顏 匯

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163

20 世紀(jì)初，荷蘭物理學(xué)家?？恕た┝帧ぐ簝?nèi)斯（Heike Kamerlingh Onnes）對(duì)汞導(dǎo)線樣品進(jìn)行了電阻測(cè)量，發(fā)現(xiàn)在該樣品的溫度達(dá)到一定值時(shí)，該導(dǎo)線樣品的電阻突然消失了，這種現(xiàn)象被稱為“超導(dǎo)現(xiàn)象”[1]。超導(dǎo)材料具有電阻為零的特點(diǎn)，這一特點(diǎn)使其成為傳輸電流的理想導(dǎo)體。采取超導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行電力傳輸，可以實(shí)現(xiàn)綠色、環(huán)保、低碳以及大容量、低損耗的電力傳輸，有助于中國(guó)盡早實(shí)現(xiàn)碳中和、碳達(dá)峰的目標(biāo)[2]。隨著超導(dǎo)材料技術(shù)的不斷發(fā)展進(jìn)步，中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)以及歐洲等很多國(guó)家和地區(qū)對(duì)高溫超導(dǎo)電纜的應(yīng)用研究長(zhǎng)期保持較高的科研投入[3]。

1 專利申請(qǐng)情況分析

本文數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)專利全文文本代碼化數(shù)據(jù)庫(kù)（CNTXT），專利數(shù)據(jù)的公開(kāi)日截至2023 年6 月30 日，結(jié)合國(guó)際專利分類（international patent classification，IPC）體系、聯(lián)合專利分類（cooperative patent classification，CPC）體系進(jìn)行分類號(hào)和關(guān)鍵詞等專利檢索[4]。從專利申請(qǐng)量、重要申請(qǐng)人、專利發(fā)明人、合作申請(qǐng)人、專利法律狀態(tài)、專利運(yùn)營(yíng)情況等多個(gè)角度全面分析了中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)目前的發(fā)展情況，并對(duì)中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)存在的問(wèn)題梳理，并針對(duì)性地提出了意見(jiàn)建議。

1.1 專利申請(qǐng)量

中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了3 個(gè)時(shí)期：

萌芽期（1990—2000 年），與國(guó)外超導(dǎo)電纜技術(shù)研究情況相比，中國(guó)相關(guān)技術(shù)研究起步較晚[5]，從20 世紀(jì)90 年代才開(kāi)始超導(dǎo)技術(shù)研究，并開(kāi)始有專利出現(xiàn)。這一時(shí)期是該技術(shù)的萌芽期，相關(guān)研究也為中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)的發(fā)展提供了理論指導(dǎo)。

成長(zhǎng)期（2001—2010 年），在這一時(shí)期，中國(guó)具有前瞻性的企業(yè)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了超導(dǎo)電纜技術(shù)對(duì)未來(lái)輸電行業(yè)的重要意義，并且投入資金開(kāi)展超導(dǎo)電纜技術(shù)研究，這個(gè)時(shí)期屬于該技術(shù)的成長(zhǎng)階段。

全面發(fā)展期（2011 年至今），自2011 年起，隨著政府加大對(duì)超導(dǎo)電纜項(xiàng)目的扶持力度，各科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科研熱情不斷高漲，超導(dǎo)電纜技術(shù)的專利申請(qǐng)數(shù)量出現(xiàn)較快增長(zhǎng)，且持續(xù)性強(qiáng)，專利質(zhì)量也有很大的提高。

從中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)專利的申請(qǐng)數(shù)量來(lái)看，中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)在超導(dǎo)領(lǐng)域的應(yīng)用呈上升趨勢(shì)。

1.2 重要申請(qǐng)人

檢索發(fā)現(xiàn)，中國(guó)市場(chǎng)超導(dǎo)電纜技術(shù)專利申請(qǐng)量排名前20 的申請(qǐng)人中，外國(guó)企業(yè)有5 家，分別是住友電氣工業(yè)株式會(huì)社、古河電氣工業(yè)株式會(huì)社、尼克桑斯公司、株式會(huì)社藤倉(cāng)和LS 電纜集團(tuán)；中國(guó)企業(yè)有5 家，分別是西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司、深圳供電局有限公司、上海超導(dǎo)科技股份有限公司、廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司和東部超導(dǎo)科技（蘇州）有限公司；其他10 家則是科研機(jī)構(gòu)，如中國(guó)科學(xué)院電工研究所、上海交通大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究所、北京工業(yè)大學(xué)等。長(zhǎng)期以來(lái)，專利申請(qǐng)人以高校、科研院所為主體，大量國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)在該領(lǐng)域中的專利布局?jǐn)?shù)量較少，但企業(yè)本應(yīng)是該類技術(shù)的創(chuàng)新主體之一。這反映了在超導(dǎo)電纜行業(yè)專利布局主體的結(jié)構(gòu)性缺陷，其原因是：企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的欠缺；國(guó)內(nèi)超導(dǎo)電纜的研發(fā)主要以科研院所的各大課題項(xiàng)目和示范工程為主。因此，建議中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)的相關(guān)企業(yè)增加與科研院所的合作，加強(qiáng)資源整合，協(xié)同創(chuàng)新。

國(guó)內(nèi)涉及超導(dǎo)電纜的科研機(jī)構(gòu)有中國(guó)科學(xué)院電工技術(shù)研究所、華北電力大學(xué)、上海交通大學(xué)、電子科技大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等離子體物理研究所等，這些機(jī)構(gòu)發(fā)表超導(dǎo)相關(guān)的論文篇數(shù)均在200 篇以上，建議企業(yè)與研發(fā)能力強(qiáng)、研發(fā)水平高的科研院所加強(qiáng)合作。專利申請(qǐng)量較高的研究機(jī)構(gòu)在超導(dǎo)電纜行業(yè)中的技術(shù)積累較多，可以幫助企業(yè)分析并尋找潛在的合作伙伴。相關(guān)高校也應(yīng)通過(guò)多種渠道，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研精準(zhǔn)對(duì)接，加強(qiáng)資本的有效介入，喚醒“沉睡”的專利，明確企業(yè)與高校在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈中的角色分工，在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程化和產(chǎn)業(yè)化的同時(shí)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)形成穩(wěn)定合力，促進(jìn)中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)的快速發(fā)展。

1.3 專利發(fā)明人

通過(guò)分析中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)專利申請(qǐng)主要發(fā)明人及對(duì)應(yīng)專利數(shù)量，專利量排名靠前的發(fā)明人通常為更具競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)人員，可以重點(diǎn)關(guān)注其研究領(lǐng)域及相關(guān)專利。在CNTXT 中利用關(guān)鍵詞和分類號(hào)對(duì)超導(dǎo)電纜相關(guān)的專利進(jìn)行檢索，通過(guò)分析中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人專利申請(qǐng)數(shù)量（圖1），可以得出，中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人有張平祥（72 件）、馮勇（70件）、劉向宏（59 件）、李成山（54 件）、閆果（43 件）、汪偉（40 件）等。

圖1 中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)主要發(fā)明人專利申請(qǐng)數(shù)量

1.4 合作申請(qǐng)人情況

通過(guò)分析合作申請(qǐng)人情況可以看出哪些企業(yè)或科研單位更希望通過(guò)合作來(lái)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)潛在的合作伙伴。在中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)中，合作專利申請(qǐng)數(shù)量較多的申請(qǐng)人情況，如表1 所示?？梢钥闯鋈毡酒髽I(yè)均與企業(yè)或科研院所合作較多，在中國(guó)申請(qǐng)人中，中國(guó)科學(xué)院電工研究所、華北電力大學(xué)與企業(yè)及科研院所合作專利較多，特別是華北電力大學(xué)與中國(guó)電力科學(xué)研究院有限公司、江蘇中天科技股份有限公司等合作專利較多，表明這些單位均有產(chǎn)學(xué)研合作的意愿，是中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)潛在的技術(shù)合作伙伴。但在分析中還發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的申請(qǐng)人如上海交通大學(xué)、西南交通大學(xué)、福建師范大學(xué)等均為獨(dú)立申請(qǐng)人，說(shuō)明在中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)領(lǐng)域中國(guó)高校具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，但也說(shuō)明了高校在產(chǎn)學(xué)研合作方面有所欠缺。

表1 在中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)中合作專利申請(qǐng)數(shù)量較多的申請(qǐng)人情況

2 專利法律狀態(tài)

專利的法律狀態(tài)是企業(yè)應(yīng)對(duì)侵權(quán)訴訟、產(chǎn)品進(jìn)出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等方面的重要依據(jù)。利用中國(guó)專利全文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，分析截至2023 年6 月30 日，中國(guó)超導(dǎo)電纜相關(guān)的專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，可以得出中國(guó)超導(dǎo)電纜專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，如圖2 所示，以授權(quán)有效（40%）、未繳年費(fèi)而失效（21%）以及實(shí)質(zhì)審查（16%）為主，其余的包括：撤回（13%）、權(quán)利終止（8%）、期限屆滿（2%）。

圖2 中國(guó)超導(dǎo)電纜專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)

通過(guò)分析法律狀態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)市場(chǎng)上超導(dǎo)電纜技術(shù)相關(guān)的專利中有21%的專利由于未繳年費(fèi)而失效，這個(gè)比例較大，超過(guò)了五分之一。超導(dǎo)電纜技術(shù)本身是一項(xiàng)高新技術(shù)，研究起步時(shí)間較晚，在具體應(yīng)用時(shí)要想產(chǎn)出價(jià)值較高的專利需要投入大量的資金和精力，研發(fā)周期長(zhǎng)、難度大，專利申請(qǐng)雖然得到了授權(quán)，也可能會(huì)由于未繳年費(fèi)等原因?qū)е聦＠В斐少Y源浪費(fèi)，因此專利申請(qǐng)人應(yīng)該更加重視專利的運(yùn)營(yíng)。

3 專利運(yùn)營(yíng)情況

專利運(yùn)營(yíng)主要包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押等，通過(guò)分析中國(guó)市場(chǎng)上的專利許可和專利質(zhì)押數(shù)量發(fā)現(xiàn)，超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利許可和專利質(zhì)押數(shù)量非常少，其中專利許可數(shù)量?jī)H有個(gè)位數(shù)，但是專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較多，因此重點(diǎn)分析了專利轉(zhuǎn)讓情況。

通過(guò)分析中國(guó)市場(chǎng)上超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)情況發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)中國(guó)市場(chǎng)更重視專利轉(zhuǎn)讓，特別在2016年、2019 年和2022 年這3 年的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較高，分別達(dá)到了22 件、20 件和16 件，其余年份的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較少，均在10 件以下。

上文分析過(guò)中國(guó)專利申請(qǐng)量較高的科研機(jī)構(gòu)，還包括中國(guó)科學(xué)院電工技術(shù)研究所、上海交通大學(xué)、西南交通大學(xué)等，通過(guò)調(diào)查這些科研機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)可以發(fā)現(xiàn)，其中存在一些高價(jià)值的授權(quán)專利，而且這些專利作為基礎(chǔ)文獻(xiàn)被外國(guó)企業(yè)引用到專利中，這也證明了中國(guó)超導(dǎo)電纜技術(shù)已具備一定的潛在產(chǎn)業(yè)價(jià)值。如果該技術(shù)得到產(chǎn)業(yè)孵化或者僅僅作為一項(xiàng)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可給相關(guān)企業(yè)，可能會(huì)給企業(yè)和高校自身帶來(lái)較大的市場(chǎng)收益，形成雙贏的結(jié)果。但是有些高價(jià)值授權(quán)專利未進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、許可等專利運(yùn)營(yíng)，卻因?yàn)槲蠢U專利年費(fèi)而失效。高價(jià)值專利技術(shù)被不當(dāng)放棄，其背后反映的是專利價(jià)值意識(shí)的淡薄和專利管理策略的缺失。因此建議相關(guān)機(jī)構(gòu)可以向超導(dǎo)電纜領(lǐng)域內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)較好的高校、企業(yè)學(xué)習(xí)，如華北電力大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)等，加強(qiáng)專利管理工作，開(kāi)展專利價(jià)值評(píng)估，重視專利預(yù)警和專利運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，避免高價(jià)值專利被不當(dāng)放棄。

4 結(jié)論與建議

本文從專利的視角分析了中國(guó)超導(dǎo)電纜行業(yè)的專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)、發(fā)展現(xiàn)狀、競(jìng)爭(zhēng)格局等，希望能夠幫助從事超導(dǎo)電纜行業(yè)的中國(guó)企業(yè)了解現(xiàn)有市場(chǎng)范圍內(nèi)的專利競(jìng)爭(zhēng)格局及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在本市場(chǎng)領(lǐng)域的專利布局情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的專利風(fēng)險(xiǎn)，避免可能發(fā)生的權(quán)利沖突，幫助企業(yè)建立針對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的專利策略，持續(xù)掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品推廣情況和應(yīng)用技術(shù)，及時(shí)發(fā)布專利預(yù)警信息。