葛章志

(中國科學技術(shù)大學 知識產(chǎn)權(quán)研究院，安徽 合肥 230026)

0 引言

2020年5月和10月，賦權(quán)改革試點實施方案(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)[1]和試點單位名單(國科發(fā)區(qū)〔2020〕273號)[2]先后公布，標志著我國在深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革方面又向前邁出堅實一步，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)激勵已從地方層面的探索階段上升到國家層面的試點階段。雖然只確立了28家高等院校和12家科研機構(gòu)作為小范圍的試點單位，但這不影響對改革方向和改革路徑的把握，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)這一實質(zhì)性突破未來適用于國有科技型企業(yè)也不無可能。

前期學界和實務(wù)界主要關(guān)注什么是科技成果所有權(quán)、科研人員哪些情況下可享有職務(wù)科技成果所有權(quán)、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)有何理論依據(jù)、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)有無必要、職務(wù)科技成果共有模式是否可行、如何賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)[3]。目前賦權(quán)試點方案塵埃落定，關(guān)注的焦點轉(zhuǎn)移到賦權(quán)之后職務(wù)科技成果共有權(quán)如何行使的問題上。本文嘗試探索這一問題，系統(tǒng)討論科研人員與單位間權(quán)責如何協(xié)調(diào)、法定規(guī)則約束下約定內(nèi)容如何設(shè)計及權(quán)利行使相關(guān)風險如何防范等可操作細則的設(shè)置，以期提出建設(shè)性參考意見。

1 職務(wù)科技成果共同所有權(quán)的特別取得

1.1 權(quán)源：基于已有的單位單獨所有權(quán)

在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的過程中，賦予者是單位，被賦予者是科研人員，賦予結(jié)果是實現(xiàn)雙方對職務(wù)科技成果的共同所有。從所有權(quán)取得方式的視角看，“賦予”并不是所有權(quán)取得的固有方式，其本質(zhì)仍是一種基于賦權(quán)協(xié)議的轉(zhuǎn)讓，即單位對其單獨所有權(quán)以增強未來收益之預(yù)期而開展的一種內(nèi)部讓渡，以作出突出貢獻、掌握隱性知識、享有高比例收益預(yù)期并已在成果上初步體現(xiàn)精神權(quán)利的科研人員作為最優(yōu)受讓人，實現(xiàn)“加入”共有。因此，相較于職務(wù)科技成果共有權(quán)的原始取得(對主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件形成的科技成果事先約定為共有)，因賦權(quán)實現(xiàn)的所有權(quán)共有直接體現(xiàn)為一種繼受取得，以單位單獨所有權(quán)的存在[4]和單位轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的意志作為前提條件[5]。這就形成了賦權(quán)改革的重要特征：第一，充分尊重并突出強調(diào)單位對職務(wù)科技成果的所有權(quán)，明確出于轉(zhuǎn)化之便利而對所有權(quán)本身及其權(quán)能作進一步安排；第二，只對既有職務(wù)科技成果所有權(quán)進行繼受性賦權(quán)，而不對新增職務(wù)科技成果進行所有權(quán)原始共有安排，謹慎區(qū)分基于已有權(quán)利的“賦權(quán)”與尚未形成權(quán)利前的“約權(quán)”；第三，秉持職務(wù)科技成果復(fù)合型的所有權(quán)與系于職務(wù)科技成果上具體化的知識產(chǎn)權(quán)相分離的原則[6]，雖然只有符合法定條件且履行法定程序的部分職務(wù)科技成果才可形成相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)，且科技成果所有權(quán)多數(shù)情況下表現(xiàn)為職務(wù)科技成果上的具體知識產(chǎn)權(quán)，但是，不影響科技成果所有權(quán)的先行享有，也不影響單位與科研人員通過賦權(quán)實現(xiàn)所有權(quán)共有后再行共同取得相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)(見表1)。

表1 不同類型科技成果賦權(quán)前后的狀態(tài)Tab.1 Status of different types of S&T achievements before and after the empowerment

1.2 客體：特定的職務(wù)科技成果

即便對既有職務(wù)科技成果進行賦權(quán)，相關(guān)職務(wù)科技成果也是有明確范圍的。首先，對于縱向或橫向科研合同形成的成果，可賦權(quán)的成果包括利用財政性資金和接受委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果。需要指出的是，賦權(quán)試點政策確認利用財政性資金形成的科技成果所有權(quán)首先歸于單位，以避免直接違反《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國民法典》等關(guān)于職務(wù)科技成果權(quán)利歸屬的限制性規(guī)定[7]。其次，在成果類型上，可賦權(quán)的成果涵蓋傳統(tǒng)著作權(quán)和商標權(quán)之外的專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等成果形式。再次，可賦權(quán)的職務(wù)科技成果也有相應(yīng)的負面清單，對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。最后，考慮科技成果與經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)合度和匹配性，須滿足職務(wù)科技成果“能實際轉(zhuǎn)化”且“有現(xiàn)實需求”等條件，以提高賦權(quán)后成功轉(zhuǎn)化率，并與應(yīng)用類科技項目承擔單位的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)相協(xié)調(diào)[8]，以引導(dǎo)相關(guān)單位加強面向經(jīng)濟社會發(fā)展需求的科技研發(fā)。

1.3 主體：始于科研人員的轉(zhuǎn)化路徑選擇

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)并不是由單位自上而下進行批量式主動賦權(quán)，而是由科研人員自下而上進行個別式申請。首先，科研人員需有實施轉(zhuǎn)化的意思表示。在職務(wù)科技成果賦權(quán)方面，科研人員具有強烈的轉(zhuǎn)化意愿是基本前提。同時，需有促進轉(zhuǎn)化的具體表現(xiàn)和實際行動，如積極論證并確定科技成果轉(zhuǎn)化最優(yōu)方式、積極接洽并優(yōu)選科技成果潛在承接對象、積極推進科技成果產(chǎn)品化小試和中試活動、積極參加項目推介或路演、積極準備成果轉(zhuǎn)化實施方案的文件材料等，以符合“強烈的轉(zhuǎn)化意愿”標準。其次，科研人員需明確選用共權(quán)模式。對于“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”和“先轉(zhuǎn)化后獎勵”兩種模式，科研人員選擇前者，以產(chǎn)權(quán)激勵方式替代業(yè)績激勵，并承諾對于同一職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化不獲取重復(fù)激勵。再次，科研人員需尋求團隊內(nèi)部對轉(zhuǎn)化的同意。獲取團隊成員對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的一致同意，形成相關(guān)事項的書面協(xié)議，保證團隊代表能獲得團隊內(nèi)部的完全授權(quán)。最后，科研人員需與單位之間達成合意，滿足單位對賦權(quán)設(shè)置的條件和程序要求，與單位簽訂賦權(quán)協(xié)議。

1.4 程序：滿足必要的流程條件

科研人員要取得對職務(wù)科技成果的共同所有權(quán)，還需履行必要的流程，主要包括以下五大步驟：第一，團隊內(nèi)部協(xié)商?？蒲腥藛T應(yīng)在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例、重要轉(zhuǎn)化事務(wù)的分工配合等事項。第二，賦權(quán)申請和審批?？蒲袌F隊指定代表向單位提出賦權(quán)申請，單位履行審批手續(xù)，只有具備權(quán)屬清晰無爭議、應(yīng)用前景明朗可期、承接對象明確有意、轉(zhuǎn)化方式明晰可行、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件的成果，單位方可賦權(quán)。第三，賦權(quán)信息公示。賦權(quán)信息須在單位內(nèi)科技成果管理機構(gòu)、科研人員所在二級機構(gòu)等組織進行公示，且公示期不少于15日。第四，簽訂契約。單位與科研人員簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔和知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方權(quán)利和義務(wù)。第五，權(quán)屬變更?？蒲腥藛T與單位密切配合，提供相關(guān)材料，及時辦理相應(yīng)權(quán)屬變更等手續(xù)。上述一般性賦權(quán)流程，具體到每個科研團隊和每個單位可能有所不同，當科研團隊人數(shù)較少或為單個時，團隊內(nèi)部協(xié)商流程可以簡化甚至無需協(xié)商，各單位也可結(jié)合自身實際情況制定綜合性的涵蓋賦權(quán)規(guī)則的“促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法”或?qū)ｉT性的“賦權(quán)試點工作方案”，規(guī)定單位科技成果的處分方式、定價機制、交易途徑、申請和審批程序、公示要求，明確單位內(nèi)部審批決策機構(gòu)、國有資產(chǎn)管理機構(gòu)、科技成果管理機構(gòu)、人事部門、財務(wù)部門的職責權(quán)限與工作制度[9]。

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化涉及兩大核心問題：一是職務(wù)科技成果界定及其權(quán)屬問題；二是成果轉(zhuǎn)化中的利益分配問題[10]。自美國《拜杜法案》(1980)開啟高校院所擁有科技成果所有權(quán)的模式后，其科技成果轉(zhuǎn)化實踐取得良好效果[11]，各國紛紛仿效并結(jié)合本國實際適度調(diào)整，形成各具特色的單位與科研人員均衡關(guān)系(見表2)。其中，多數(shù)國家對職務(wù)科技成果權(quán)屬預(yù)設(shè)“合同可另行規(guī)定”情形，這為單位與科研人員共有相關(guān)職務(wù)科技成果留下了空間。不過，其本質(zhì)是以合同約定職務(wù)科技成果共有權(quán)的原始取得，而非在承認單位單獨所有權(quán)的基礎(chǔ)上開展權(quán)屬二次分配。因此，中國當前開展的賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)改革在全球范圍內(nèi)也是一種創(chuàng)新之舉。當然，在此之前，我國2007年修訂的《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》明確了利用財政性資金設(shè)立的項目所形成的科技成果原則上授權(quán)項目承擔者所有，2015年修正的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定科研人員在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下可與單位協(xié)議開展轉(zhuǎn)化活動。學界對“項目承擔者”和“不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提”的擴大解釋也可覆蓋單位與科研人員二次共有的情形[12]，但是否符合立法原意尚有爭議，且遠沒有賦權(quán)改革試點政策的直接規(guī)定更具可實施性。

表2 典型國家的職務(wù)科技成果權(quán)屬配置Tab.2 Ownership allocation of job-based S&T achievements in typical countries

2 職務(wù)科技成果共同所有權(quán)的規(guī)范行使

2.1 科研人員與單位共同行使

權(quán)利是法律賦予權(quán)利主體作為或不作為的許可、認定和保障，是法律賦予權(quán)利主體實現(xiàn)其利益的一種力量。對于“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，科研人員可充分考慮各種因素以評估這一通道是否對己最優(yōu)，如不同通道納稅優(yōu)惠后的收益減損對比情況、轉(zhuǎn)化風險和可能產(chǎn)生的侵權(quán)責任大小等，一旦作出選擇就須按此通道的規(guī)則進行。賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)后，科研人員作為職務(wù)科技成果的共同共有人，可充分行使所有者權(quán)利。雙方可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以各自單獨實施、與他人共同實施、許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資等方式開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動。在雙方共同行使所有權(quán)的過程中，科研人員作為共同共有人，因“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”通道本身對科研人員苛以較強的轉(zhuǎn)化義務(wù)，一般情況下由科研人員享有轉(zhuǎn)化主導(dǎo)權(quán)，而單位享有轉(zhuǎn)化參與權(quán)。單位在促進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中具有重要配合作用[13]：一是科研人員啟動職務(wù)科技成果賦權(quán)程序，需要單位在賦權(quán)管理制度、集體決策機制、工作流程、保密要求等方面給予積極回應(yīng)；二是科研人員在單位內(nèi)設(shè)科技成果管理機構(gòu)之外委托社會性轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)開展轉(zhuǎn)化活動時，需要取得單位的同意；三是對于最重要的轉(zhuǎn)化利益分配比例，由單位在“不低于50%”的基礎(chǔ)上確定適合本單位情況的最佳比例，并由單位具體落實收益分配。單位不僅是職務(wù)科技成果共有人，而且是直接利益相關(guān)者，科研人員尊重和維護單位各項權(quán)益，與單位保持良好轉(zhuǎn)化協(xié)作關(guān)系，對權(quán)利的行使和利益的實現(xiàn)非常重要。

2.2 由共有權(quán)人自主行使

權(quán)利行使是權(quán)利人的自由，應(yīng)依權(quán)利人的意志決定，并排除他人不必要的干涉。首先，職務(wù)科技成果共有權(quán)的行使無需單位主管部門和財政部門的審批?！叭龣?quán)改革”的核心是將科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放至單位，由單位自主決定行使而無需報上級主管部門和財政部門審批[14]。“賦權(quán)改革”在此基礎(chǔ)上更進一步，將所有權(quán)這一最重要、最完全的權(quán)利賦予科研人員，意味著將科技成果持有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)4項權(quán)能從單位進一步下放給科研人員，由科研人員和單位共享并自主決定行使。其次，賦權(quán)之后再行轉(zhuǎn)化無需獲取單位內(nèi)部的二次審批(賦權(quán)審批算作第一次審批)。單位對科研人員進行所有權(quán)賦權(quán)的同時，一定程度上將轉(zhuǎn)化實施權(quán)授予科研人員，由科研人員代表單位按轉(zhuǎn)化實施方案對外開展具體轉(zhuǎn)化活動。因此，賦權(quán)之后科研人員可單方面自行實施[15]。除離境審批、涉密審批等少數(shù)情況外，一般只需要向單位備案而無需向單位再行獲取審批，即單位自動同意科研人員的附條件單方處置行為，這就打破了共有知識產(chǎn)權(quán)非經(jīng)全體共有人同意不得對外轉(zhuǎn)讓或進行獨占、排他許可的規(guī)定[16]。再次，所有權(quán)人可自主決定是否開展成果價值評估。若職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的承接對象是國有全資企業(yè)，則可以不進行資產(chǎn)評估；若承接對象是非國有全資企業(yè)，則由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。即便選擇內(nèi)部資產(chǎn)評估，也可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場以掛牌交易、拍賣等方式確定對外實際轉(zhuǎn)化交易價格，形成自身特色的資產(chǎn)評估機制。最后，所有權(quán)人可自主決定共同收益分配細則。職務(wù)科技成果“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”獲得的收益執(zhí)行與“先轉(zhuǎn)化后獎勵”一樣的收益分配政策，即“全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫”[17]，在遵從單位統(tǒng)籌管理的前提下，由科研人員和單位根據(jù)賦權(quán)協(xié)議約定的收益分配比例和分配方式自行開展分配。其中，單位收益部分可由單位自主決定使用方式，如用于獎勵科研人員所在的單位二級機構(gòu)、獎勵科技成果轉(zhuǎn)化中作出貢獻的管理服務(wù)人員、轉(zhuǎn)入科研發(fā)展基金或科技成果轉(zhuǎn)化基金等。

2.3 依不同科技成果形式分類行使

權(quán)利客體差異影響主體行使權(quán)利的方式，進而促進行使方式的改進和優(yōu)化。不同類型的職務(wù)科技成果與不同轉(zhuǎn)化方式相結(jié)合，會產(chǎn)生不同運作模式和效果。因此，需要根據(jù)科技成果的不同類型，制定個性化、差別化、精準化的實施方案。以許可實施為例：第一，若職務(wù)科技成果或其形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于專利、集成電路布圖設(shè)計、生物醫(yī)藥新品種范疇，則科研人員和單位雙方的實施方式包括單獨實施或以普通/排他/獨占的方式許可其他人實施；第二，若職務(wù)科技成果或其形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于計算機軟件的范疇，則科研人員和單位雙方需共同協(xié)商決定是否發(fā)表該計算機軟件，職務(wù)科技成果的署名權(quán)歸科研人員所有，對于其它各項權(quán)利，科研人員和單位雙方可以單獨行使或者許可其他人以專有/非專有的方式行使；第三，若職務(wù)科技成果或其形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于集成電路布圖設(shè)計的范疇，則科研人員和單位雙方的實施方式包括單獨實施或以普通/排他/獨占的方式許可其他人對受保護的布圖設(shè)計的全部或者其中任何具有獨創(chuàng)性的部分進行復(fù)制，以及將受保護的布圖設(shè)計、含有該布圖設(shè)計的集成電路或者含有該集成電路的物品投入商業(yè)利用；第四，若職務(wù)科技成果屬于技術(shù)秘密的范疇，則科研人員和單位雙方作為共有人，不得違反保密義務(wù)或者違反雙方有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求或者約定，任何一方不得擅自披露或者允許他人使用該技術(shù)秘密。雙方在不違反前述規(guī)則的情況下，可以單獨使用或以普通/排他/獨占的方式許可其他人使用該技術(shù)秘密。除單獨使用外，以其它方式使用該技術(shù)秘密的，應(yīng)當取得雙方同意。

2.4 單位內(nèi)和單位外聯(lián)動行使

所有權(quán)的行使以相關(guān)利益的實現(xiàn)為最終目的。作為職務(wù)科技成果共有人之一的單位法人是一種法律擬制的主體，需要通過單位法人的機關(guān)(意思機關(guān)、執(zhí)行機關(guān)、監(jiān)督機關(guān)、對外代表機關(guān)等)行使有關(guān)權(quán)利并履行相應(yīng)義務(wù)，處理對內(nèi)和對外關(guān)系。賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)后，除科研人員積極行動外，單位內(nèi)各部門、單位外各主體也需密切協(xié)作，形成促進轉(zhuǎn)化的合力。一是單位內(nèi)各部門聯(lián)動。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化涉及單位內(nèi)科技成果管理機構(gòu)、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)、科研人員所在二級機構(gòu)、財務(wù)部門、人事部門等多個平行部門的職能協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)配合，以及單位領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的及時決策，單位內(nèi)需建立多部門分工協(xié)作、多層級聯(lián)動的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，以有效應(yīng)對科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)事項。例如，中國科學技術(shù)大學在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，形成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室、先進技術(shù)研究院和資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司三方聯(lián)動，以及人事處、財務(wù)處無縫對接的良好互動(見圖1)。二是單位外各主體聯(lián)動。無論是自行實施、共同實施，還是采取許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資的轉(zhuǎn)化方式，職務(wù)科技成果均需進入企業(yè)實現(xiàn)具體化、商品化，建立并維持與外部企業(yè)的良好關(guān)系是成功轉(zhuǎn)化的必要條件。雙向合作、多向合作、中介協(xié)調(diào)型合作等多種模式的產(chǎn)學研合作是實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的有效途徑，資產(chǎn)評估機構(gòu)、技術(shù)交易機構(gòu)、律師事務(wù)所等第三方機構(gòu)是轉(zhuǎn)化活動的重要服務(wù)者?；诠餐膽?zhàn)略利益，多單位聯(lián)合實施重大項目攻關(guān)以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，或建設(shè)科技成果聯(lián)盟以實現(xiàn)組合化運用，均有助于提高轉(zhuǎn)化實效，但也使得單位間關(guān)系變得更加復(fù)雜。三是多路徑聯(lián)動。“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”和“先轉(zhuǎn)化后獎勵”兩種激勵方式，科研人員可以任選其一。一旦作出選擇，須按既定的路徑行使，其它路徑可以平行進行、互不干涉，也可以互為補充，以追求適應(yīng)科技成果特征和自我選擇偏好的最優(yōu)方案。

圖1 中國科學技術(shù)大學賦權(quán)過程中的內(nèi)部組織聯(lián)動Fig.1 Internal organizational linkage in the process of empowerment of University of Science and Technology of China

3 職務(wù)科技成果共同所有權(quán)行使目標的協(xié)調(diào)

3.1 平衡單位與科研人員之間的關(guān)系

職務(wù)科技成果共有使得權(quán)利主體進一步多元化、利益訴求進一步多樣化，這就增加了協(xié)調(diào)單位與科研人員雙方在權(quán)利行使和利益保護上的難度。歐盟經(jīng)驗表明，科技成果共有不僅難以有效管理，而且各共有人在權(quán)利行使上也受到諸多限制[18]。因此，平衡單位與科研人員之間的關(guān)系，一方面在于妥善解決賦權(quán)之后共有科技成果使用或處置的決策效率問題。在科研人員享有職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主導(dǎo)權(quán)的前提下，單位對科研人員使用和處置科技成果的行為不作過多干涉，甚至無需獲取單位同意?；诠灿腥藱?quán)利平等之考慮，未經(jīng)科研人員同意，單位也有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓或創(chuàng)辦企業(yè)來實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，但要具備更加有利于實現(xiàn)轉(zhuǎn)化并保證轉(zhuǎn)化利益的充分理由，且在程序上需變更轉(zhuǎn)化實施方案。另一方面，利益平衡機制建設(shè)的關(guān)鍵在于明確職務(wù)科技成果共有權(quán)行使中雙方固有的權(quán)責。賦權(quán)改革中，雖然單位只享有小比例的轉(zhuǎn)化收益且不承擔推動成果轉(zhuǎn)化的義務(wù)，但這不影響單位在轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中的優(yōu)勢地位——擁有轉(zhuǎn)化規(guī)則制定權(quán)。例如，單位以試點工作文件形式確定轉(zhuǎn)化收益分配比例，就剝奪了單位與科研人員按次論項進行協(xié)商的空間；全部轉(zhuǎn)化收益由單位統(tǒng)籌管理，而科研人員能否及時獲得收益取決于單位財會制度。因此，為促進科技成果共有權(quán)的高效規(guī)范行使，單位與科研人員之間可能存在的沖突需在賦權(quán)協(xié)議中提前預(yù)設(shè)，并給出處理分歧的有效措施，明確規(guī)定在合同沒有約定或約定不明情況下不同主體的權(quán)責內(nèi)容，以減少契約不完備帶來的各種隱患，應(yīng)對可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)化主導(dǎo)權(quán)與轉(zhuǎn)化參與權(quán)之間的轉(zhuǎn)換。此外，以賦權(quán)協(xié)議形式確定彼此之間權(quán)責內(nèi)容有其實用性和靈活性，但是，單憑契約容易造成共有人之間成本、收益與風險關(guān)系的不安全和不公平。更極端的情況是在單位統(tǒng)一設(shè)置賦權(quán)條件的前提下，如果單位與科研人員對是否轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果或者以何種方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果存在分歧，那么，連最基本的賦權(quán)協(xié)議可能都無法達成，此時或可設(shè)置單位內(nèi)賦權(quán)申訴機制，以協(xié)調(diào)單位與科研人員之間的意見沖突。

3.2 平衡科技研發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系

科技創(chuàng)新活動一體化強調(diào)科技成果產(chǎn)出與科技成果轉(zhuǎn)化的有效銜接，在職務(wù)科技成果占據(jù)科技成果總量絕大部分比例的情況下，促進其“產(chǎn)且用”對提升整體創(chuàng)新效益至關(guān)重要。在宏觀層面，市場需求對職務(wù)科技成果價值實現(xiàn)具有決定性作用?？萍汲晒D(zhuǎn)化本質(zhì)上是科技供給與市場需求對接的過程，但科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化在實現(xiàn)條件、實現(xiàn)方法上存在很大差異，二者之間容易脫節(jié)，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈條斷裂。因此，建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機制是對這一問題的有效回應(yīng)，面向市場需求開展研發(fā)，增強成果供給結(jié)構(gòu)對成果需求變化的適應(yīng)性和靈活性?？蒲腥藛T除關(guān)注科技成果技術(shù)創(chuàng)新外，還需考慮市場需求，增強轉(zhuǎn)化意識，樹立“不轉(zhuǎn)化是最大損失”的理念。在中觀層面，協(xié)同轉(zhuǎn)化是促進成果轉(zhuǎn)化的有效方式。產(chǎn)學研合作轉(zhuǎn)化強調(diào)企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的絕對主體，科研機構(gòu)、高等院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵在于能否通過企業(yè)形成實體性商品和服務(wù)。在產(chǎn)學研合作基礎(chǔ)上構(gòu)建“政—產(chǎn)—學—研—金—介—用”協(xié)同創(chuàng)新鏈條，建立良好的市場環(huán)境，進一步強調(diào)不同主體間優(yōu)勢互補和共同發(fā)展，促進轉(zhuǎn)化順利實現(xiàn)[19]。在微觀層面，以科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺科技研發(fā)，有助于推動科研活動可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)長遠利益。除國家財政對科技創(chuàng)新研發(fā)投入的有意傾斜與不斷增強外，各行業(yè)領(lǐng)域也不斷加強對研發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的投入?？蒲腥藛T獲取大比例的成果轉(zhuǎn)化收益，體現(xiàn)了對科研人員物力、財力、時間、精力、知識創(chuàng)新等付出的回報，激勵其繼續(xù)升級或改進原有技術(shù)成果、開拓新的研究領(lǐng)域。單位獲取小比例的成果轉(zhuǎn)化收益，但單位收益也將用于對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵與報酬、科技研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，促進成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)工作持續(xù)開展。

3.3 平衡科技成果轉(zhuǎn)化與國有資產(chǎn)管理之間的關(guān)系

職務(wù)科技成果共有表面上是單位與科研人員的共有關(guān)系，但本質(zhì)上是一種復(fù)雜的公私混合共有關(guān)系。賦權(quán)改革試點單位——國家設(shè)立的高等院校和科研機構(gòu)的職務(wù)科技成果本身就是另一種形式的國有資產(chǎn)，即便賦權(quán)之后由科研人員和單位共有職務(wù)科技成果，也無法否認單位的所有者地位。因此，一方面賦權(quán)后職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，始終需要防止國有資產(chǎn)流失，兼顧國有資產(chǎn)保值增值；另一方面，需要準確理解共有之本質(zhì)，不能將賦權(quán)本身(賦權(quán)改革使得單位享有的完整所有權(quán)變成了不完整所有權(quán)，實際上是將部分國有科技成果直接確權(quán)給個人)看成是國有資產(chǎn)流失[20]。在充分賦予試點單位科技成果管理自主權(quán)后，監(jiān)管何以體現(xiàn)成為重大難題，因為除試點單位享有直接管理權(quán)、參與權(quán)外，其他主體均只有監(jiān)督權(quán)。為加強賦權(quán)后對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，做到放管結(jié)合，需要明確財政部門、單位主管部門、試點單位本身的監(jiān)管職責。一是試點單位需建立健全重大事項集體決策制度，按規(guī)定進行公示，接受監(jiān)督，并對串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的行為，按照有關(guān)規(guī)定進行處理；二是財政部門要加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促改進，實現(xiàn)有效監(jiān)管；三是試點單位的主管部門要強化主體責任，加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全管理制度，建立內(nèi)控和風險防控機制，加強監(jiān)管約束。

3.4 平衡科技發(fā)展與科技安全之間的關(guān)系

科技成果轉(zhuǎn)化在注重實現(xiàn)科技成果價值、助力科技進步、促進經(jīng)濟社會發(fā)展的同時，也要注重維護科技安全。第一，職務(wù)科技成果是否優(yōu)先在特定區(qū)域?qū)嵤┥写鏍幾h[21]。若科研人員和單位向境外轉(zhuǎn)讓或者許可實施職務(wù)科技成果，則應(yīng)遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二，為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可以依法組織實施或者許可他人實施職務(wù)科技成果，無需取得科研人員和單位的同意，且科研人員和單位雙方應(yīng)無條件提供協(xié)助。取得上述實施許可的主體不享有獨占的實施權(quán)，并且無權(quán)允許他人實施。同時，應(yīng)付給科研人員和單位合理的使用費或報酬，其數(shù)額由被許可實施人與科研人員和單位雙方共同協(xié)商，協(xié)商后不能達成協(xié)議的，可由國家相關(guān)部門裁決。第三，科研人員和單位雙方應(yīng)積極配合國家相關(guān)部門實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。第四，科研人員和單位雙方應(yīng)嚴格執(zhí)行科技保密制度，職務(wù)科技成果如涉及國家安全或者重大利益而需要保密的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理?？蒲腥藛T、單位與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議?？蒲腥藛T和單位雙方就職務(wù)科技成果向外國申請專利等知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)事先報經(jīng)國家相關(guān)部門進行保密審查。第五，職務(wù)科技成果在轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、實施等過程中，侵犯公共利益或第三人合法權(quán)益的，由科研人員和單位雙方按賦權(quán)協(xié)議約定的比例承擔損害賠償?shù)蓉熑巍p害結(jié)果為科研人員、單位其中一方造成，并且另一方能證明其已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定履行監(jiān)管義務(wù)的，視情況可以減少或免除其相關(guān)責任。

4 職務(wù)科技成果共同所有權(quán)行使的風險及其應(yīng)對

4.1 共有關(guān)系難以維持引起的共有權(quán)滅失

由賦權(quán)形成的職務(wù)科技成果共同共有，是指科研人員和單位對職務(wù)科技成果不分份額地平等享有權(quán)利與承擔義務(wù)，以科研人員和單位間共有關(guān)系的存續(xù)為前提條件。一方面，單位和科研人員共同關(guān)系的形成并非由法律直接規(guī)定而產(chǎn)生(如共同完成科技成果而形成的共有)，而是由賦權(quán)協(xié)議的約定而產(chǎn)生，這就決定了該共有關(guān)系的穩(wěn)定性較差。另一方面，單位和科研人員共同關(guān)系是一種雙重共有關(guān)系，既包括科研人員之間的內(nèi)部共有關(guān)系，也包括單位和科研人員代表之間的外部共有關(guān)系。雖然科研人員一方可以通過推選部分代表顯名持有該職務(wù)科技成果，但這并不妨礙同一科研團隊其他科研人員共同享有該職務(wù)科技成果所有權(quán)，也不妨礙其共同推選科研人員新代表對外擔任顯名共有人。反向來看，當科研人員和單位之間的共有關(guān)系喪失時，職務(wù)科技成果共同共有便無產(chǎn)生的基礎(chǔ)而走向解體。

現(xiàn)實中，引起職務(wù)科技成果共有關(guān)系破滅的情形主要包括：一是科研人員退休、調(diào)離或勞動、人事關(guān)系終止。發(fā)生此種情況時，原則上應(yīng)維持職務(wù)科技成果共有狀態(tài)和利益分配比例不變。若科研人員和單位雙方對相關(guān)事項另有約定，則可從其約定，例如，基于行權(quán)方便和管理順暢，可改選科研人員一方共有人代表，但需保持被改選者的轉(zhuǎn)化收益份額。二是科研人員或單位一方主體資格滅失。被賦權(quán)的職務(wù)科技成果在發(fā)生繼承或承繼事由時，有約定的可從其約定，沒有約定的，原則上科研人員應(yīng)將職務(wù)科技成果所有權(quán)變更為單位單獨所有，單位可再行在科研團隊內(nèi)實施賦權(quán)。同時，科研人員一方的繼承人或承繼人有權(quán)向單位請求合理補償，且在同等條件下優(yōu)先受讓或優(yōu)先被許可實施該職務(wù)科技成果。三是科研人員處于失聯(lián)狀況。單位無法聯(lián)系上科研人員將嚴重影響雙方溝通與合意的達成，進而有損雙方之間的信任乃至共有關(guān)系。單位可通過公告等方式告知對方擬對該職務(wù)科技成果進行使用或處置的事項，催促其積極行使成果共有權(quán)。若經(jīng)合理期限仍未取得聯(lián)系，則科研人員一方的其他共有人可推選新代表來行使權(quán)利且保留失聯(lián)科研人員應(yīng)有的轉(zhuǎn)化收益份額。若難以推選出新代表或新代表難以履行成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，則可將職務(wù)科技成果所有權(quán)變更為單位單獨所有。四是科研人員和單位之間形成轉(zhuǎn)化僵局。在具體實施轉(zhuǎn)化過程中，若科研人員和單位在修正轉(zhuǎn)化實施方案、成果轉(zhuǎn)化最優(yōu)方式選擇、作價入股時機選擇、成果對外交割等方面出現(xiàn)重大分歧或其它合意僵局，致使轉(zhuǎn)化活動無法正常開展且持續(xù)較長時間，則為打破僵局，可將職務(wù)科技成果所有權(quán)變更為單位單獨所有，但科研人員仍享有該職務(wù)科技成果未來轉(zhuǎn)化收益的大比例份額。需要指出的是，職務(wù)科技成果經(jīng)確權(quán)程序形成的知識產(chǎn)權(quán)若被撤銷或被宣告無效，亦會導(dǎo)致共有權(quán)滅失，但這是由于權(quán)利客體滅失引起的所有權(quán)消滅，不是因共有關(guān)系消亡引起共有權(quán)基礎(chǔ)的喪失。

4.2 不當行為引起賦權(quán)之后的權(quán)利收回

賦權(quán)的根本目的在于開辟新路徑以激勵高效轉(zhuǎn)化，因而保持共有權(quán)的相對穩(wěn)定狀態(tài)、順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化預(yù)期是賦權(quán)的應(yīng)有之義和價值追求。但職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的不可控因素太多，當科研人員的過錯行為足以影響職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化繼續(xù)推進時，單位可通過“收回”職務(wù)科技成果所有權(quán)以示懲戒，畢竟“賦予”加上“收回”才是一個完整閉環(huán)，才能產(chǎn)生制約效果?；诼殑?wù)科技成果效用最大化的考慮，通過恢復(fù)單位單獨所有權(quán)讓職務(wù)科技成果所有權(quán)回到初始狀態(tài)，可讓單位重新布局轉(zhuǎn)化事宜，使職務(wù)科技成果順利進入下一個轉(zhuǎn)化通道。

現(xiàn)實中，賦權(quán)之后“收回”權(quán)利的特殊情形主要包括以下3種：一是科研人員怠于支付相關(guān)費用。對于職務(wù)科技成果賦權(quán)中和賦權(quán)后產(chǎn)生的中介代理費、登記費、申請費、維持費用等，科研人員和單位有約定的從其約定，沒有具體約定時，由雙方按賦權(quán)協(xié)議約定的收益分配比例共同承擔。若科研人員單方面不繳納或逾期繳納上述費用，則可視為科研人員無條件放棄對職務(wù)科技成果所有權(quán)的共同共有。同時，科研人員有義務(wù)配合單位將職務(wù)科技成果所有權(quán)由共同共有變更為單位單獨所有。二是科研人員怠于實施轉(zhuǎn)化。賦權(quán)協(xié)議簽訂后，科研人員應(yīng)當秉承誠信和勤勉之責，積極行使權(quán)利和履行義務(wù)，若科研人員在一定時限內(nèi)無正當理由未積極參與、開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作，則單位可要求科研人員以書面形式提交未能積極開展相關(guān)工作的說明材料或者正在開展相關(guān)工作的證明材料。若逾期科研人員未能在合理時限內(nèi)提交相關(guān)材料且仍未參與、開展相關(guān)工作，則視為科研人員無條件放棄對職務(wù)科技成果所有權(quán)的共同共有。同時，科研人員有義務(wù)將職務(wù)科技成果共同共有變更為單位單獨所有，且變更所需費用由科研人員承擔。三是科研人員多次實施不能?？蒲腥藛T向單位提出賦權(quán)申請的同時也需提交轉(zhuǎn)化實施方案，單位進行審批的重要依據(jù)是轉(zhuǎn)化實施方案的可行性安排。若轉(zhuǎn)化實施方案首次發(fā)生無法執(zhí)行的情況，則可能存在轉(zhuǎn)化方式不合理、市場運作不熟悉、技術(shù)因素不可控等原因，基于試錯容錯考慮，單位不宜過多干預(yù)。若科研人員反復(fù)多次均未能按原轉(zhuǎn)化實施方案或修正后的轉(zhuǎn)化實施方案的核心內(nèi)容或約定方式開始實施，且歷時達到一定期限，則說明不宜再通過調(diào)整實施方案來彌補。此時，單位可將職務(wù)科技成果共同共有變更為單位單獨所有，變更所需費用由科研人員承擔。

4.3 市場定價之前科技成果的形式化評估

現(xiàn)有賦權(quán)試點政策依據(jù)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的承接對象是否為國有全資企業(yè)，對單位資產(chǎn)評估提出了不同要求。理論上講，單位自主決定對所有職務(wù)科技成果均不進行轉(zhuǎn)化前的資產(chǎn)評估是沒有問題的。只要試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估、成果賦權(quán)中的決策失誤責任。但是，免除決策失誤責任并不意味著同時免除致國有資產(chǎn)流失責任，即便決策沒有重大失誤也可能造成國有資產(chǎn)流失。在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，評估機構(gòu)惡意低估職務(wù)科技成果價值、供需雙方惡意串通以明顯不合理低價轉(zhuǎn)移職務(wù)科技成果、不必要的關(guān)聯(lián)交易惡意作為轉(zhuǎn)化實效等行為，會嚴重影響單位國有資產(chǎn)保值增值。因此，為謹慎起見一般對單位作以下要求：第一，與“先轉(zhuǎn)化后獎勵”通道中的國有資產(chǎn)評估要求保持一致，將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)時，一般需要進行國有資產(chǎn)評估，且實際轉(zhuǎn)化交易價(包括通過協(xié)議定價、在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定的交易價)不得低于資產(chǎn)評估價值；第二，為保持國有資產(chǎn)評估工作的高效性和連續(xù)性，與專家委員會或第三方評估機構(gòu)建立并維持常態(tài)化聯(lián)系。

為進一步激發(fā)科研人員與單位雙方的轉(zhuǎn)化積極性和主動性，減少內(nèi)部不必要程序和外部交易成本，健全科技成果專業(yè)化和市場化的定價機制，單位可在原有委托專家委員會或具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)對職務(wù)科技成果進行價值評估，此外，可由單位科技成果管理機構(gòu)主動開展盡職調(diào)查進行成果價值判斷，并以之作為市場化交易定價的參考。單位可分類型、動態(tài)化公布近3年或5年職務(wù)科技成果許可、轉(zhuǎn)讓的平均交易價和首次作價入股折算的出資額平均數(shù)，作為成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)參考價，科研人員和單位進一步協(xié)商確定轉(zhuǎn)化的進階基準價，最終通過協(xié)議定價、在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定的實際轉(zhuǎn)化交易價不得低于上述兩價之一的一定比例(如向下浮動不得超過20%)。在市場定價有難度時，通過單位內(nèi)循環(huán)確定成果交易價格，在是否評估之間尋找一個相對公正公開的折中處理方式，并防范國有資產(chǎn)評估和國有資產(chǎn)運營方面的風險。

4.4 承接企業(yè)對單位作價投資進入的否決

相較于職務(wù)科技成果許可和轉(zhuǎn)讓，職務(wù)科技成果作價投資的轉(zhuǎn)化方式在進程上更加復(fù)雜：第一，作價投資折算股份或者出資進入承接企業(yè)時，除承接企業(yè)股東一致同意免于評估外，一般需要開展注冊資本價值確認上的評估；第二，新設(shè)承接企業(yè)開展轉(zhuǎn)化和現(xiàn)有企業(yè)接收成果開展轉(zhuǎn)化這兩種方式在實施程序上有所不同，前者只需要科研人員和單位的合意，后者除需要科研人員和單位的合意外，尚需協(xié)調(diào)現(xiàn)有企業(yè)股東的意見；第三，作價投資強調(diào)未來增值和長遠利益，而不是關(guān)注一次性的交易和短期利益回收，歷時拉長可能引起相關(guān)變數(shù)。因此，以作價投資方式進行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時，應(yīng)歸科研人員的利益可按評估價折算成相應(yīng)比例的出資，投資于承接企業(yè)以形成股權(quán)；應(yīng)歸單位的利益可按評估價格轉(zhuǎn)讓、當下或未來以增資方式作價投資于承接企業(yè)，其中，對于未來擬以增資方式作價投資于承接企業(yè)的，雙方前期可簽訂投資意向書；單位以增資方式投資于承接企業(yè)的，單位或其授權(quán)組織需完成相關(guān)作價投資手續(xù)和股權(quán)管理工作，包括派出董事、監(jiān)事等高級管理人員，簽署正式合資協(xié)議書和辦理工商登記等。

換言之，同一職務(wù)科技成果以作價投資方式進入承接企業(yè)時，單位可作出與科研人員不同的選擇：首先，單位可在持股或直接獲取轉(zhuǎn)讓收益兩種利益分配方式中選擇一種；其次，由于潛在經(jīng)營風險較大，單位會謹慎選擇與科研人員同期以新設(shè)承接企業(yè)的方式開展轉(zhuǎn)化；再次，單位若選擇持股形式，則一般通過承接企業(yè)增資擴股的方式實現(xiàn)；最后，當單位選擇未來以增資方式作價投資于轉(zhuǎn)化企業(yè)時，因與科研人員非同時進入承接企業(yè)而產(chǎn)生時間差，承接企業(yè)意思表示是否發(fā)生變化尚不明確。單位與承接企業(yè)簽訂投資意向書之后，存在承接企業(yè)股東會決議否決單位進入的情形。這就需要提前在投資意向書中作出風險防范的具體安排，引入對賭協(xié)議不失為一個良好選項：若未來承接企業(yè)股東會決議同意單位進入，則按投資意向書中約定的增資額，兌現(xiàn)為單位持有相應(yīng)股權(quán)；若未來承接企業(yè)股東會決議否決單位進入，則按成果轉(zhuǎn)讓方式支付單位相應(yīng)對價，即原約定的增資額中單位應(yīng)當享有的收益份額及其利息。

5 結(jié)語

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)是一項以增加知識價值為導(dǎo)向、提升轉(zhuǎn)化效率為目標的產(chǎn)權(quán)激勵措施?！跋荣x權(quán)后轉(zhuǎn)化”是促進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的一個政策選項，其與原有單位單獨所有權(quán)下“先轉(zhuǎn)化后獎勵”轉(zhuǎn)化機制保持平行和有效銜接，具有重要的進步意義。但職務(wù)科技成果共權(quán)模式與職務(wù)科技成果順利轉(zhuǎn)化之間并不存在必然的因果關(guān)系，職務(wù)科技成果共權(quán)模式本身也存在缺陷[22]，尚不能完全解決成果轉(zhuǎn)化落地難的問題，且未作為立法進行普遍規(guī)定。在賦權(quán)改革試點背景下，需更多從有利于科技成果轉(zhuǎn)化“多元路徑選擇”的角度看待科研人員與單位的共權(quán)模式，預(yù)估共權(quán)路徑中的相關(guān)難題，厘清職務(wù)科技成果共同所有權(quán)行使邏輯，并與調(diào)動科研人員積極性、尊重單位自主性相結(jié)合，促進科技成果轉(zhuǎn)化新路徑通暢和高效[23]。