石映昕，楊云霞

(西北工業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院， 西安 710129)

一、引言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要源泉。隨著資源環(huán)境約束日益趨緊，依靠要素驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已經(jīng)難以持續(xù)?！笆奈逡?guī)劃”中明確提出要實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。馬克思主義綠色發(fā)展觀認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境問(wèn)題的重要手段，可以為綠色發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力(黃茂興和葉琪，2017)[1]。結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的時(shí)代背景，探索如何通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展則成為一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。黨的十八屆三中全會(huì)首次提出“建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制”，十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步要求“建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。然而較為遺憾的是，當(dāng)前中國(guó)的很多科技成果還在“沉睡”中，轉(zhuǎn)化率不高的特征非常突出(劉瑞明等，2021)[2]。因此，不同創(chuàng)新主體通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新、深度融合或?qū)⒊蔀樘嵘萍汲晒D(zhuǎn)化效率、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

從現(xiàn)有研究來(lái)看，與本文密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要集中在三個(gè)方面：一是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的關(guān)系。大量研究表明技術(shù)創(chuàng)新可以顯著降低污染排放強(qiáng)度，有助于促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展 (楊小東等，2020；郭凌軍等，2022；王培鑫和呂長(zhǎng)江，2022)[3～5]。而陳浩等(2020)[6]的研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入與環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間存在顯著的倒N型關(guān)系。Zheng et al.(2022)[7]的研究表明自主創(chuàng)新水平的提升促使技術(shù)引進(jìn)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)。二是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系。創(chuàng)新是促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要?jiǎng)恿?，并具有顯著的空間溢出效應(yīng)(紀(jì)玉俊和李超，2015；孫大明和原毅軍，2019)[8～9]。而區(qū)域內(nèi)不同類型的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)均顯著促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，其中“大學(xué)-政府-制造業(yè)”協(xié)同創(chuàng)新的影響最為顯著，并且協(xié)同創(chuàng)新對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)要大于中西部地區(qū)(孫大明等，2021)[10]。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的關(guān)系，部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并不能顯著改善地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量，對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展影響較小(Cole and Elliott，2003；Levinson，2009)[11～12]。而其他大多數(shù)研究卻表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的節(jié)能減排效應(yīng)(Zeng and Zhao，2009；Jalil and Feridun，2011)[13～14]，可以有效提升綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展(佘碩等，2020；張明林和李華旭，2021)[15～16]。

從目前的研究進(jìn)展來(lái)看，相關(guān)文獻(xiàn)主要集中在創(chuàng)新投入或產(chǎn)出對(duì)環(huán)境污染及綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響方面，而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的助推作用則已為大多數(shù)研究所證實(shí)，但是鮮有學(xué)者研究協(xié)同創(chuàng)新與綠色發(fā)展之間的關(guān)系。本文結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)，將協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與綠色發(fā)展納入一個(gè)分析框架進(jìn)行研究。綠色經(jīng)濟(jì)效率在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度的基礎(chǔ)上，通過(guò)增加能源消耗和污染排放指標(biāo)，綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)，是衡量綠色發(fā)展水平的重要指標(biāo)(胡安軍等，2018)[17]?；诖?，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的時(shí)代背景下，本文著重關(guān)注的問(wèn)題是，協(xié)同創(chuàng)新能否通過(guò)助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)而提升中國(guó)的綠色經(jīng)濟(jì)效率？相較于已有文獻(xiàn)，其邊際貢獻(xiàn)在于：第一，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角，探討了協(xié)同創(chuàng)新影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的中介機(jī)制，并進(jìn)行了時(shí)空異質(zhì)性分析，是對(duì)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展影響因素研究的有益補(bǔ)充。第二，從財(cái)政分權(quán)制度、直接融資市場(chǎng)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等角度出發(fā)，進(jìn)一步探討了影響協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率促進(jìn)效應(yīng)大小的因素，為更好發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了可行性的對(duì)策。

二、理論機(jī)制與研究假說(shuō)

(一)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響

根據(jù)三螺旋理論，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指以企業(yè)、高校和科研院所三個(gè)直接創(chuàng)新主體為核心，在政府、金融機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)平臺(tái)等間接創(chuàng)新主體的協(xié)同支持下，共同推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和新產(chǎn)品研發(fā)的創(chuàng)新活動(dòng)。協(xié)同創(chuàng)新通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體之間的資源整合和相互作用，可以實(shí)現(xiàn)1加1大于2的整體協(xié)同效應(yīng)(陳勁和陽(yáng)銀娟，2012)[18]。具體而言，高校和科研院所擁有技術(shù)先進(jìn)的科研設(shè)備和規(guī)模龐大的創(chuàng)新人才，掌握著最新的知識(shí)和技術(shù)，而這些優(yōu)勢(shì)要轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力離不開(kāi)資金支持和市場(chǎng)信號(hào)的引導(dǎo)。一方面，基礎(chǔ)科學(xué)研究是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的源頭，其成果具有超前性，基礎(chǔ)科學(xué)研究的重大突破將深刻地改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)生活方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步。但是基礎(chǔ)科學(xué)研究具有很強(qiáng)的“正外部性”和“非獨(dú)占”屬性(Jolekar and Hamburg，1986)[19]，大多數(shù)企業(yè)不愿將資源投入不確定性極高的基礎(chǔ)研究。因此，政府必須對(duì)高校和科研院所的基礎(chǔ)科學(xué)研究給予支持，以彌補(bǔ)市場(chǎng)在支持基礎(chǔ)研究方面的失靈。另一方面，企業(yè)貼近市場(chǎng)和用戶，擁有市場(chǎng)信息的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)與高校、科研院所的協(xié)同創(chuàng)新和深度融合，有助于將知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化，最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。而金融機(jī)構(gòu)通過(guò)直接對(duì)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)行資助，并利用自身的專業(yè)及信息優(yōu)勢(shì)，評(píng)估和篩選創(chuàng)新項(xiàng)目，可以減少資源浪費(fèi)，提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率(白俊紅和蔣伏心，2015)[20]。在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，不同創(chuàng)新主體充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，可以縮短新產(chǎn)品的研發(fā)周期，加快知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散，降低企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗和環(huán)境污染強(qiáng)度，從而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。據(jù)此，提出研究假說(shuō)1。

假說(shuō)1：協(xié)同創(chuàng)新可以有效提升各地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率。

(二)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的本質(zhì)在于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的科技含量和技術(shù)水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈從中低端向中高端邁進(jìn)。影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素是多方面的，其中科技創(chuàng)新是最直接的動(dòng)力，協(xié)同創(chuàng)新主要從以下三個(gè)方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)：一是協(xié)同創(chuàng)新可以加快新興產(chǎn)業(yè)部門的誕生。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)了重要基礎(chǔ)研究成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，推動(dòng)了科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率和速度，催生了一大批新興產(chǎn)業(yè)部門。從歷次技術(shù)革命來(lái)看，蒸汽機(jī)的發(fā)明和電的使用，促進(jìn)了機(jī)械工業(yè)、紡織工業(yè)、電信業(yè)、航空工業(yè)和汽車工業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的形成。原子能、電子計(jì)算機(jī)的誕生、高分子合成技術(shù)帶動(dòng)了原子能工業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)和合成材料工業(yè)的發(fā)展。而正在進(jìn)行的新技術(shù)革命推動(dòng)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)資本密集型向技術(shù)智力密集型轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。二是協(xié)同創(chuàng)新可以促進(jìn)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的優(yōu)化配置。不同創(chuàng)新主體通過(guò)資源共享、協(xié)同創(chuàng)新可以有效降低研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中的不確定性(Christoffersen and Plenborg，2014)[21]，提升生產(chǎn)工藝和專利成果的轉(zhuǎn)化效率，降低企業(yè)的各種生產(chǎn)成本，從而促進(jìn)企業(yè)在微觀層面實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新可以促進(jìn)科研人員的交流合作和企業(yè)員工的流動(dòng)，加快知識(shí)技術(shù)溢出和轉(zhuǎn)移，提升員工的勞動(dòng)生產(chǎn)效率，縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，促使勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素重新在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)間進(jìn)行配置，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)。三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和深度融合可以加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)大多具有產(chǎn)品科技含量低、生產(chǎn)效率較低、環(huán)境污染較大的特征。通過(guò)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等方式聯(lián)合進(jìn)行科技攻關(guān)，可以將先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)嵌入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的工藝流程、提升企業(yè)產(chǎn)品附加值和生產(chǎn)效率。

綜上所述，政府、高校、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新資源的重新整合和優(yōu)化配置，促使知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)品創(chuàng)新融為一體，加快了知識(shí)資本化和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)產(chǎn)生直接推動(dòng)作用。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)由第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亦逐步由勞動(dòng)和資源密集型向資本、技術(shù)和智力密集型轉(zhuǎn)變，污染小、能耗低和附加值高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)將取代高污染、高耗能和低效益的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在調(diào)整和升級(jí)過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的資源消耗和環(huán)境污染強(qiáng)度將不斷下降，而地區(qū)生產(chǎn)總值持續(xù)增長(zhǎng)(彭繼增等，2020)[22]。據(jù)此，提出研究假說(shuō)2。

假說(shuō)2：協(xié)同創(chuàng)新可以通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升綠色經(jīng)濟(jì)效率。

三、模型、變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)模型設(shè)定

首先，考察協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的直接影響，將計(jì)量模型設(shè)定為如下形式：

GEEi,t=α0+α1SYNit+α2Xi,t+μi+θt+εi,t

(1)

在模型(1)的基礎(chǔ)上，基于逐步因果法，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，進(jìn)一步構(gòu)建如下模型：

STRi,t=β0+β1SYNit+β2Xi,t+μi+θt+εi,t

(2)

GEEi,t=γ0+γ1SYNit+γ2STRi,t+γ3Xi,t+μi+θt+εi,t

(3)

其中，i和t分別表示地區(qū)和時(shí)間，GEEi,t代表綠色經(jīng)濟(jì)效率，SYNi,t代表協(xié)同創(chuàng)新水平，STRi,t代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，Xi,t為控制變量集，μi為地區(qū)效應(yīng)，θt為時(shí)間效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量選取

被解釋變量：綠色經(jīng)濟(jì)效率(GEE)的測(cè)度。在測(cè)度綠色經(jīng)濟(jì)效率投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上，綜合現(xiàn)有研究和數(shù)據(jù)的可得性，選取能源消費(fèi)總量、資本存量和就業(yè)人口數(shù)作為投入變量，其中，資本存量基于固定資本形成總額采用永續(xù)盤存法計(jì)算。期望產(chǎn)出為地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值，同時(shí)，選取化學(xué)需氧量、氨氮排放量和二氧化硫排放量作為非期望產(chǎn)出(氮氧化物數(shù)據(jù)從2011年才開(kāi)始報(bào)告，因此未納入)。在測(cè)度方法選擇上，鑒于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)在處理多投入多產(chǎn)出方面具有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)考慮到SBM模型在求解規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)形式的效率值時(shí)，會(huì)存在無(wú)可行解的問(wèn)題。因此，采用Tone和Tsutsui(2010)[23]提出的混合距離函數(shù)模型，即包含徑向距離和SBM兩類距離函數(shù)的混合模型(EBM)，基于非導(dǎo)向VRS形式，如公式(4)所示，使用MAXDEA7.0軟件測(cè)度中國(guó)各省(自治區(qū)、直轄市，以下簡(jiǎn)稱省份)的綠色經(jīng)濟(jì)效率。圖1描述了中國(guó)東部、中西部和全國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率均值在2009—2019年期間的變化趨勢(shì)。

圖1 2009—2019年各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率均值

(4)

其中，m為投入指標(biāo)數(shù)量，s為產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量，ε是一個(gè)常量，表示非阿基米德無(wú)窮小，w-和w+分別代表投入和產(chǎn)出的權(quán)重系數(shù)，s-和s+分別代表投入和產(chǎn)出指標(biāo)的松弛量，X和Y分別為投入產(chǎn)出變量矩陣，θ和η為不同的參數(shù)，λ是權(quán)重向量。

從地區(qū)差異的角度來(lái)看，東部地區(qū)歷年的綠色經(jīng)濟(jì)效率均值都在0.9以上，顯著高于中西部地區(qū)0.7以上的效率均值。從時(shí)間變化的趨勢(shì)來(lái)看，由于受到2008年國(guó)際金融危機(jī)的負(fù)面沖擊，政府為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，出臺(tái)了大規(guī)模的投資刺激計(jì)劃，在擴(kuò)張經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增速的同時(shí)，也使各省份污染物排放量顯著增加，導(dǎo)致各地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)了較大幅度的下降，特別是東部地區(qū)，綠色經(jīng)濟(jì)效率從2009年的1.040下降到2011年的0.934。此后，隨著金融危機(jī)負(fù)面沖擊的減弱，各省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率在2011—2015年間基本保持平穩(wěn)，東部和中西部地區(qū)的效率差距縮小。從2016年開(kāi)始，東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率突然大幅上升，進(jìn)而帶動(dòng)了全國(guó)效率均值的快速上升?？赡艿脑蚴?，2015年10月黨的十八屆五中全會(huì)上明確提出了“創(chuàng)新和綠色”的新發(fā)展理念，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向，各地區(qū)為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和綠色發(fā)展的理念，節(jié)能減排的意識(shí)不斷增強(qiáng)。因此，盡管各省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所放緩，但環(huán)境污染排放量也大幅降低。在此期間，中西部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率僅有小幅增長(zhǎng)，與東部地區(qū)的效率差距有所擴(kuò)大。

核心解釋變量：協(xié)同創(chuàng)新(SYN)的度量。根據(jù)前文的理論分析，創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部不同主體之間的協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)為人員合作、資金往來(lái)以及知識(shí)技術(shù)流動(dòng)等多個(gè)方面。從不同創(chuàng)新主體之間的資金往來(lái)這個(gè)維度對(duì)區(qū)域內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新水平進(jìn)行刻畫。創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部不同部門的資金往來(lái)包括兩個(gè)方面：一是間接主體對(duì)直接創(chuàng)新主體的資金支持，主要體現(xiàn)為政府部門的資助和金融機(jī)構(gòu)的貸款，本文分別采用各地區(qū)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來(lái)源中政府資金和其他資金的比重來(lái)衡量。需要說(shuō)明的是，由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》在2007年以后不再報(bào)告來(lái)源于金融機(jī)構(gòu)的資金數(shù)據(jù)，而將研發(fā)經(jīng)費(fèi)劃分為國(guó)外資金、企業(yè)資金、政府資金及其他資金四個(gè)來(lái)源，通過(guò)統(tǒng)計(jì)口徑變化的比較，將其他資金近似作為金融機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新主體的資助。二是直接創(chuàng)新主體之間的資金往來(lái)，主要體現(xiàn)為高等學(xué)校與企業(yè)、研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)以及高等學(xué)校與研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)之間。企業(yè)對(duì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的資助，采用高校與科研機(jī)構(gòu)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出中企業(yè)資金占比來(lái)衡量[20]。在此基礎(chǔ)上，研究運(yùn)用熵值法將三個(gè)指標(biāo)賦權(quán)核算為一個(gè)綜合指標(biāo)，以全面衡量區(qū)域內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新水平。

中介變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)(STR)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不僅表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向第三產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，而且還表現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)部門中科技含量的提升。在此，參考李東坤和鄧敏(2016)[24]的研究，采用產(chǎn)業(yè)高級(jí)化程度作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的替代指標(biāo)。具體的測(cè)度公式為：STR=σ(V3/V2)+(1-σ)(VH/VT)，其中，V3和V2表示第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，VH和VT表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、工業(yè)增加值(由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)2012年已經(jīng)停止更新，在此采用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入代替)。σ代表權(quán)重，取值0.5，表示V3/V2和VH/VT在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中具有同等重要的作用。這一數(shù)值越大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度越高。

控制變量。為了緩解遺漏變量帶來(lái)的估計(jì)偏誤，在計(jì)量模型中加入如下控制變量：外商直接投資(FDI)以實(shí)際利用外商直接投資額占該地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)表征；FDI單位根據(jù)美元兌人民幣的年均匯率換算為人民幣；人力資本(EDU)采用人均受教育年限來(lái)衡量；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ES)以地區(qū)能源消費(fèi)總量中煤炭消費(fèi)的比重來(lái)衡量；技術(shù)溢出(TS)參考戴魁早和劉友金(2016)[25]的研究，采用各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易總額來(lái)反映，并剔除經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響，將其與GDP的比值作為衡量指標(biāo)。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源與變量描述性統(tǒng)計(jì)

以中國(guó)30個(gè)省份(不含西藏、港澳臺(tái))作為研究對(duì)象，為保持測(cè)度協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，將研究起始年份設(shè)定為2009年，研究區(qū)間為2009—2019年。上述變量計(jì)算的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及各地區(qū)歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒。變量的主要統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

表1 各變量間的相關(guān)系數(shù)和統(tǒng)計(jì)特征

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的直接影響

1.靜態(tài)面板數(shù)據(jù)分析

由表1可知，模型中各個(gè)解釋變量的VIF值都明顯小于10，表明模型不存在嚴(yán)重的多重共線性。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明采用固定效應(yīng)模型更合適。因此，研究運(yùn)用固定效應(yīng)模型對(duì)方程(1)進(jìn)行估計(jì)，遵循從一般到特殊的建模原則，表2中(1)列和(3)列是未加入控制變量的回歸結(jié)果,(3)列和(4)列是在控制了地區(qū)效應(yīng)的同時(shí)，進(jìn)一步控制了隨時(shí)間變化的不可觀測(cè)因素。從表2的回歸結(jié)果來(lái)看，無(wú)論是否加入控制變量以及是否控制時(shí)間效應(yīng)，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正。由此可見(jiàn)，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)。

表2 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

2.逆向因果關(guān)系檢驗(yàn)

固定效應(yīng)模型雖然加入了控制變量和時(shí)間固定效應(yīng)，但并未考慮到逆向因果關(guān)系對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，為了識(shí)別協(xié)同創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟(jì)效率之間的逆向因果關(guān)系，參考毛艷華和李敬子(2015)[26]的研究，將核心解釋變量協(xié)同創(chuàng)新視為內(nèi)生變量，將其滯后項(xiàng)作為工具變量，采用2SLS估計(jì)進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。結(jié)果如表3所示。

表3 2SLS估計(jì)與內(nèi)生性檢驗(yàn)

表3(續(xù))

從表3的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，對(duì)工具變量的不可識(shí)別檢驗(yàn)均拒絕原假設(shè)，表明協(xié)同創(chuàng)新對(duì)于工具變量可識(shí)別；弱識(shí)別檢驗(yàn)的Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)值均遠(yuǎn)大于相應(yīng)的臨界值，拒絕存在弱工具變量的原假設(shè)，表明不存在弱工具變量問(wèn)題；Hansen J統(tǒng)計(jì)量的過(guò)度識(shí)別約束檢驗(yàn)均沒(méi)有拒絕原假設(shè)，說(shuō)明模型設(shè)定合理；內(nèi)生性檢驗(yàn)的結(jié)果均接受原假設(shè)，說(shuō)明綠色經(jīng)濟(jì)效率與協(xié)同創(chuàng)新之間不存在反向因果關(guān)系。表2的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

3.動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析

雖然內(nèi)生性檢驗(yàn)排除了逆向因果關(guān)系，但還需考慮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和綠色經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)態(tài)累積性，以及因重要遺漏變量帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。因此，將被解釋變量綠色經(jīng)濟(jì)效率的一階滯后項(xiàng)納入計(jì)量模型(1)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。鑒于兩步系統(tǒng)GMM估計(jì)在處理異方差和截面相關(guān)等方面具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性，因此采用兩步系統(tǒng)GMM對(duì)動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行估計(jì)，并通過(guò)生成時(shí)間虛擬變量的形式對(duì)時(shí)間趨勢(shì)效應(yīng)進(jìn)行控制。作為參照，研究還采用動(dòng)態(tài)POLS和動(dòng)態(tài)FE進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表4所示。通過(guò)比較回歸結(jié)果可知，系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果的一階滯后項(xiàng)的系數(shù)介于動(dòng)態(tài)FE和動(dòng)態(tài)POLS的估計(jì)結(jié)果之間，表明系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果并沒(méi)有因?yàn)楣ぞ咦兞枯^弱或者樣本數(shù)量較小而產(chǎn)生較大偏差，協(xié)同創(chuàng)新前的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，兩步系統(tǒng)GMM檢驗(yàn)結(jié)果非常穩(wěn)健。

表4 動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果

表4(續(xù))

4.空間面板數(shù)據(jù)分析

協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的估計(jì)結(jié)果還可能受到空間溢出效應(yīng)的影響，研究進(jìn)一步構(gòu)建空間面板計(jì)量模型，選取鄰接(0-1)矩陣和反距離(省會(huì)城市的經(jīng)緯度距離的倒數(shù))矩陣兩種形式。在回歸模型選擇上，考慮了空間杜賓模型(SDM)、空間誤差模型(SEM)和空間自回歸模型(SAR)這三種模型，LR檢驗(yàn)的結(jié)果表明，應(yīng)該采用空間杜賓模型(SDM)進(jìn)行估計(jì)。表5的回歸結(jié)果顯示，無(wú)論是采用鄰近矩陣還是反距離矩陣，以及是否控制時(shí)間效應(yīng)，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，表明基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果也并未受到空間溢出效應(yīng)的影響。并且rho的P值僅在采用反距離權(quán)重矩陣的雙固定效應(yīng)SDM模型中小于10%，說(shuō)明協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的空間溢出效應(yīng)并不十分明顯。

表5 空間面板計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

表5(續(xù))

綜上所述，在排除了逆向因果、考慮了重要遺漏變量和空間溢出效應(yīng)之后，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用依然穩(wěn)健。由此，驗(yàn)證了假說(shuō)1。

(二)影響機(jī)制和交互作用檢驗(yàn)

上文的估計(jì)結(jié)果表明，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有穩(wěn)健的直接促進(jìn)作用。那么，其是否能通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而提升綠色經(jīng)濟(jì)效率呢？接下來(lái)采用固定效應(yīng)模型對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。

表6中的回歸結(jié)果顯示，(4)列中協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下為1.2032，表明協(xié)同創(chuàng)新有助于推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。(5)列中同時(shí)加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)。在控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的間接效應(yīng)后，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的回歸系數(shù)為3.5223，在 1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)前的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平下為0.3719，由此可以計(jì)算出中介效應(yīng)值是0.4474(β1γ2)。上述結(jié)果表明，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響既存在直接效應(yīng)，又存在通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提升綠色經(jīng)濟(jì)效率的中介效應(yīng)。結(jié)合表2中(4)列的估計(jì)結(jié)果，可以計(jì)算出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為11.27%(β1γ2/α1)。由此，驗(yàn)證假說(shuō)2。

進(jìn)一步借鑒李曉龍和冉光和(2018)[27]的研究思路，將協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)加入模型(1)中進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表6中(6)列所示，加入二者的交互項(xiàng)后，協(xié)同創(chuàng)新前估計(jì)系數(shù)仍然為正，但不顯著，而交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在相互促進(jìn)作用。

表6 中介效應(yīng)和交互作用檢驗(yàn)

控制變量中，外商直接投資(FDI)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)效率均有不明顯的抑制效應(yīng)，表明研究期內(nèi)外資的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展并未產(chǎn)生顯著的影響。人力資本水平(EDU)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不顯著，但是對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有促進(jìn)作用，較高的人力資本可以為發(fā)展附加值高和環(huán)境污染低的產(chǎn)業(yè)提供人才支撐，但采用人均受教育年限這種衡量方法可能難以反映勞動(dòng)力中高端創(chuàng)新人才的比重，從而導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用不顯著。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ES)前的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明以煤炭消費(fèi)為主的能源結(jié)構(gòu)不僅阻礙了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且還加劇了環(huán)境污染排放，抑制了綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。技術(shù)溢出(TS)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)效應(yīng)，但對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用不明顯。技術(shù)擴(kuò)散提升了企業(yè)的創(chuàng)新水平，促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用可能存在一定的時(shí)滯。

五、進(jìn)一步討論

(一)時(shí)間和空間異質(zhì)性分析

2015年黨的十八屆五中全會(huì)明確提出了以創(chuàng)新為核心的五大發(fā)展理念，通過(guò)觀察相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，從2016年開(kāi)始各省份的污染物排放量顯著降低，大多數(shù)省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)了較大幅度的上升?；谶@一事實(shí)，為了考察新發(fā)展理念的提出是否影響估計(jì)結(jié)果，參考戴魁早(2018)[28]的做法，引入時(shí)間虛擬變量來(lái)檢驗(yàn)這種差異：

在計(jì)量模型(1)的右邊加入乘積項(xiàng)θ(T×SYNit)，θ為相應(yīng)的參數(shù)估計(jì)值，如果θ顯著不等于0，表明協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響在2015年前后存在顯著差異。具體估計(jì)結(jié)果如表7中(1)和(2)列所示，由T×SYN的系數(shù)顯著為正可知，在新發(fā)展理念提出后，各地區(qū)在貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綠色發(fā)展等方面取得了較為明顯的成效，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。

改革開(kāi)放以后，為充分發(fā)揮東部地區(qū)的沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)，國(guó)家支持東部沿海省份率先發(fā)展，東部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場(chǎng)改革等方面明顯領(lǐng)先于中西部地區(qū)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出顯著的空間梯度格局。為了考察協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的空間異質(zhì)性，將中西部地區(qū)的19個(gè)省份作為參照，設(shè)置地區(qū)虛擬變量，當(dāng)省份位于中西部地區(qū)時(shí)取值為0，當(dāng)省份位于東部地區(qū)(1)東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個(gè)省、直轄市。時(shí)取值為1，生成地區(qū)虛擬變量D和SYN的交互項(xiàng)為D×SYN。估計(jì)結(jié)果如表7中(3)和(4)列所示，D×SYN的估計(jì)系數(shù)顯著為正，且估計(jì)值明顯高于SYN前的估計(jì)系數(shù)，表明相較于中西部地區(qū)而言，東部地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新水平對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)?？赡艿脑蚴?，在某些外在因素的作用下，東部地區(qū)不同創(chuàng)新主體通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面具有更高的效率，從而增強(qiáng)了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。

表7 新發(fā)展理念提出的影響和空間異質(zhì)性檢驗(yàn)

(二)協(xié)同創(chuàng)新影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的面板分位數(shù)回歸

上文的時(shí)空異質(zhì)性檢驗(yàn)所引發(fā)的一個(gè)疑問(wèn)是，協(xié)同創(chuàng)新是否對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率較高地區(qū)的促進(jìn)作用更大？或者說(shuō)綠色經(jīng)濟(jì)效率越高，協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)？為了驗(yàn)證這一設(shè)想，采用面板分位數(shù)回歸模型檢驗(yàn)不同分位點(diǎn)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的邊際影響效應(yīng)。與傳統(tǒng)OLS回歸方法相比，分位數(shù)回歸模型放松了誤差項(xiàng)服從正態(tài)分布這一較強(qiáng)假設(shè)，并可以減輕異常值對(duì)回歸結(jié)果的影響(Koenker，2004)[29]。一般而言，分位點(diǎn)越多越能刻畫出條件分布的全貌，限于可行性，參考多數(shù)文獻(xiàn)的做法，選取10%、25%、50%、75%和90%這五個(gè)典型的分位點(diǎn)進(jìn)行分析。條件分位數(shù)的估計(jì)結(jié)果如表8所示。

從表8的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，在綠色經(jīng)濟(jì)效率分布的不同分位點(diǎn)上，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)從10分位點(diǎn)的2.8290逐步提升至90分位點(diǎn)的5.2485，并且均在不同統(tǒng)計(jì)水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。圖2給出了估計(jì)值隨分位點(diǎn)變化的趨勢(shì)，從中可以更加直觀地發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響隨著綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高呈現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的規(guī)律。換言之，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率較高省份的促進(jìn)效應(yīng)要顯著大于對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率較低的省份，提升綠色經(jīng)濟(jì)效率較高省份的協(xié)同創(chuàng)新水平更有利于促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)。

表8 協(xié)同創(chuàng)新影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的面板分位數(shù)估計(jì)結(jié)果

圖2 條件分位數(shù)估計(jì)值的變化趨勢(shì)

(三)財(cái)政支出分權(quán)、直接融資能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響

協(xié)同創(chuàng)新、深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，政府在創(chuàng)新政策制定、軟硬件環(huán)境構(gòu)建和重大科技攻關(guān)項(xiàng)目支持等方面扮演著重要角色。而政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的引導(dǎo)和支持需要通過(guò)一定的財(cái)政支出來(lái)實(shí)現(xiàn)，作為國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)制度安排，財(cái)政分權(quán)在提供公共物品的同時(shí)，也會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響[30]。因此，財(cái)政分權(quán)可能在一定程度上會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)。在此，參考孫博文和謝賢君(2018)[31]的研究，采用地區(qū)本級(jí)預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政支出占其與中央本級(jí)預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政支出之和的比值來(lái)衡量財(cái)政分權(quán)，該指標(biāo)數(shù)值越大表明地方財(cái)政分權(quán)程度越高，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)財(cái)政年鑒》。然后將財(cái)政分權(quán)與協(xié)同創(chuàng)新的交互項(xiàng)(FISDEC×SYN)納入基準(zhǔn)回歸模型(1)，以考察財(cái)政分權(quán)程度的差異是否影響估計(jì)結(jié)果。表9中(1)列和(2)列反映了加入交互項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果，財(cái)政分權(quán)與協(xié)同創(chuàng)新交互項(xiàng)前的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明財(cái)政分權(quán)強(qiáng)化了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的正向促進(jìn)作用?？赡艿慕忉屖牵?cái)政支出分權(quán)的提升可以調(diào)動(dòng)地方政府通過(guò)增加科技、教育等生產(chǎn)性支出項(xiàng)目的積極性，為提升創(chuàng)新產(chǎn)出效率和科技成果產(chǎn)業(yè)化水平創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的有效性，從而有利于提升綠色經(jīng)濟(jì)效率。

研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展需要持續(xù)的巨額資金投入，金融市場(chǎng)在為企業(yè)等創(chuàng)新主體提供資金資助等方面發(fā)揮著重要作用。已有研究顯示，高風(fēng)險(xiǎn)的特征使銀行等金融機(jī)構(gòu)不愿為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供信貸資金，信貸市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上甚至?xí)璧K技術(shù)創(chuàng)新(張杰和高德步，2017)[32]，但股票等直接融資市場(chǎng)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出特別是創(chuàng)新含量較高的發(fā)明專利具有更顯著的促進(jìn)作用(鐘騰和汪昌云，2017)[33]。因此，為了考察地區(qū)的直接融資能力是否會(huì)影響估計(jì)結(jié)果，參考黃憲和黃彤彤(2017)[34]的研究，采用IPO、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、可交換債之和來(lái)表示，并將其與GDP的比值作為衡量地區(qū)直接融資能力的指標(biāo)，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。表9中(3)列和(4)列反映了加入直接融資能力和協(xié)同創(chuàng)新交互項(xiàng)(FIN×SYN)的估計(jì)結(jié)果，交互項(xiàng)前的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明直接融資能力增強(qiáng)了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的正向促進(jìn)作用。可能的解釋是，資本市場(chǎng)尤其是股票市場(chǎng)在投資退出、利益激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)配置等方面具有優(yōu)勢(shì)(Levine，1997)[35]，這有助于企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)的投資，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。

科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)應(yīng)用離不開(kāi)法律法規(guī)的保護(hù)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為激勵(lì)創(chuàng)新、提升專利的市場(chǎng)價(jià)值提供了重要保障(黎文靖等，2021)[36]。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)很可能影響協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用。對(duì)此借鑒吳超鵬和唐菂(2016)[37]的研究，采用“1-專利被侵權(quán)率”，即1 減去當(dāng)年專利侵權(quán)糾紛立案數(shù)除以該省份截至當(dāng)年累計(jì)授權(quán)專利數(shù)來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，專利未被侵權(quán)率越大表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。表9中(5)列和(6)列反映了加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和協(xié)同創(chuàng)新交互項(xiàng)(IPP×SYN)的估計(jì)結(jié)果，交互項(xiàng)前的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的正向促進(jìn)作用?？赡艿慕忉屖?，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以保障各創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，激勵(lì)高質(zhì)量創(chuàng)新，提高專利的應(yīng)用價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，增加企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的邊際利潤(rùn)(Sampat and Williams，2019)[38]，促使更多的創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，從而提升綠色經(jīng)濟(jì)效率。

表9 財(cái)政支出分權(quán)、直接融資能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)回歸結(jié)果的影響

綜上所述，提高財(cái)政支出分權(quán)、發(fā)展直接融資市場(chǎng)和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用。上文的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)和面板分位數(shù)回歸結(jié)果顯示，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率較高的東部地區(qū)的促進(jìn)作用更強(qiáng)，這是否是因?yàn)闁|部省份在財(cái)政分權(quán)、直接融資能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面具有優(yōu)勢(shì)呢？通過(guò)計(jì)算研究期間內(nèi)東部和中西部地區(qū)這三個(gè)指標(biāo)的均值發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)的財(cái)政支出分權(quán)、直接融資能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的均值分別為0.8633、0.0259和0.9995，分別高于中西部地區(qū)的0.8468、0.0105和0.9984，特別在直接融資能力方面，東部地區(qū)要遠(yuǎn)超中西部地區(qū)。從而在一定程度上解釋了為什么在東部和中西部地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新水平相近的情況下，東部地區(qū)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)更顯著。從時(shí)間的維度來(lái)看，財(cái)政分權(quán)和直接融資能力這兩個(gè)指標(biāo)在2016—2019年期間的均值要高于2009—2015年期間的均值。這也可以部分解釋為什么2015年后，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)。但值得注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平這一指標(biāo)在研究期間卻有所下滑，各省份侵權(quán)案件立案數(shù)出現(xiàn)了不同幅度的增長(zhǎng)，特別是浙江省，專利侵權(quán)立案數(shù)從2013年的376件上升至2019年的13772件，遠(yuǎn)高于專利授權(quán)累積數(shù)增長(zhǎng)的速度。這凸顯了在中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出大幅增長(zhǎng)的情況下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的緊迫性和重要性。

六、結(jié)論與政策啟示

本文基于2009—2019年中國(guó)30個(gè)省份的平衡面板數(shù)據(jù)，分別構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)，并采用DEA-EBM超效率模型測(cè)度了各省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率，在此基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的直接促進(jìn)作用，在考慮了逆向因果、遺漏變量、空間溢出效應(yīng)等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，這一結(jié)論依然成立。就傳導(dǎo)機(jī)制而言，協(xié)同創(chuàng)新可以推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)從而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。第二，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在顯著的時(shí)間和空間異質(zhì)性，2015年“創(chuàng)新和綠色”發(fā)展理念的提出進(jìn)一步增強(qiáng)了協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的正面效應(yīng)。相較于中西部地區(qū)而言，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)在東部地區(qū)更顯著。第三，協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響隨著綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高呈現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的規(guī)律，此外，財(cái)政支出分權(quán)、直接融資能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)。

結(jié)合上述研究結(jié)論，可得出如下政策啟示：

第一，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平。各級(jí)政府應(yīng)制定適合本地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃，促進(jìn)高校、科研院所和企業(yè)在規(guī)劃框架內(nèi)合作共建協(xié)同創(chuàng)新中心或技術(shù)開(kāi)發(fā)研究院，方便各創(chuàng)新主體共享研發(fā)信息、科研人員等創(chuàng)新資源。高校和科研院所應(yīng)及時(shí)了解企業(yè)的技術(shù)需求，根據(jù)企業(yè)反饋的市場(chǎng)信息，利用掌握的科學(xué)知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，積極承擔(dān)企業(yè)的科技研發(fā)項(xiàng)目，和企業(yè)在技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)上形成更強(qiáng)的合力。加快形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、高校和科研院所發(fā)揮基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)的協(xié)同創(chuàng)新長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、深度融合可持續(xù)發(fā)展。

第二，完善科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用。進(jìn)一步加大區(qū)域內(nèi)和跨區(qū)域的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心等資源平臺(tái)建設(shè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新資源，提升科技成果的產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化水平，特別是中西部地區(qū)需要著力提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，通過(guò)設(shè)立國(guó)家重大科技專項(xiàng)，加大對(duì)原創(chuàng)性、戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的支持力度，發(fā)揮財(cái)政科技投入的引導(dǎo)作用，促進(jìn)更多技術(shù)成果運(yùn)用于節(jié)能減排和環(huán)境污染治理領(lǐng)域，增強(qiáng)科技創(chuàng)新對(duì)綠色發(fā)展的支撐作用。

第三，構(gòu)建有助于科技創(chuàng)新的融資體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。以銀行為主導(dǎo)的傳統(tǒng)金融體系難以對(duì)創(chuàng)新起到促進(jìn)作用，因此，必須進(jìn)一步發(fā)展股票、債券等直接融資市場(chǎng)，增強(qiáng)對(duì)科技初創(chuàng)型企業(yè)的金融支持，提升各地區(qū)特別是中西部地區(qū)的直接融資比重，降低企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的融資成本。鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募基金等資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押、技術(shù)入股、融資租賃等直接融資工具，引導(dǎo)更多金融資源向高技術(shù)企業(yè)集聚。同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和執(zhí)法能力，降低專利侵權(quán)案件發(fā)生概率，為建立高效的協(xié)同創(chuàng)新體系提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)。