(dǎo)向型、戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究類(lèi)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室占比低，導(dǎo)致全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系實(shí)際上成為高校和科研院所學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究的發(fā)展平臺(tái)，無(wú)法滿(mǎn)足當(dāng)前關(guān)系國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全和發(fā)展的定向基礎(chǔ)研究陡增的需求。三是科研人員評(píng)價(jià)激勵(lì)制度不健全，存在弊端。目前，大多數(shù)企業(yè)對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)考核薪酬體系存在“短、平、快”導(dǎo)向，影響了科研人員投身定向基礎(chǔ)研究的意愿。此外，中央企業(yè)薪資總額限制，以及薪酬和貢獻(xiàn)不顯著相關(guān)，導(dǎo)致中央企業(yè)對(duì)一流科研人員吸引力不足。

第三，科技領(lǐng)軍企業(yè)未能充分發(fā)揮引領(lǐng)集成紐帶作用，覆蓋“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—中試研究—成果轉(zhuǎn)化”全鏈條的創(chuàng)新生態(tài)體系不健全。近年來(lái)強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，然而在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中，企業(yè)主體地位尚未體現(xiàn)，涵蓋全鏈條的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境存在諸多問(wèn)題。一是當(dāng)前我國(guó)面向國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重大項(xiàng)目制度往往將重大項(xiàng)目委托給由多家單位組成的聯(lián)合科研團(tuán)隊(duì)，缺乏統(tǒng)籌和紐帶，各子任務(wù)、小團(tuán)隊(duì)各自為戰(zhàn)，難以開(kāi)展高水平協(xié)同攻關(guān)和交叉研究?？萍碱I(lǐng)軍企業(yè)難以成為重大項(xiàng)目的牽頭方，在項(xiàng)目組織的全鏈條中沒(méi)有足夠話(huà)語(yǔ)權(quán)。二是少數(shù)由企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)合體，在工作機(jī)制設(shè)計(jì)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、收益共享、產(chǎn)權(quán)分配等聯(lián)合體內(nèi)企業(yè)最為關(guān)心的要素沒(méi)有明確界定。也應(yīng)看到，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系的分工定位，當(dāng)前我國(guó)科技領(lǐng)軍企業(yè)普遍存在戰(zhàn)略謀劃能力不足的問(wèn)題，在重點(diǎn)解決面向未來(lái)、帶有新技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的問(wèn)題時(shí)，難以為高校、科研院所規(guī)劃方向和路徑。三是“研發(fā)—樣品—產(chǎn)品—商品”創(chuàng)新鏈不夠暢通。一些科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭承擔(dān)了諸多行業(yè)關(guān)鍵及共性技術(shù)研發(fā)任務(wù)，但除科研經(jīng)費(fèi)外，后續(xù)的生產(chǎn)供給絕大多數(shù)由行業(yè)內(nèi)企業(yè)執(zhí)行，技術(shù)成果收益也主要體現(xiàn)在各企業(yè)，技術(shù)價(jià)值并不能得到有效回報(bào)，并未形成研發(fā)促進(jìn)轉(zhuǎn)化、收益反哺科研的良性閉環(huán)，技術(shù)要素在參與價(jià)值分配過(guò)程中所占比例過(guò)低。

四、政策建議

為應(yīng)對(duì)愈發(fā)復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)和緊迫繁重的國(guó)家戰(zhàn)略科技任務(wù)，我國(guó)亟須建立高效的戰(zhàn)略科技力量組織體系，厘清創(chuàng)新主體間的分工定位，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步突出科技領(lǐng)軍企業(yè)在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系中的主體地位。

第一，強(qiáng)化科技領(lǐng)軍企業(yè)在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量中的骨干作用。在戰(zhàn)略制定、指南論證、項(xiàng)目承擔(dān)、平臺(tái)建設(shè)、人才獎(jiǎng)勵(lì)等方面，對(duì)科技領(lǐng)軍企業(yè)與高校、科研院所一視同仁，特別是將民營(yíng)企業(yè)納入國(guó)家創(chuàng)新主體序列。由科技領(lǐng)軍企業(yè)梳理產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域的關(guān)鍵短板弱項(xiàng)清單（特別注意小批量、高價(jià)值、長(zhǎng)期依賴(lài)進(jìn)口、短期無(wú)法替代的關(guān)鍵材料部件，以及基礎(chǔ)性工業(yè)軟件，即“卡脖子”問(wèn)題清單），組織產(chǎn)學(xué)研專(zhuān)家共同凝練其后的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究科學(xué)問(wèn)題清單（即“卡腦子”問(wèn)題清單），繪制基于需求驅(qū)動(dòng)、問(wèn)題導(dǎo)向的覆蓋“產(chǎn)品—技術(shù)—原理”全鏈條的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜。分類(lèi)分級(jí)管理基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，進(jìn)一步優(yōu)化和完善基礎(chǔ)研究領(lǐng)域/類(lèi)別清單，分領(lǐng)域、分類(lèi)別擇優(yōu)把企業(yè)定向基礎(chǔ)研究項(xiàng)目納入國(guó)家基礎(chǔ)項(xiàng)目庫(kù)，并綜合考慮不同所有制、不同類(lèi)型、不同行業(yè)的企業(yè)特點(diǎn)，差異化設(shè)置企業(yè)牽頭基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的比例。

第二，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力，培育國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主體。引導(dǎo)有條件的企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，促進(jìn)研發(fā)投入和經(jīng)濟(jì)效益協(xié)同增長(zhǎng)。完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，做好體制機(jī)制創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效益的協(xié)同并進(jìn)。加大對(duì)生物醫(yī)藥、航空航天等戰(zhàn)略新興領(lǐng)域企業(yè)的支持。對(duì)我國(guó)該領(lǐng)域高科技企業(yè)情況進(jìn)行梳理，篩選出最具有科技潛力的一批企業(yè)，形成“科技先行企業(yè)名單”，并有針對(duì)性地給予其優(yōu)惠政策傾斜，如進(jìn)一步加大該批企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除力度、提升其科研人員津貼收益等。

第三，以科技領(lǐng)軍企業(yè)為紐帶，加強(qiáng)創(chuàng)新主體間聯(lián)動(dòng)。政府搭臺(tái)定期召開(kāi)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主任、高校校長(zhǎng)、科研院所院（所）長(zhǎng)和科技領(lǐng)軍企業(yè)總裁主題會(huì)議，圍繞任務(wù)雙向委托、資源配置與共享及其他合作進(jìn)行討論，在合作方向、保障措施等方面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體間的聯(lián)動(dòng)和協(xié)同。例如，鼓勵(lì)企業(yè)利用資本、技術(shù)、設(shè)施和平臺(tái)等要素與高校合作建設(shè)一批現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新學(xué)院，開(kāi)展“訂單式”“實(shí)景式”青年科技人才培養(yǎng)。

第四，支持一批面向國(guó)家戰(zhàn)略需求的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，以共同利益為紐帶、以市場(chǎng)機(jī)制為保障，形成一批政府力量與市場(chǎng)力量協(xié)同發(fā)力的體系化、任務(wù)型研發(fā)組織，充分調(diào)動(dòng)參與各方積極性，尤其利用好高水平研究型大學(xué)和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的科研力量。政府要為創(chuàng)新聯(lián)合體提供必要的資本、人才、技術(shù)等要素支持，給予創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目的資質(zhì)，幫助協(xié)調(diào)、解決各類(lèi)難題。對(duì)于參與創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目的高校科研人員，規(guī)定期限內(nèi)保留其在原單位的崗位和基本工資，其職務(wù)科研成果歸原單位和創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭企業(yè)共同擁有，相應(yīng)成果在職稱(chēng)評(píng)審、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)中重點(diǎn)考慮，突出實(shí)際貢獻(xiàn)和成果應(yīng)用價(jià)值導(dǎo)向。