葉永和

（溫州市質(zhì)量技術(shù)檢測科學(xué)研究院/國家鞋類質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（溫州）,浙江 溫州 325007）

執(zhí)法稽查抽樣檢驗(yàn)或稱執(zhí)行抽樣取證檢驗(yàn)，也稱取證抽查，是指市場監(jiān)管部門查處產(chǎn)品質(zhì)量類行政一種形式，是針對在執(zhí)法對象中獲取樣品進(jìn)行檢驗(yàn)與判定的活動，它與市場監(jiān)管部門日常開展的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查所采用的技術(shù)方法不完全一樣。然而，在現(xiàn)實(shí)取證抽查中，它既有別于其他類型執(zhí)法方式，又不能直接應(yīng)用監(jiān)督抽查方法獲取樣品，而有關(guān)行政執(zhí)行規(guī)范和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的要求往往難以適用，給實(shí)際工作帶來困惑。對此，有關(guān)人員進(jìn)行探索與論證，像《如何正確實(shí)施執(zhí)法稽查抽樣檢驗(yàn)？》[1]從抽樣檢驗(yàn)的組織、抽樣與檢驗(yàn)的實(shí)施、檢驗(yàn)結(jié)論及異議處理等方面進(jìn)行論述。雖然，這些論述看似比較到位，但只是行政行為規(guī)范要求，如果沒有把取證抽查技術(shù)特點(diǎn)與執(zhí)法目的結(jié)合起來，再正確行政規(guī)范的取證抽查行為都是徒勞的。換言之，背離取證抽查的技術(shù)規(guī)范，那些看似正確的行政行為都是表面正確，是一種現(xiàn)代版的掩耳盜鈴再現(xiàn)。

1 取證抽查目的與形式

抽查是從產(chǎn)品總體中獲取一定數(shù)量的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，并給予判定，它既是對樣品的判定，又是對監(jiān)督產(chǎn)品總體（術(shù)語稱“核查總體”）的判定。抽查的性質(zhì)不同分為：監(jiān)督抽查、驗(yàn)收抽查和交易抽查等，而取證抽查是屬于監(jiān)督抽查范疇，但有其特殊性。它不僅要符合監(jiān)督抽查的一般要求，而且要體現(xiàn)自身的技術(shù)特點(diǎn)與作用，不能混為一談。

1.1 抽樣的方式與作用

樣品是產(chǎn)品總體的一部分，它通過一定技術(shù)手段從產(chǎn)品總體中獲取，即隨機(jī)抽樣與非隨機(jī)抽樣。隨機(jī)抽樣是“從總體中抽取n 個(gè)抽樣單元構(gòu)成樣本，使n 個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣”[2]，非隨機(jī)抽查是除隨機(jī)抽樣以外獲取樣品方法的總稱，如篩選抽樣、定向抽樣等。市場監(jiān)管部門開展的監(jiān)督抽查都是采用隨機(jī)抽樣的方式獲取樣品，這是因?yàn)楸O(jiān)督抽查的對象是不特定的生產(chǎn)企業(yè)與質(zhì)量問題，判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平不合格是通過抽取樣品的不合格概率得到的，即通過獲取樣品不合格概率計(jì)算推導(dǎo)[3]證明的結(jié)果。這種計(jì)算證明方法是建立在一個(gè)特定的抽樣隨機(jī)概率上，不是以樣品不合格等同于監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格的形式。而非隨機(jī)抽樣是受到人為主觀控制，往往以樣品是否存在問題來直接判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量情況，通常用于舉報(bào)投訴的查處、或證明質(zhì)量問題是否存在等。因?yàn)?，取證抽查是針對有明確的生產(chǎn)企業(yè)與質(zhì)量問題，以驗(yàn)證監(jiān)督產(chǎn)品總體是否存在著被查處的對象。

1.2 樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體的關(guān)系

在取證抽查中，判定監(jiān)督產(chǎn)品總體是不是不合格，或者監(jiān)督產(chǎn)品總體是不是存在某些不合格項(xiàng)目，像安全問題、假冒問題等，最簡單地辦法是對監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行全部檢驗(yàn)取證。但是，現(xiàn)實(shí)中一般不可能，尤其是監(jiān)督產(chǎn)品總體很大時(shí)更是難以實(shí)現(xiàn)，而抽樣是一種非常有效的取證辦法。因此，抽樣方法是連接樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體的關(guān)鍵——以樣品的質(zhì)量代表監(jiān)督產(chǎn)品總體問題的存在。比如，某市場監(jiān)管部門接到群眾舉報(bào)，一企業(yè)生產(chǎn)的某批電吹風(fēng)存在危及人身安全的漏電問題（假設(shè)漏電電吹風(fēng)產(chǎn)品數(shù)占10%），市場監(jiān)管部門對該批電吹風(fēng)進(jìn)行監(jiān)督稽查是典型的取證抽查。但是，如果該案件按照《電吹風(fēng)產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查實(shí)施細(xì)則（2022 年版）》[4]規(guī)定的抽查方案（2；0）進(jìn)行查處。經(jīng)過計(jì)算得知，判定合格概率比判定不合格概率高達(dá)4.3 倍，其監(jiān)督抽查結(jié)果很可能判該批電吹風(fēng)“沒有問題”。所以，取證抽查的樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體的關(guān)系，不能按照監(jiān)督抽查的模式進(jìn)行，這一點(diǎn)必須要有清晰的認(rèn)識。

1.3 抽查判定的方法

監(jiān)督抽查是以樣品不合格的概率來推斷監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量水平是不是達(dá)不到規(guī)定不合格品率（術(shù)語稱“聲稱質(zhì)量水平”）值，其判定原理是根據(jù)概率論的小概率事件[5]設(shè)置的判定方法。取證抽查也是對監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行判定，但它是以樣品不合格來證明監(jiān)督產(chǎn)品總體所存在的質(zhì)量問題，并以樣品的不合格質(zhì)量情況作為證據(jù)而固定下來，不是采用不合格樣品的概率，以推導(dǎo)計(jì)算的方法來判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格。因?yàn)?，取證抽查是從監(jiān)督產(chǎn)品總體中直接找出有問題的樣品、或被舉報(bào)的事實(shí)，以此證明監(jiān)督產(chǎn)品總體中存在質(zhì)量問題或舉報(bào)對象，判定直觀、明了。取證抽查結(jié)果不存在發(fā)生抽查判定的棄真錯(cuò)誤概率（即錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)概率），即棄真錯(cuò)誤概率等于零，這是取證抽查最大特點(diǎn)之一。

2 取證抽查的技術(shù)要求

取證抽查的監(jiān)督或取證事先有明確的目標(biāo)與對象，比如他人的舉報(bào)、或針對明確問題的檢查等。所以，不能簡單地套用監(jiān)督抽查工作方法，也不采用以樣品的不合格概率來推斷監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量情況的數(shù)學(xué)模型，判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格不是以規(guī)定不合格品率值為標(biāo)準(zhǔn)。

2.1 不宜采用隨機(jī)抽樣方法

隨機(jī)抽樣的作用是排除人為主觀對抽取樣品的干擾，并保證獲取樣品有一個(gè)特定概率。它是監(jiān)督抽查的最基礎(chǔ)要求，一旦背離隨機(jī)抽樣方法，那么監(jiān)督抽查一定會出現(xiàn)問題，判定結(jié)果肯定不正確，這是監(jiān)督抽查的本性所決定的。然而，取證抽查恰恰相反，它的取樣沒有概率要求的限制，而是帶有強(qiáng)烈的主觀愿望，這種主觀愿望往往還借用一切技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)。比如，上述電吹風(fēng)漏電案件中，隨機(jī)抽樣2 臺電吹風(fēng)，發(fā)現(xiàn)漏電的概率只有19%，即隨機(jī)抽查5 次才發(fā)現(xiàn)1 次漏電問題。所以，取證抽查是不宜用隨機(jī)抽樣的方法，應(yīng)該采用非隨機(jī)抽樣方法之一——篩選抽樣，即借用漏電測試儀等設(shè)備對該批電吹風(fēng)進(jìn)行篩選，這樣很快就能找到漏電的電吹風(fēng)，就能把漏電事實(shí)固定下來。換言之，取證抽查與監(jiān)督抽查的目的與作用不同，采用的取樣方法也應(yīng)該不一樣，否則很可能會產(chǎn)生刻舟求劍的結(jié)果。

2.2 結(jié)果異議沒有復(fù)檢程序

國家抽樣標(biāo)準(zhǔn)[6、7]對復(fù)檢與復(fù)驗(yàn)有明確的規(guī)定，是處理抽樣檢驗(yàn)判定中對于不同異議問題的解決程序。在監(jiān)督抽查中復(fù)檢是《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)賦予被監(jiān)督者的權(quán)力，這是因?yàn)楸O(jiān)督抽查在判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平不合格存在5%棄真錯(cuò)誤概率的原因。所以，判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格后，被監(jiān)督者有權(quán)提出異議，并按照復(fù)檢程序可以重新對監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行抽樣復(fù)檢，以驗(yàn)證監(jiān)督抽查判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格的正確性；而復(fù)驗(yàn)是對檢測判定樣品參數(shù)可能出現(xiàn)差錯(cuò)的復(fù)核過程，它是在原樣品上進(jìn)行驗(yàn)證檢測樣品參數(shù)的正確與否。而取證抽查的棄真錯(cuò)誤概率為零，不存在錯(cuò)判的可能，也就沒有重新抽樣復(fù)檢的條件，一旦給予復(fù)檢反而會把原本正確的判定結(jié)果否定了，最多只能進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，被監(jiān)督者可以重新對原獲取樣品進(jìn)行檢測判定，以驗(yàn)證監(jiān)管部門的檢測是否正確。比如，上述舉報(bào)電吹風(fēng)漏電案件的查處，被監(jiān)督者是不能要求重新抽樣復(fù)檢，只能對原電吹風(fēng)樣品進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，來證實(shí)漏電現(xiàn)象是否存在，以排除取證抽查時(shí)采用的漏電檢測儀不準(zhǔn)確等判定差錯(cuò)。那些借《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定對取證抽查的判定結(jié)果要求進(jìn)行復(fù)檢，看似合理合法，實(shí)際上混淆了概念，背離了取證抽查的本質(zhì)，是一種貍貓換太子的現(xiàn)實(shí)版。

2.3 不用考慮樣品數(shù)量大小

監(jiān)督抽查要求的樣品數(shù)量大小與規(guī)定不合格品率以及極限質(zhì)量比水平值有直接的關(guān)系，它會影響到對監(jiān)督產(chǎn)品總體的判定嚴(yán)松的高低，是監(jiān)督抽查不得不考慮的問題。但是，取證抽查對樣品數(shù)量沒有任何要求，既不用考慮規(guī)定不合格品率大小，也不用考慮極限質(zhì)量比水平值高低，還不用參照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定要求。因?yàn)?，取證抽查是以查找問題是否存在為目的一種抽樣方法，也就是說采用什么方法與手段對獲取證據(jù)最有利就采用什么樣方法與手段，它沒有固定的判定數(shù)學(xué)模式。那些強(qiáng)調(diào)樣品數(shù)量的抽查方法是在誘導(dǎo)取證抽查偏離正確的方向，甚至產(chǎn)生錯(cuò)誤的判定，這一點(diǎn)取證抽查者必須要有清晰的認(rèn)識，不能人云亦云。比如，上述電吹風(fēng)漏電案件中，取證抽查者可以從設(shè)計(jì)、或裝配、或焊接等方面直接挑選出2 臺漏電電吹風(fēng)，也可以逐臺經(jīng)過漏電檢測儀檢驗(yàn)找出2 臺漏電電吹風(fēng)，等等。那種考慮抽查樣品數(shù)量的做法，是被監(jiān)督抽查程序束縛，不清楚取證抽查的作用，會無形中帶偏了取證抽查的方向，給取證抽查錯(cuò)判埋下了隱患。

3 保證取證抽查技術(shù)正確發(fā)揮

正確開展取證抽查工作，除了嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)的規(guī)定外，準(zhǔn)確發(fā)揮其技術(shù)特點(diǎn)是關(guān)鍵，同時(shí)取證抽查人員還應(yīng)提高自身的各種抽樣技巧。

3.1 掌握抽查控制理論，認(rèn)清取證抽查本質(zhì)

抽查控制理論告訴我們，樣品與產(chǎn)品總體之間的關(guān)系建立在不同的抽查方法上有著不同的表現(xiàn)，這種表現(xiàn)方法與抽查目的密切相關(guān)，不能一概論之、混為一談。取證抽查的目的是判定監(jiān)督產(chǎn)品總體中有沒有存在質(zhì)量問題，它沒有固定的取樣方法與程序，也沒有特定判定模式，而是以獲取樣品的質(zhì)量情況為依據(jù)進(jìn)行判定，保證取證抽查判定的準(zhǔn)確性。它不像監(jiān)督抽查判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格那樣必須采用隨機(jī)抽樣，必須有明確的規(guī)定不合格品率和極限質(zhì)量比水平值，樣品數(shù)量必須要有固定的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 把握抽查工作原理，準(zhǔn)確處理異議復(fù)查

《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)規(guī)定對被監(jiān)督者異議給予復(fù)檢，這是監(jiān)督抽查判定原理所決定的，是消除棄真錯(cuò)誤概率造成判定錯(cuò)誤的有效方法。而取證抽查判定方法是不同于監(jiān)督抽查判定原理，不會發(fā)生棄真錯(cuò)誤概率，是不能按照復(fù)檢來解決被監(jiān)督者的異議。但是，根據(jù)取證抽查的特點(diǎn)只能采用復(fù)驗(yàn)來驗(yàn)證樣品檢測是否存在差錯(cuò)、判定結(jié)果是否正確，這一點(diǎn)每位從事取證抽查的工作者必須遵循的原則。否則，正確的取證抽查判定結(jié)果必定被異議復(fù)檢所推翻。

3.3 強(qiáng)化取證人員培訓(xùn)，正確實(shí)施取證抽查

加強(qiáng)取證抽查人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高其知識面與技術(shù)水平。學(xué)習(xí)培訓(xùn)除了相關(guān)的法律法規(guī)與抽查工作原理外，必須熟悉與掌握取證抽查的技術(shù)特點(diǎn)，以及與監(jiān)督抽查的不同點(diǎn)與共同處，正確認(rèn)識與把握取證抽查的目的與作用。在實(shí)際工作中取證抽查人員應(yīng)加大對非隨機(jī)抽樣方法的學(xué)習(xí)與技巧的應(yīng)用，知道針對什么樣的取證抽查產(chǎn)品或問題應(yīng)采用什么樣的非隨機(jī)抽樣方法，提高自身應(yīng)用非隨機(jī)抽樣能力與技巧，使各種非隨機(jī)抽樣方法都能靈活應(yīng)用、對癥選擇。

4 結(jié)束語

正確開展產(chǎn)品質(zhì)量取證抽查，提高其工作質(zhì)量，除了行政行為與措施方法應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定外，不能忽略其技術(shù)特點(diǎn)，也不能簡單地套用監(jiān)督抽查技術(shù)規(guī)范，保證取證抽查工作正確實(shí)施。在現(xiàn)實(shí)中一旦背離取證抽查的工作原理，會無形中導(dǎo)致取證抽查判定走向相反的方向，成為錯(cuò)誤判定的保護(hù)傘。我們必須弄清取證抽查的原理與要求，根據(jù)抽查控制理論，從取證抽查的目的出發(fā)，結(jié)合抽樣檢驗(yàn)的規(guī)范，正確應(yīng)用取證抽查的技術(shù)特點(diǎn)，來提高取證抽查的判定準(zhǔn)確性。因此，市場監(jiān)管部門以及工作人員應(yīng)有一個(gè)正確的認(rèn)識，不能以監(jiān)督抽查技術(shù)規(guī)范來判定取證抽查行為，而忘記了取證抽查的目的與宗旨。正確開展取證抽查工作，提高判定的準(zhǔn)確性，既要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)的規(guī)定，又要體現(xiàn)取證抽查技術(shù)特點(diǎn)與要求，這一點(diǎn)從事取證抽查工作人員應(yīng)有共同的認(rèn)識，決不能顧此失彼。