周志堅，蘇永照

（南通大學，江蘇 南通 226019）

一、研究背景

歷史與現(xiàn)實表明，現(xiàn)代社會是一個技術飛躍的社會，經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新能力成為一個衡量國家安全、國家競爭力的重要指標，影響范圍涵蓋經(jīng)濟、政治、文化多個領域，如何提高國家創(chuàng)新能力成為社會各界廣泛討論的話題。有學者認為，為推動國家創(chuàng)新能力建設，可以將促進企業(yè)創(chuàng)新作為未來發(fā)展的一項重要任務。因此，我國正在不斷加快對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度。

創(chuàng)新作為影響企業(yè)競爭力的核心要素，從企業(yè)文化建設、制度建立、生產(chǎn)規(guī)劃等方面影響企業(yè)發(fā)展。因此，提高企業(yè)績效的關鍵在于提高企業(yè)創(chuàng)新能力建設。以創(chuàng)新作為立足點研究企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的論文有很多，各類研究主要通過建立相關模型，研究影響企業(yè)創(chuàng)新的各類因素對整個生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，主要分為三大類。

第一類研究主要從理論模型層面討論企業(yè)間技術溢出對企業(yè)創(chuàng)新以及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。之前的觀點認為，企業(yè)間技術溢出實現(xiàn)了一定程度上的知識共享，減少各企業(yè)創(chuàng)新風險以及創(chuàng)新成本，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向的經(jīng)濟作用。20世紀60年代起，Arrow、Jaffe先后利用外生性與回歸方程解釋溢出效應對經(jīng)濟增長的影響機制，發(fā)現(xiàn)溢出效應對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響十分顯著①-③。Freeman更是直接認為產(chǎn)業(yè)集聚中的溢出效應是促進產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c創(chuàng)新的根本驅(qū)動力④。然而，現(xiàn)有觀點認為，技術溢出在一定程度上影響企業(yè)創(chuàng)新：Peter，Steurs將技術溢出分為水平溢出與垂直溢出，指出垂直溢出對企業(yè)發(fā)展具有積極作用，而水平溢出對企業(yè)創(chuàng)新的影響是復雜的，在一定情況下會阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動⑤⑥。楊皎平、侯楠等創(chuàng)造性地提出“知識勢能”的概念，從“知識累計度”“知識差異度”兩個維度利用數(shù)學推導探究技術溢出對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)，技術溢出對企業(yè)具有雙重影響⑦。于旭等、劉和東等就企業(yè)對技術溢出的吸收能力進行探究，認為由于技術壁壘的存在，企業(yè)間存在自然界的“優(yōu)勝劣汰”⑧⑨。周二華等將企業(yè)創(chuàng)新通過其組織模式的不同，分為內(nèi)部開發(fā)、合作開發(fā)、市場交易，認為在技術溢出的情況下，大型企業(yè)更傾向于內(nèi)部開發(fā)以及市場交易，而中小企業(yè)往往選擇合作開發(fā)⑩。

第二類研究多考慮合作聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)主體的影響。一般而言，創(chuàng)新合作聯(lián)盟分為橫向創(chuàng)新聯(lián)盟與縱向創(chuàng)新聯(lián)盟，其中橫向創(chuàng)新聯(lián)盟指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)間聯(lián)盟，縱向創(chuàng)新聯(lián)盟指產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)間聯(lián)盟。2000年以前，學界多研究橫向創(chuàng)新聯(lián)盟的相關問題：Griffin等認為，企業(yè)間進行合作的研發(fā)和營銷活動是取得競爭優(yōu)勢的關鍵?。D’Aspremont和Jacquemin提出一個用來研究合作聯(lián)盟的經(jīng)典雙寡頭AJ模型?。Suzumura K將AJ模型拓展到多寡頭情形，發(fā)現(xiàn)溢出效應對市場的正向影響?。Kamien將創(chuàng)新合作聯(lián)盟劃分為三種不同模式，探究不同創(chuàng)新模式對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響?。EM Moravalentin，A Montorosanchez等通過對400家西班牙企業(yè)間簽訂的合作協(xié)議進行實證分析，證明企業(yè)間的先前承諾、信任、聲譽對合作的重要性?等。最近二十年來，關于縱向合作模型的研究取得長足發(fā)展：Atallah研究了橫向溢出效應、縱向溢出效應在橫、縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟中的影響，認為成本分擔效應可以影響創(chuàng)新和盈利能?。牛海鵬、艾鳳義建立了一個兩層的行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，就縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟中的成本分擔與收益分配問題進行深入研究?。葛澤慧、胡奇英在研究二級供應鏈中由上、下游企業(yè)所組織的合作研發(fā)與產(chǎn)銷競爭共存問題時發(fā)現(xiàn)，技術溢出水平的提高對產(chǎn)業(yè)鏈具有一定的積極作用?。李薇從理論角度對技術標準聯(lián)盟、R&D聯(lián)盟、專利聯(lián)盟進行辨析，探討企業(yè)間進行創(chuàng)新合作的新模式?。Sergey Kondyan、Karine Yenokyan建立一個熊彼特增長模型（Schumpeterian Growth Model）研究國際間知識溢出對發(fā)展中國家的橫向影響與縱向影響，認為國家發(fā)展需要更多依靠國內(nèi)企業(yè)間的R&D合作而不是過分依賴國際間的知識溢出?。

第三類研究主要討論各類創(chuàng)新補貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響。關于創(chuàng)新補貼往往被分為兩類：一是國家由于創(chuàng)新發(fā)展的需要，對本國境內(nèi)各類企業(yè)提供一定補貼以營造創(chuàng)新環(huán)境、推動科技發(fā)展。二是一些領軍企業(yè)在衡量社會責任收益與創(chuàng)新R&D收益時，由于社會責任策略對于創(chuàng)新研究的抑制作用，研發(fā)投入呈下降趨勢?。因此，為提高自身聲譽、規(guī)避創(chuàng)新風險以及承擔一定的社會責任，領軍企業(yè)往往選擇組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟，對聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)提供創(chuàng)新補貼以共享創(chuàng)新成果，提高自身利潤。目前，我國在推動各企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，政府補貼占主導地位，但領軍企業(yè)對中小企業(yè)進行創(chuàng)新補貼逐漸成為一種主要補貼方式。霍沛軍、生延超等先后研究政府補貼對不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的激勵作用，利用數(shù)學模型得出政府的最優(yōu)補貼策略??。然而，由于政府與企業(yè)間的信息不對稱，政府對企業(yè)的創(chuàng)新扶持在具有一定激勵效應的同時，也會誘使企業(yè)利用聲譽擔保、學者掛名、聯(lián)合高校等形式騙取國家的政策扶持?。因此，近年來推動領軍企業(yè)建立創(chuàng)新聯(lián)盟，利用領軍企業(yè)對行業(yè)內(nèi)部的信息優(yōu)勢提高創(chuàng)新補貼使用效率成為學界關注的重點。肖湘平、黎繼子等構(gòu)建一個具有兩個供應商上游以及一個制造商下游的雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，利用數(shù)學推導分析下游企業(yè)對上游的創(chuàng)新補貼對整個產(chǎn)業(yè)的影響。結(jié)果表明，下游企業(yè)可以通過改變自身提供的創(chuàng)新補貼影響上游企業(yè)的創(chuàng)新活動，在自身達到最大效益的同時推動整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展?。周巖等構(gòu)建了由兩個寡頭上游（中小企業(yè)）和一個領軍下游（領軍企業(yè)）組成的行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，通過數(shù)學推導比較技術溢出條件下橫向、縱向合作下企業(yè)的研發(fā)績效、行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量以及所增加的利潤，發(fā)現(xiàn)領軍企業(yè)提高研發(fā)補貼、國家鼓勵橫-縱技術溢出有利于提高行業(yè)總體利潤?。

從上述研究可以看出，現(xiàn)有研究大多通過影響企業(yè)創(chuàng)新的因素直接分析各要素對企業(yè)整體如產(chǎn)量、利潤的影響以及產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的影響，忽視了企業(yè)創(chuàng)新績效作為中間變量而具有的不可忽視的傳導作用。因此，本文通過創(chuàng)建一個具有一個領軍上游企業(yè)、n個中小型下游企業(yè)的雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，利用Stackelberg兩階段博弈模型研究分析技術溢出、合作聯(lián)盟、上游補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

二、技術溢出、合作聯(lián)盟、上游補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制

（一）從已有文獻來看，技術溢出主要包括兩個傳輸渠道：產(chǎn)品渠道、人員渠道

產(chǎn)品渠道主要指創(chuàng)新產(chǎn)品通過自由貿(mào)易進入市場乃至競爭對手企業(yè)，競爭對手通過對對手企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的復制、解析等手段獲得創(chuàng)新理念、創(chuàng)新設計以及創(chuàng)新的具體內(nèi)容。人員渠道主要包括產(chǎn)業(yè)集聚帶來的信息交流、人員交換以及惡意競爭帶來的收買技術骨干、盜取產(chǎn)品設計圖等。技術的溢出效應對技術溢出企業(yè)、技術流入企業(yè)以及市場整體具有不同的影響。對技術溢出企業(yè)來說，技術溢出帶來的創(chuàng)新外流會導致產(chǎn)品因技術創(chuàng)新帶來的比較優(yōu)勢減小，從而降低企業(yè)創(chuàng)新收益、打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性。對技術流入企業(yè)來說，技術溢出一方面可以使企業(yè)有效降低生產(chǎn)成本、擴大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)品質(zhì)量以獲得競爭優(yōu)勢；另一方面容易誘導企業(yè)形成不勞而獲的企業(yè)文化，自身創(chuàng)新動力不足。對市場整體來說，技術溢出一方面擴大市場整體規(guī)模，行業(yè)總體利潤得到顯著提升；另一方面技術溢出使市場整體創(chuàng)新環(huán)境惡化，各企業(yè)考慮創(chuàng)新的高風險以及技術溢出從而拒絕對產(chǎn)品進行更新?lián)Q代。

（二）企業(yè)間組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響機制較為復雜

一般而言，企業(yè)創(chuàng)新給企業(yè)帶來的收益主要由兩個部分組成：一是由創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品成本下降、銷量上升所引起的產(chǎn)品總體利潤上升。二是創(chuàng)新活動使產(chǎn)品質(zhì)量提高，創(chuàng)新企業(yè)相比競爭對手獲得比較優(yōu)勢，從而搶占市場份額，獲得總體利潤的提高。一方面，加入創(chuàng)新合作聯(lián)盟可以使各企業(yè)特別是中小型企業(yè)利用人員、資金上的集聚有效進行信息技術上的人員交流，提高創(chuàng)新效率的同時分攤創(chuàng)新風險。另一方面，組建創(chuàng)新合作聯(lián)盟的各企業(yè)喪失比較競爭優(yōu)勢，這一點iz價格-需求彈性較小的產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)最為明顯。

（三）上游補貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響主要包括兩個層面

一是提供創(chuàng)新補貼對領軍企業(yè)自身的影響。對大型企業(yè)乃至跨國企業(yè)而言，單一產(chǎn)品利潤占企業(yè)總體收益的比重往往很小，股價的變動、現(xiàn)金流的多少等對企業(yè)收益的影響程度比單一產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的影響程度大得多。因此，領軍企業(yè)往往存在創(chuàng)新動力不足的情形。由上游領軍企業(yè)對中小型企業(yè)進行創(chuàng)新補貼，一方面可以通過增加企業(yè)聲譽、彰顯企業(yè)社會責任提高企業(yè)股價；另一方面通過減少創(chuàng)新投入、分攤創(chuàng)新風險以保持企業(yè)自身現(xiàn)金流穩(wěn)定，最終增加領軍企業(yè)的總體收益。二是獲得上游補貼對中小型企業(yè)的影響。上游補貼不同于政府補貼，由于領軍企業(yè)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的信息優(yōu)勢，上游補貼可以在一定程度上有效減少補貼欺詐行為，促使中小企業(yè)將創(chuàng)新補貼真正用于企業(yè)的創(chuàng)新建設中。此外，上游補貼可以使中小企業(yè)緩解自身資金不足的劣勢，有效降低因技術創(chuàng)新所帶來的風險，增加企業(yè)的創(chuàng)新績效。

三、模型建立與分析

（一）模型假定

本文建立了一個具有溢出效應的雙層行業(yè)結(jié)構(gòu)模型，模型由一個領軍上游和n個中下企業(yè)下游組成，假設n個下游中小型企業(yè)通過Cournot競爭確定自身產(chǎn)品產(chǎn)量。數(shù)量競爭模型和價格競爭模型自提出以來，一直受到學界的廣泛討論。Betrand認為，價格競爭相比于數(shù)量競爭，更加符合當前企業(yè)將價格作為決策變量的現(xiàn)實，因此具有更低的均衡價格以及更高的均衡產(chǎn)出。然而，大多數(shù)學者認為，價格競爭的結(jié)果太過極端，難以具有說服力。研究表明，存在溢出效應時，數(shù)量競爭下企業(yè)具有更高的利潤，并且能更好的解釋溢出對企業(yè)的逆向效應?。下游企業(yè)的價格-數(shù)量公式為表示下游企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品價格，q2i表示下游中小型企業(yè)i的產(chǎn)品產(chǎn)量。R&D聯(lián)盟中，上游領軍企業(yè)為下游提供θ比例的創(chuàng)新幫助，下游參與縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟的企業(yè)平攤創(chuàng)新成本。

一家企業(yè)所完成的每一項創(chuàng)新成果都將使自身成本降低一單位，而使競爭對手的成本降低β單位，這就是創(chuàng)新具有的溢出效應β（0<β<1）。β的大小取決于市場開放程度、通信效率、技術軌跡、地理位置等?。Atallah等忽略了企業(yè)成本的不同，簡單地將創(chuàng)新的溢出效應與所有成本相組合，具有一定的局限性，因此參考D” Aspremon、肖湘平等人的做法?，將企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)成本設為其中e表示企業(yè)的研發(fā)績效，由企業(yè)的創(chuàng)新積極性決定；r表示企業(yè)的創(chuàng)新效率，r越大表示企業(yè)創(chuàng)新效率越高、創(chuàng)新能力越強。考慮未進行R&D合作時的市場均衡，根據(jù)古諾競爭模型，有下列結(jié)果（見表1）。

表1 古諾競爭模型導致的結(jié)果

（二）企業(yè)創(chuàng)新決策

本文建立了一個Stackelberg兩階段博弈模型。第一階段為創(chuàng)新研發(fā)決策模型，在該階段，所有參與縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游企業(yè)確定其研發(fā)績效。第二階段為生產(chǎn)-銷售決策模型，在自由競爭的市場條件下，所有下游寡頭企業(yè)以自身利潤最大化為前提參與競爭，確定產(chǎn)品的價格和產(chǎn)量。先考慮第二階段生產(chǎn)-銷售決策模型，假定下游n家企業(yè)通過（Cournot）數(shù)量競爭確定最優(yōu)產(chǎn)量。模型假定上游領軍企業(yè)聯(lián)合k家下游企業(yè)組成縱向創(chuàng)新合作聯(lián)盟并承諾為下游企業(yè)提供創(chuàng)新幫助，于是上游企業(yè)利潤函數(shù)可以表示為：

下游企業(yè)i的利潤函數(shù)可以表示為：

對式（2）求q得偏導數(shù)并令結(jié)果為零，有：

將式（3）整理后表示為矩陣形式，有：AQ=L，其中：

再考慮第一階段創(chuàng)新研發(fā)決策模型，參與創(chuàng)新合作聯(lián)盟的企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則確定研發(fā)績效。設企業(yè)j為參加創(chuàng)新合作聯(lián)盟的領軍企業(yè)，則企業(yè)j的利潤表達式為：

由式（6）可以看出，企業(yè)的創(chuàng)新績效與行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β、上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ以及參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k有關。

假定a=100,c2=10,p1=50,n=1000a=100,c2=10,p1=50,n=1000，r=0.001，利用軟件進行數(shù)值模擬，探究當固定行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β、上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ、參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k其中一項時，另外兩項因素對企業(yè)的創(chuàng)新績效e產(chǎn)生共同影響。得到的三維函數(shù)圖1。

由圖1（上）可以看出，當上游領軍企業(yè)提供創(chuàng)新幫助θ=0.1并保持不變時，企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β與參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k的協(xié)調(diào)影響。其中行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)與β對企業(yè)創(chuàng)新有消極作用，影響程度由下游中小企業(yè)數(shù)量k決定。

由圖1（中）可以看出，當參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量k=500并保持不變時，企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β與上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ的協(xié)調(diào)影響。其中行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)與β對企業(yè)創(chuàng)新有消極作用，上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助θ與企業(yè)績效成正相關。在數(shù)值模擬的情形下，β越小、θ越大，兩要素對企績效效的影響越強烈。

由圖1（下）可以看出，當企業(yè)的創(chuàng)新績效受行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)β=0.5的影響并保持不變時，企業(yè)的創(chuàng)新績效關于創(chuàng)新幫助θ與下游企業(yè)數(shù)量k的三維圖形呈拱門形。這表示在數(shù)值模擬的情形下，創(chuàng)新幫助θ對企業(yè)績效有正向作用，程度大小受參與創(chuàng)新聯(lián)盟的下游企業(yè)數(shù)量k的影響。

圖1 e、β與k的三維圖形

（三）模型分析

為了得到更一般的結(jié)論，對模型的結(jié)果進行進一步的數(shù)學分析，過程如下：

為了得到更一般的結(jié)論，對模型的結(jié)果進行進一步的數(shù)學分析，過程如下：

推理1：令A=k·[(n+1-k)-(n-k)·β]，

命題1：企業(yè)創(chuàng)新績效與行業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)呈負相關，創(chuàng)新溢出程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效越差，具體表現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新積極性下降，對研發(fā)新產(chǎn)品的熱衷程度降低。命題1說明，在其余條件恒定的情況下，國家可以通過改變企業(yè)間的創(chuàng)新溢出系數(shù)來增加或減少企業(yè)的創(chuàng)新積極性，相應增加或減少相關產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果。同時，過往的研究表明，在一定的區(qū)間內(nèi)，創(chuàng)新的溢出效應對市場間總體利潤具有正面影響。因此，國家需要綜合考慮溢出效應的兩面性?？紤]創(chuàng)新溢出系數(shù)的影響因素，可行的措施有：建立創(chuàng)新保護機制加強對企業(yè)知識產(chǎn)權的管理，鼓勵企業(yè)間合作創(chuàng)新，建立健全市場競爭機制，構(gòu)建高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以增強創(chuàng)新的溢出效應等。

命題2：企業(yè)創(chuàng)新績效與上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助呈正相關，上游領軍企業(yè)提供的創(chuàng)新幫助越多，企業(yè)的創(chuàng)新績效越好。命題2說明，中上游領軍企業(yè)（領軍企業(yè)）對市場中的創(chuàng)新具有促進作用。為增加中小企業(yè)創(chuàng)新積極性，增加市場總體創(chuàng)新成效，上游領軍企業(yè)需要平衡自身的社會責任與利益最大化原則，確定最優(yōu)的創(chuàng)新補貼比率，在提高自身利潤的同時鼓勵下游中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

推理3：

命題3：行業(yè)間組成橫-縱創(chuàng)新聯(lián)盟后，產(chǎn)品市場得到開拓，市場對產(chǎn)品的需求量上升。命題3說明，組成創(chuàng)新合作聯(lián)盟提高了下游企業(yè)的產(chǎn)品出清水平。因此，提高了下游中小企業(yè)對上游企業(yè)中間產(chǎn)品的需求量，增加上游企業(yè)的利潤水平，促使上游企業(yè)為提高自身利潤水平而提高創(chuàng)新補貼。此外，命題2、命題3說明了一個正向、積極的合作聯(lián)盟機制，上游企業(yè)在加入縱向合作聯(lián)盟后，可以兼顧自身社會責任與利潤最大化原則，下游企業(yè)則可以依靠上游領軍企業(yè)的創(chuàng)新補貼降低自身創(chuàng)新成本與風險，雙方達成共贏。

命題4：企業(yè)創(chuàng)新績效與參與橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟的下游中小企業(yè)數(shù)量 有關，當時，增加合作聯(lián)盟中中下游企業(yè)的數(shù)量有利于提高創(chuàng)新績效；當時，增加合作聯(lián)盟中下游企業(yè)數(shù)量時會減小創(chuàng)新績效。命題4說明，參與創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)并不是越多越好，這似乎與合作創(chuàng)新的宗旨相違背。然而，當市場上大多數(shù)中小型企業(yè)參與合作聯(lián)盟后，過多的成員數(shù)量會減弱上游領軍企業(yè)對聯(lián)盟內(nèi)成員的補貼效應。同時，參與/未參與合作聯(lián)盟的企業(yè)比例過高會降低創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新優(yōu)勢，由產(chǎn)品創(chuàng)新帶來競爭優(yōu)勢減弱。

推理5：未參與創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)m的利潤為：

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文構(gòu)建一個包含雙層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩階段研發(fā)博弈模型，利用數(shù)學工具研究影響中小企業(yè)的創(chuàng)新績效的三大因素。研究發(fā)現(xiàn)：（1）技術溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響較為顯著，溢出使創(chuàng)新企業(yè)喪失創(chuàng)新優(yōu)勢，在降低企業(yè)創(chuàng)新積極性的同時減少企業(yè)創(chuàng)新績效。（2）組建合作創(chuàng)新聯(lián)盟可以顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效，但創(chuàng)新聯(lián)盟中的企業(yè)數(shù)量并不是越多越好，否則對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響呈倒U型。（3）上游補貼可以有效減少企業(yè)創(chuàng)新成本，對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效起積極作用。

（二）建議

基于上下游企業(yè)以及政府的不同視角，本文給出如下建議：（1）創(chuàng)新的溢出效應一方面帶動行業(yè)的生產(chǎn)效率提高與創(chuàng)新能力增強，從而提高市場總體利潤；另一方面會影響創(chuàng)新型企業(yè)自身收益，降低企業(yè)創(chuàng)新積極性，對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有負面影響。因此，政府部門需要綜合考慮溢出效應的雙重影響，在維護市場總體利益的同時，積極鼓勵創(chuàng)新合作，為建設科創(chuàng)型國家創(chuàng)造合適健康的市場環(huán)境。（2）中小企業(yè)提高自身創(chuàng)新優(yōu)勢時，可以從內(nèi)外兩個方面著手，即對內(nèi)加大技術與人才培養(yǎng)引進，提高創(chuàng)新效率；對外積極尋求創(chuàng)新合作聯(lián)盟，在創(chuàng)新時獲得資源集聚效應與風險分擔效應。（3）在組建橫-縱創(chuàng)新合作聯(lián)盟時，領軍企業(yè)需要在實現(xiàn)自身社會責任與提高產(chǎn)品利潤間達到平衡。在為下游企業(yè)提供合適的創(chuàng)新幫助的同時，通過股價與現(xiàn)金流優(yōu)勢提高企業(yè)價值。

為了得出本文結(jié)論，本文只是考慮了一個雙層的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，沒有涉及包含更多企業(yè)的多重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，本文簡單假定所有的小微企業(yè)創(chuàng)新效率相同，并未考慮不同企業(yè)的異質(zhì)性，相關問題值得進一步探究。

注釋：

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