柳劍平，程勝琳

(1.湖北大學(xué) 商學(xué)院；2.湖北省開(kāi)放經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北 武漢430062)

0 引言

改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)一直是開(kāi)放合作、互利共贏的積極倡導(dǎo)者和堅(jiān)定踐行者。隨著對(duì)外開(kāi)放水平的不斷提升，中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈程度日益加深。在嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程中，中國(guó)充分享受融入全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的紅利，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直穩(wěn)居世界前列。然而，由于中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈地位不高，資源稟賦和技術(shù)能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在較大差距，加之中國(guó)參與國(guó)際分工承接發(fā)達(dá)國(guó)家部分高耗能、高污染、低附加值產(chǎn)品，由此導(dǎo)致一系列環(huán)境污染問(wèn)題。當(dāng)前，世界各國(guó)均將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境協(xié)同的重要途徑，我國(guó)政府高度重視綠色技術(shù)創(chuàng)新，中共十九大明確提出構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。2019年4月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合科技部發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出，以降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)為內(nèi)涵的綠色技術(shù)創(chuàng)新正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競(jìng)爭(zhēng)的新興領(lǐng)域。在這一現(xiàn)實(shí)背景下，探討中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠駥?duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，中國(guó)不同地區(qū)和不同階段綠色技術(shù)創(chuàng)新所受到的影響程度是否不同，對(duì)當(dāng)前和今后中國(guó)持續(xù)嵌入全球價(jià)值鏈、大力開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)雙贏具有重要意義。

在學(xué)術(shù)層面，早期關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在基本概念、衡量標(biāo)準(zhǔn)及其重要性等方面，近期研究多關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素。郭捷等(2020)、王韌(2020)、王洪慶等(2020)、陳曉等(2019)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響，但這種影響存在地區(qū)差異性，不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果不同；郭捷等(2020)、陳曉等(2019)、范莉莉等(2019)研究發(fā)現(xiàn)，政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正向和負(fù)向兩種截然不同的影響；畢克新等(2021)、劉章生等(2017)、Mericana等(2007)認(rèn)為FDI對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響；Albornoz等(2009)、Andonova(2003)、Andreoni等 (2001)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向影響；陳媛媛等(2011)、宋馬林等(2010)、Chudnovsky等(2005)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新既具有正向影響，也具有負(fù)向影響；王洪慶等(2020)、齊紹洲(2018)、Binru Cao等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響，但進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的影響作用不同，進(jìn)出口目的地不同影響效果也不同，不同地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也不同，說(shuō)明進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著門(mén)檻效應(yīng)；李婉紅(2017)、許曉燕等(2013)研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響，但R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果不同；龐娟等(2019)、Stal(2015)研究發(fā)現(xiàn)，外部網(wǎng)絡(luò)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起正向促進(jìn)作用。

隨著對(duì)全球價(jià)值鏈概念、嵌入程度和重構(gòu)路徑的深入探討，全球價(jià)值鏈嵌入所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為學(xué)者研究焦點(diǎn)。蘇汝劼等(2021)、房逸靖等(2021)、唐衛(wèi)紅(2019)、Bloom 等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)嵌入地技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，但抑制效應(yīng)的存在使全球價(jià)值鏈嵌入與技術(shù)進(jìn)步呈倒U型關(guān)系；衛(wèi)平等(2021)、張文愛(ài)等(2021)、楊濱菁等(2021)研究發(fā)現(xiàn)，由于發(fā)展中國(guó)家環(huán)保成本更低，發(fā)達(dá)國(guó)家高污染產(chǎn)業(yè)會(huì)不斷向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，最終導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避難所”，從而對(duì)承接國(guó)環(huán)境造成不利影響；潘閩等(2021)、史本葉等(2020)、潘秋晨(2019)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家極易對(duì)全球價(jià)值鏈產(chǎn)生路徑依賴(lài)，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖和擠壓，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求不足、吸收能力不強(qiáng)等原因極易使發(fā)展中國(guó)家陷入“低端鎖定”，所以全球價(jià)值鏈嵌入程度與發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈U型關(guān)系，即低端嵌入不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但跨過(guò)“拐點(diǎn)”后中高端嵌入有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；史青等(2020)、趙玉煥等(2019)、楊飛等(2019)、Tamayo等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入能夠提供更多就業(yè)機(jī)會(huì)，但不同技能勞動(dòng)力受到的影響不同，其中高技能勞動(dòng)力就業(yè)率增長(zhǎng)最快；謝銳等(2021)、董丹丹等(2021)、肖威(2017)、Pierce等(2016)認(rèn)為，嵌入全球價(jià)值鏈未增加高技能人才需求，且對(duì)勞動(dòng)力整體就業(yè)規(guī)模、技能勞動(dòng)力就業(yè)規(guī)模和非技能勞動(dòng)力就業(yè)規(guī)模均具有顯著負(fù)向影響，說(shuō)明全球價(jià)值鏈前向嵌入和后向嵌入均不利于優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從兩個(gè)方面探討影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素，但存在如下不足：①外部因素相關(guān)研究多以FDI、國(guó)際貿(mào)易、外部網(wǎng)絡(luò)為主，且僅將其作為單獨(dú)影響因素，忽視了影響因素之間的作用關(guān)系；②外部網(wǎng)絡(luò)理論雖然能夠綜合反映外部因素，但這一抽象概念未指定當(dāng)前影響綠色技術(shù)創(chuàng)新外部網(wǎng)絡(luò)的具體物化形態(tài)；③國(guó)內(nèi)外學(xué)者基本上圍繞經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展探討全球價(jià)值鏈嵌入的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新固然是影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素，但鑒于當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新綠色化趨勢(shì)非常明顯，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響尤其值得關(guān)注。

在實(shí)踐層面，相比于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新起步較晚，盡管近年來(lái)中國(guó)綠色發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年增加，但占發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的比例始終不高，說(shuō)明中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有待提升。究其原因，除政府綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策不到位、企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足、綠色技術(shù)創(chuàng)新法律法規(guī)不完善外[1]，綠色技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)放水平較低也是主要原因之一。因此，應(yīng)從國(guó)際視野出發(fā)謀劃綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際交流與合作，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外開(kāi)放水平，積極引進(jìn)、消化、吸收國(guó)際先進(jìn)綠色技術(shù)，使國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)走出去，進(jìn)而全面提升中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。為此，本文將全球價(jià)值鏈作為影響綠色技術(shù)創(chuàng)新外部網(wǎng)絡(luò)的具體物化形態(tài)，探究其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。

本文邊際貢獻(xiàn)在于：①將一般網(wǎng)絡(luò)嵌入所產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)拓展到以產(chǎn)品國(guó)際分工為核心的全球價(jià)值鏈嵌入所產(chǎn)生的國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)，分析全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的特質(zhì)與機(jī)理，可為深入分析全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響提供理論基礎(chǔ)；②將各種因素納入全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究框架，能夠得出更加科學(xué)、明確的結(jié)論；③分析中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)情況，內(nèi)容更加全面；④根據(jù)中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的基本結(jié)論，提出更有針對(duì)性的政策建議，使之更具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 理論分析

1.1 全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的特質(zhì)

工業(yè)文明時(shí)代，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新追求經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)，忽視了資源再生力和環(huán)境承受力，對(duì)自然資源無(wú)節(jié)制的利用消耗以及對(duì)生態(tài)環(huán)境無(wú)限度的污染破壞，最終引發(fā)了資源、環(huán)境危機(jī)[2]。與此不同，生態(tài)文明時(shí)代的技術(shù)創(chuàng)新以可持續(xù)發(fā)展為理念，在追求技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)價(jià)值的同時(shí)，尤其重視資源利用和環(huán)境保護(hù)的社會(huì)價(jià)值，力求向市場(chǎng)推出綠色新工藝、新材料、新產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏[3]。Brawm & Wield最早于1994年提出綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念。隨后，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念進(jìn)行拓展，指出綠色技術(shù)創(chuàng)新是以改善生態(tài)環(huán)境為初衷，最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益共贏的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為一種潮流與趨勢(shì)，但當(dāng)下技術(shù)創(chuàng)新并未完全綠色化，只有與生態(tài)環(huán)境改善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)才會(huì)開(kāi)展顛覆式綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，未來(lái)綠色技術(shù)創(chuàng)新只能成為技術(shù)創(chuàng)新的主陣地，而不能完全替代技術(shù)創(chuàng)新。與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新相似，綠色技術(shù)創(chuàng)新方式主要有兩種：一是利用自身創(chuàng)新資源研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，屬于內(nèi)生型封閉式創(chuàng)新；二是獲取外部創(chuàng)新技術(shù)，并以自身原有技術(shù)為基礎(chǔ)進(jìn)行消化、吸收和模仿，創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新技術(shù)，屬于外生型開(kāi)放式創(chuàng)新。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)一體化和技術(shù)變革速度加快，由于創(chuàng)新資源的有限性，任何國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)都不可能通過(guò)單打獨(dú)斗的方式實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，只有在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)嵌入外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展相互促進(jìn)的開(kāi)放式創(chuàng)新，才能最終實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

網(wǎng)絡(luò)嵌入理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)嵌入性體現(xiàn)行動(dòng)主體與網(wǎng)絡(luò)其它節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系，盡管網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各主體之間相互依賴(lài)，但某一主體從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲取的異質(zhì)性知識(shí)和技術(shù)資源取決于彼此之間的互動(dòng)經(jīng)歷及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系質(zhì)量[4]。20世紀(jì)90年代以來(lái)，資源流動(dòng)、整合和利用模式發(fā)生重大改變，國(guó)際分工經(jīng)歷了由產(chǎn)業(yè)間國(guó)際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工再到產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的轉(zhuǎn)變，當(dāng)代新國(guó)際分工實(shí)際上已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)包含不同產(chǎn)業(yè)之間、同一產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品之間以及同一產(chǎn)品不同工序之間的多層級(jí)國(guó)際分工體系，這種國(guó)際分工體系實(shí)際上是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下不同國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。全球價(jià)值鏈理論是在新國(guó)際分工體系下重新審視創(chuàng)新與發(fā)展的一種宏觀和微觀相融合的新興理論，價(jià)值鏈概念由波特于1985年首次提出，此后國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行不斷完善，目前普遍認(rèn)為全球價(jià)值鏈主要用來(lái)反映以產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工為主體的新國(guó)際分工格局。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)嵌入理論，全球價(jià)值鏈嵌入實(shí)際上是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下不同國(guó)家或地區(qū)以產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工為主體的國(guó)際分工體系。與一般組織嵌入不同，全球價(jià)值鏈嵌入的知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)更明顯，是技術(shù)創(chuàng)新的一種特殊表現(xiàn)形式。從本質(zhì)上講，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，不同國(guó)家或地區(qū)通過(guò)特定方式或渠道融入以產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工為主體的國(guó)際分工體系，通過(guò)消化、吸收、模仿先進(jìn)綠色技術(shù)，對(duì)現(xiàn)有綠色技術(shù)進(jìn)行整合，最終實(shí)現(xiàn)自身綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升。

1.2 全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理

全球價(jià)值鏈嵌入是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)獲取外部知識(shí)并與自身技術(shù)創(chuàng)新相銜接的“橋梁”[5]，為新興經(jīng)濟(jì)體獲取全球異質(zhì)性資源進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)聯(lián)結(jié)提供了契機(jī)[6]，進(jìn)而為基于全球知識(shí)、技術(shù)整合的嵌入式創(chuàng)新模式創(chuàng)造了可能[7]。與一般外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入所產(chǎn)生的純知識(shí)溢出效應(yīng)不同，全球價(jià)值鏈嵌入所產(chǎn)生的國(guó)際知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)全球價(jià)值鏈嵌入主要通過(guò)前向嵌入和后向嵌入影響不同國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。首先，基于后向全球價(jià)值鏈嵌入的國(guó)際知識(shí)、技術(shù)溢出是以國(guó)際貿(mào)易中間產(chǎn)品為載體的物化型跨知識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程[8]，不同國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和吸收從進(jìn)口中間品所內(nèi)含的有關(guān)資源利用、環(huán)境保護(hù)、污染處理的工藝秘密、技術(shù)訣竅和創(chuàng)新知識(shí)[9]，對(duì)接綠色技術(shù)創(chuàng)新前沿，一方面可以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外相似綠色技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)耦合，彌補(bǔ)某一國(guó)家或地區(qū)企業(yè)知識(shí)搜索能力不足、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大等弊端，在既有綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上擴(kuò)充新知識(shí)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升；另一方面也可以實(shí)現(xiàn)不同綠色技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)耦合，拓展現(xiàn)有綠色技術(shù)創(chuàng)新邊界，使研發(fā)活動(dòng)延伸至更為前沿的綠色技術(shù)領(lǐng)域，從而實(shí)現(xiàn)突破性綠色技術(shù)創(chuàng)新。其次，基于前向全球價(jià)值鏈嵌入的國(guó)際知識(shí)、技術(shù)溢出是某一國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)出口創(chuàng)新效應(yīng)[10]及貿(mào)易雙方協(xié)同化效應(yīng)[11]發(fā)揮作用的結(jié)果。在全球價(jià)值鏈嵌入過(guò)程中，買(mǎi)方將產(chǎn)品規(guī)格、設(shè)計(jì)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)給出口方，倒逼出口方加大研發(fā)力度進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)，為確保產(chǎn)品價(jià)值，買(mǎi)方傾向于為出口方提供與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝指導(dǎo)和人才培訓(xùn)，這為出口方知識(shí)耦合和技術(shù)創(chuàng)新提供了可能。除單一主體會(huì)產(chǎn)生出口創(chuàng)新效應(yīng)外，出口方與買(mǎi)方之間的協(xié)同進(jìn)化效應(yīng)也十分顯著。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)傾向于通過(guò)外包主導(dǎo)新國(guó)際分工格局，利用欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)更多高附加值產(chǎn)品，由此產(chǎn)生示范效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)出口方綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升。

(2)全球價(jià)值鏈嵌入不僅對(duì)前向和后向嵌入國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響，而且還存在一些間接影響效應(yīng)。①融資效應(yīng)。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、資金量大等特征，所以國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)往往面臨融資約束，而嵌入全球價(jià)值鏈可以緩解這種融資約束。一方面，嵌入全球價(jià)值鏈能夠增加企業(yè)獲得貿(mào)易信貸的機(jī)會(huì)，使企業(yè)憑借國(guó)際訂單或信用證向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款；另一方面，嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)蛊髽I(yè)產(chǎn)品多元化、風(fēng)險(xiǎn)分散化，有利于改善企業(yè)信用等級(jí)，而外部融資能力提升又可以加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，從而促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；②競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。全球價(jià)值鏈嵌入企業(yè)面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，一方面會(huì)將出口產(chǎn)品中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給其它國(guó)家，再以低成本優(yōu)勢(shì)從其它國(guó)家進(jìn)口高質(zhì)量中間品，擴(kuò)大自身比較優(yōu)勢(shì)，從而提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，還會(huì)迅速調(diào)整自身經(jīng)營(yíng)決策，發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)，加大綠色產(chǎn)品供給，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)與國(guó)際市場(chǎng)需求有效對(duì)接，增加國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，從而提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；③規(guī)模效應(yīng)。為減少固定成本和提高市場(chǎng)占有率，嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)會(huì)不斷擴(kuò)大產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以降低邊際生產(chǎn)成本和提高邊際利潤(rùn)率，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)及其所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

1.3 全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)空異質(zhì)性

綠色技術(shù)創(chuàng)新既是一種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，也是一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新受技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境的多重影響[12]。

(1)技術(shù)環(huán)境分為外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。從外部技術(shù)環(huán)境看，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展使企業(yè)創(chuàng)新行為呈現(xiàn)跨國(guó)、跨地域合作特征，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著影響，而國(guó)家或地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈的程度決定其對(duì)外開(kāi)放水平，因此全球價(jià)值鏈嵌入程度是外部技術(shù)環(huán)境的重要內(nèi)容。從內(nèi)部技術(shù)環(huán)境看，自主創(chuàng)新是利用自身現(xiàn)有技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新的過(guò)程，現(xiàn)有技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)越大，國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高，因此自主創(chuàng)新能力是內(nèi)部技術(shù)環(huán)境的主要方面。

(2)市場(chǎng)環(huán)境分為市場(chǎng)化程度和企業(yè)平均規(guī)模兩個(gè)方面。從市場(chǎng)化程度看，完善的市場(chǎng)機(jī)制可以為國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、透明的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、有益的市場(chǎng)信息、有效的資源配置機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，吸收它國(guó)或異地的綠色技術(shù)創(chuàng)新成果向本國(guó)或本地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；從企業(yè)平均規(guī)?？?，企業(yè)平均規(guī)模越大，國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，獲取綠色技術(shù)創(chuàng)新資源的途徑越多，綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入所產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬效應(yīng)也就越大。一般而言，大企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較低，因?yàn)殡S著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)資源、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)逐漸固化，極易產(chǎn)生一定的路徑依賴(lài)，所以企業(yè)平均規(guī)模也有可能阻礙國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

(3)政策環(huán)境主要包括環(huán)境規(guī)制和政策支持兩種政策工具。從環(huán)境規(guī)制看，環(huán)境規(guī)制通過(guò)制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境目標(biāo)達(dá)到生態(tài)環(huán)保的目的，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)使國(guó)家或地區(qū)企業(yè)承載較大的環(huán)保壓力，從短期看對(duì)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”。但從長(zhǎng)期看，企業(yè)通過(guò)改變生產(chǎn)方式使清潔生產(chǎn)與利潤(rùn)并行相容，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，盡管環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新可能產(chǎn)生先抑后揚(yáng)的U型作用，但這恰好說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響客觀存在。從政策支持看，政府作為調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一只有形的手，政策支持能夠優(yōu)化資源配置，促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；同時(shí)，政策支持也會(huì)對(duì)國(guó)家或地區(qū)所屬企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生積極影響，一方面通過(guò)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，使創(chuàng)新主體將更多資金投入到綠色技術(shù)創(chuàng)新中，另一方面也會(huì)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。這是因?yàn)椋行?chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化通常會(huì)采取以犧牲環(huán)境為代價(jià)的做法，而政府補(bǔ)貼產(chǎn)生的綠色技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”會(huì)在一定程度上抑制國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

上述影響因素并非獨(dú)立作用于一國(guó)或地區(qū)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，不同國(guó)家或地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入程度不同，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用也不同。即使是不同國(guó)家或地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入程度相同，只要其它影響因素不同，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)不同國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用也不同；同樣，在不同時(shí)段，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入程度不同，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也不同。即使是不同時(shí)段一個(gè)國(guó)家或地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入程度相同，只要其它影響因素不同，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)不同時(shí)段綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也不同。

1.4 全球價(jià)值鏈嵌入影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后性與動(dòng)態(tài)效應(yīng)

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程中，通過(guò)前向嵌入和后向嵌入直接獲得他國(guó)或地區(qū)的綠色知識(shí)、技術(shù)溢出，進(jìn)而促進(jìn)本國(guó)或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。從國(guó)際知識(shí)、技術(shù)溢出渠道看，如果其它先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)存在滯后性[13]，那么作為被各國(guó)嚴(yán)格管制的先進(jìn)技術(shù)，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)也存在滯后性。同時(shí)，企業(yè)在獲得這些溢出技術(shù)后，消化、吸收、模仿需要一個(gè)過(guò)程，特別是當(dāng)全球價(jià)值鏈嵌入國(guó)家或地區(qū)所屬企業(yè)與綠色技術(shù)溢出國(guó)家或地區(qū)所屬企業(yè)技術(shù)差距較大時(shí)，這一周期就會(huì)更長(zhǎng)。從間接效應(yīng)看，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所屬企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈產(chǎn)生融資效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)需要一定時(shí)間，而這些效應(yīng)的發(fā)揮到綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)也需要一個(gè)過(guò)程。因此，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在一定的滯后性。

如同某些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響不僅存在滯后性還存在動(dòng)態(tài)性[14]，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也存在一定的動(dòng)態(tài)性。獲取綠色技術(shù)是某個(gè)不斷強(qiáng)化的過(guò)程，一個(gè)時(shí)點(diǎn)對(duì)獲取的外部綠色技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、模仿，結(jié)合原有技術(shù)產(chǎn)出新綠色技術(shù)，并將新綠色技術(shù)運(yùn)用于生產(chǎn)，既能夠增加企業(yè)原有綠色技術(shù)存量，反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)下一個(gè)時(shí)點(diǎn)外部綠色技術(shù)發(fā)展。同時(shí)，綠色技術(shù)本身是一個(gè)“適者生存，不適者淘汰”的演進(jìn)過(guò)程，隨著國(guó)家或地區(qū)環(huán)境規(guī)制要求的提高，非綠色技術(shù)不會(huì)自行退出歷史舞臺(tái)，其會(huì)對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生強(qiáng)大的抵御作用，但隨著綠色技術(shù)消費(fèi)需求的不斷增加，最終會(huì)使非綠色技術(shù)占有的市場(chǎng)份額越來(lái)越小。正因如此，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不僅在當(dāng)期發(fā)生，而且還會(huì)影響下一期綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，由此形成“疊加效應(yīng)”。即在全球價(jià)值鏈嵌入背景下，如果上一期綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平較高，那么下一期綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展就有繼續(xù)走高的可能，說(shuō)明一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)循序漸進(jìn)、動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程。

2 實(shí)證研究

2.1 模型構(gòu)建

基于上述分析，本文借鑒成瓊文等[12]、楊惠馨等[8]的研究，構(gòu)建如下基本回歸模型：

lnGTIit=α0+α1GVCit+∑βkZkit+μi+vt+εit

(1)

式(1)中，i表示省份，t表示年份，k為控制變量；GTI表示綠色技術(shù)創(chuàng)新，為消除異方差的影響，對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)處理；GVC代表全球價(jià)值鏈嵌入度；Z為控制變量；α、β為待估參數(shù)，μ、ν分別表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，ε為誤差項(xiàng)。

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

(1)被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新(GTI)。綠色技術(shù)創(chuàng)新衡量標(biāo)準(zhǔn)有很多，郭捷等[15]根據(jù)OECD公布的《技術(shù)領(lǐng)域與IPC分類(lèi)號(hào)對(duì)照表》，運(yùn)用環(huán)境友好型技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)IPC分類(lèi)號(hào)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索系統(tǒng)中檢索環(huán)境友好型專(zhuān)利數(shù)量，以此測(cè)量綠色技術(shù)創(chuàng)新；楊明海等[16]采用研發(fā)投入與能源消耗量的比值衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新；楊振兵等[17]使用SFA方法，選取能源和環(huán)境作為生產(chǎn)性投入要素，并將其納入隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量。本文遵循數(shù)據(jù)可得性和完整性原則，采用綠色專(zhuān)利數(shù)表征綠色技術(shù)創(chuàng)新，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的《中國(guó)綠色專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。

(2)解釋變量：全球價(jià)值鏈嵌入度(GVC)。全球價(jià)值鏈嵌入度測(cè)算方法較多，Koopman等[18]采用 OECD-WTO 貿(mào)易增加值(TIVA)數(shù)據(jù)庫(kù)中的間接增加值出口、國(guó)外出口增加值和出口總額進(jìn)行測(cè)量；Wang等[19]在重復(fù)計(jì)算出口增加值的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同生產(chǎn)活動(dòng)類(lèi)型，分別對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的最終產(chǎn)品、增加值進(jìn)行分解，用于測(cè)量基于后向、前向關(guān)聯(lián)的全球價(jià)值鏈嵌入度；張杰等[20]從企業(yè)層面對(duì)中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率(DVAR)進(jìn)行測(cè)算，并以此測(cè)量企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度。本文借鑒余泳澤等[21]的做法，采用中國(guó)不同省份全球價(jià)值鏈嵌入度測(cè)量，計(jì)算公式如下：

(2)

式(2)中，M、X、D分別代表進(jìn)口、出口和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售，上標(biāo)p和o分別表示加工貿(mào)易與一般貿(mào)易。

(3)控制變量：自主創(chuàng)新水平(IE)、企業(yè)平均規(guī)模(MCS)、市場(chǎng)化程度(MARKET)、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ENV)、政策支持程度(GOV)。其中，自主創(chuàng)新水平參考王洪慶、張瑩(2020)的做法，采用R&D經(jīng)費(fèi)投入與內(nèi)部支出之比衡量；企業(yè)平均規(guī)模采用各工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)總值與企業(yè)數(shù)的比值測(cè)量；市場(chǎng)化程度從王小魯、樊綱的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2018)》中提取市場(chǎng)化綜合指數(shù)；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度借鑒張成等(2011)的做法，采用治理污染總投資額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值度量；政策支持程度以工業(yè)行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占政府的比例測(cè)量。

本文主要選取2008-2018年中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省份(因內(nèi)蒙古、貴州、西藏、甘肅、青海、新疆?dāng)?shù)據(jù)缺失，故不納入統(tǒng)計(jì))數(shù)據(jù)，除上述已注明的數(shù)據(jù)來(lái)源外，其它數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008-2018)、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒(2008-2018年)及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。

2.3 描述性統(tǒng)計(jì)分析

(1)綠色技術(shù)創(chuàng)新。2008-2018年全國(guó)及東部、中部、西部地區(qū)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利申請(qǐng)量如圖1所示。從中可見(jiàn)，2008-2018年中國(guó)綠色專(zhuān)利申請(qǐng)總量持續(xù)增加，其中2008-2013年增速較為平穩(wěn)，從2 076項(xiàng)增至8 204項(xiàng)，隨后進(jìn)入快速增長(zhǎng)階段，到2018年增至26 680項(xiàng)。從地區(qū)看，三大經(jīng)濟(jì)地區(qū)變化情況與全國(guó)保持一致，東部地區(qū)綠色專(zhuān)利數(shù)量最多，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最少，2018年分別占65.63%、23.91%和10.46%，綠色專(zhuān)利地區(qū)分布格局與各地區(qū)發(fā)展水平保持一致。綠色技術(shù)創(chuàng)新的快速增長(zhǎng)離不開(kāi)生態(tài)文明建設(shè)，伴隨著中國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，人民對(duì)美好生態(tài)環(huán)境的追求更高，這也是推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要原因。同時(shí)，國(guó)家適時(shí)把握這一變化，中共十八大將生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”總體布局，2015年又將綠色發(fā)展作為五大發(fā)展理念之一，從政策層面推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新快速發(fā)展。

圖1 2008-2018年全國(guó)及東部、中部、西部地區(qū)綠色專(zhuān)利申請(qǐng)總量Fig.1 Total number of green patent applications in the national, eastern, central and western regions from 2008 to 2018

(2)全球價(jià)值鏈嵌入度。基于上文測(cè)算方法，計(jì)算2008-2018年中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省份全球價(jià)值鏈嵌入度，結(jié)果如表1所示。從全國(guó)層面看，2008-2018年中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入度在0.37～0.62之間波動(dòng)，其中2008年嵌入程度最低，2016年達(dá)到高峰，此后在中美貿(mào)易戰(zhàn)背景下連續(xù)兩年出現(xiàn)下降。從地區(qū)層面看，東部、中部、西部地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度與中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入度變化趨勢(shì)基本一致，其中東部地區(qū)開(kāi)放水平更高，全球價(jià)值鏈嵌入程度更明顯；2011-2013年、2015-2017年中部地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度高于西部地區(qū)，其余年份則低于西部地區(qū)，兩大地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度總體保持上升態(tài)勢(shì)，這與“一帶一路”倡議下中西部地區(qū)開(kāi)放發(fā)展水平大幅提升密切相關(guān)。

2.4 回歸結(jié)果分析

(1)國(guó)家層面影響結(jié)果。為降低多重共線(xiàn)性的影響，采用逐步回歸法對(duì)變量進(jìn)行擬合，結(jié)果如表2所示。從中可見(jiàn)，隨著變量數(shù)量增加，各變量擬合系數(shù)符號(hào)穩(wěn)健。模型(6)顯示，GVC系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響。GOV和IE系數(shù)為負(fù)但不顯著，表明政府支持和自主創(chuàng)新均沒(méi)有產(chǎn)生綠色技術(shù)創(chuàng)新效果，這與成瓊文等[12]的研究結(jié)論一致。原因可能在于，政策制定沒(méi)有激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力。MCS系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明企業(yè)規(guī)模越大，越有可能進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。相比于中小企業(yè)而言，大企業(yè)資源優(yōu)勢(shì)更明顯，更有助于推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。MARKET系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明良好的市場(chǎng)化環(huán)境能夠產(chǎn)生良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。ENV系數(shù)為負(fù)，但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，可能原因在于環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)成本，擠占企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，同時(shí)環(huán)境規(guī)制激勵(lì)不足，從而沒(méi)有產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。

表1 2008-2018年中國(guó)各省份全球價(jià)值鏈嵌入度Tab.1 Embeddings degrees of the global value chain

表2 全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.2 Regression results of the embeddedness of global value chain affecting green technology innovation

(2)分時(shí)段影響結(jié)果。由于中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平在2014年以后明顯有所提升，因此嵌入全球價(jià)值鏈可能存在時(shí)間差異。經(jīng)檢驗(yàn)，Chow檢驗(yàn)結(jié)果為7.17，p值為0.000，通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，拒絕組間系數(shù)相同的原假設(shè)，表明存在顯著組間差異。為此，本文根據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新變化情況，分時(shí)段對(duì)基本模型進(jìn)行擬合，結(jié)果如表3所示。從中可見(jiàn)，無(wú)論在哪個(gè)時(shí)段，GVC均顯著為正，與基本回歸結(jié)果一致，再次驗(yàn)證嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。對(duì)比兩個(gè)時(shí)段擬合結(jié)果，2014-2018年GVC系數(shù)略低于2008-2013年，表明嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響正在減弱。原因在于，近年來(lái)中國(guó)自主創(chuàng)新水平大幅提升，國(guó)際知識(shí)、技術(shù)溢出邊際效應(yīng)遞減，環(huán)境規(guī)制力度有所加大，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家逆全球化趨勢(shì)盛行，尤其是2017年中美貿(mào)易戰(zhàn)阻礙了中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈進(jìn)程[22]。

表3 分時(shí)段全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation by time periods

(3)分地區(qū)影響結(jié)果。中國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)地理位置、要素稟賦、發(fā)展水平不同，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用也不同。本文將中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省份劃分為三大經(jīng)濟(jì)地區(qū)，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南，中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，西部地區(qū)包括廣西、重慶、四川、云南、陜西、寧夏，進(jìn)一步檢驗(yàn)地區(qū)異質(zhì)性。首先，運(yùn)用Chow檢驗(yàn)是否存在組間差異，Chow檢驗(yàn)值為4.04，在1%顯著性水平下顯著，拒絕組間系數(shù)相同的原假設(shè)，表明存在顯著組間差異；其次，按照地區(qū)分類(lèi)擬合，結(jié)果如表4所示。從中可見(jiàn)，不同地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)不同，與上述Chow檢驗(yàn)結(jié)果一致，表明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在空間差異性。其中，東部地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用為負(fù)，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而中部、西部地區(qū)則為正向影響。原因在于，東部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)蛊涑蔀榫G色技術(shù)創(chuàng)新凈輸出地區(qū)；而中西部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平較低，嵌入全球價(jià)值鏈多是接收綠色知識(shí)、技術(shù)溢出。

(4)滯后效應(yīng)檢驗(yàn)。為考察全球價(jià)值鏈嵌入度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的滯后效應(yīng)，本文分別對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度滯后一期和滯后二期進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表5所示。模型(1)和模型(2)結(jié)果顯示，滯后變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響(在5%水平下顯著)，表明嵌入全球價(jià)值鏈獲得的知識(shí)溢出效應(yīng)不是即時(shí)體現(xiàn)的，創(chuàng)新主體需要對(duì)其進(jìn)行消化、吸收、模仿后才能形成自身綠色技術(shù)。另外，滯后兩期全球價(jià)值鏈嵌入度影響系數(shù)低于滯后一期影響系數(shù)，說(shuō)明隨著滯后期數(shù)的增加，滯后效應(yīng)逐步減弱。

表4 分地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果Tab.4 Regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation by regions

(5)動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)。本文構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，將綠色技術(shù)創(chuàng)新滯后一期作為工具變量，檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新是否呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)態(tài)持續(xù)演進(jìn)過(guò)程，分別采用差分GMM和系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表5模型(3)和模型(4)所示。從中可見(jiàn)，AR(1)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而AR(2)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明動(dòng)態(tài)面板模型隨機(jī)誤差項(xiàng)存在一階自相關(guān)；Sargan檢驗(yàn)結(jié)果顯示，GMM估計(jì)無(wú)法拒絕“工具變量選取有效”的原假設(shè)，工具變量選擇滿(mǎn)足過(guò)度識(shí)別約束條件。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新滯后一期對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)期的影響作用在5%水平上顯著為正，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化、循序演進(jìn)的過(guò)程。

表5 全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后效應(yīng)及動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Test results of lag effect and dynamic effect of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

(6)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為考察上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用以下方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：首先，更換計(jì)量模型，采用異方差穩(wěn)健性混合OLS模型對(duì)基本回歸模型進(jìn)行再估計(jì)，結(jié)果如表6所示；其次，考慮到2008年全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成的不利影響，剔除2008年數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)2009-2018年全球價(jià)值鏈嵌入度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響?？紤]到金融危機(jī)的滯后效應(yīng)，2010年中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力，故將2010年作為第二個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)2010-2018年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。另外，2013年我國(guó)提出“一帶一路”倡議，全國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入新階段，故將2013年作為第三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，探究2013-2018年全球價(jià)值鏈嵌入度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，分樣本回歸結(jié)果如表7所示。兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，主要解釋變量顯著性與前文保持一致，且其它變量顯著性未發(fā)生較大改變，因此本文回歸結(jié)果穩(wěn)健。

表6 全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的異方差穩(wěn)健性回歸結(jié)果Tab.6 Heteroscasticity robustness regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

表7 全球價(jià)值鏈嵌入度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的分樣本回歸結(jié)果Tab.7 Sub-sample regression results of the embedding degrees of global value chain affecting green technology innovation

3 結(jié)論與啟示

3.1 研究結(jié)論

本文以2008-2018年中國(guó)內(nèi)地25個(gè)省份面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)不同省域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出以下結(jié)論：①?gòu)娜珖?guó)層面看，綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化、循序演進(jìn)的過(guò)程，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，但這種影響具有逐步減弱的滯后性；②從時(shí)間層面看，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著時(shí)間差異性，伴隨著中國(guó)自主創(chuàng)新水平提升和環(huán)境規(guī)制力度加大，以及發(fā)達(dá)國(guó)家逆全球化趨勢(shì)盛行，近年來(lái)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用逐漸減弱；③從地區(qū)層面看，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著地區(qū)差異性，中西部地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用比東部地區(qū)更明顯。

3.2 研究啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下啟示：

(1)提高全球價(jià)值鏈嵌入度。首先，加快粗放型貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，以更加積極的態(tài)度參與以產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工為核心的新國(guó)際分工體系建設(shè)，提高全球價(jià)值鏈嵌入度；其次，逐步形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)鏈布局，特別是加快通用芯片研發(fā)、設(shè)計(jì)和代工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加大5G網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)軟件行業(yè)超常規(guī)發(fā)展，在提高供應(yīng)鏈靈活性的同時(shí)，補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)短板；再次，加強(qiáng)與全球價(jià)值鏈對(duì)接，與國(guó)外企業(yè)建立良好的交流與合作關(guān)系，擴(kuò)大全球價(jià)值鏈溢出效應(yīng)，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平。

(2)擴(kuò)大全球價(jià)值鏈嵌入溢出效應(yīng)。首先，全球價(jià)值鏈嵌入度較低省份應(yīng)努力提高全球價(jià)值鏈嵌入度，逐步實(shí)現(xiàn)由全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)向中高端環(huán)節(jié)攀升，獲得更多先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)各省份綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；其次，在嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程中掌握綠色技術(shù)創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)，避免產(chǎn)生過(guò)度的路徑依賴(lài)，堅(jiān)持走綠色技術(shù)自主創(chuàng)新道路，始終保持綠色技術(shù)創(chuàng)新活力；再次，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，逐步降低對(duì)加工貿(mào)易的依賴(lài)，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。

(3)縮小地區(qū)技術(shù)差距。東、中、西部地區(qū)發(fā)展水平不同，嵌入全球價(jià)值鏈程度不同，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的作用也不同，只有不斷提高中部、西部地區(qū)技術(shù)發(fā)展水平，才能從整體上促進(jìn)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。首先，中、西部地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮資源稟賦和低成本優(yōu)勢(shì)，積極參與國(guó)內(nèi)垂直專(zhuān)業(yè)化分工，通過(guò)地區(qū)之間的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)和技術(shù)溢出效應(yīng)，有效整合國(guó)內(nèi)技術(shù)資源，迅速提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；其次，東部地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新排頭兵的作用，在不斷提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的同時(shí)，通過(guò)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)協(xié)同，加大中、西部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移和資源共享，鼓勵(lì)科研人員到中、西部地區(qū)從事研發(fā)工作，強(qiáng)化對(duì)中、西部地區(qū)技術(shù)的輻射帶動(dòng)作用；再次，深化市場(chǎng)改革，打破地區(qū)間市場(chǎng)壁壘和行政分割，充分發(fā)揮市場(chǎng)資源配置功能，破除阻礙要素流動(dòng)的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)要素自由流動(dòng)，促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)差距收斂和協(xié)調(diào)發(fā)展；最后，完善中央與地方之間、地區(qū)之間、部門(mén)之間、行業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同合作，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，并在財(cái)政方面給予一定扶持，建立技術(shù)創(chuàng)新保障和服務(wù)配套體系，激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新活力。