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        影響地方政府信息公開的因素
        ——基于省域面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)QCA分析

        2023-02-04 09:06:30
        情報(bào)雜志 2023年1期
        關(guān)鍵詞:組態(tài)供給政府

        張 放

        (武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 武漢 430072)

        0 引 言

        信息公開作為實(shí)現(xiàn)善治的重要方式[1],一直是政府治理研究的關(guān)注焦點(diǎn)。根據(jù)《中國(guó)政府透明度指數(shù)報(bào)告》,我國(guó)自2008年實(shí)施《政府信息公開條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)以來,雖整體取得長(zhǎng)足進(jìn)步,但地區(qū)差異仍舊明顯。在實(shí)踐初期,由于我國(guó)的信息公開是一場(chǎng)政府內(nèi)部自我改革,相較西方國(guó)家以需求驅(qū)動(dòng)為引擎,我國(guó)則以供給驅(qū)動(dòng)為推力[2]。鑒于此,何以解釋地方政府信息公開在時(shí)間縱軸的發(fā)展變化?為何地區(qū)間信息公開水平會(huì)有差異?以及實(shí)踐至今,信息公開是否延續(xù)政府供給為主導(dǎo)?都是亟待解決的研究問題。

        圍繞信息公開,國(guó)內(nèi)外學(xué)者積極展開探索。以此次研究問題為落腳點(diǎn),文獻(xiàn)脈絡(luò)大抵生成“制度-行為-評(píng)估-影響因素”邏輯鏈條。信息公開作為一項(xiàng)法律制度,為公眾獲取公共信息提供重要保障[3]。而該制度地實(shí)行,成效與問題并存。一方面,信息公開能提高企業(yè)投資效率[4],有效抑制腐敗[5],增強(qiáng)公眾問責(zé)[6]。另一方面,也存在被動(dòng)公開,滯后公開,碎片公開等問題[7-9]。為了更好地評(píng)估信息公開,各國(guó)學(xué)者基于本土實(shí)踐情境,構(gòu)建多維指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量[9-11]。伴隨評(píng)估結(jié)果出臺(tái),引發(fā)新的思考:是什么影響了信息公開水平?針對(duì)該問題,有學(xué)者通過回歸分析,進(jìn)行線性探索[12-14]。有學(xué)者通過組態(tài)分析,探究因素間的組合效應(yīng)[15]。但以往研究中,線性回歸聚焦單因素的“凈效應(yīng)”,忽視了因素之間的互動(dòng)依賴。而相關(guān)組態(tài)分析,則以跨國(guó)比較為核心,未能立足我國(guó)本土情境,同時(shí)受限于截面數(shù)據(jù),難以解釋時(shí)間縱軸上的發(fā)展變化。我國(guó)幅員遼闊,各省發(fā)展水平參差不一,在信息公開層面,所能供給的資源稟賦存在差異。所以,如何準(zhǔn)確把握地方政府信息公開的影響因素組合及協(xié)同效應(yīng),并因地制宜地提出與現(xiàn)實(shí)情境相匹配的改進(jìn)策略,需要管理者仔細(xì)忖量。

        由于政府生產(chǎn)信息的邊際成本為零,且公共信息面向社會(huì)公開,滿足薩繆爾森對(duì)公共物品的界定標(biāo)準(zhǔn),即非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性[16],所以信息公開不僅是一項(xiàng)法律制度,一種政府行為,還是一類公共產(chǎn)品?;诖耍疚膰L試將信息公開置于公共物品視域,借鑒供求理論,構(gòu)建“供給-需求”分析框架,以 2013-2020年的省級(jí)政府為案例,采用動(dòng)態(tài)QCA,揭示時(shí)間縱軸上影響地方政府信息公開水平差異的因果機(jī)制。并結(jié)合使用單因素方差分析與Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn),探究省域間的組態(tài)偏好差異。通過以上分析,以期回答下列問題:在時(shí)間維度上,是否存在單個(gè)因素是影響地方政府信息公開水平的必要條件?哪些因素組合對(duì)地方政府信息公開水平的影響存在等效性?這些影響因素是否呈現(xiàn)時(shí)間效應(yīng)?在空間維度上,組態(tài)的省域覆蓋度是否呈現(xiàn)地區(qū)差異?在此基礎(chǔ)上,本文可能貢獻(xiàn)如下:一是在前人研究基礎(chǔ)上,構(gòu)建“供給-需求”影響因素組態(tài)分析框架,為相關(guān)實(shí)證研究提供參考。二是本研究在國(guó)內(nèi)率先采用動(dòng)態(tài)QCA分析方法,打破面板數(shù)據(jù)與QCA方法之間的壁壘,探索時(shí)間效應(yīng)下的因果路徑。三是通過采用單因素方差分析與Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn),考究組態(tài)的省域覆蓋度差異,從空間維度揭示地區(qū)間的組態(tài)偏好差異。

        1 文獻(xiàn)綜述與分析框架

        1.1 相關(guān)研究進(jìn)展

        圍繞信息公開,學(xué)者們主要從以下四個(gè)視角展開研究。

        第一,制度視角。建立信息公開制度旨在保障公民知情權(quán)[17]。伴隨社會(huì)發(fā)展,各國(guó)陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)法規(guī)制度[18],為研究開展提供樣本。Piotrowski對(duì)美國(guó)第二個(gè)開放政府行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)其62項(xiàng)承諾中,以內(nèi)部透明為主[19]。Worthy基于跨國(guó)視野,把英國(guó)《信息自由法》與其他國(guó)家進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)加拿大、澳大利亞和新西蘭的相關(guān)法案,在促進(jìn)問責(zé)方面強(qiáng)于英國(guó)[20]。我國(guó)學(xué)者立足本土實(shí)踐情境,指出《條例》涉及的義務(wù)主體呈現(xiàn)碎片化特征,與大數(shù)據(jù)時(shí)代要求整體化產(chǎn)生沖突[3],以及相關(guān)配套制度,難以滿足當(dāng)下社會(huì)需求[21]。此外,由于制度并非一成不變,學(xué)者們的研究視角由靜態(tài)拓展至動(dòng)態(tài)。時(shí)間動(dòng)態(tài)方面,有學(xué)者系統(tǒng)探究荷蘭信息公開制度的歷史發(fā)展脈絡(luò),并將其劃分為四個(gè)階段,分別為基礎(chǔ)建立、后退中前進(jìn)、穩(wěn)定規(guī)則與拓展實(shí)踐、發(fā)展信息獲取[22]??臻g動(dòng)態(tài)方面,有學(xué)者以我國(guó)地方政府為樣本,從政策擴(kuò)散視角出發(fā),通過實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)信息公開制度呈現(xiàn)明顯鄰近擴(kuò)散效應(yīng)與層級(jí)擴(kuò)散效應(yīng)[23]。

        第二,行為視角。政府作為信息公開的執(zhí)行主體,其實(shí)踐問題與博弈行為受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。Sáez-Martín等通過回歸分析,探討西班牙地方政府信息公開執(zhí)行程度差異,發(fā)現(xiàn)人口較少的城市傾向于消極實(shí)踐[24]。針對(duì)我國(guó)信息公開的實(shí)踐問題,有學(xué)者認(rèn)為政府存在主動(dòng)公開力度不足,依申請(qǐng)公開阻力重重,公開信息隨碎片化等問題[8, 21, 25]。也有學(xué)者認(rèn)為存在宣傳力度不足,財(cái)政資源緊缺等問題[26]。除此之外,政府并非孤立存在,其信息公開行為,會(huì)與多方主體博弈互動(dòng)。同級(jí)政府之間,標(biāo)桿效應(yīng)作為核心要素,將有力推動(dòng)彼此競(jìng)相模仿[27]。上下府際之間,上級(jí)政府通過采取懲罰措施、官媒輿論、標(biāo)準(zhǔn)控制驅(qū)動(dòng)下級(jí)政府實(shí)行信息公開[28]。

        第三,評(píng)估體系視角。從政府切入,不少學(xué)者圍繞信息公開水平展開研究。Meijer等以英國(guó)為例,提出“政治-行政”二維評(píng)估框架,強(qiáng)調(diào)從機(jī)構(gòu)彈性、遏制腐敗等維度著手,但該框架僅提供方向指引[10]。Bearfield和Bowman參照美國(guó)著名政府績(jī)效工程(Government Performance Project)所提出的衡量標(biāo)準(zhǔn),從財(cái)務(wù)、人力、資產(chǎn)、行政四個(gè)維度對(duì)西班牙217個(gè)地方政府網(wǎng)站的信息透明度進(jìn)行全面評(píng)估[29]。在我國(guó),相關(guān)學(xué)者與機(jī)構(gòu)也進(jìn)行了諸多有益探索。王芳等人強(qiáng)調(diào)從信息公開的內(nèi)容、方式、表達(dá)等7個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估[30]。此外,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所于2010年發(fā)布《中國(guó)地方政府透明度年度報(bào)告(2009):以政府網(wǎng)站信息公開為視角》,其指標(biāo)涵蓋信息公開目錄完善狀況、依申請(qǐng)公開平臺(tái)有效性等六大板塊[31],并在往后年份中不斷微調(diào)指標(biāo),逐漸完善。從公眾切入,Cucciniello以500個(gè)意大利公民為訪談樣本,發(fā)現(xiàn)人們最關(guān)心的財(cái)政信息與服務(wù)供給信息相對(duì)較少,導(dǎo)致公眾期待與信息公開產(chǎn)生內(nèi)容錯(cuò)配[32]。

        第四,影響因素視角。在研究方法層面,以傳統(tǒng)回歸分析為主,組態(tài)分析為輔。有國(guó)外學(xué)者運(yùn)用多元回歸,探討環(huán)境、政治、制度三個(gè)維度,對(duì)巴西地方政府透明度的影響效應(yīng)[12]。在我國(guó),馬亮以283個(gè)地級(jí)市為樣本,通過回歸分析,發(fā)現(xiàn)法制化進(jìn)程、公民教育水平與政府信息公開呈現(xiàn)正相關(guān)[14]。閻波等運(yùn)用創(chuàng)新影響因素理論,構(gòu)建內(nèi)外因分析框架,對(duì)省級(jí)政府面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析,發(fā)現(xiàn)居民壓力、環(huán)境壓力等因素正向影響政府信息公開[33]。韓萬渠基于行政自我規(guī)制理論,運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型,實(shí)證分析地級(jí)市面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)訴訟壓力、行政級(jí)別等要素是影響信息公開的關(guān)鍵[13]。此外,也有學(xué)者專門針對(duì)環(huán)境信息公開的影響因素展開研究,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)保投入強(qiáng)度對(duì)公開環(huán)境信息具有促進(jìn)作用[34]。在組態(tài)分析方面,有學(xué)者以50個(gè)國(guó)家為樣本,從制度視角剖析導(dǎo)致信息公開政策失敗的因素組合[15]。

        綜上,學(xué)者們從制度、行為、評(píng)估、影響因素四個(gè)方面,對(duì)政府信息公開進(jìn)行積極探索,打下堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)。但仍存在以下不足:一是基于規(guī)范性討論的經(jīng)驗(yàn)歸因缺乏實(shí)證支撐。二是基于線性回歸的實(shí)證歸因聚焦單因素的“凈效應(yīng)”,忽略了信息公開的多元協(xié)同路徑,難以提供差異化路徑選擇。三是雖已有學(xué)者采用模糊集定性比較分析(fsQCA)方法,但并未基于我國(guó)本土實(shí)踐情境,且受限于截面數(shù)據(jù),難以從時(shí)間縱軸探索因素間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。鑒于此,如何從組態(tài)視角解釋我國(guó)地方政府信息公開在時(shí)間軸上的變化趨勢(shì),仍需進(jìn)一步探究。

        1.2 分析框架

        在既有的影響因素分析框架中,有學(xué)者將信息公開置于行為視域,主張構(gòu)建內(nèi)部推力、結(jié)構(gòu)張力、外部拉力三維分析框架[13]。也有將信息公開置于制度視域,認(rèn)為可以從經(jīng)濟(jì)資源、信息權(quán)利、公民社會(huì)等五個(gè)方面進(jìn)行分析[15]。然而信息公開不僅是一種政府行為,一項(xiàng)法律制度,也是一類公共產(chǎn)品,因?yàn)槠錆M足非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性[16]。鑒于此,本文嘗試將信息公開置于公共物品視域,并基于供求理論,構(gòu)建“供給-需求”影響因素組態(tài)分析框架。

        需要明確,本文所借鑒的供求理論并非特指某個(gè)理論觀點(diǎn),而是一系列基于供求視角的理論集合。其中對(duì)于供求關(guān)系的探討,以及供求兩端如何影響公共物品的研析,為本次分析框架提供理論支撐。供求關(guān)系方面,薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中進(jìn)行系統(tǒng)闡述,認(rèn)為供給創(chuàng)造需求,延承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重視供給的傳統(tǒng),對(duì)后人研究產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響[35]。而凱恩斯則認(rèn)為有效需求決定供給[36]。另外,馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言》中也進(jìn)行過相關(guān)論述,認(rèn)為供給主導(dǎo)需求,但需求也會(huì)影響供給[37]。由此可知,不論供求雙方誰(shuí)占據(jù)主導(dǎo)地位,抑或相互制約,我們都能明確兩方存在互動(dòng)關(guān)系,滿足QCA認(rèn)為影響因素之間互相依賴的前提預(yù)設(shè)。但供求兩端如何影響公共產(chǎn)品,仍需進(jìn)一步考究。關(guān)于供求關(guān)系會(huì)影響商品價(jià)格,基本達(dá)成共識(shí)。然而信息公開屬于公共物品,供求兩端會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響?對(duì)此,雖然鮮有學(xué)者明確借鑒供求理論,并構(gòu)建組態(tài)分析框架進(jìn)行探討,但其篩選影響因素的邏輯已被運(yùn)用其中。Araujo和Tejedo-Romero著重探討供給端因素對(duì)西班牙地方政府透明度的影響,通過回歸分析,發(fā)現(xiàn)投票率、政治競(jìng)爭(zhēng)對(duì)透明度水平有顯著影響[38]。然而,該文章也存在不足,即缺少探索需求端的影響因素。Tavares和da Cruz以葡萄牙278個(gè)城市為樣本,試圖回答地方政府透明度水平主要受供給端驅(qū)動(dòng),還是被需求端主導(dǎo)。經(jīng)過實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)供給端影響效應(yīng)強(qiáng)于需求端[39]。綜上,供求理論對(duì)于此次影響因素組態(tài)分析框架有兩點(diǎn)較強(qiáng)的借鑒意義,分別是供求兩端存在互動(dòng)關(guān)系,以及兩端各有因素對(duì)信息公開水平造成影響。但這些因素如何通過彼此間的依賴組合,實(shí)現(xiàn)影響結(jié)果的等效性,是前人少有涉獵的范圍,亦是本研究想要豐富拓展的地方。鑒于此,本文在供求理論的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)地方政府信息公開實(shí)踐情境,分別從供求兩端甄選變量,構(gòu)建“供給-需求”影響因素組態(tài)分析框架,如圖1所示。

        圖1 “供給-需求”影響因素組態(tài)分析框架

        1.2.1供給端

        主要包括制度供給、財(cái)政供給、信息技術(shù)供給三個(gè)二級(jí)條件。信息公開制度旨在保障公民知情權(quán)[17],并在國(guó)際實(shí)踐中,促使多國(guó)政府主動(dòng)披露信息[20]。我國(guó)自2008年實(shí)施《條例》以來,透過各類第三方評(píng)估報(bào)告,可以看到各級(jí)政府在信息公開方面獲得不少成效[25]。也有學(xué)者通過實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)制度建設(shè)是影響信息公開水平的核心因素[13]。此外,財(cái)政資源為信息公開提供資金支持,讓政府有財(cái)力可以投入到人才培養(yǎng)、技術(shù)建設(shè)、平臺(tái)維護(hù)等方面。通常來說,財(cái)政資源越好的政府,信息公開水平越高[18]。隨著社會(huì)發(fā)展,人們的信息獲取方式開始被信息技術(shù)所改變[15],從有形邁向無形,從被動(dòng)接受到主動(dòng)要求,讓信息技術(shù)成為信息公開的重要驅(qū)動(dòng)因素[22],為政府提供強(qiáng)有力的工具支持。

        1.2.2需求端

        主要涵蓋公眾需求、社會(huì)需求、市場(chǎng)需求、環(huán)境需求四個(gè)二級(jí)條件。公眾需求是促進(jìn)信息公開的群體力量。一方面,有學(xué)者指出基于委托-代理模型,在問責(zé)制的應(yīng)用場(chǎng)景下,公眾需要獲取必要信息以評(píng)估政府績(jī)效[40]。另一方面,也有學(xué)者認(rèn)為公眾更多想獲得與自己相關(guān)的信息[41]。社會(huì)需求是促進(jìn)信息公開的第三方力量。非政府組織作為社會(huì)的重要組成部分,在與政府的互動(dòng)中,成為推動(dòng)信息公開的外部動(dòng)力[42]。并且,Nguyen等以越南63個(gè)省為樣本,通過回歸分析,發(fā)現(xiàn)非政府組織與地方政府透明度息息相關(guān)[43]。市場(chǎng)需求是促進(jìn)信息公開的經(jīng)濟(jì)力量。市場(chǎng)要素主要通過調(diào)節(jié)、刺激、監(jiān)督等七個(gè)方面來左右政府信息公開,且變化敏銳,容易受到政治、社會(huì)等方面的影響[42]。環(huán)境需求是促進(jìn)信息公開的突發(fā)力量。社會(huì)生活中的突發(fā)環(huán)境事件,往往不可預(yù)測(cè),所引發(fā)的人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失會(huì)帶來強(qiáng)烈的社會(huì)輿論效應(yīng),讓公眾不斷拷問政府信息的公開水平[33]。

        綜上,在供給端與需求端兩個(gè)一級(jí)條件下共涵蓋七個(gè)二級(jí)條件,各要素并非彼此孤立,而是互相依賴,通過因素組合對(duì)信息公開水平產(chǎn)生影響。

        2 研究方法與數(shù)據(jù)構(gòu)建

        2.1 動(dòng)態(tài)QCA

        傳統(tǒng)QCA囿于理論與工具,大多滯于截面數(shù)據(jù),難以探究時(shí)間縱向的組態(tài)效應(yīng)。政府信息公開自2008年以來,步入快速發(fā)展通道,是發(fā)生在時(shí)間軸上的連續(xù)事件,單獨(dú)的截面組態(tài),并不足以闡釋因果與時(shí)間的互動(dòng)關(guān)系。因此,本研究采用動(dòng)態(tài)QCA分析,參照國(guó)外學(xué)者García-Castro 和 Ario提出的相關(guān)理論及方法[44],利用R語(yǔ)言軟件打破面板數(shù)據(jù)與QCA之間的壁壘,探索時(shí)間效應(yīng)下的組態(tài)關(guān)系,同時(shí)貫穿運(yùn)用強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)分析(ESA),提高組態(tài)精度。不同于傳統(tǒng)QCA,動(dòng)態(tài)QCA將從組間(between)、組內(nèi)(within)、匯總(pooled)三個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量,并使用一致性調(diào)整距離捕捉一致性在時(shí)間維度與案例維度的變化程度。

        2.2 數(shù)據(jù)構(gòu)建

        2.2.1測(cè)量

        政府信息公開水平。我國(guó)在2008年實(shí)施《條例》,并于2019年進(jìn)行修訂?!稐l例》對(duì)信息公開形式、公開內(nèi)容、主動(dòng)公開、依申請(qǐng)公開等方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定,對(duì)于衡量信息公開水平,具有較強(qiáng)的權(quán)威性與參考性。鑒于此,本文選取中國(guó)社會(huì)科學(xué)院2013-2020年發(fā)布的《中國(guó)政府透明度指數(shù)報(bào)告》(后簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)中省級(jí)政府信息公開評(píng)估分?jǐn)?shù)作為結(jié)果變量的測(cè)量指標(biāo)。該評(píng)估體系以《條例》規(guī)定的維度為基礎(chǔ),并依據(jù)當(dāng)年其他權(quán)威文件,如《政務(wù)公開工作要點(diǎn)》,靈活添加評(píng)估維度,微調(diào)指標(biāo)權(quán)重,最后加權(quán)計(jì)算為0到100之間的評(píng)估分?jǐn)?shù)。由于其評(píng)估指標(biāo)隨社會(huì)發(fā)展逐年微調(diào),參照既有研究,對(duì)不同年份的結(jié)果變量進(jìn)行Max-Min標(biāo)準(zhǔn)化處理,轉(zhuǎn)化為0到1之間的標(biāo)準(zhǔn)分,保證在時(shí)間縱向上的可比對(duì)性[45]。此外,《報(bào)告》在2016年沒有對(duì)省級(jí)政府進(jìn)行單獨(dú)評(píng)估,而是于2017年綜合近兩年表現(xiàn),給予評(píng)估分?jǐn)?shù),因此本文把相對(duì)應(yīng)年份的條件變量作均值處理,保證數(shù)據(jù)的一致性。

        供給端??紤]到制度供給、財(cái)政供給、信息技術(shù)供給對(duì)政府信息公開的影響往往不能立竿見影,影響效應(yīng)存在滯后性,所以相較結(jié)果變量前置一年,選用2012-2019年的相應(yīng)數(shù)據(jù)。制度供給采用政府法條數(shù)進(jìn)行測(cè)量,數(shù)據(jù)源于北大法寶公布的地方法規(guī)條例數(shù)量[13];財(cái)政供給方面,參照馬亮的測(cè)量方法,用人均財(cái)政預(yù)算收入進(jìn)行測(cè)量[14],數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;信息技術(shù)供給,則依據(jù)周宏仁等主編的《信息化藍(lán)皮書》中各省份信息化水平指數(shù)進(jìn)行測(cè)量,該指標(biāo)體系從數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新能力、教育與數(shù)字素養(yǎng)、數(shù)字內(nèi)容與應(yīng)用五個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)測(cè),并根據(jù)每年的實(shí)際情況酌情微調(diào),能夠全面反映省域間信息技術(shù)供給的動(dòng)態(tài)變化差異。由于其指標(biāo)隨發(fā)展小幅調(diào)整,所以參照結(jié)果變量,對(duì)其采用Max-Min標(biāo)準(zhǔn)化處理。

        需求端。由于公眾與環(huán)境的需求對(duì)政府信息公開的影響具有較強(qiáng)的實(shí)時(shí)性,例如當(dāng)某個(gè)地區(qū)公民依法申請(qǐng)信息公開或突然爆發(fā)環(huán)境事件,政府往往迫于壓力,予以及時(shí)回應(yīng),所以兩者數(shù)據(jù)年份與結(jié)果變量保持一致。反之,市場(chǎng)與社會(huì)的需求釋放相對(duì)滯后,其數(shù)據(jù)年份前置一年處理。公眾需求的測(cè)量,參照既有研究,往往與訴訟壓力掛鉤,數(shù)據(jù)通過中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索獲得,搜索關(guān)鍵詞為政府名稱與信息公開[13];環(huán)境需求采用當(dāng)年突發(fā)環(huán)境事件頻次總數(shù)作為測(cè)量指標(biāo)[33],數(shù)據(jù)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;社會(huì)需求以社會(huì)組織數(shù)量作為測(cè)量指標(biāo),數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒》;市場(chǎng)需求則把樊綱等人主編的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》中市場(chǎng)化總指數(shù)評(píng)分作為測(cè)量指標(biāo),鑒于不同年份的測(cè)量指標(biāo)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展有微小差異,比照結(jié)果變量,使用Max-Min標(biāo)準(zhǔn)化法處理。

        2.2.2校準(zhǔn)

        本文在現(xiàn)有理論及前人研究的基礎(chǔ)上,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一校準(zhǔn)[46],以便后續(xù)分析組內(nèi)、組間及整體的一致性與覆蓋度。根據(jù)本次變量的數(shù)值特點(diǎn),采用直接校準(zhǔn)法,將95%分位數(shù)、50%分位數(shù)、5%分位數(shù)設(shè)為校準(zhǔn)錨點(diǎn),分別代表完全隸屬、交叉點(diǎn)、完全不隸屬。具體校準(zhǔn)結(jié)果,如表1所示。

        表1 變量校準(zhǔn)

        3 數(shù)據(jù)分析與實(shí)證結(jié)果

        3.1 單個(gè)條件的必要性分析

        必要條件分析的判斷標(biāo)準(zhǔn)是一致性水平高于0.9,則該條件變量可視為結(jié)果變量的必要條件[47]。在QCA面板數(shù)據(jù)分析中,當(dāng)調(diào)整距離小于0.1時(shí),匯總一致性精確度較高,可作為判斷依據(jù)[44]。但當(dāng)調(diào)整距離大于0.1時(shí),需要研究者進(jìn)一步探究其必要性。此次分析結(jié)果如表2所示,制度供給、信息技術(shù)供給、市場(chǎng)需求、社會(huì)需求、環(huán)境需求5個(gè)條件變量的調(diào)整距離均小于0.1,且匯總一致性均小于0.9,表明這些因素并非結(jié)果變量的必要條件。但是財(cái)政供給與公眾需求中存在組間調(diào)整距離大于0.1的情況,需要進(jìn)一步考察。通過分析相應(yīng)變量的組間一致性與覆蓋度(如表3所示),有如下發(fā)現(xiàn):第一,在情況a和情況b中,各年份的一致性水平均小于0.9,并不存在必要關(guān)系;第二,在情況c中,雖然2020年的一致性大于0.9,且覆蓋度大于0.5,但通過繪制散點(diǎn)圖發(fā)現(xiàn)其都集中右側(cè)y軸,未通過必要條件檢驗(yàn)[47];第三,在情況d中,2011年一致性大于0.9,但覆蓋度低于0.5,也不構(gòu)成必要關(guān)系[47]。但值得注意,在情況c中,雖然公眾需求并未構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件,但該因素已呈現(xiàn)明顯時(shí)間效應(yīng),必要性逐年增加(如圖2所示)。

        表2 必要條件分析

        表3 調(diào)整距離大于0.1的組間數(shù)據(jù)

        圖2 情況c組間一致性

        該結(jié)果與前人相關(guān)研究結(jié)論形成呼應(yīng),都凸顯了公眾需求的重要性。但不同的是,此次研究結(jié)果從時(shí)間維度揭示了公眾需求的變化趨勢(shì),彌補(bǔ)了相關(guān)不足。究其原因,可能是公民受教育程度不斷提高,導(dǎo)致公共信息需求迅速攀升,加之信息技術(shù)持續(xù)發(fā)展,為公民提供強(qiáng)有力的工具支持。此外,雖然公眾需求在2020年才邁過必要條件的判斷閾值,但通過觀察逐年增加的變化趨勢(shì),可預(yù)見其重要性將不斷彰顯。因此,地方政府在未來的信息公開實(shí)踐中,需重點(diǎn)關(guān)注民眾需求,動(dòng)態(tài)捕捉需求變化。

        3.2 條件組態(tài)的充分性分析

        組態(tài)分析作為QCA方法的核心,旨在考察不同前因條件組合如何影響結(jié)果產(chǎn)生。判斷標(biāo)準(zhǔn)是充分性的一致性水平,Schneider and Wagemann提出不得低于0.75[47]?;谇叭搜芯?,結(jié)合此次研究的具體情況,在真值表構(gòu)建過程中,本文所選擇的一致性閾值為0.9,頻數(shù)閾值為2,PRI閾值為0.75[48],最終涵蓋198個(gè)案例。構(gòu)建真值表后,進(jìn)入強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)分析,在反事實(shí)分析部分,先將矛盾簡(jiǎn)化假設(shè)排除,然后由于我國(guó)幅員遼闊,省域資源稟賦差異較大,前因條件對(duì)結(jié)果的作用難以統(tǒng)一判斷,所以不進(jìn)行方向預(yù)設(shè),全部選擇“存在或缺失”。最終得到增強(qiáng)型的簡(jiǎn)單解、中間解、復(fù)雜解。

        本文以增強(qiáng)型中間解為主,輔助增強(qiáng)型簡(jiǎn)約解,找到核心與邊緣條件。表4呈現(xiàn)了此次整體組態(tài)分析結(jié)果,一共包含四種組態(tài),可進(jìn)一步提煉為三種模型,即“單供給-多需求”模型、供求聯(lián)動(dòng)模型、需求驅(qū)動(dòng)模型。

        3.2.1匯總結(jié)果

        通過表4可知,整體解的匯總一致性為0.887,大于0.75,且單個(gè)組態(tài)的組內(nèi)調(diào)整距離與組間調(diào)整距離均低于0.1,表明匯總一致性具有較好解釋力度,這四個(gè)組態(tài)可以視為高信息公開水平產(chǎn)生的充分條件。

        表4 組態(tài)分析結(jié)果

        在“單供給-多需求”模型中,單維供給與多維需求產(chǎn)生組態(tài)效應(yīng),共同影響信息公開水平。其中,組態(tài)1的供給端以信息技術(shù)供給為主,與市場(chǎng)需求、社會(huì)需求、環(huán)境需求共同影響結(jié)果。組態(tài)2的供給端以制度供給為核心,以財(cái)政供給缺席為邊緣,聯(lián)動(dòng)公眾需求、市場(chǎng)需求、社會(huì)需求構(gòu)成高信息公開水平產(chǎn)生的充分條件組合。在供求聯(lián)動(dòng)模型中,供給端與需求端呈現(xiàn)相對(duì)均衡狀態(tài),都并非單維度發(fā)力,而是多維聯(lián)動(dòng)。通過組態(tài)3可以看到,供給端的制度供給、信息技術(shù)供給、財(cái)政供給,聯(lián)同公眾需求、市場(chǎng)需求推高政府信息公開水平。在需求驅(qū)動(dòng)模型中,供給端影響力下降,主要是需求端推高政府信息公開水平。由組態(tài)4可知,當(dāng)制度供給缺席時(shí),公眾需求、社會(huì)需求、市場(chǎng)需求作為核心條件,也能驅(qū)使信息公開水平提高。

        通過比較組態(tài)2和3,可以進(jìn)一步探究組態(tài)間的潛在替代關(guān)系。對(duì)于強(qiáng)制度供給省份,當(dāng)同時(shí)面對(duì)較強(qiáng)的公眾需求與市場(chǎng)需求時(shí),弱財(cái)政供給與強(qiáng)社會(huì)需求構(gòu)成的條件配置可以和強(qiáng)財(cái)政供給與強(qiáng)信息技術(shù)供給的條件組合相互替代。

        綜上,供求兩端通過因素組合能“殊途同歸”地實(shí)現(xiàn)高信息公開水平。該研究結(jié)果表明,在我國(guó)省域資源差異較大的實(shí)踐情境下,各地可結(jié)合自身情況對(duì)癥下藥,實(shí)現(xiàn)因素聯(lián)動(dòng),促進(jìn)信息公開。另外,在四條路徑的因素分布中,需求端占比較大,表明我國(guó)地方政府不再延續(xù)以供給為主導(dǎo)的傳統(tǒng)模式,而開始轉(zhuǎn)向以需求為驅(qū)動(dòng)。但兩種模式的優(yōu)劣仍需進(jìn)一步研究探明,因?yàn)橥耆孕枨鬄轵?qū)動(dòng),則容易陷入被動(dòng)公開的困境。

        3.2.2組間結(jié)果

        雖然4個(gè)組態(tài)的組間一致性調(diào)整距離都未大于0.1,表示不存在明顯時(shí)間效應(yīng)。但進(jìn)一步考察其時(shí)間變化,發(fā)現(xiàn)4個(gè)組態(tài)的一致性水平于2013—2019年都在0.75以上波動(dòng),但在2020年集體呈現(xiàn)斷崖下跌趨勢(shì)(如圖3所示)。其中組態(tài)2與組態(tài)3的一致性甚至低于0.75,分別為0.738、0.704。但這樣的波動(dòng)集中于2020年,并非隨機(jī)分布,不屬于良性偏差[44]。該組間分析結(jié)果,一方面彌補(bǔ)了過往截面組態(tài)在時(shí)間縱軸的不足,另一方面表明4個(gè)組態(tài)在2013-2019年之間具有較好的解釋力度。至于為何在2020年集體下跌,可能由于當(dāng)年新冠疫情爆發(fā),作為突發(fā)公共衛(wèi)生事件,成為推動(dòng)地方政府信息公開的核心要素。相較之下,其他因素的解釋力度難免下降。但由于組間調(diào)整距離小于0.1,并不會(huì)對(duì)整體解釋力度產(chǎn)生影響,所以本次研究結(jié)果對(duì)于常態(tài)下的信息公開仍具有較強(qiáng)適用性。

        圖3 組間一致性變化

        3.2.3組內(nèi)結(jié)果

        與組間一致性調(diào)整距離一樣,組內(nèi)一致性調(diào)整距離并未大于0.1,說明4個(gè)組態(tài)的解釋力度在各省份間并未存在明顯差異。在解釋力度相差無幾的情況下,考察組內(nèi)覆蓋度差異,可以反映各組態(tài)所能解釋案例的地區(qū)分布情況。鑒于QCA還未開發(fā)專門針對(duì)該情況的測(cè)算指標(biāo),此部分采用單因素方差分析與Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn),探討各組態(tài)在東、中、西部的覆蓋度分布是否具有顯著差異。其中,組態(tài)1不滿足正態(tài)性檢驗(yàn),采用Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn)。組態(tài)2和組態(tài)3滿足正態(tài)性檢驗(yàn)和方差齊性檢驗(yàn),采用單因素方差分析。組態(tài)4在正態(tài)性檢驗(yàn)中,接近不滿足邊緣,則兩種方法并用,進(jìn)行雙重檢驗(yàn)。具體結(jié)果如表5、表6所示。

        表5 Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn)結(jié)果

        表6 單因素方差分析結(jié)果

        根據(jù)表5、表6可知,組態(tài)1、4所能解釋的案例分布并未呈現(xiàn)顯著的地區(qū)差異。其中,組態(tài)1所能解釋案例包括廣東、四川、湖南等省份。作為典型代表之一,廣東省較早開始布局信息技術(shù)建設(shè),于2001年出臺(tái)《關(guān)于構(gòu)建創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系推動(dòng)廣東信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的建議》,強(qiáng)調(diào)從人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面打造信息強(qiáng)省。歷經(jīng)多年發(fā)展,廣東省取得良好建設(shè)成果。根據(jù)《信息化藍(lán)皮書》相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,廣東省信息化水平指數(shù)長(zhǎng)期位居全國(guó)前列,為信息公開打下堅(jiān)實(shí)技術(shù)基礎(chǔ)。同時(shí),作為改革開放排頭兵,廣東省市場(chǎng)化程度高,社會(huì)組織活躍,加之所處地理區(qū)位,突發(fā)環(huán)境事件較多。這些需求端因素聯(lián)動(dòng)信息技術(shù)供給,共同推高廣東省信息公開水平。組態(tài)4所能解釋省份包括河南、江蘇、四川等。河南作為典型代表,在供給端相對(duì)薄弱的情況下,以需求驅(qū)動(dòng)為核心。根據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù),截至2020年11月1日,河南常住人口達(dá)9930多萬。在如此龐大的人口基數(shù)下,公眾需求旺盛,社會(huì)組織較多,再加上河南突發(fā)環(huán)境事件頻繁,讓供給端三股力量匯聚,成為推動(dòng)河南省信息公開水平提高的主要因素組合。

        與以上兩個(gè)組態(tài)不同,組態(tài)2、3所能解釋案例的空間分布有顯著地區(qū)差異。由表7可知:組態(tài)2對(duì)應(yīng)的解釋案例主要分布在中部地區(qū),代表省份有湖南、江西、安徽。該組態(tài)在供給端以制度供給核心。以江西省為例,2012年印發(fā)全省信息公開工作要點(diǎn)通知,涵蓋推進(jìn)“三公”經(jīng)費(fèi)和行政經(jīng)費(fèi)公開、食品安全信息公開、保障性住房信息公開等8個(gè)方面的內(nèi)容,以及打造信息公開機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)。隨著社會(huì)發(fā)展,江西省信息公開內(nèi)容不斷與時(shí)俱進(jìn),如2017年著力促進(jìn)脫貧和社會(huì)救助信息公開,消費(fèi)市場(chǎng)運(yùn)行信息公開,強(qiáng)調(diào)以政務(wù)公開惠及民生、助力改革。同時(shí),隨著江西省市場(chǎng)化水平不斷提高、社會(huì)組織不斷增多、公眾需求不斷增長(zhǎng)、共同推進(jìn)信息公開水平提高。組態(tài)3能解釋的案例主要集中在北京、上海、天津、浙江等東部沿海地區(qū),這些省份的信息公開水平受供求兩端多因素聯(lián)合驅(qū)動(dòng)。例如,財(cái)政資源方面,東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),人均財(cái)政收入長(zhǎng)期位居全國(guó)前列,能為信息公開提供資金支持。信息技術(shù)方面,根據(jù)《信息化藍(lán)皮書》的相關(guān)數(shù)據(jù),東部沿海地區(qū)的信息化指數(shù)水平,高于全國(guó)平均。此外,東部地區(qū)作為改革開放先行之地,市場(chǎng)化程度與人均受教育程度都高于其他地區(qū),這也導(dǎo)致市場(chǎng)需求與公眾需求相對(duì)旺盛。

        表7 地區(qū)組態(tài)覆蓋度均值

        整體來看,東中西部存在一定的組態(tài)偏好差異,部分東部省份為“供求聯(lián)動(dòng)”,而部分中西部省份則依賴需求推動(dòng)。在供給端三個(gè)因素中,制度供給屬于地方政府主觀可控條件,且能夠有效克服客觀資源限制,所以部分中西部省份可效仿江西,出臺(tái)一系列配套制度,提高信息公開水平。此外,應(yīng)警惕純粹依賴需求推動(dòng),長(zhǎng)此以往,容易出現(xiàn)被動(dòng)公開、滯后公開等問題。雖然“條條大路”通羅馬,面對(duì)高信息公開水平的結(jié)果,有多條路徑可以實(shí)現(xiàn),但各路徑所帶來的潛在問題,仍值得管理者和研究者深入思考。

        4 結(jié)論與啟示

        4.1 研究結(jié)論

        本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)QCA研究方法,以我國(guó)31個(gè)省級(jí)政府為案例,探究供求兩端影響因素對(duì)政府信息公開水平的協(xié)同影響效應(yīng),揭示了2013-2020年間影響我國(guó)省級(jí)政府信息公開水平的核心影響因素及彼此間的互動(dòng)關(guān)系。主要研究結(jié)論包括:第一,供求兩端并沒有單個(gè)條件成為高信息公開水平的必要條件,但公眾需求的必要性逐年遞增,呈現(xiàn)明顯時(shí)間效應(yīng)。究其原因,可能是人們受教育程度不斷提高,再加上信息技術(shù)發(fā)展,致使公眾需求節(jié)節(jié)攀升,必要性逐漸凸顯。第二,在條件組合的充分性分析中,主要有4條構(gòu)成路徑,可提煉為3個(gè)模型。其一為“單供給-多需求”模型,特點(diǎn)是供給端以單因素為核心條件,聯(lián)同多個(gè)需求端因素,共同促進(jìn)信息公開。其二是供求聯(lián)動(dòng)模型,強(qiáng)調(diào)通過供求兩端的多因素組合,聯(lián)動(dòng)推高信息公開水平。其三是需求驅(qū)動(dòng)模型,在供給端薄弱的情況下,依賴需求端的因素組合效應(yīng),實(shí)現(xiàn)高信息公開水平。第三,雖然匯總一致性在時(shí)序上的變化并未呈現(xiàn)時(shí)間效應(yīng),但四條組態(tài)的一致性在2020年呈現(xiàn)集體下降??赡苁且?yàn)?020年新冠疫情爆發(fā),成為另一個(gè)促使政府信息公開的核心因素,導(dǎo)致其他因素的解釋力度下降。第四,通過單因素方差分析與Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)組態(tài)2與組態(tài)3的組內(nèi)覆蓋度存在明顯地區(qū)差異。其中組態(tài)2所能解釋的案例更多分布在中部地區(qū),而能被組態(tài)3解釋的案例則更多分布在東部地區(qū)。

        4.2 理論貢獻(xiàn)

        本文的理論貢獻(xiàn)主要為以下兩個(gè)方面:第一,將政府信息公開問題研究從制度、行為等視角,轉(zhuǎn)向基于公共產(chǎn)品的供需聯(lián)動(dòng)視角。本文在既有研究基礎(chǔ)上,借鑒供求理論,結(jié)合我國(guó)實(shí)踐情境,構(gòu)建“供給-需求”影響因素組態(tài)分析框架,涵蓋兩個(gè)一級(jí)條件,七個(gè)二級(jí)條件。該分析框架從供給端與需求端探究影響因素間的聯(lián)動(dòng)匹配關(guān)系,揭示信息公開背后的復(fù)雜因果關(guān)系,有助于從供求視角理解我國(guó)地方政府信息公開的推動(dòng)因素。第二,首次將動(dòng)態(tài)QCA研究方法運(yùn)用到信息公開問題研究中,探索縱向時(shí)間維度下的組態(tài)效應(yīng)。以往相關(guān)研究主要存在兩點(diǎn)局限:一是大多運(yùn)用回歸分析,忽視了因果間的依賴關(guān)系。二是對(duì)QCA方法的運(yùn)用受限于截面數(shù)據(jù),且集中關(guān)注一致性,疏略對(duì)覆蓋度的探索。本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)QCA,分析時(shí)間維度下,我國(guó)地方政府信息公開水平驅(qū)動(dòng)因素。同時(shí)結(jié)合單因素方差分析與Kruskal-Wallis秩和檢驗(yàn),探究不同組態(tài)的省域覆蓋度差異。

        4.3 實(shí)踐啟示

        本次研究結(jié)果能為地方政府帶來以下幾點(diǎn)啟示:第一,供求兩端存在聯(lián)動(dòng)影響,表明信息公開驅(qū)動(dòng)機(jī)制多元,地方政府可根據(jù)自身境況,探索適合自己的發(fā)展道路,但同時(shí)需注意不同路徑可能帶來的潛在影響;第二,通過觀察四條路徑,發(fā)現(xiàn)都有需求端因素作為核心條件,表明地方政府信息公開不再延續(xù)初期以政府供給為主導(dǎo)。但部分地區(qū)需警惕過度依賴需求主導(dǎo),如果信息公開如果長(zhǎng)期僅被需求驅(qū)動(dòng),則會(huì)存在信息滯后等系列問題。第三,制度供給在兩個(gè)組態(tài)中均為核心因素,對(duì)信息公開具有較強(qiáng)驅(qū)動(dòng)力,也是地方政府較好著手的地方。部分省份可在新修訂《條例》指導(dǎo)下,加強(qiáng)制度配套建設(shè),規(guī)范公開程序,健全工作規(guī)章。

        4.4 研究局限及展望

        本研究仍有局限。首先,本次影響因素從供求視角進(jìn)行篩選,雖包含較多已被檢驗(yàn)的變量,但仍有漏失。此次分析框架受限于數(shù)據(jù)的可獲取性,并未包括來自個(gè)體領(lǐng)導(dǎo)層面的影響因素,以及突發(fā)公共衛(wèi)生事件頻次。其次,本研究采用二手公開數(shù)據(jù),僅從宏觀層面進(jìn)行探討。未來需要進(jìn)一步結(jié)合質(zhì)性訪談、參與觀察,從微觀層面揭開信息公開背后的影響機(jī)制。最后,本文僅關(guān)注省級(jí)政府,研究結(jié)論是否能夠拓展至省級(jí)以下層面,仍需進(jìn)一步探索。

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