王 飛 龍，姚 凱 文，劉 炳 文

(華北電力大學(xué) 水利與水電工程學(xué)院，北京 102206)

0 引 言

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主劉易斯于1954年在《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中指出，發(fā)展中國家中并存的傳統(tǒng)自給自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系與現(xiàn)代化的工業(yè)經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”，農(nóng)村勞動力邊際生產(chǎn)率由于有限的土地和難以變革的技術(shù)而趨近于零，造成了大量的農(nóng)村剩余勞動力，導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距的不斷擴(kuò)大[1]，中國目前即處于“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”狀態(tài)。國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了大量的研究以擺脫這種困境，張明志等[2]從宏觀角度提出三大產(chǎn)業(yè)需采用不同的發(fā)展模式，孫景宇[3]從微觀角度提出需將剩余勞動不斷地轉(zhuǎn)化為必要勞動。

水庫移民作為特殊的弱勢群體，兼具“農(nóng)民”與“移民”的雙重身份，搬遷導(dǎo)致的地理空間的變換使其生計(jì)資本產(chǎn)生顯著變化[4]，如何快速恢復(fù)其生計(jì)資本引起了學(xué)界的熱切關(guān)注?？沙掷m(xù)生計(jì)框架(SLA)被廣泛應(yīng)用于農(nóng)戶生計(jì)分析中[5-8]，陳紹軍等[9]提出，生計(jì)恢復(fù)策略的選擇對于提高農(nóng)戶生計(jì)資本量至關(guān)重要；陳浩等[10]提出失地導(dǎo)致農(nóng)戶就業(yè)外部模式和內(nèi)部結(jié)構(gòu)均發(fā)生了變化，應(yīng)將扶持其人力資本作為市民化轉(zhuǎn)型的長效之策；周易等[11]基于可持續(xù)生計(jì)分析框架研究失地農(nóng)民生計(jì)資本和以創(chuàng)業(yè)為主的生計(jì)策略之間的關(guān)系，并從人力資本、社會資本和金融資本3個方面提出了建議。

筆者在大量的實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，越來越多移民戶家庭收入中的非農(nóng)收入占比不斷增大，即生計(jì)策略由純農(nóng)就業(yè)逐步向非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)變，而導(dǎo)致這種現(xiàn)象的根本原因是移民為了提升自身生計(jì)資本、提高風(fēng)險(xiǎn)抗逆性。但這種轉(zhuǎn)變必然導(dǎo)致其生計(jì)資本結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化。本文將移民按照收入來源占比分為純農(nóng)就業(yè)(農(nóng)業(yè)收入占比80%以上)、農(nóng)兼就業(yè)(農(nóng)業(yè)收入占比為20%～80%)和非農(nóng)就業(yè)(農(nóng)業(yè)收入占比20%以下)三大類，測算不同生計(jì)策略下移民的生計(jì)資本現(xiàn)狀，同時(shí)對其生計(jì)穩(wěn)定性進(jìn)行定量分析，以期為水庫移民可持續(xù)發(fā)展提供有益的政策建議。

1 移民生計(jì)資本量測度

1.1 生計(jì)資本指標(biāo)的選取

英國海外發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架將生計(jì)資本分為5種類型：自然資本N、物質(zhì)資本P、金融資本F、社會資本H和人力資本S，成為了生計(jì)測度的經(jīng)典范式(見圖1)。本文在陳勝東[12]的研究基礎(chǔ)上，根據(jù)水庫移民特點(diǎn)對生計(jì)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化和定量分析，以此測度其生計(jì)資本量。移民生計(jì)資本指標(biāo)體系見表1。

圖1 理論分析框架Fig.1 Theoretical analysis framework

1.2 指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

國內(nèi)外學(xué)者針對指標(biāo)權(quán)重的確定做了大量的研究，如等權(quán)重法、統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法、專家評分法、變權(quán)重法、投影尋蹤法、信息熵權(quán)法和層次分析法等[13]。以往生計(jì)資本指標(biāo)權(quán)重的確定多采用專家評分法，該方法能有效地將專家的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于指標(biāo)權(quán)重的確定，但存在主觀性過強(qiáng)的問題，且難以根據(jù)數(shù)據(jù)本身做出不同的反饋，不能體現(xiàn)不同群體、地域生計(jì)資本的特性。信息熵權(quán)法能夠很好地解決專家評分法中主觀性過強(qiáng)的問題，充分反映數(shù)據(jù)本身離散程度信息，且離散程度與指標(biāo)權(quán)重存在正相關(guān)的關(guān)系，因此本文選用信息熵權(quán)法[14]確定移民生計(jì)資本指標(biāo)體系權(quán)重。

(1) 為消除量綱的影響，先對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，原始指標(biāo)矩陣為R(xij)m×n。其中，i=1，2，…，m；j=1，2，…，n；m為評價(jià)對象總數(shù)量，n為評價(jià)指標(biāo)個數(shù)。

考慮所選取的評價(jià)指標(biāo)為越大越優(yōu)型指標(biāo)，因此，利用公式進(jìn)行歸一化計(jì)算：

(1)

以rij為元素構(gòu)成歸一化判斷矩陣R=(rij)m×n。

(2) 在有m個評價(jià)對象，n個評價(jià)指標(biāo)問題中，定義第j個指標(biāo)的熵為

(2)

(3)

(3) 定義第j個指標(biāo)的熵后，可得到第j個指標(biāo)的熵權(quán)：

(4)

1.3 生計(jì)資本量的確定

把評價(jià)對象歸一化判斷矩陣各元素與對應(yīng)熵權(quán)相乘并累加，即可得到各評價(jià)對象的生計(jì)資本量：

(5)

表1 移民生計(jì)資本指標(biāo)體系

1.4 K-means聚類法

等分法經(jīng)常被用于數(shù)據(jù)分級，具有直觀、簡單的特點(diǎn)，但無法體現(xiàn)數(shù)據(jù)集內(nèi)部的分布情況。K-means聚類法能較為準(zhǔn)確的對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類以確定分級標(biāo)準(zhǔn)，且較其他聚類法具有聚類效果較優(yōu)、收斂速度快的優(yōu)點(diǎn)[15]。

K-means聚類法是基于距離的聚類算法，將距離作為相似性的評價(jià)指標(biāo)，即兩個對象距離越近，其相似程度就越高，實(shí)現(xiàn)思想是：對于給定的樣本集，按照各樣本數(shù)據(jù)之間的距離大小，將樣本集分為K個簇，各簇內(nèi)的點(diǎn)緊密聯(lián)系在一起，而各簇之間則盡量遠(yuǎn)離，即得到緊湊且獨(dú)立的簇。計(jì)算步驟如下：

(1) 根據(jù)實(shí)際需求確定簇個數(shù)K。

(2) 根據(jù)數(shù)據(jù)集分布給定初始的K個均值點(diǎn)m1，m2，…，mk。

(3) 將每個數(shù)據(jù)點(diǎn)分配到聚類中，使得組內(nèi)平方和最小，即找到聚類Si滿足：

(6)

式中：mi是Si中所有點(diǎn)的均值。

(4) 對得到的每一個聚類，以聚類中的圖心作為新的均值點(diǎn)。

(7)

式中：t為迭代計(jì)算次數(shù)。

(5) 重復(fù)第(3)步，直到各聚類分配的觀測值不再變化時(shí)達(dá)到收斂，將此時(shí)的K個均值m作為分級標(biāo)準(zhǔn)。

2 生計(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

馬國璇等[16]和萬金紅等[17]認(rèn)為生計(jì)穩(wěn)定性包含收入多樣性和收入依賴性兩個維度，本文不認(rèn)同其提出的收入依賴度越高則生計(jì)穩(wěn)定性越差觀點(diǎn)，因?yàn)橛邢薜淖匀毁Y源導(dǎo)致農(nóng)業(yè)收入上限是較為明確的，要提高收入必須從其他類型生計(jì)策略著手，因此評價(jià)生計(jì)是否穩(wěn)定應(yīng)同時(shí)考慮生計(jì)策略本身的風(fēng)險(xiǎn)程度，不能單純地認(rèn)為某一種收入過高，其生計(jì)穩(wěn)定性就差。

本文結(jié)合馬國璇[16]、萬金紅[17]和左停[18]等的研究成果，將生計(jì)穩(wěn)定性定義為由收入多樣性和收入風(fēng)險(xiǎn)度兩部分組成，其中收入多樣性用于表示農(nóng)戶收入來源多樣性的高低，收入風(fēng)險(xiǎn)度表示農(nóng)戶所有類型收入風(fēng)險(xiǎn)程度的總和。

國內(nèi)外對于收入多樣性的研究較為豐富，如楊懷德等[19]采用可持續(xù)生計(jì)資本分析框架對石羊河流域農(nóng)戶生計(jì)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，萬金紅等[17]從農(nóng)業(yè)收入多樣性的角度對內(nèi)蒙古興和縣農(nóng)戶的旱災(zāi)恢復(fù)力展開了研究，而對于收入風(fēng)險(xiǎn)度的研究則較少。

本文應(yīng)用香農(nóng)·威納多樣性指數(shù)測度收入多樣性：

(8)

以各項(xiàng)收入占總收入的比值與對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)乘積的和作為收入風(fēng)險(xiǎn)度指數(shù)：

(9)

式中：H為收入多樣性指數(shù)，S為收入來源種類，Pi為第i種收入來源下收入與家庭總收入的比值，R為收入風(fēng)險(xiǎn)度指數(shù)，βi為第i種收入來源的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

3 實(shí)證分析

本文數(shù)據(jù)來源于廣東省2020年度大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況監(jiān)測評估調(diào)查，涉及郁南縣、羅定市等10個縣(市、區(qū))，根據(jù)移民生計(jì)策略選擇的不同抽取純農(nóng)就業(yè)、農(nóng)兼就業(yè)和非農(nóng)就業(yè)3大類各100戶，共計(jì)300戶移民戶，分別計(jì)算其生計(jì)資本量并進(jìn)行對比分析。

3.1 生計(jì)資本量測度及分析

利用熵權(quán)法對300戶移民戶各生計(jì)資本量進(jìn)行權(quán)重確定，得到生計(jì)指標(biāo)權(quán)重，如表2所列。由數(shù)據(jù)可知，5類生計(jì)資本按照權(quán)重由大到小排序分別是物質(zhì)資本、自然資本、人力資本、金融資本和社會資本。

表2 移民生計(jì)指標(biāo)權(quán)重

將移民生計(jì)指標(biāo)權(quán)重及歸一化判斷矩陣代入式(5)計(jì)算得到不同生計(jì)策略下各類生計(jì)資本量及生計(jì)資本總量如表3所列。

從表3可以看出：純農(nóng)就業(yè)自然資本量最高，其次是農(nóng)兼就業(yè)，最次是非農(nóng)就業(yè)；農(nóng)兼就業(yè)的社會資本量最高，非農(nóng)就業(yè)次之，最次為純農(nóng)就業(yè)；其他3項(xiàng)生計(jì)資本量及生計(jì)資本總量均為純農(nóng)就業(yè)、農(nóng)兼就業(yè)、非農(nóng)就業(yè)依次遞增。

表3 不同生計(jì)策略下生計(jì)資本量

3.2 生計(jì)資本量分級

應(yīng)用SPSS軟件中的K-平均值聚類分析對計(jì)算得出的300戶移民生計(jì)資本量進(jìn)行相對等級劃分，確定K值為3，對應(yīng)生計(jì)資本量低、中、高三級，選擇初始聚類中心為0.135，0.417和0.679，在迭代了14次后收斂，最終聚類中心為0.308，0.433和0.531，此時(shí)對應(yīng)簇內(nèi)各有91，153個和56個樣本數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)按照生計(jì)策略分類得到表4。

表4 不同生計(jì)策略下生計(jì)資本量分類

由表4中數(shù)據(jù)可知：純農(nóng)就業(yè)移民樣本戶低、中水平生計(jì)資本量數(shù)量較多，高水平生計(jì)資本量樣本戶極少；農(nóng)兼就業(yè)移民樣本戶分布較均勻，低水平生計(jì)資本量樣本戶較純農(nóng)就業(yè)有明顯減少，高水平生計(jì)資本量樣本戶則顯著增加；非農(nóng)就業(yè)移民樣本戶低水平生計(jì)資本量數(shù)量最少，高水平生計(jì)資本量數(shù)量進(jìn)一步增加。以上數(shù)據(jù)說明從生計(jì)資本量角度出發(fā)，非農(nóng)就業(yè)是移民提高其生計(jì)的最優(yōu)選擇。

3.3 生計(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

按照國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的人均可支配收入來源分類得到4個收入來源大類，結(jié)合樣本戶實(shí)際將其分為11個小類，其中A1、A2、A3和C2為農(nóng)業(yè)收入，其他為非農(nóng)業(yè)收入，由于樣本戶極少將閑置土地出租，部分樣本戶直接贈予親朋好友進(jìn)行耕種，故財(cái)產(chǎn)凈收入中無土地出租收入。表5中第一列為收入來源大類，第二列為收入來源小類，第三列為收入來源小類對應(yīng)的編碼，第四列為3種生計(jì)策略樣本戶含對應(yīng)收入來源小類戶數(shù)的比例。

在表5基礎(chǔ)上對300戶移民樣本戶含收入來源小類種類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中有4種收入來源的樣本戶為55戶，有5種收入來源的樣本戶為112戶，有6種收入來源的樣本戶為73戶，有7種收入來源的樣本戶為50戶，有8種收入來源的樣本戶為10戶。

表5 移民樣本戶收入來源

收入風(fēng)險(xiǎn)度指數(shù)計(jì)算中的收入來源風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)根據(jù)收入來源不同有所差異，其中種植業(yè)及林果業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)采用2010～2020年《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》中農(nóng)作物受災(zāi)面積與農(nóng)作物種植面積比值的平均值12.64%，其中2011，2012年農(nóng)作物種植面積數(shù)據(jù)缺失，因此以剩余9 a平均值作為農(nóng)業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)；打工收入風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)采用2010～2020年《廣東國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的平均值2.45%；其他收入來源風(fēng)險(xiǎn)較小，在本文中計(jì)為0。通過計(jì)算不同生計(jì)策略移民樣本戶收入多樣性指數(shù)及風(fēng)險(xiǎn)度指數(shù)，得到表6。

表6 移民樣本戶生計(jì)穩(wěn)定性

由表6數(shù)據(jù)可知：農(nóng)兼就業(yè)收入多樣性指數(shù)最大，其次是非農(nóng)就業(yè)，最次是純農(nóng)就業(yè)，但三者差距較??；純農(nóng)就業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)度則遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)兼就業(yè)和非農(nóng)就業(yè)，說明純農(nóng)就業(yè)生計(jì)穩(wěn)定性較低，非農(nóng)就業(yè)生計(jì)穩(wěn)定性高于純農(nóng)就業(yè)，而農(nóng)兼就業(yè)生計(jì)穩(wěn)定性最高，以上數(shù)據(jù)說明從生計(jì)穩(wěn)定性角度出發(fā)，農(nóng)兼就業(yè)是移民提高其生計(jì)的最優(yōu)選擇。

總體來說，移民純農(nóng)就業(yè)生計(jì)資本量最低，生計(jì)穩(wěn)定性也最差，不利于其生計(jì)系統(tǒng)的快速重構(gòu)；農(nóng)兼就業(yè)生計(jì)資本量中等，但生計(jì)穩(wěn)定性最好，適合移民維持生活穩(wěn)定；非農(nóng)就業(yè)生計(jì)資本量最高，但生計(jì)穩(wěn)定性中等，適宜移民豐富家庭稟賦。

不同生計(jì)策略使移民生計(jì)資本量及生計(jì)穩(wěn)定性產(chǎn)生較大差異的原因是：本文數(shù)據(jù)來源于郁南縣等10個縣(市、區(qū))，它們基本位于廣東省較偏遠(yuǎn)地區(qū)，各縣(市、區(qū))經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況不一，但均處于全省中等偏下水平，產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次較低，新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程較為緩慢，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略處于構(gòu)建制度框架和政治體系的第一階段。由于耕地面積較少、質(zhì)量較差，僅有極少數(shù)移民戶選擇純農(nóng)就業(yè)生計(jì)策略，而以家庭為單位耕作的模式與農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化水平偏低導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低、抵御自然災(zāi)害能力弱，因此純農(nóng)就業(yè)移民戶生計(jì)資本量及生計(jì)穩(wěn)定性均顯著低于其余兩種生計(jì)策略；部分移民戶家庭選擇老年人在家種地、青壯年勞動力在本地務(wù)工的農(nóng)兼就業(yè)生計(jì)策略，收入較純農(nóng)就業(yè)顯著提高，且由于收入來源的豐富性和就業(yè)的靈活性，移民生計(jì)穩(wěn)定性較好；緩慢的城鎮(zhèn)化進(jìn)程和有限的縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為移民提供的就業(yè)崗位和薪資均不夠理想，導(dǎo)致部分移民戶選擇外出務(wù)工以獲取更高的收入(耕地贈予親友耕種或者荒廢)，但由于其受教育水平普遍較低(移民樣本戶純農(nóng)就業(yè)、農(nóng)兼就業(yè)和非農(nóng)就業(yè)家庭人均受教育年限分別僅為7.5，8.6 a和9.5 a)，往往只能從事如建筑工、服務(wù)員等低門檻工作，失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高，但同時(shí)再就業(yè)的成本和難度較低，因此生計(jì)穩(wěn)定性尚可。

4 結(jié)論與建議

本文通過對3種生計(jì)策略水庫移民的生計(jì)資本量及生計(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性測度，得到以下結(jié)論：

(1) 純農(nóng)就業(yè)、農(nóng)兼就業(yè)和非農(nóng)就業(yè)在生計(jì)資本總量上依次增加，但分項(xiàng)上各有高低；農(nóng)兼就業(yè)生計(jì)穩(wěn)定性最優(yōu)，其次是非農(nóng)就業(yè)，最次是純農(nóng)就業(yè)。

(2) 農(nóng)兼就業(yè)更適合移民生計(jì)系統(tǒng)的快速恢復(fù)；非農(nóng)就業(yè)在不斷提高移民文化水平的前提下將會成為更快提高移民收入的生計(jì)策略；而純農(nóng)就業(yè)由于自然資源的限制，在移民家庭收入中占比會不斷減小。

針對分析過程中發(fā)現(xiàn)的問題，提出以下建議：

(1) 提高農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化水平。移民人均耕地面積普遍偏低，務(wù)農(nóng)邊際產(chǎn)出和收益難以提高，同時(shí)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?jīng)營、機(jī)械化生產(chǎn)以及科技化應(yīng)用均難以實(shí)現(xiàn)，阻礙了鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進(jìn)，因此建議在移民安置初期可在充分征求移民意見的基礎(chǔ)上，對于不同家庭狀況的移民制定不同的安置方案，如鼓勵家庭條件較好的移民選擇城鎮(zhèn)化安置以獲得更好的發(fā)展前景；對于已選擇有土安置的移民，應(yīng)積極促進(jìn)、統(tǒng)籌規(guī)劃土地流轉(zhuǎn)，在保證國家糧食安全的前提下適當(dāng)引導(dǎo)資本對農(nóng)村土地資源進(jìn)行開發(fā)，提高農(nóng)業(yè)集約化；對于選擇純農(nóng)就業(yè)移民，應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀粭l件進(jìn)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，宜農(nóng)則農(nóng)，宜林則林[20]。

(2) 加快推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略進(jìn)程。設(shè)立鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型-城鄉(xiāng)融合發(fā)展的短期目標(biāo)，首先要根據(jù)區(qū)位特點(diǎn)因地制宜發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，形成一村一品發(fā)展格局，如開平市生態(tài)環(huán)境優(yōu)美，被生態(tài)環(huán)境部命名為第四批“綠水青山就是金山銀山”實(shí)踐創(chuàng)新基地，因此可以大力發(fā)展旅游服務(wù)業(yè)，為移民創(chuàng)造穩(wěn)定高薪的就業(yè)崗位，其次城鎮(zhèn)需提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次并鼓勵移民回鄉(xiāng)就業(yè)創(chuàng)業(yè)，增強(qiáng)城鎮(zhèn)自身吸納人才能力，同時(shí)加強(qiáng)城鄉(xiāng)要素流動，根據(jù)資源稟賦優(yōu)勢開展多種農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，以城帶鄉(xiāng)、以鄉(xiāng)促城、城鄉(xiāng)融合發(fā)展，進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距。

(3) 持續(xù)加大教育投入和安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。切實(shí)解決適齡移民子女上學(xué)問題，同時(shí)積極實(shí)施技能培訓(xùn)項(xiàng)目，提高移民的文化水平和就業(yè)競爭力，從根本上解決移民“發(fā)展難”問題，激發(fā)其內(nèi)生發(fā)展動力；進(jìn)一步加強(qiáng)安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善移民居住環(huán)境，保障移民發(fā)展機(jī)會均等。

(4) 移民非農(nóng)化程度不斷加深易產(chǎn)生發(fā)展不均衡問題，導(dǎo)致移民貧富差距不斷擴(kuò)大，不利于安置區(qū)社會的穩(wěn)定，相關(guān)部門應(yīng)持續(xù)關(guān)注低收入移民家庭，采取一定的措施增加其家庭收入，如提供適當(dāng)?shù)木蜆I(yè)崗位，防止因收入差距過大導(dǎo)致階層隔閡的產(chǎn)生，為移民提供和諧穩(wěn)定的生產(chǎn)生活環(huán)境。