李 森，陳 辭，刁 非，陳 超

(1.國防科工局核技術(shù)支持中心，北京 100070；2.生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心，北京 100082)

0 引言

安全隱患或者隱患，在國內(nèi)主要作為“安全生產(chǎn)事故隱患”的簡稱。按照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》規(guī)定，安全生產(chǎn)事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。核設(shè)施的相關(guān)作業(yè)因?yàn)榭赡苌婕胺派湫晕：Α⒑耸?件)故等原因，具有天然的高風(fēng)險性，安全隱患的管理更應(yīng)引起重視。

目前國內(nèi)核設(shè)施主要包括有反應(yīng)堆類設(shè)施、核燃料循環(huán)類設(shè)施、后處理設(shè)施、廢物處置類設(shè)施等，相關(guān)隱患主要涉及文件程序的編制、執(zhí)行不到位，質(zhì)保簽章不規(guī)范，設(shè)備維護(hù)、異常處理不到位，以及人員管理不到位等方面。近年來雖然各類核設(shè)施加強(qiáng)了對安全隱患的信息記錄和整理反饋，但由于核行業(yè)本身具有全產(chǎn)業(yè)鏈長、涉及專業(yè)廣、設(shè)施類型多差異大等特點(diǎn)，導(dǎo)致對核設(shè)施的安全隱患缺乏規(guī)范統(tǒng)一的分類認(rèn)定方法，難以甄別區(qū)分各設(shè)施的安全管理薄弱環(huán)節(jié)。因此，需要對核設(shè)施安全隱患的相關(guān)分類方法進(jìn)行研究，以提出一個綜合性、適用性、指導(dǎo)性相對較為全面的分類方法。

1 國外研究應(yīng)用情況

1.1 分類方法及實(shí)踐

國際原子能機(jī)構(gòu)(IAEA)的核安全系列文件《核設(shè)施工業(yè)安全指南》(IAEA Nuclear Energy Series No.NP-T-3.3)中，將安全隱患定義為可能導(dǎo)致計劃外事件或不良事件的條件、事件或狀況[1]，并按照安全隱患的后果類型將其分為12類，同時每類再細(xì)分為若干小類，如表1所示。而在《核燃料循環(huán)設(shè)施安全》(IAEA Safety Reports Series No.102)中，則介紹了按照事件可能原因進(jìn)行始發(fā)事件(PIE)分類的方法，可為隱患分類提供思路。PIE指直接或間接影響安全功能的意外事件，如操作錯誤、設(shè)備故障或影響基本安全功能等情況，可能對設(shè)施設(shè)備、設(shè)施人員、公眾或環(huán)境造成不良后果[2]。具體分類如表2所示。

表1 IAEA的安全隱患分類表Table 1 Classification of safety hazards in IAEA

表2 核燃料循環(huán)設(shè)施安全始發(fā)事件類別表Table 2 Classification of PIEs in IAEA

此外，IAEA的技術(shù)文件《核設(shè)施事件根本原因分析參考手冊》(IAEA-TECDOC-1756)，則按照安全隱患可參考造成事件的因素進(jìn)行分類，具體包括設(shè)計、工具和設(shè)備、維修管理、場地管理、執(zhí)行錯誤、程序編制、培訓(xùn)、溝通、工作目標(biāo)、組織管理、防護(hù)共11類因素[3]。世界核電運(yùn)營者協(xié)會(WANO)則按照風(fēng)險事件的類型將隱患分為核、輻射、人員安全、環(huán)境、運(yùn)行、發(fā)電、項(xiàng)目和經(jīng)營八個風(fēng)險類，以評估事件對設(shè)備損壞、人員受傷、經(jīng)濟(jì)損失和其他負(fù)面后果的影響[4]。美國能源部(DOE)在其發(fā)布監(jiān)管政策中，將隱患分為核安全相關(guān)問題以及其他問題缺陷兩類[5]。

1.2 分析小結(jié)

國外對安全隱患的分類基本可以歸納為兩種主要做法，一種是按照造成事故后果的類型進(jìn)行劃分，另一種是按照造成事故的原因進(jìn)行劃分。實(shí)際上，兩種方法差異在于觀察的視角不同，一個從結(jié)果評價，一個從原因評價，方法無本質(zhì)差異，也不會影響隱患的嚴(yán)重程度。兩者都可以作為隱患的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行使用，區(qū)別只在于觀察問題的角度以及使用的便利程度有所不同。

2 國內(nèi)分類方法及實(shí)踐

由于安全隱患涉及國內(nèi)各個行業(yè)的生產(chǎn)活動，國內(nèi)對隱患的分類實(shí)踐存在多種模式，下文將按照隱患分類的通用方法、各行業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、核安全監(jiān)管實(shí)踐三個方面進(jìn)行分析研究。

2.1 安全隱患分類的通用方法

國內(nèi)對安全隱患的通用分類主要有三種分類方法，即按事故類型、按事故原因、按監(jiān)管要求，如圖1所示。

圖1 隱患分類方法Fig.1 Classification methods of safety hazards

(1)按照可能造成的事故類型

《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB 6441—1986)將事故按照事故類型分為20類，包括：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

(2)按照可能造成事故的原因

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T 13861—2022)按照可能造事故的原因，將生產(chǎn)過程危險和有害因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四大類，并進(jìn)一步分為15項(xiàng)中類、93項(xiàng)小類和若干項(xiàng)細(xì)類。

(3)按照監(jiān)管要求分類

部分行業(yè)按照《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南的通知》(安委辦〔2012〕28號)中的隱患排查內(nèi)容進(jìn)行類別劃分，其附件《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》將安全生產(chǎn)事故隱患分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理兩大類，并細(xì)分出24個小類。其中，基礎(chǔ)管理類包括資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急管理、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理13個小類；現(xiàn)場管理類包括特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及工藝、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理共11個小類。

除上述方法外，國內(nèi)實(shí)踐中還有其他的一些新型分類方法，如：風(fēng)險分析法、大數(shù)據(jù)機(jī)器學(xué)習(xí)法、危險與可操作性研究法、預(yù)先危險性分析法、故障類型及影響分析法、風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性分析、道化學(xué)法、蒙德法、危險度評價法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算等。

2.2 各行業(yè)的隱患分類經(jīng)驗(yàn)

具體到國內(nèi)各行業(yè)，一般會在采用國家或行業(yè)的隱患分類法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，針對各自特點(diǎn)做相應(yīng)的優(yōu)化和細(xì)化。

對核行業(yè)，中核集團(tuán)參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》(安委辦〔2012〕28號)文件內(nèi)容，發(fā)布的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《隱患排查治理基本要求》中，將隱患分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理兩大類，并結(jié)合核設(shè)施的特點(diǎn)在24個小類的基礎(chǔ)進(jìn)一步細(xì)化至27個小類。其下屬核電廠更是在要求的基礎(chǔ)上，將小類進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化為28項(xiàng)。而目前的在建核設(shè)施項(xiàng)目以及相關(guān)工程監(jiān)理公司則按照隱患的原因，將安全隱患分為物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境因素、管理因素四類。

其他行業(yè)中，電力監(jiān)管領(lǐng)域結(jié)合隱患的產(chǎn)生原因和可能導(dǎo)致電力事件事故的類型，將隱患分為人身安全隱患、電力安全事故隱患、設(shè)備設(shè)施事故隱患、大壩安全隱患、安全管理隱患和其他事故隱患等六類。煤礦行業(yè)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將安全風(fēng)險劃分為24種。特種設(shè)備行業(yè)根據(jù)產(chǎn)生特種設(shè)備隱患的原因確定隱患類別，將特種設(shè)備隱患分為管理類、人員類、設(shè)備類、環(huán)境類四類。

此外，還有部分高危行業(yè)監(jiān)管明確給出重大隱患的定義和判定條件，并列出應(yīng)判定為重大事故隱患的具體清單，如?；?、礦山、煙花爆竹、水利工程等行業(yè)。

2.3 核安全監(jiān)管實(shí)踐

在民用核安全監(jiān)管領(lǐng)域，國家核安全局發(fā)布的《核與輻射安全監(jiān)督檢查工作指南》根據(jù)監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)問題對核安全的影響程度分為一類問題、二類問題、三類問題和四類問題四級，具體如表3所示。

表3 國家核安全局的問題分類表Table 3 Classification of problems of NNSA

對于軍工核設(shè)施安全監(jiān)管領(lǐng)域，則主要參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T 13861-2009)，按照隱患產(chǎn)生的直接原因類別劃分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四大類，并結(jié)合核設(shè)施的具體情況對國標(biāo)中的中類、小類進(jìn)行了歸納與調(diào)整，最終形成了17小類，具體如下：

1)人的因素：心理因素；行為因素。

2)物的因素：設(shè)備缺陷；防護(hù)缺陷；放射性危害；非放射性危害；信號標(biāo)識缺陷。

3)環(huán)境因素：室內(nèi)作業(yè)環(huán)境不良；室外場地環(huán)境不良；自然災(zāi)害威脅。

4)管理因素：組織機(jī)構(gòu)不健全；安全責(zé)任不落實(shí)；管理制度不完善或不落實(shí)；操作規(guī)程不規(guī)范；培訓(xùn)不足；安全投入不足；其他因素。

2.4 分析小結(jié)

根據(jù)調(diào)研情況，目前國內(nèi)安全隱患的分類方法主要包括事故后果分類法、事故原因分類法、按監(jiān)管要求分類法三種。其中，前兩種與國際上所用分類方法基本一致，第三種以現(xiàn)場作為邊界進(jìn)行分類，從具體細(xì)分小類來看，也可以認(rèn)為屬于是前兩種分類方法的結(jié)合衍生。具體到各行業(yè)，則會在采用國家或行業(yè)的隱患分類法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)尤其是《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》的基礎(chǔ)上，針對各自特點(diǎn)做相應(yīng)的優(yōu)化和細(xì)化。在核安全監(jiān)管領(lǐng)域，國家核安全局的分類方法是按照問題對核安全的影響程度進(jìn)行區(qū)分，更側(cè)重于對問題的重要程度或者風(fēng)險等級進(jìn)行評價。軍工核設(shè)施安全監(jiān)管則主要參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》分為四大類17個小類。

同時，由于核設(shè)施的系統(tǒng)設(shè)備較為復(fù)雜，涉及后果類型多，采用后果分類法可能使得方法較為冗長，實(shí)用性較差。且目前國內(nèi)已有相對成熟的安全隱患分類推薦標(biāo)準(zhǔn)，各方面對此有一定的了解和基礎(chǔ)。為便于行業(yè)內(nèi)各使用，減少不必要的學(xué)習(xí)障礙，建議參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》根據(jù)隱患的產(chǎn)生原因進(jìn)行分類。

3 分類方法建議

首先，對于核設(shè)施安全隱患的分類，建議參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》分為人、物、環(huán)境、管理四大類。同時，標(biāo)準(zhǔn)為滿足普適性要求，細(xì)分類別過于復(fù)雜，采用大類-中類-小類-細(xì)類四級分類法，給實(shí)際使用帶來一定的挑戰(zhàn)。為提高分類的實(shí)用性和便捷性，建議結(jié)合核設(shè)施安全隱患的特點(diǎn)對細(xì)分類別進(jìn)行一定程度的優(yōu)化。

其次，在具體細(xì)分類別優(yōu)化時，建議將前三類因素(人、物、環(huán)境)隱患涉及管理類因素的內(nèi)容進(jìn)行整合，并重新調(diào)整四個大類以及具體的細(xì)分小類，采用大類-小類兩級分類法，以避免可能出現(xiàn)的分類差異并降低方法的復(fù)雜程度。

對于人的因素類隱患，原有中類包括心理、生理因素和行為因素。建議區(qū)分心理、生理類因素，將二者拆分為2小類，以便于區(qū)分識別。同時將行為類因素調(diào)整為人因失誤類因素，將涉及管理職責(zé)缺失的內(nèi)容調(diào)整至管理類，重點(diǎn)關(guān)注因人員失誤而非管理失職引起的安全隱患。

對于物的因素類隱患，原有中類包括物理因素、化學(xué)因素、生物因素，對核設(shè)施的適用性不強(qiáng)。建議明確強(qiáng)調(diào)物的因素類隱患反映的是因物項(xiàng)固有缺陷而導(dǎo)致的故障、隱患，并將涉及管理職責(zé)缺失的內(nèi)容調(diào)整至管理類。同時，結(jié)合核設(shè)施的特點(diǎn)，將細(xì)分小類調(diào)整為安全級物項(xiàng)、安全級物項(xiàng)的輔助支持系統(tǒng)，以及非安全級物項(xiàng)3項(xiàng)，以達(dá)到全面的覆蓋。

對于環(huán)境因素類隱患，原有中類包括室內(nèi)作業(yè)環(huán)境不良、室外場地環(huán)境不良、自然災(zāi)害威脅、地下作業(yè)環(huán)境不良。但對核設(shè)施而言，作業(yè)環(huán)境管理基本均有制度程序進(jìn)行管控，而自然災(zāi)害已在設(shè)施的安全分析階段完成評價。為避免實(shí)際使用可能的混淆，建議將設(shè)計評價范圍內(nèi)自然災(zāi)害威脅類應(yīng)對歸入管理類因素，并將原有的作業(yè)場地環(huán)境歸入管理類的細(xì)分小類如制度不完善或制度執(zhí)行不到位。調(diào)整后的環(huán)境因素主要考慮的是超出原有設(shè)計考慮的環(huán)境因素，如超設(shè)計基準(zhǔn)的自然威脅、超設(shè)計考慮的場所不可達(dá)等。

對于管理因素類隱患，原有中類包括組織機(jī)構(gòu)不健全、安全責(zé)任不落實(shí)、管理制度不完善或不落實(shí)、安全投入不足、應(yīng)急管理缺陷。針對管理類因素的調(diào)整，主要聚焦于由管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的隱患，并將范圍過大的細(xì)分小類進(jìn)行調(diào)整，補(bǔ)充完善缺少的細(xì)分小類。調(diào)整后的管理類因素包括：組織機(jī)構(gòu)不健全、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管要求落實(shí)不到位、管理制度編制不完善、作業(yè)程序編制不完善、管理制度落實(shí)不到位、作業(yè)程序執(zhí)行不規(guī)范、維修維護(hù)不到位、現(xiàn)場環(huán)境控制不到位、人員資質(zhì)不具備、文件管理不規(guī)范、安全責(zé)任落實(shí)不到位11種。具體而言，將管理制度不完善或不落實(shí)、操作規(guī)程不規(guī)范調(diào)整細(xì)化為法規(guī)及監(jiān)管要求(監(jiān)管級)、管理制度(公司級)、作業(yè)程序(處室級)三個層級的文件不完善或執(zhí)行不到位，以便更好地進(jìn)行區(qū)分。同時，結(jié)合近年來安全隱患情況，將具有代表性、苗頭性、頻發(fā)性的維修維護(hù)不到位、人員資質(zhì)不具備、文件管理不規(guī)范從制度、程序執(zhí)行不到位中單獨(dú)列出，以突出重點(diǎn)隱患。

4 結(jié)論

綜上，建議核設(shè)施安全隱患的分類按照其產(chǎn)生的直接原因，包括人的因素類隱患、物的因素類隱患、環(huán)境因素類隱患及管理因素類4大類、19小類，具體情況如下：

1)人的因素類隱患，是指由人的客觀因素導(dǎo)致的隱患。包括心理因素類、生理因素類、人因失誤類，共3小類。

2)物的因素類隱患，是指由構(gòu)筑物、系統(tǒng)、設(shè)備在設(shè)計、制造、適配、材質(zhì)、性能等方面存在的固有缺陷因素所導(dǎo)致的隱患。包括安全級系統(tǒng)、設(shè)備、構(gòu)筑物缺陷；安全級物項(xiàng)的支持系統(tǒng)、設(shè)備缺陷；非安全級系統(tǒng)、設(shè)備、構(gòu)筑物缺陷，共3小類。

3)環(huán)境因素類隱患，是指由超設(shè)計基準(zhǔn)的環(huán)境條件所導(dǎo)致的隱患。包括自然災(zāi)害威脅、場所不可達(dá)，共2小類。

4)管理因素類隱患，是指由管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的隱患。包括：組織機(jī)構(gòu)不健全、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管要求落實(shí)不到位、管理制度編制不完善、作業(yè)程序編制不完善、管理制度落實(shí)不到位、作業(yè)程序執(zhí)行不規(guī)范、維修維護(hù)不到位、現(xiàn)場環(huán)境控制不到位、人員資質(zhì)不具備、文件管理不規(guī)范、安全責(zé)任落實(shí)不到位，共11小類。