楊薇 應(yīng)巧蘭 林奕純 王燕

1 研究背景

館際互借是圖書館代表其讀者和用戶（1）本文中的“讀者”是指圖書館的主要服務(wù)對(duì)象，“用戶”是指圖書館系統(tǒng)/資源/服務(wù)的主要使用者，包括讀者、館員及其他相關(guān)群體。向其他圖書館借入文獻(xiàn)資料，同時(shí)以互惠方式將本館的文獻(xiàn)資料出借給其他圖書館[1]，包含返還式的文獻(xiàn)借閱和非返還式的文獻(xiàn)傳遞[2]。隨著信息技術(shù)的發(fā)展與系統(tǒng)開放程度的提升，圖書館服務(wù)市場開始出現(xiàn)基于下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的新興館際互借系統(tǒng)，具備與更多外部平臺(tái)、系統(tǒng)和服務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互的能力。

目前，基于下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的館際互借系統(tǒng)主要有OCLC的“遞派颯”（Tipasa）[3]、Ex Libris的“快道”（Rapido）[4]、同樣基于FOLIO的“利享”（ReShare）[5]和中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）新版館際互借系統(tǒng)。CALIS于2017年啟動(dòng)FOLIO項(xiàng)目建設(shè)工作，并于2019年7月在應(yīng)用商店中上線了我國首個(gè)基于FOLIO的新版館際互借系統(tǒng)。以上四大館際互借系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和研發(fā)代表了圖書館資源共享領(lǐng)域最前沿的設(shè)計(jì)理念和服務(wù)思想。本文首先對(duì)上述館際互借系統(tǒng)的功能、流程和相關(guān)服務(wù)進(jìn)行比較研究，然后選取CALIS新版館際互借系統(tǒng)進(jìn)行用戶測評(píng)，最后結(jié)合上述服務(wù)供給端與需求端的共同特點(diǎn)以及相關(guān)研究討論未來館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向。

2 服務(wù)供給端：四大館際互借系統(tǒng)比較研究

筆者使用文獻(xiàn)調(diào)查法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法搜集和匯總了四大館際互借系統(tǒng)的功能、流程和服務(wù)特點(diǎn)（見表1），并從館際互借與其他平臺(tái)/系統(tǒng)的集成情況、館際互借系統(tǒng)功能、培訓(xùn)與營銷三方面進(jìn)行比較分析。

2.1 系統(tǒng)集成情況

建立在下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)上的新興館際互借系統(tǒng)最顯著的特征就是系統(tǒng)開放性，以及由此帶來的高度自動(dòng)化。

（1）館際互借系統(tǒng)與資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)和本地流通系統(tǒng)的集成?！斑f派颯”“快道”“利享”都追求與盡可能多的資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)和流通系統(tǒng)集成?！斑f派颯”除了集成母體機(jī)構(gòu)的聯(lián)合目錄WorldCat和服務(wù)平臺(tái)（WorldShare Management Services，WMS）之外，還可通過流通交換協(xié)議（NCIP）與Alma集成，通過Z39.50協(xié)議與Sierra集成?！翱斓馈痹谄淠阁w機(jī)構(gòu)的服務(wù)平臺(tái)Alma和發(fā)現(xiàn)平臺(tái)Primo的基礎(chǔ)上，又與WMS實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)集成?！袄怼笔褂瞄_源的VuFind作為資源發(fā)現(xiàn)層，同時(shí)還可與Aleph、Alma等10種圖書館管理系統(tǒng)集成。特別值得一提的是，上述館際互借系統(tǒng)均可與成員館的本地流通數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)交互。申請(qǐng)館讀者在資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)檢索時(shí)，可以看到資源是否處于可借狀態(tài)；在提交一筆返還式館際互借申請(qǐng)時(shí)，提供館會(huì)為該書創(chuàng)建“預(yù)約”狀態(tài)，方便為申請(qǐng)館讀者保留該書；當(dāng)圖書被運(yùn)送到申請(qǐng)館時(shí)，提供館的圖書狀態(tài)會(huì)相應(yīng)更新為“借出”。這使得館際互借變得如本地流通一樣方便，極大地提升了資源共享的效率與滿足率。CALIS新版館際互借系統(tǒng)與CALIS發(fā)現(xiàn)平臺(tái)e讀、e得、CALIS外文期刊和聯(lián)合目錄均實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)交互，但由于這些發(fā)現(xiàn)平臺(tái)尚未FOLIO化，暫時(shí)無法提供資源的即時(shí)可用性數(shù)據(jù)。

表1 基于下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的四大館際互借系統(tǒng)比較

（2）館際互借系統(tǒng)與資源采購系統(tǒng)的集成。目前僅“遞派颯”實(shí)現(xiàn)了與WMS采購系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互，館際互借員可以設(shè)置購買觸發(fā)條件，符合條件的申請(qǐng)會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入采購列表，等待采訪館員審核并采購。

（3）與其他館際互借系統(tǒng)的集成。CALIS新版館際互借系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)了與國家圖書館、上海圖書館、北京地區(qū)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（BALIS）、中國高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心（CASHL）和國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）館際互借系統(tǒng)的集成。此外，還通過CALIS管理中心工作人員的轉(zhuǎn)發(fā)將資源獲取渠道拓展至香港地區(qū)大學(xué)圖書館協(xié)作咨詢委員會(huì)（JULAC）和韓國教育研究信息服務(wù)（KERIS）?！袄怼薄斑f派颯”“快道”不僅實(shí)現(xiàn)了彼此間的深度融合，而且還與其他館際互借系統(tǒng)如ILLiad、“快傳”（RapidILL）、WorldShare ILL等實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)交互。此外，“利享”和“遞派颯”還可將超出版權(quán)允許范圍的申請(qǐng)無縫路由（2）路由為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)用語，作用是對(duì)數(shù)據(jù)包進(jìn)行路徑規(guī)劃。本文使用該詞是為了強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的開放性和高度自動(dòng)化，有系統(tǒng)根據(jù)預(yù)置規(guī)則自動(dòng)發(fā)送的含義。至商業(yè)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)如美國版權(quán)清算中心的“即時(shí)獲取”（Get It Now）和再版服務(wù)臺(tái)（Reprints Desk）的“文章星系”（Article Galaxy）。

（4）與外部系統(tǒng)的集成?！袄怼痹O(shè)計(jì)了功能強(qiáng)大的郵件服務(wù)，并通過API與主要物流公司進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，圖書館可以選擇是否向讀者公開物流號(hào)碼和狀態(tài)?！斑f派颯”已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了移動(dòng)端訪問功能。美國田納西州立大學(xué)圖書館的館員聲稱，移動(dòng)端訪問功能方便他們?cè)诩抑刑幚砦墨I(xiàn)申請(qǐng)，極大地縮短了資源的獲取時(shí)間。此外，“遞派颯”系統(tǒng)還集成了掃描、郵件和短信服務(wù)。

2.2 館際互借系統(tǒng)功能

館際互借系統(tǒng)一般具備聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置、申請(qǐng)收發(fā)、版權(quán)方案、系統(tǒng)配置、通訊、結(jié)算和統(tǒng)計(jì)7種主要功能。

聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置是確立合作關(guān)系、提升共享效率的重要舉措。CALIS新版館際互借系統(tǒng)支持館員設(shè)置常用合作館?！翱斓馈毖赜谩翱靷鳌钡穆?lián)盟群組，資源優(yōu)先在群組內(nèi)共享?！斑f派颯”允許設(shè)置最多五個(gè)優(yōu)先借閱組?！袄怼钡穆?lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置功能更為精細(xì)，它通過聯(lián)盟應(yīng)用（Consortia APP）與目錄應(yīng)用（Directory APP）協(xié)同工作，允許聯(lián)盟管理員根據(jù)地理位置、共享傳遞網(wǎng)絡(luò)或其他標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建自定義的分層借閱組。文獻(xiàn)申請(qǐng)首先在借閱組內(nèi)流轉(zhuǎn)，之后再擴(kuò)展到更大的合作網(wǎng)絡(luò)。這些借閱組的優(yōu)先級(jí)在某些情況下甚至可以高于聯(lián)盟的默認(rèn)設(shè)置。此外，系統(tǒng)還允許管理員從不同的聯(lián)盟中選擇成員館進(jìn)行混合組配。

在申請(qǐng)收發(fā)方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)支持提供館“搶單”和指定提供館兩種“競爭+協(xié)作”的服務(wù)模式?！袄怼毕到y(tǒng)采用負(fù)載均衡算法，根據(jù)各成員館設(shè)定的目標(biāo)借入/借出比例將文獻(xiàn)申請(qǐng)路由至服務(wù)壓力較小的提供館?！斑f派颯”自動(dòng)申請(qǐng)管理功能可根據(jù)預(yù)設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)將文獻(xiàn)申請(qǐng)直接發(fā)給提供館或進(jìn)入購買審核流程?！翱斓馈笨梢愿鶕?jù)預(yù)設(shè)規(guī)則“截留”讀者提交的本館有館藏且可提供的文獻(xiàn)申請(qǐng)，自動(dòng)執(zhí)行本館運(yùn)送操作。

在系統(tǒng)中植入版權(quán)方案能有效規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下實(shí)現(xiàn)資源的安全共享。在遵守版權(quán)規(guī)則方面，“利享”“遞派颯”“快道”均內(nèi)置了美國版權(quán)作品新技術(shù)應(yīng)用委員會(huì)（CONTU）的指南工具，可以將超出版權(quán)允許范圍的文獻(xiàn)申請(qǐng)路由至商業(yè)文獻(xiàn)傳遞平臺(tái)?！翱斓馈笨筛鶕?jù)6種參數(shù)（給定年份的請(qǐng)求總數(shù)、資源類型、資源復(fù)制百分比、資源出版時(shí)間、單個(gè)讀者的請(qǐng)求數(shù)、二次申請(qǐng)的時(shí)間跨度）制定本地版權(quán)規(guī)則。此外，還可以在資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)Primo的申請(qǐng)表單上創(chuàng)建版權(quán)聲明，提醒遵守版權(quán)規(guī)則。在文獻(xiàn)傳遞方式上，“遞派颯”使用“文章交換”（Article Exchange）共享文檔，該網(wǎng)站為每個(gè)文檔生成一個(gè)唯一的tinyURL和密碼，文檔在被查看5次后自動(dòng)刪除，未查看的文檔在30天后自動(dòng)刪除。

系統(tǒng)配置是提升工作效率的重要一環(huán)，系統(tǒng)配置功能越多，越能滿足不同成員的個(gè)性化需求。四大館際互借系統(tǒng)的共性配置有：（1）設(shè)置機(jī)構(gòu)信息。機(jī)構(gòu)信息一般包括機(jī)構(gòu)名稱、館員姓名、郵件地址、聯(lián)系方式、可接受的快遞類型等?！翱斓馈边€可以為多個(gè)校區(qū)或分館分別配置機(jī)構(gòu)信息。（2）創(chuàng)建標(biāo)簽。館員可根據(jù)自己的習(xí)慣和喜好為申請(qǐng)創(chuàng)建自定義標(biāo)簽，“快道”還支持根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則自動(dòng)創(chuàng)建標(biāo)簽，“利享”可以為讀者創(chuàng)建標(biāo)簽。除了共性配置之外，這些館際互借系統(tǒng)還提供了各色個(gè)性化配置，比如CALIS館際互借系統(tǒng)新增了“答復(fù)修改條件”操作，要求提供館在征得申請(qǐng)館同意后才可以修改館際互借方式與費(fèi)用限額；“利享”在系統(tǒng)面板中為館員提供可視化流程圖，清晰顯示工作流程與操作路徑；“遞派颯”可配置受信提供館，這些提供館可以直接將資源發(fā)送給終端讀者，無需館員復(fù)核；“快道”可在系統(tǒng)內(nèi)詳細(xì)列出外借政策，包含可出借的聯(lián)盟群組、不同類型資源的費(fèi)用、傳遞時(shí)間、借閱時(shí)間、是否續(xù)借等。

在系統(tǒng)內(nèi)通訊方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)提供面向館員的實(shí)時(shí)在線咨詢，“利享”使用通信應(yīng)用（Communication APP）與所有文獻(xiàn)申請(qǐng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，申請(qǐng)館與提供館可以就某條申請(qǐng)收發(fā)消息。

在費(fèi)用結(jié)算方面，CALIS館際互借生成的所有費(fèi)用由CALIS管理中心每年進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，“遞派颯”使用OCLC的館際互借費(fèi)用管理功能可一次性結(jié)算與聯(lián)盟成員及商業(yè)傳遞服務(wù)生成的所有費(fèi)用。

在服務(wù)統(tǒng)計(jì)方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)提供表單式統(tǒng)計(jì)，包含申請(qǐng)量、滿足率、費(fèi)用和工作量等統(tǒng)計(jì)口徑?！斑f派颯”報(bào)告設(shè)計(jì)器不僅提供內(nèi)置報(bào)表，還可以創(chuàng)建自定義圖文報(bào)告，并支持查看已保存的報(bào)告版本?！翱斓馈币劳蠥lma分析功能提供時(shí)間、申請(qǐng)量、合作館等多維度的數(shù)據(jù)組合與對(duì)比分析。

2.3 培訓(xùn)與營銷

培訓(xùn)與營銷也是館際互借服務(wù)體系必不可少的內(nèi)容?！斑f派颯”提供兩種類型的培訓(xùn)：正式培訓(xùn)和非正式培訓(xùn)。正式培訓(xùn)由“遞派颯”培訓(xùn)師在線教授，共9節(jié)課。正式培訓(xùn)結(jié)束后，館際互借員和系統(tǒng)管理員還要接受非正式培訓(xùn)。此外，“利享”“遞派颯”與“快道”網(wǎng)站均提供了詳細(xì)的文本和視頻教程，“快道”用戶還頻繁使用郵件列表進(jìn)行問題咨詢與互助。

在服務(wù)營銷方面，舉辦網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)、發(fā)布網(wǎng)頁新聞和郵件列表是較為常見的營銷方式。此外，“遞派颯”采用LibGuides學(xué)科服務(wù)平臺(tái)推廣系統(tǒng)和服務(wù)，并制作營銷書簽插入出借物品中進(jìn)行宣傳。

3 服務(wù)需求端：CALIS新版館際互借系統(tǒng)測評(píng)研究

用戶體驗(yàn)與感知是檢驗(yàn)圖書館服務(wù)平臺(tái)成功與否的關(guān)鍵，而調(diào)研是分析用戶感知的常用手段[14]。目前對(duì)新興館際互借系統(tǒng)的相關(guān)研究主要聚焦于項(xiàng)目建設(shè)情況和基本功能概述，鮮見從用戶體驗(yàn)的視角對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全方位測評(píng)。因此，筆者選取CALIS新版館際互借系統(tǒng)展開細(xì)致的用戶（包括館員與讀者）調(diào)研，從服務(wù)需求端的視角重新審視館際互借系統(tǒng)功能與服務(wù)。

3.1 測評(píng)對(duì)象、方式與主體

測評(píng)對(duì)象為基于FOLIO的CALIS新版館際互借系統(tǒng)。測評(píng)方式以調(diào)查問卷為主，同時(shí)對(duì)重要用戶輔以電話或郵件訪談。測評(píng)主體為系統(tǒng)使用者，即CALIS成員館的館員與讀者。

3.2 測評(píng)內(nèi)容及過程

調(diào)查問卷分為館員版與讀者版。主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是受訪者情況，如所屬學(xué)校、身份、工作職責(zé)（館員版）或使用頻率（讀者版）；二是系統(tǒng)功能測評(píng)，包括現(xiàn)有功能評(píng)價(jià)和新功能需求；三是相關(guān)因素測評(píng)，包含服務(wù)流程與方式評(píng)價(jià)、與其他資源共享系統(tǒng)的對(duì)比，以及對(duì)服務(wù)政策與服務(wù)支撐方面的需求等。

調(diào)查問卷（館員版）選取CALIS館際互借系統(tǒng)近三年使用量排名前50位的申請(qǐng)館與提供館，去重后共計(jì)127家圖書館，回收有效問卷73份。受訪館員中有71位（97.3%）負(fù)責(zé)館際互借和/或文獻(xiàn)傳遞工作，僅有2位負(fù)責(zé)其他工作（其中1人熟悉文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)）。因此，調(diào)查結(jié)果能夠反映服務(wù)從業(yè)者的真實(shí)體驗(yàn)與想法。

調(diào)查問卷（讀者版）是從項(xiàng)目合作單位（廈門大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京師范大學(xué)和東北師范大學(xué)）抽取近一年的活躍讀者，累積發(fā)放讀者數(shù)為977人，回收有效問卷220份。99.6%的受訪者使用過CALIS新版館際互借系統(tǒng)，其中有42.3%的受訪者經(jīng)常使用該系統(tǒng)。因此，讀者版調(diào)查問卷的結(jié)果也能反映讀者的真實(shí)體驗(yàn)與需求。

3.3 測評(píng)結(jié)果分析

測評(píng)結(jié)果表明，在用戶使用過的國內(nèi)外館際互借系統(tǒng)中（如BALIS、NSTL、讀秀、百度學(xué)術(shù)、SUBITO、WorldShare等），最受用戶認(rèn)可的還是CALIS新版館際互借系統(tǒng)。館員認(rèn)為新系統(tǒng)訪問速度更快、流程更加清晰規(guī)范、中心結(jié)算模式和“競爭+協(xié)作”服務(wù)模式能夠顯著提升工作效率；讀者認(rèn)為新系統(tǒng)的注冊(cè)流程和全文獲取方式更加便捷。館員和讀者對(duì)新系統(tǒng)各功能模塊的平均滿意度分別為62.5%和67.7%（滿意+很滿意）。由此可見，CALIS新版館際互借系統(tǒng)雖受到用戶認(rèn)可，但仍有很大的進(jìn)步空間。用戶的主要意見與建議見表2。

表2 CALIS新版館際互借系統(tǒng)的用戶意見與建議

3.3.1 系統(tǒng)集成方面

系統(tǒng)集成方面的需求主要集中在資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)、圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)和外部平臺(tái)三個(gè)方面。

有關(guān)館際互借系統(tǒng)與資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)的集成需求，實(shí)際上與圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)有著密不可分的關(guān)系，只有將圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)、資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)和館際互借系統(tǒng)完全打通，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)交互，才能夠解決用戶提出的“提升資源揭示準(zhǔn)確度”“提升資源揭示深度”“用戶身份數(shù)據(jù)與狀態(tài)數(shù)據(jù)的讀寫”“屏蔽不可借資源”等需求。此外，讀者還希望在資源發(fā)現(xiàn)層面增加資源推送、評(píng)價(jià)和分享功能。

館際互借系統(tǒng)與外部平臺(tái)的集成也是用戶的主要需求之一，主要涉及館際互借系統(tǒng)與郵件系統(tǒng)、移動(dòng)端應(yīng)用（微信/微博/支付寶/短信）和物流系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸。

3.3.2 系統(tǒng)功能方面

系統(tǒng)功能方面的需求主要集中在文獻(xiàn)申請(qǐng)收發(fā)和系統(tǒng)配置兩個(gè)方面。申請(qǐng)收發(fā)需求其實(shí)與系統(tǒng)配置密不可分。館員提出的系統(tǒng)自動(dòng)化需求需要通過精細(xì)的規(guī)則配置來實(shí)現(xiàn)，比如重復(fù)申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、本地館藏的匹配規(guī)則等。讀者提出的查詢/顯示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和資源獲取時(shí)間等信息也有賴于系統(tǒng)對(duì)讀者身份、借閱權(quán)限和借閱政策等參數(shù)的精密配置。

在系統(tǒng)配置方面，用戶建議最多的是希望系統(tǒng)能夠兼容多數(shù)瀏覽器。此外，館員希望系統(tǒng)能夠設(shè)置館員的工作內(nèi)容和權(quán)限分級(jí)、發(fā)布借閱規(guī)則和開啟/關(guān)閉服務(wù)，這些需求主要是從降低溝通成本、提升共享效率的角度提出的。

此外，60.3%的館員和72.7%的讀者希望在系統(tǒng)內(nèi)增設(shè)用戶咨詢?nèi)肟冢?1.2%的館員和53.6%的讀者認(rèn)為有必要建立QQ/微信群提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

3.3.3 培訓(xùn)與營銷

用戶調(diào)查顯示，高達(dá)91.8%的館員從未使用過系統(tǒng)中的一種或多種功能模塊，74%的館員希望CALIS提供培訓(xùn)服務(wù)。讀者在使用館際互借服務(wù)時(shí)最主要的困難有：檢索不到想要的文獻(xiàn)、不了解各文獻(xiàn)檢索平臺(tái)、檢索平臺(tái)太多選擇困難等，因此希望提供資源檢索技巧和系統(tǒng)使用方法培訓(xùn)。

4 館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向

對(duì)比服務(wù)供給端的功能特點(diǎn)與服務(wù)需求端的調(diào)研結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，服務(wù)需求端的改進(jìn)建議與服務(wù)供給端的技術(shù)發(fā)展方向是高度重合的。比如服務(wù)需求端對(duì)系統(tǒng)集成和系統(tǒng)功能的大部分需求已經(jīng)被一種或幾種新興館際互借系統(tǒng)成功實(shí)現(xiàn)了。因此，筆者將結(jié)合服務(wù)供給端和需求端的調(diào)研結(jié)果，以及相關(guān)理論與實(shí)踐研究，從開放資源、開放系統(tǒng)和開放服務(wù)三個(gè)方面探討未來館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向。

4.1 開放資源——館際互借服務(wù)體系的源頭活水

資源發(fā)現(xiàn)是館際互借服務(wù)體系的起點(diǎn)。CALIS館際互借新版系統(tǒng)調(diào)研結(jié)果表明，用戶希望一站式檢索所有資源。這在實(shí)踐層面似乎是行不通的，但可以從以下幾個(gè)方面入手，盡可能擴(kuò)大資源發(fā)現(xiàn)渠道。

4.1.1 激活存量資源

激活存量資源是提升資源發(fā)現(xiàn)水平的重要途徑。加拿大阿爾伯塔大學(xué)的“Bruce Pee”珍貴文獻(xiàn)項(xiàng)目和數(shù)字借閱控制項(xiàng)目將珍貴資源數(shù)字化后提供免費(fèi)瀏覽與數(shù)字借閱服務(wù)[15]。大英圖書館將英國學(xué)位論文逐步數(shù)字化并建成機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫，并提供谷歌學(xué)術(shù)、Primo等資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)索引[16]。

4.1.2 融入開放獲取資源

圖書館可將開放資源納入資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)。英國倫敦帝國理工學(xué)院將開放獲取工具（Open Access Button）嵌入圖書館資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，幫助讀者高效獲取開放資源[17]；“快傳”提供的“易借”（Easy Lending）服務(wù)能夠在5分鐘內(nèi)傳遞開放資源[18]；Ex Libris公司開發(fā)的HathiTrust云應(yīng)用程序可在資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)揭示HathiTrust的可用資源[19]。

2020年，數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素被寫入中央文件[20]，開放數(shù)據(jù)資源的整合與揭示也成為圖書館資源發(fā)現(xiàn)的重要內(nèi)容之一。馬克斯·普朗克數(shù)字圖書館建立研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫并提供開放獲取。美國查特努加公共圖書館搭建開放數(shù)據(jù)門戶，幫助公民獲取社區(qū)數(shù)據(jù)[21]。我國由圖書館作為建設(shè)主體的開放數(shù)據(jù)服務(wù)有北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)和武漢大學(xué)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)[22]。

4.1.3 從資源發(fā)現(xiàn)到資源調(diào)度與開放平臺(tái)

開放資源不僅包含資源本身的拓展，還包含資源平臺(tái)所支持的服務(wù)拓展。CALIS館際互借新系統(tǒng)的調(diào)研顯示，讀者希望資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)能根據(jù)其檢索與獲取行為推送相關(guān)資源，并提供資源評(píng)價(jià)與分享功能。這意味著讀者希望資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)能夠升級(jí)為資源調(diào)度與開放平臺(tái)。

資源調(diào)度是應(yīng)用情境敏感技術(shù)，通過系統(tǒng)交互、數(shù)據(jù)傳輸及服務(wù)協(xié)同實(shí)現(xiàn)“資源-服務(wù)-用戶”的最優(yōu)匹配和智能推送[23]。開放平臺(tái)則是通過評(píng)價(jià)與分享等功能為有相同目標(biāo)和興趣的用戶提供創(chuàng)造價(jià)值的空間[24]。圖書館資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)可借鑒豆瓣、當(dāng)當(dāng)?shù)葓D書發(fā)現(xiàn)平臺(tái)的智能推送算法、用戶收藏、分組、對(duì)比、評(píng)價(jià)與分享機(jī)制以及營造用戶交流社區(qū)來增強(qiáng)用戶黏性、提供更好的服務(wù)。

4.2 開放系統(tǒng)——館際互借服務(wù)體系的中流砥柱

在開放環(huán)境中，相較于信息質(zhì)量，用戶更加注重信息的可獲取性和便捷性[25]。無論從服務(wù)供給端的系統(tǒng)特征，還是從服務(wù)需求端的用戶反饋來看，與盡可能多的服務(wù)平臺(tái)/系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)資源與數(shù)據(jù)在圖書館內(nèi)外部平臺(tái)/系統(tǒng)的自由流轉(zhuǎn)是未來的發(fā)展趨勢。

4.2.1 增強(qiáng)系統(tǒng)的開放性

增強(qiáng)系統(tǒng)的開放性主要包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是實(shí)現(xiàn)館際互借系統(tǒng)與圖書館內(nèi)部系統(tǒng)之間的集成，從系統(tǒng)和數(shù)據(jù)層面打通部門和業(yè)務(wù)的壁壘；二是實(shí)現(xiàn)館際互借系統(tǒng)與外部系統(tǒng)和服務(wù)（辦公硬件、物流、通訊、商業(yè)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)等）的集成。館際互借系統(tǒng)開放性需求及相應(yīng)的數(shù)據(jù)交互路徑如圖1所示。

圖1 館際互借系統(tǒng)開放性需求及數(shù)據(jù)交互路徑

4.2.2 增強(qiáng)系統(tǒng)的可擴(kuò)展性

靈活性、擴(kuò)展性和個(gè)性化是下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的典型特征[26]。ExLibris建立了云應(yīng)用中心，不斷拓展服務(wù)邊界[27]，“遞派颯”使用一系列API接口應(yīng)用擴(kuò)展服務(wù)功能[28]，F(xiàn)OLIO通過OKAPI注冊(cè)和管理微服務(wù)[29]，開發(fā)者只需根據(jù)用戶新需求不斷開發(fā)微服務(wù)級(jí)別的應(yīng)用，從而形成以O(shè)KAPI為數(shù)據(jù)流動(dòng)引擎的應(yīng)用生態(tài)圈（見圖2），并通過應(yīng)用間的數(shù)據(jù)復(fù)用進(jìn)一步增強(qiáng)系統(tǒng)的開放性。

4.3 開放服務(wù)——館際互借服務(wù)體系的潤物甘霖

開放資源與開放系統(tǒng)的落腳點(diǎn)是開放服務(wù)，包含三個(gè)方面的內(nèi)容：開放服務(wù)對(duì)象、開放服務(wù)內(nèi)容、開放式培訓(xùn)和營銷。

4.3.1 開放服務(wù)對(duì)象

開放服務(wù)對(duì)象即盡可能擴(kuò)大服務(wù)受益面?！翱靷鳌辈粌H包含教工、學(xué)生等常規(guī)讀者，還包含校友和訪學(xué)者等非常規(guī)讀者，每月申請(qǐng)量超十萬份[30]。NSTL不僅為公益性機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，還為個(gè)人和企業(yè)提供服務(wù)，2020年完成全文傳遞120萬篇[31]。BALIS自2015年開始嘗試提供社會(huì)化服務(wù)[32]，CALIS也計(jì)劃由純粹的公益服務(wù)向公益性、非營利性以及市場化服務(wù)的多元組合方向發(fā)展[33]。在我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和深化產(chǎn)教融合的背景下，面向創(chuàng)新主體提供資源共享服務(wù)是一片亟待開發(fā)的服務(wù)藍(lán)海。

圖2 以O(shè)KAPI為數(shù)據(jù)流動(dòng)引擎的應(yīng)用生態(tài)圈

創(chuàng)新主體可分為五大類：高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人和機(jī)關(guān)團(tuán)體[34]。高等院校資源共享聯(lián)盟可以考慮以項(xiàng)目對(duì)接的方式為高校以外的創(chuàng)新主體提供服務(wù)。在用戶準(zhǔn)入機(jī)制上，資源共享系統(tǒng)可以與政府各級(jí)科技項(xiàng)目系統(tǒng)對(duì)接，項(xiàng)目成員均可成為資源共享服務(wù)的用戶；在收費(fèi)機(jī)制上，可以遵循非營利性原則；在付費(fèi)機(jī)制上，可以考慮用戶預(yù)付費(fèi)或嘗試用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)與用戶征信記錄的掛接[35]。

4.3.2 開放服務(wù)內(nèi)容

相較于需求驅(qū)動(dòng)的服務(wù)，開放服務(wù)更加注重供給端的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。大英圖書館與出版商、收藏協(xié)會(huì)合作向用戶提供第三方代售服務(wù)，與版權(quán)許可局合作提供高等教育掃描服務(wù)[36]。美國密蘇里堪薩斯城大學(xué)圖書館設(shè)立“資源共享與研究生服務(wù)”一職，將服務(wù)內(nèi)容從館際互借拓展至版權(quán)素養(yǎng)教育、學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)成果交流等方面[37]。資源共享聯(lián)盟可以嘗試不斷挖掘用戶隱性需求，提供豐富多樣的創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容。

4.3.3 開放式培訓(xùn)與營銷

開放式培訓(xùn)與營銷就是充分利用融媒體網(wǎng)絡(luò)和平臺(tái)不斷完善線上培訓(xùn)與營銷機(jī)制，這也是常態(tài)化疫情防控的需要。開放式培訓(xùn)可以參考“利享”“遞派颯”和“快道”的做法，采用文本與視頻相結(jié)合的形式。面向館員、讀者和社會(huì)公眾提供系統(tǒng)操作培訓(xùn)、資源檢索與獲取技巧、平臺(tái)功能介紹和資源共享理念的宣傳等。培訓(xùn)主體既可以是業(yè)界資深學(xué)者、圖書館館長和專業(yè)館員，也可以是讀者中的意見領(lǐng)袖。CALIS已將研發(fā)專業(yè)培訓(xùn)平臺(tái)作為“十四五”期間的主要任務(wù)之一[38]。

開放式營銷的受眾有館員和讀者兩類。網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)是面向館員營銷的最佳途徑，而融合了文字、語音和圖像的移動(dòng)短視頻則是面向讀者營銷的重要工具。網(wǎng)絡(luò)會(huì)議通知和短視頻一經(jīng)發(fā)布，會(huì)迅速通過社交媒體在短時(shí)間內(nèi)覆蓋到相當(dāng)廣的范圍。

5 結(jié)語

信息資源共享的最終目標(biāo)是最大限度地滿足用戶的信息資源需求，可概括為任何用戶在任何時(shí)候、任何地點(diǎn)均可獲得任何圖書館擁有的任何信息資源[39]。從服務(wù)供給端與服務(wù)需求端的雙重視角出發(fā)，結(jié)合已有的理論與實(shí)踐研究可以看到，開放資源（任何圖書館、任何信息資源）、開放系統(tǒng)（任何地點(diǎn)、任何時(shí)候）和開放服務(wù)（任何用戶）不僅是“5A理論”的具體投射，也是供需雙方的真實(shí)輸出。通過激活存量與擴(kuò)大增量促進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)；通過系統(tǒng)升級(jí)與數(shù)據(jù)流動(dòng)提升服務(wù)的可預(yù)期性、透明性和智能性；通過創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制擴(kuò)大服務(wù)的受益面，最終實(shí)現(xiàn)館際互借服務(wù)體系的高質(zhì)量發(fā)展。