晏旭秀，孟 震，林秋星，章奕暉

（南京大學(xué)a.實驗室與設(shè)備管理處；b.化學(xué)化工學(xué)院，南京 210023）

0 引言

自2000 年教育部頒布《高等學(xué)校儀器設(shè)備管理辦法》［1］以來，高校儀器設(shè)備購置論證工作逐步開展，對明確購置目的，完善采購決策，提升使用效益，降低資源浪費發(fā)揮了重要作用，并已成為儀器設(shè)備購置前的必要程序［2］。近年來，隨著國家對高等教育投入的持續(xù)加大，高校大型儀器設(shè)備采購規(guī)模迅速增長。與此同時，大型科研儀器的重復(fù)購置、使用率低、共享困難等問題也仍未解決［3］。為解決上述問題，高校不僅要關(guān)注儀器使用管理，推動大型儀器開放共享；還要嚴(yán)格把控源頭環(huán)節(jié)，從采購端入手，在大型儀器購置前加強論證，通過購置論證使大型儀器購置具有充分的必要性、科學(xué)性、合理性與共享性［4］，進而充分發(fā)揮儀器的教學(xué)科研功能，提升其使用效率和共享程度。

1 高校大型儀器設(shè)備購置與開放共享現(xiàn)狀

1.1 大型儀器設(shè)備購置與存量規(guī)模不斷增長

根據(jù)《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》的規(guī)定，國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器主要是指“政府預(yù)算資金投入建設(shè)和購置的用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動的各類重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和單臺套價值在50 萬元及以上的科學(xué)儀器設(shè)備”［5］。近年來，隨著“雙一流”建設(shè)的深入推進，各學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)研究工作持續(xù)深化，高校大型儀器設(shè)備的數(shù)量、種類、價值等規(guī)模越來越大，高精尖設(shè)備不斷涌現(xiàn)。我校近幾年大型儀器設(shè)備數(shù)量及建賬金額呈逐漸上升趨勢，截至2021 年12 月底，50 萬元以上大型儀器設(shè)備共有1 523 臺件，原值總計23.92 億元（見圖1）。近5 年50 萬元以上大型儀器占全校儀器設(shè)備總金額的比重始終維持在40%左右（見圖2）。

圖1 南京大學(xué)2017—2021年大型儀器設(shè)備存量情況

圖2 南京大學(xué)2017—2021年大型儀器設(shè)備占比情況

在教育現(xiàn)代化的發(fā)展目標(biāo)引領(lǐng)下，國家對高等教育的資金投入與支持越來越大，高校用于購置儀器設(shè)備的經(jīng)費明顯增長，設(shè)備采購有了更多的資金和自主選擇權(quán)。尤其自2022 年9 月以來，國家出臺了一系列專項貼息貸款配套政策，以教育信息化為重點支持領(lǐng)域，擴大補貼力度，支持貸款、減稅、擴大市場需求，覆蓋高校等10 大領(lǐng)域。這些政策的出臺，將進一步拉動高校大型儀器設(shè)備采購需求。快速增加的大型設(shè)備集群為大型儀器共享平臺建設(shè)提供硬件基礎(chǔ)，也促使高校深入思考如何科學(xué)合理地購置大型儀器設(shè)備，減少購置盲目性，避免閑置和浪費，讓新增設(shè)備資產(chǎn)實現(xiàn)最大化利用，更好地服務(wù)于學(xué)校學(xué)科布局、人才培養(yǎng)和科研發(fā)展需要［6］。

1.2 大型儀器設(shè)備存在重復(fù)購置和使用效率不高

國家和地方出臺了系列政策引導(dǎo)和支持儀器設(shè)備開放共享工作，高校大型儀器開放共享管理也取得了一定成效，但許多高校仍存在儀器設(shè)備開放共享情況較差、儀器運行機時較低的問題，大型儀器開放共享管理工作有待加強。根據(jù)科技部公開發(fā)布的《中央級高校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價考核結(jié)果的通知》，近幾年考核結(jié)果較差的被通報單位普遍存在重復(fù)購置和閑置浪費嚴(yán)重等問題。有些設(shè)備重復(fù)購置數(shù)量過多，機時達不到最低要求，而有些設(shè)備使用需求低，或者只是階段性使用需求，無法長期有效利用。導(dǎo)致這些問題的主要原因之一是儀器設(shè)備缺乏前端需求管理，設(shè)備購置前論證不充分，未能綜合考慮設(shè)備的長期使用效益、人員經(jīng)費保障、是否嚴(yán)格查重等。為了實現(xiàn)儀器資源的合理布局，減少重復(fù)購置，提高使用效率，需從購置源頭建立相應(yīng)的管理機制。

2 大型儀器購置論證與開放共享之間的互動機制

2.1 購置論證是開放共享的前提與保障

購置論證指在實施采購前，組織專家對擬申購儀器設(shè)備購置的必要性、可行性、合規(guī)性、配置的合理性及預(yù)期使用效益等進行的綜合評價。儀器設(shè)備購置論證內(nèi)容及結(jié)果將影響后續(xù)招標(biāo)采購、合同簽訂、驗收入庫、開放共享等多個環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到實驗室的建設(shè)和發(fā)展。在購置論證環(huán)節(jié)，高校通過不斷完善管理機制，建立健全制度，規(guī)范論證流程，嚴(yán)格控制論證的每一個環(huán)節(jié)與內(nèi)容，可有效提高設(shè)備采購的效率和質(zhì)量，為學(xué)校的教學(xué)科研服務(wù)提供有力保障［7］。通過設(shè)備購置論證，達到統(tǒng)籌優(yōu)化儀器設(shè)備資源、減少重復(fù)購置的目的，從采購源頭上把控儀器設(shè)備的保有量、先進性和配置合理性，進而推動大型儀器開放共享。

2.2 開放共享為購置論證提供采購需求依據(jù)

大型儀器設(shè)備開放共享是促進創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、支撐高水平科學(xué)研究和服務(wù)國家戰(zhàn)略需求的重要舉措［8］，也是高校科學(xué)規(guī)劃、統(tǒng)籌管理、高效運行的重要支撐。①開放共享平臺有利于實現(xiàn)學(xué)校儀器資源的集約化管理，加強資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，通過完善信息溝通互動機制，可以有效盤活現(xiàn)有儀器資源，最大化利用存量儀器，減少儀器的閑置浪費。②開放共享平臺作為儀器資源庫，在購置論證環(huán)節(jié)可作為查重評議的重要依據(jù)，引導(dǎo)用戶合理提出采購需求，避免出現(xiàn)不必要的重復(fù)購置問題。

3 大型儀器購置論證環(huán)節(jié)存在的問題

現(xiàn)階段高校對儀器設(shè)備的采購需求管理有待加強，在購置論證環(huán)節(jié)普遍存在論證流程不規(guī)范、論證流于形式、論證內(nèi)容不全面、重復(fù)購置嚴(yán)重等問題，未能引起對儀器設(shè)備資源合理配置的高度重視，缺乏與大型儀器共享管理相聯(lián)系的長期考慮。

3.1 論證流程不規(guī)范，存在盲目購置

當(dāng)前大部分高校實施“先批預(yù)算、后行論證”的模式，然而，教育部財政司每年批復(fù)預(yù)算和下達經(jīng)費的時間較晚，給申購用戶留出的論證采購時間相對不足。許多用戶在設(shè)備購置論證前，未做好充分的采購計劃，為落實采購進度，避免出現(xiàn)結(jié)余過多、執(zhí)行率差、經(jīng)費被收回等情況，經(jīng)常在經(jīng)費執(zhí)行截止日期前“突擊性”花錢。導(dǎo)致部分老師盲目購買設(shè)備，缺乏規(guī)劃，沒有自行查重，忽視共享平臺已有設(shè)備。有些儀器只為滿足暫時性需求，購置后機時不飽滿，造成閑置浪費。與此同時，這種“突擊性”論證采購行為，很難在短時間內(nèi)做好充足的市場調(diào)研，用戶收集信息不全、技術(shù)參數(shù)配置不夠先進的情況時常發(fā)生。另一方面，在申購用戶設(shè)備經(jīng)費預(yù)算已經(jīng)落實的情況下，為保障項目計劃順利實施，設(shè)備主管部門和論證評審專家難以對設(shè)備購置申請?zhí)岢霎愖h，只能協(xié)助明確設(shè)備參數(shù)、采購方式等，未能發(fā)揮購置論證的應(yīng)有作用。

3.2 論證流于形式，缺乏約束機制

部分高校對儀器設(shè)備購置論證工作的重視不足，存在論證流于形式甚至“不論證、只簽字”的情況［9］。許多學(xué)校要求大型儀器設(shè)備必須二級論證，先由申購單位自行組織論證會，經(jīng)專家組審核通過后，再報送歸口管理部門進行第二輪校級論證，從而充分論證其購置必要性、可行性與科學(xué)性。而申購單位論證環(huán)節(jié)缺乏組織制度約束，未能落實責(zé)任管理人和論證機制，導(dǎo)致部分申購用戶及采購管理人員對論證工作和設(shè)備共享的意識不足，將購置論證視為采購過程中的一個簡單例行程序，認(rèn)為只需要“填個表”“跑個腿”“蓋個章”［10］，容易出現(xiàn)材料準(zhǔn)備不充分、表格填寫不認(rèn)真，對必要性、可行性等內(nèi)容未進行充分論證等問題。在校級論證環(huán)節(jié)，負(fù)責(zé)組織論證會的歸口管理部門也存在“走過場”現(xiàn)象，在經(jīng)費、場地、人員均已落實的情況下，對申購設(shè)備的論證草草通過，沒有詳細(xì)論證其是否重復(fù)購置、是否開放共享等，論證通過率幾乎百分之百，導(dǎo)致論證工作形式大于內(nèi)容，缺乏約束力。

3.3 論證內(nèi)容不全面，重復(fù)購置嚴(yán)重

目前大部分高校在進行大型儀器購置論證時，主要關(guān)注擬購置儀器的必要性、技術(shù)參數(shù)的科學(xué)性與先進性等，大多考慮申購單位使用上的便利或某課題的需要，論證內(nèi)容缺乏從學(xué)校學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等大局和長遠考慮，對開放共享論證較少［11］。按照財政部和科技部要求，申購大型科研儀器設(shè)備經(jīng)費預(yù)算時，需要提交查重評議報告，內(nèi)容主要包括：擬購儀器設(shè)備基本情況、購置必要性及本單位同類儀器設(shè)備保有量和運行開放情況等［12］。然而，許多高校對于重復(fù)購置論證不嚴(yán)謹(jǐn)，現(xiàn)有設(shè)備情況未有效觸達申購方，申購用戶對校內(nèi)儀器設(shè)備保有量不了解，查重數(shù)據(jù)庫利用不充分，未能建立嚴(yán)格的查重評議程序，對于校內(nèi)同類儀器較多、現(xiàn)有同類儀器機時不達標(biāo)的情況，仍然允許購置，進一步造成資源浪費。

4 大型儀器購置論證環(huán)節(jié)的優(yōu)化路徑

購置論證是儀器設(shè)備實施采購前的首要環(huán)節(jié)，以規(guī)范嚴(yán)格的流程深入開展購置論證工作，加強設(shè)備采購的引導(dǎo)、制約與監(jiān)督，可以在源頭上合理統(tǒng)籌規(guī)劃儀器布局，減少重復(fù)購置，進而推進開放共享，提高大型儀器設(shè)備使用效益，實現(xiàn)合理配置科研資源，有效支撐人才培養(yǎng)和科學(xué)研究工作［7］。針對上述主要問題，從建立規(guī)范機制、明確論證責(zé)任、嚴(yán)格查重評議、優(yōu)化論證結(jié)果等方面規(guī)范大型儀器購置論證，加強對大型儀器設(shè)備的采購監(jiān)管。

4.1 建立規(guī)范機制，加強購置合理性

為規(guī)范論證流程與操作方法，確保設(shè)備采購的合理性與科學(xué)性，最大限度提高大型儀器使用效能，應(yīng)完善高校大型儀器設(shè)備可行性論證的制度建設(shè)，制定詳細(xì)的購置論證管理實施細(xì)則，推動大型儀器管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化。

（1）落實“先論證、后預(yù)算”模式。各單位在申請購置大型儀器設(shè)備預(yù)算前，需提請查重評議和可行性論證，只有設(shè)備購置的必要性、合理性、可行性、共享性等被論證通過，方可申報該設(shè)備預(yù)算。將論證工作從相對靠后的購置環(huán)節(jié)前置為相對靠前的立項、審核、籌劃環(huán)節(jié)，同部署、同研究，提高申購單位的重視程度和主管部門的把控力度，把原來的“已落實預(yù)算才論證”的被動工作變成“統(tǒng)籌好需求先論證”的主動工作，從源頭上避免不必要和低水平的重復(fù)購置。

（2）從分散論證改為集中論證形式。以往的分散論證多由個人申報，未能落實申購單位的組織管理責(zé)任。集中論證能夠提高各單位對論證工作的重視，實現(xiàn)其對本單位的設(shè)備購置加強組織、充分論證、嚴(yán)格把關(guān)。集中論證也有利于歸口管理部門進行集中管理，對提交的論證報告集中審批，按照學(xué)科類別集中組織校級論證會，邀請相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜疫M行評審，避免因分散管理造成的低效管理。

（3）建立“分級論證”原則。大型儀器設(shè)備購置論證應(yīng)按照單價不同進行分級論證。我校對于預(yù)算單價10 萬元（含）至50 萬元的儀器設(shè)備，由申購單位邀請3 位以上（單數(shù)）專家審核并形成專家論證意見，報送歸口管理部門審批。對于預(yù)算單價50 萬元（含）以上的儀器設(shè)備，需完成院系——學(xué)校兩級論證。申購單位負(fù)責(zé)組織本單位內(nèi)論證，邀請5 位以上（單數(shù)）專家審核并形成專家論證意見，報送歸口管理部門審核。歸口管理部門負(fù)責(zé)組織校級論證會，經(jīng)5 位以上（單數(shù)）校級專家小組論證通過后，報送分管校長審批。

4.2 明確論證責(zé)任，提高購置嚴(yán)謹(jǐn)性

為避免論證工作流于形式，減少因論證工作缺位而造成的大型儀器使用率低下的問題，應(yīng)建立大型儀器設(shè)備論證工作責(zé)任制。通過建立“申購用戶—申購單位—歸口管理部門—學(xué)?！彼募壺?zé)任體系，明確用戶本人、院系單位、主管部門、學(xué)校層面在大型儀器購置論證環(huán)節(jié)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任［8］。

本著誰申請誰負(fù)責(zé)的原則，強化組織管理，分階段落實第一責(zé)任人，提升參與論證人員的責(zé)任意識。申購用戶須對自己提出的設(shè)備購置需求負(fù)責(zé)，要考慮現(xiàn)有設(shè)備是否可滿足使用需求、擬購置設(shè)備是否屬于長期規(guī)劃需要、是否做好充分市場調(diào)研等。申購單位須對提交的論證報告內(nèi)容真實性負(fù)責(zé)，確保該設(shè)備納入本單位采購規(guī)劃，滿足學(xué)科發(fā)展，能夠按照大型儀器開放共享要求提供對外服務(wù)。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)對擬購置設(shè)備在學(xué)校的分布狀況進行核實，遵循“保障基本、統(tǒng)籌規(guī)劃、合理配置、避免重復(fù)、專管共用”的原則：①嚴(yán)格組織校級查重評議和可行性論證程序，確保論證嚴(yán)肅有效；②持續(xù)完善大型儀器開放共享管理工作，促使共享平臺設(shè)備信息有效觸達科研人員，提升用戶共享意識，減少設(shè)備需求提出的不合理性。

購置論證直接影響學(xué)校的采購決策，應(yīng)當(dāng)立足于學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃，圍繞學(xué)?？茖W(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等核心工作組織實施。必須落實大型儀器購置論證工作中的各方責(zé)任，使購置論證能夠發(fā)揮采購決策的正面引導(dǎo)作用，減少因決策失誤導(dǎo)致的閑置浪費、使用效果差。

4.3 嚴(yán)格查重評議，突出購置必要性

優(yōu)化儀器設(shè)備信息共享機制，實現(xiàn)科研人員便捷查詢已有儀器資源與使用條件，高效對接現(xiàn)有設(shè)備完成實驗測試，輔以嚴(yán)格的查重評議，突出購置必要性論證。申購用戶及申購單位需明確同類設(shè)備的現(xiàn)存狀況、設(shè)備購置目的，防止盲目購置、重復(fù)購置，為擬購置設(shè)備將來的較高使用率奠定基礎(chǔ)。

（1）建立儀器設(shè)備查重數(shù)據(jù)庫。利用學(xué)校和地方科技部門現(xiàn)有的儀器共享平臺，擴充建立大型儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫，加強信息管理平臺之間的聯(lián)動，優(yōu)化儀器共享資源。申購用戶在提交購置論證申請前，必須在儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫中進行查重，在充分了解同類設(shè)備現(xiàn)存數(shù)量和使用率的基礎(chǔ)上，根據(jù)設(shè)備共享情況對購置必要性作出合理分析。

（2）加強查重評議和論證審核。申購單位應(yīng)對申購用戶的查重結(jié)果進行審核，結(jié)合學(xué)校同類儀器設(shè)備的保有及使用情況，對是否同意購置提出明確意見，對學(xué)校已有同類儀器且機時不飽和、但仍需購置的作出說明，提出明確、合理、過硬理由［13］。論證主管部門應(yīng)對申購單位提交的查重評議結(jié)果進行復(fù)核，參照科技部對于大型儀器設(shè)備年使用機時的下限標(biāo)準(zhǔn)，對學(xué)校已有同類型儀器且機時不滿足要求、無充足購置理由的，原則上不予重復(fù)購置。

（3）要求用戶承諾開放共享。無論使用何種資金購置大型儀器設(shè)備，原則上都要求申購用戶在論證報告中承諾大型儀器開放共享并滿足相應(yīng)運行管理規(guī)范，主管部門承擔(dān)對大型儀器軟硬件的監(jiān)管責(zé)任。若用戶不能承諾開放共享，必須提交申購單位出具的書面說明，并經(jīng)主管部門審批同意。

4.4 優(yōu)化論證結(jié)果，提高論證有效性

（1）明確論證結(jié)論意見。購置論證結(jié)果將直接為學(xué)校的采購決策提供依據(jù)，論證參與人員和部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序及要求，將結(jié)論意見分為建議購置、不建議購置、重新論證3 種。符合下列條件之一的建議購置：①學(xué)校無同類儀器設(shè)備或有同類儀器設(shè)備但其功能無法滿足當(dāng)前研究需要；②學(xué)校雖有同類設(shè)備但機時飽滿，無法滿足當(dāng)前研究需要；③學(xué)校雖有同類設(shè)備，但由于實驗性質(zhì)和條件所限不適合共享；④擬購儀器設(shè)備為在線設(shè)備或?qū)σ延性O(shè)備的配套和升級改造等。具有下述情況之一的不建議購置：①學(xué)?，F(xiàn)存同類儀器設(shè)備較多且功能可以滿足當(dāng)前研究需要，可以通過共享支撐當(dāng)前研究；②擬購儀器設(shè)備與本項目的研究方向不符；③對擬購儀器設(shè)備刻意拆分、打包或未使用規(guī)范名稱；④申購單位缺乏合適的專職／兼職實驗管理人員、儀器設(shè)備操作人員［14］；⑤僅階段性使用儀器，可通過購買服務(wù)解決使用需求。論證材料不全或無法對上述論證要求作出詳細(xì)說明，且不屬于“建議購置”情況的，需重新論證。

（2）強化結(jié)果反饋約束機制。申購用戶及單位必須充分尊重論證結(jié)果，按照專家意見修改報告或重新論證。未按規(guī)定開展查重評議和論證審核，將計入有關(guān)考核評價結(jié)果，直接影響對相關(guān)二級單位的資源分配和發(fā)展再投入。以上情節(jié)嚴(yán)重者，報學(xué)校紀(jì)檢等相關(guān)部門處理。此外，設(shè)備主管部門應(yīng)當(dāng)完善大型儀器使用效益評價指標(biāo)體系，加強對大型儀器績效考評執(zhí)行力度［15］，如發(fā)現(xiàn)購置的儀器設(shè)備在實際使用中出現(xiàn)適用性不強、使用效益較低、無法達到預(yù)期效果等情況，將實施校內(nèi)調(diào)撥等措施，同時限制該設(shè)備購置單位的論證購置申請。

（3）建立論證信息檔案庫。儀器設(shè)備的購置可行性論證會應(yīng)有會議記錄或紀(jì)要，論證材料應(yīng)完整保存?zhèn)洳?。歸口管理部門要進一步完善設(shè)備檔案管理工作，將設(shè)備購置的可行性論證報告、會議紀(jì)要、專家論證意見及結(jié)論、采購驗收等相關(guān)材料一并歸檔，為大型儀器設(shè)備開放共享和設(shè)備運行管理提供依據(jù)。

5 結(jié)語

大型儀器設(shè)備管理始終是高校實驗室管理中的重點工作之一，隨著國家教育現(xiàn)代化的深入推進，高校大型儀器設(shè)備購置規(guī)模持續(xù)增長，大型儀器設(shè)備開放共享工作迎來新的挑戰(zhàn)，如何合理配置大型儀器設(shè)備資源，提高儀器使用效率和共享程度逐漸成為高校關(guān)注的焦點話題。購置論證作為設(shè)備實施采購前的首要環(huán)節(jié)，可以從源頭上把控所購置儀器設(shè)備的配置向科學(xué)合理的方向發(fā)展，避免重復(fù)購置，推動資源共建和開放共享。逐步完善大型儀器購置論證模式，是減少重復(fù)購置浪費，提高大型儀器使用效益行之有效的手段。通過購置論證環(huán)節(jié)建立規(guī)范機制、明確論證責(zé)任、嚴(yán)格查重評議、優(yōu)化論證結(jié)果等方式，發(fā)揮購置論證管理的能動作用，推動大型儀器設(shè)備開放共享管理工作，為高校教學(xué)科研工作的開展提供更為高效專業(yè)的服務(wù)。