馬曉飛，杜中文

(北京郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100876)

0 引言

現(xiàn)階段，受新冠疫情的影響，企業(yè)面臨復(fù)雜多變的創(chuàng)新環(huán)境，開放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)加大[1]。同時(shí)，國內(nèi)國際雙循環(huán)的新發(fā)展格局可為企業(yè)重構(gòu)開放式創(chuàng)新路徑提供機(jī)遇[2]。因此，如何選擇合適的開放式創(chuàng)新路徑，進(jìn)而提高企業(yè)開放式創(chuàng)新績效是業(yè)界關(guān)注的重點(diǎn)問題。美國開放式創(chuàng)新起步較早，20世紀(jì)80年代初，在政府鼓勵(lì)下，美國企業(yè)開始探索開放式創(chuàng)新路徑[3]。由于企業(yè)所處外部環(huán)境具有異質(zhì)性，所以不同企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑存在一定差異。那么，企業(yè)應(yīng)如何選擇適合自身的開放式創(chuàng)新路徑，從而獲得較高的開放式創(chuàng)新績效？本文對(duì)比研究中美企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑，揭示了不同因素組合對(duì)開放式創(chuàng)新的影響，對(duì)中國企業(yè)選擇適合的開放式創(chuàng)新路徑，進(jìn)而提高開放式創(chuàng)新績效具有積極意義。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)開放式創(chuàng)新路徑的研究主要關(guān)注企業(yè)的自身因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)可以通過提高開放程度、知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力等方式提升自身開放式創(chuàng)新績效[4-5]。既有研究對(duì)企業(yè)內(nèi)部因素關(guān)注較多，卻較少關(guān)注企業(yè)外部環(huán)境因素的影響。然而，外部環(huán)境能為企業(yè)提供關(guān)鍵的外部資源和制度保障等條件，其中制度環(huán)境與合作環(huán)境對(duì)開放式創(chuàng)新的影響最為顯著[6-7]。從企業(yè)所處的制度環(huán)境看，企業(yè)開放式創(chuàng)新依賴其所在地政府補(bǔ)貼程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等條件[8-9]；從企業(yè)所處的合作環(huán)境看，拓展企業(yè)合作廣度和深度既是其獲取外部創(chuàng)新資源的重要手段，也是提高其開放式創(chuàng)新績效的有效途徑[10]。然而，多數(shù)研究僅關(guān)注單一外部環(huán)境因素，忽視了這些因素組合在開放式創(chuàng)新過程中的耦合作用。任何單一要素都不能直接促成企業(yè)開放式創(chuàng)新，企業(yè)開放式創(chuàng)新成功是多種要素共同作用的結(jié)果。在中美不同的外部環(huán)境下，企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效的獲取路徑有哪些？這些成功路徑的核心條件是什么？基于這些核心條件，中美企業(yè)在開放式創(chuàng)新中有何異同點(diǎn)？這對(duì)中國企業(yè)探索開放式創(chuàng)新路徑有什么啟示？為回答上述問題，本文基于多元制度邏輯視角，結(jié)合制度邏輯理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，采用模糊集定性比較分析(fsQCA)方法，從合作環(huán)境和制度環(huán)境兩個(gè)方面對(duì)比分析中美兩國企業(yè)開放式創(chuàng)新的多重參考，以期為中國企業(yè)開放式創(chuàng)新提供路徑選擇。

1 研究進(jìn)展與框架構(gòu)建

1.1 理論基礎(chǔ)

制度邏輯理論認(rèn)為，企業(yè)行為受復(fù)雜制度環(huán)境的影響。制度邏輯理論不僅強(qiáng)調(diào)單一邏輯下某個(gè)重要制度影響企業(yè)行為的可能性，也強(qiáng)調(diào)多元邏輯中多層次制度邏輯共存對(duì)企業(yè)行為的影響。其中，多元邏輯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)復(fù)雜制度環(huán)境中多種制度的共同作用[11]。目前，企業(yè)開放式創(chuàng)新面臨更加復(fù)雜的環(huán)境，制度環(huán)境已經(jīng)成為影響企業(yè)開放式創(chuàng)新的重要因素[12]。與此同時(shí)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，企業(yè)處于復(fù)雜社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，其開放式創(chuàng)新所需的關(guān)鍵創(chuàng)新資源廣泛存在于外部社會(huì)組織網(wǎng)絡(luò)中。因此，企業(yè)應(yīng)積極與外部組織建立合作關(guān)系，提高開放式創(chuàng)新合作廣度，獲取數(shù)量多、范圍廣的創(chuàng)新知識(shí)，同時(shí)拓展開放式創(chuàng)新深度，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源深度利用[13-14]。基于以上理論，本文認(rèn)為，企業(yè)開放式創(chuàng)新績效取決于多種外部環(huán)境因素的共同作用，企業(yè)開放式創(chuàng)新與制度環(huán)境、合作環(huán)境具有密切聯(lián)系，制度與合作環(huán)境是影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵要素[9]。因此，有必要研究何種制度環(huán)境與合作環(huán)境要素可構(gòu)成企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效路徑。本文將制度環(huán)境與合作環(huán)境納入同一研究框架，兩者共同構(gòu)成影響企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的外部環(huán)境因素。

1.2 制度環(huán)境與開放式創(chuàng)新

從制度環(huán)境角度看，制度環(huán)境作為企業(yè)外部環(huán)境的重要組成部分，包括一系列政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律活動(dòng)[15]。制度環(huán)境貫穿于整個(gè)創(chuàng)新過程，良好的制度環(huán)境可為開放式創(chuàng)新提供充足的資金支持、外部知識(shí)以及法律保護(hù)[16]，能夠極大地降低企業(yè)開放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)有研究表明，制度環(huán)境中的政府補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外直接投資與外商直接投資密切相關(guān)，上述因素對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新績效具有顯著影響[17-18]。制度環(huán)境中，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境能夠增進(jìn)企業(yè)與合作伙伴間的信任，抑制企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中的不良行為[14]，從而提高開放式創(chuàng)新合作效率與績效[19]。此外，有學(xué)者從企業(yè)所處投資環(huán)境出發(fā)，發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新過程中外商直接投資或企業(yè)對(duì)外直接投資有助于企業(yè)吸收融合國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而服務(wù)于母國技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步[20]?；仡櫖F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們更加關(guān)注單一制度環(huán)境要素在開放式創(chuàng)新過程中的作用。本文通過梳理發(fā)現(xiàn)，與開放式創(chuàng)新關(guān)系密切的制度環(huán)境因素主要包括以下方面：

(1)政府補(bǔ)貼與開放式創(chuàng)新。政府研發(fā)補(bǔ)貼是制度環(huán)境的重要組成部分，對(duì)開放式創(chuàng)新具有正向調(diào)節(jié)作用[21]，可以幫助企業(yè)整合內(nèi)外部資源，構(gòu)建開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而促進(jìn)企業(yè)開放式創(chuàng)新[22]。此外，研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新過程中，獲得更多政府補(bǔ)貼的企業(yè)，其合作意愿更強(qiáng)。此時(shí)，企業(yè)間的合作關(guān)系更加明確，知識(shí)交互、協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力更足[19]，有利于確保開放式創(chuàng)新的持續(xù)性和穩(wěn)定性[23]。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與開放式創(chuàng)新。良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠直接提高企業(yè)開放式創(chuàng)新績效[24]，由于企業(yè)專有知識(shí)具有擴(kuò)散性，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位時(shí)，創(chuàng)新意愿和積極性就會(huì)受到影響。開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)創(chuàng)新成果的開放邊界進(jìn)一步擴(kuò)大，能否有效進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為企業(yè)開放式創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵[25]。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以降低企業(yè)開放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)更快地獲取外部知識(shí)和資源，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，從而提高企業(yè)開放式創(chuàng)新水平。

(3)外商直接投資與開放式創(chuàng)新。外商直接投資已成為發(fā)展中國家獲得先進(jìn)技術(shù)的主要方式，也是企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中獲取外部創(chuàng)新資源的重要渠道[26]。外商直接投資對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，在企業(yè)開放式創(chuàng)新中，其邊際效益不斷提升[27]。還有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家直接投資所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效果更加顯著，對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新具有更大的影響[28]。因此，本文認(rèn)為，外商直接投資型企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中更容易獲得外部資源，前者能夠?yàn)槠溟_放式創(chuàng)新提供便利條件，外商直接投資所產(chǎn)生的技術(shù)外溢也有助于促進(jìn)企業(yè)開放式創(chuàng)新水平提升。

(4)對(duì)外直接投資與開放式創(chuàng)新。對(duì)外直接投資是企業(yè)獲取外部資源的重要渠道。外部資源主要來自于對(duì)外直接投資過程中的逆向技術(shù)外溢，在企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中發(fā)揮顯著作用，并與開放式創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系[29]，企業(yè)能夠通過對(duì)外直接投資從東道國獲得先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，從而帶動(dòng)自身開放式創(chuàng)新績效提升。

1.3 合作環(huán)境與開放式創(chuàng)新

從合作環(huán)境角度看，合作是企業(yè)獲取異質(zhì)性資源、提高創(chuàng)新績效的重要途徑[30]，外部組織創(chuàng)新知識(shí)在企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中具有不可替代的作用[31-32]。此外，合作能夠幫助企業(yè)降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)開放式創(chuàng)新意愿[33]，對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新效率和質(zhì)量具有正向影響[34]，具體體現(xiàn)在合作廣度和合作深度兩個(gè)方面。

(1)合作廣度與開放式創(chuàng)新。企業(yè)合作廣度代表企業(yè)外部創(chuàng)新資源獲取渠道的數(shù)量。企業(yè)合作廣度越高，創(chuàng)新來源越廣、外部資源越多、知識(shí)越全面，越能對(duì)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)提供有益補(bǔ)充，幫助企業(yè)在創(chuàng)新過程中產(chǎn)生更多創(chuàng)意[14]。同時(shí)，合作廣度越高，企業(yè)接觸的外部主體越多，意味著企業(yè)能夠獲取越多關(guān)鍵信息，對(duì)外部環(huán)境了解程度越深，越能在面對(duì)市場變化和客戶變化需求時(shí)快速響應(yīng)[35]。

(2)合作深度與開放式創(chuàng)新。合作深度代表企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新資源的利用深度。一方面，企業(yè)拓展合作深度有利于其與合作伙伴加強(qiáng)互動(dòng)關(guān)系，確保創(chuàng)新資源獲取的穩(wěn)定性和連續(xù)性，從而加快企業(yè)開放式創(chuàng)新進(jìn)程[36]。另一方面，企業(yè)拓展合作深度并與合作伙伴建立長期聯(lián)盟可以有效發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，降低創(chuàng)新成本，從而在一定程度上抵御外來風(fēng)險(xiǎn)[37]。

以上研究表明，政府補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外商直接投資、對(duì)外直接投資、合作廣度和合作深度等外部環(huán)境因素對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑，以及開放式創(chuàng)新績效具有重要作用。然而，既有研究較多關(guān)注單一外部環(huán)境因素在開放式創(chuàng)新過程中的作用，忽視了對(duì)外部環(huán)境因素的組合分析。因此，本文采用fsQCA方法，探究何種外部環(huán)境因素組合可以促使企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效，以期幫助企業(yè)尋找更優(yōu)的開放式創(chuàng)新路徑。

1.4 研究框架

綜上所述，基于制度邏輯理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，結(jié)合已有研究，本文進(jìn)一步將外部環(huán)境因素分為政府補(bǔ)貼、對(duì)外直接投資和外商直接投資以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并關(guān)注以下3種因果關(guān)系：第一，是否存在外部環(huán)境因素構(gòu)成企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效的必要條件；第二，怎樣組合這些外部環(huán)境因素才能促使企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效；第三，什么樣的外部環(huán)境因素組合會(huì)阻礙企業(yè)獲取高開放式創(chuàng)新績效。本文基于組態(tài)視角，探索多元制度邏輯和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)影響下，制度環(huán)境、合作環(huán)境對(duì)開放式創(chuàng)新績效的復(fù)雜作用機(jī)制，構(gòu)建理論研究框架如圖1所示。

圖1 理論框架Fig.1 Theoretical research framework

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法適用性

本文嘗試研究企業(yè)開放式創(chuàng)新的多重條件組合，揭示企業(yè)開放式創(chuàng)新的多種路徑，采用fsQCA方法主要基于以下考慮：第一，選取26個(gè)案例企業(yè)作為研究對(duì)象，案例數(shù)量屬于中等樣本規(guī)模，與該方法適用案例數(shù)量相符；第二，研究多重因素組合對(duì)開放式創(chuàng)新績效的影響，考慮到單個(gè)變量難以從根本上促成企業(yè)開放式創(chuàng)新，同時(shí)開放式創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，也是多重因素共同作用的結(jié)果。結(jié)合樣本數(shù)量，本研究選取6個(gè)變量，分析不同條件組合對(duì)開放式創(chuàng)新的影響，試圖采用該方法分析可能的條件組合路徑以及核心影響因素。

2.2 案例選擇與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 案例選擇

美國企業(yè)在開放式創(chuàng)新領(lǐng)域獲得的成果和經(jīng)驗(yàn)值得更多企業(yè)學(xué)習(xí)，中國企業(yè)在開放式創(chuàng)新領(lǐng)域起步雖晚，但也取得了一定的成績。目前，開放式創(chuàng)新在各行業(yè)展開，但開放式創(chuàng)新最早出現(xiàn)在制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。同時(shí)，本文在中國知網(wǎng)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新主題相關(guān)文章(案例研究類型)共有69篇，其中對(duì)制造企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的研究占比高達(dá)95.6%。因此，選取制造企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)具有一定的代表性。本文在選擇案例時(shí)主要基于以下考慮：首先，企業(yè)具有開放式創(chuàng)新行為，并在開放式創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了長時(shí)間探索，取得了一定的成績，值得研究與學(xué)習(xí)；其次，企業(yè)成立年份較早，經(jīng)歷了長期發(fā)展，是國際知名企業(yè)，具有較強(qiáng)的影響力；最后，企業(yè)屬于上市公司，數(shù)據(jù)具有可得性。綜上所述，本文最終選擇來自中國和美國不同行業(yè)的26家開放式創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行比較分析，如表1～3所示。

表1 開放式創(chuàng)新研究主題覆蓋行業(yè)與企業(yè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Coverage of open innovation topics in different industries and enterprises

表2 中國企業(yè)開放式創(chuàng)新行為描述Tab.2 Description of open innovation behavior of Chinese enterprises

表3 美國企業(yè)開放式創(chuàng)新行為描述Tab.3 Description of open innovation behavior of American enterprises

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源主要有3種渠道：第一，政府網(wǎng)站數(shù)據(jù)。中國企業(yè)所在省份專利侵權(quán)案件數(shù)量來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站每月公布的各省專利侵權(quán)量，企業(yè)所在省(中國)或州(美國)的專利數(shù)據(jù)分別來自中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和美國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(USPTO)。第二，企業(yè)年報(bào)和企業(yè)網(wǎng)站數(shù)據(jù)。企業(yè)政府補(bǔ)貼、外商投資和對(duì)外直接投資情況等相關(guān)數(shù)據(jù)來自各企業(yè)官方網(wǎng)站以及各交易所公布的企業(yè)年報(bào)與補(bǔ)充報(bào)告，企業(yè)合作廣度相關(guān)數(shù)據(jù)來自企業(yè)網(wǎng)站發(fā)布的信息。第三，研究報(bào)告。美國各州專利侵權(quán)數(shù)據(jù)主要來自于Lex Machina訴訟數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)發(fā)布的《美國專利訴訟報(bào)告》。

2.3 變量測量與校準(zhǔn)

2.3.1 解釋變量

(1)政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼是企業(yè)開放式創(chuàng)新的重要外部創(chuàng)新資源，企業(yè)在政府補(bǔ)貼的支持下可以建立外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、整合創(chuàng)新資源，從而提高開放式創(chuàng)新績效[38-39]。無論是對(duì)發(fā)達(dá)國家還是對(duì)發(fā)展中國家而言，政府補(bǔ)貼對(duì)開放式創(chuàng)新都具有顯著正向影響；一方面，能夠幫助企業(yè)降低開放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，向社會(huì)傳遞正面信號(hào)，從而吸引更多企業(yè)合作[40]?；跀?shù)據(jù)可得性，本文采用政府補(bǔ)貼金額與企業(yè)營業(yè)總收入的比值衡量政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼程度。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。專利侵權(quán)率以專利侵權(quán)數(shù)量和專利授權(quán)量的比值表示，能夠在一定程度上表示一個(gè)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，具有一定的代表性，本文以此衡量企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。專利侵權(quán)率越低，代表該省(中國)或州(美國)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高。因此，借鑒吳超鵬和唐菂[41]的研究成果，本文在對(duì)中美企業(yè)所處知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境進(jìn)行測量時(shí)，采用各省、各州專利侵權(quán)率作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

(3)對(duì)外直接投資。企業(yè)通過對(duì)外直接投資與更多企業(yè)取得聯(lián)系，提高企業(yè)間知識(shí)共享效率和速度，促進(jìn)開放式創(chuàng)新績效提升。借鑒何彬和范碩[42]的做法，根據(jù)商務(wù)部提供的《境外投資企業(yè)(機(jī)構(gòu))備案結(jié)果公開名錄》檢索企業(yè)名稱，以判斷該企業(yè)是否為對(duì)外投資企業(yè)。對(duì)于美國企業(yè)，通過其年報(bào)、官網(wǎng)公開信息可以判斷其是否在美國境外建立合資或獨(dú)資企業(yè)及跨國公司，并記錄其投資企業(yè)數(shù)量。

(4)外商直接投資。大量研究表明，外商直接投資對(duì)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著外溢效應(yīng)，境外法人持股比例越高，其技術(shù)外溢越顯著。對(duì)于中國企業(yè)，借鑒李昕和楊皎平[43]的研究，本文基于企業(yè)年報(bào)中披露的前十大股東信息計(jì)算境外法人持股比例；對(duì)于美國企業(yè)，根據(jù)企業(yè)年報(bào)以及年報(bào)補(bǔ)充文件中披露的股東持股情況，結(jié)合中國新浪財(cái)經(jīng)官網(wǎng)美股動(dòng)態(tài)欄目下美國企業(yè)股東持股狀況，判斷前十大股東持股信息，記錄境外法人持股比例。

(5)合作廣度和合作深度。合作環(huán)境作為外部知識(shí)的重要來源，能夠促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)融合與互相溢出，對(duì)于企業(yè)開放式創(chuàng)新具有積極影響。為了進(jìn)一步研究合作環(huán)境對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新的影響，學(xué)者們主要從合作廣度和合作深度兩個(gè)方面衡量開放式創(chuàng)新合作環(huán)境。因此，借鑒劉斐然和胡立君[44]的做法，本文采用合作廣度和合作深度兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中的合作環(huán)境。合作廣度即與該企業(yè)合作的外部企業(yè)、研究院所、實(shí)驗(yàn)室及高校數(shù)量，合作廣度越高，企業(yè)開放式創(chuàng)新可用資源越多。合作深度是指企業(yè)與合作伙伴的合作次數(shù)，合作次數(shù)越多，合作關(guān)系越穩(wěn)定，開放式創(chuàng)新資源利用程度越高。

2.3.2 被解釋變量賦值標(biāo)準(zhǔn)

與開放式創(chuàng)新績效相關(guān)的數(shù)據(jù)，企業(yè)并不會(huì)向外界披露。因此，借助曾江洪等[45]的研究方法，本文將企業(yè)聯(lián)合專利申請(qǐng)作為開放式創(chuàng)新績效衡量指標(biāo)，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)檢索2018—2020年每個(gè)中國企業(yè)專利授權(quán)量，篩選出申請(qǐng)人大于2的聯(lián)合申請(qǐng)專利。在此基礎(chǔ)上，剔除該企業(yè)與其子公司聯(lián)合專利申請(qǐng)。同樣，在美國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(USPTO)網(wǎng)站檢索企業(yè)專利申請(qǐng)情況，并記錄合作專利數(shù)量。

在對(duì)解釋變量和被解釋變量進(jìn)行校準(zhǔn)時(shí)，本文采用直接校準(zhǔn)法，選擇95%、50%、5%分位數(shù)作為6個(gè)前因條件和1個(gè)結(jié)果變量的完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)及完全不隸屬點(diǎn)，利用fsQCA軟件中Calibrate函數(shù)將原始數(shù)據(jù)校準(zhǔn)到0～1之間。非高開放式創(chuàng)新績效通過取高開放式創(chuàng)新績效的非集實(shí)現(xiàn)。

2.3.3 校準(zhǔn)后的真值表

校準(zhǔn)后的數(shù)據(jù)如表4、表5所示。

表4 中國企業(yè)真值表校準(zhǔn)結(jié)果Tab.4 Calibration results of Chinese enterprises' truth table

表5 美國企業(yè)真值表校準(zhǔn)結(jié)果Tab.5 Calibration results of American enterprises' truth table

3 組態(tài)分析

3.1 單變量必要性分析

在完成真值表構(gòu)建后，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入fsQCA3.0軟件進(jìn)行單變量必要性分析，結(jié)果如表6、表7所示。

表6 中國企業(yè)單變量必要性分析結(jié)果Tab.6 Univariate necessity analysis of Chinese enterprises

表7 美國企業(yè)單變量必要性分析結(jié)果Tab.7 Univariate necessity analysis of American enterprises

3.2 開放式創(chuàng)新原因組合路徑分析

利用fsQCA3.0軟件分別對(duì)中國企業(yè)和美國企業(yè)進(jìn)行分析，結(jié)果如表8、表9所示。

表8 中國企業(yè)路徑分析結(jié)果Tab.8 Path analysis results of Chinese enterprises

表9 美國企業(yè)路徑分析結(jié)果Tab.9 Path analysis results of American enterprises

3.2.1 中國企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑分析

路徑S1表明，以高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和合作廣度為核心條件，以合作深度為輔助條件可以幫助企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效。在上述情況下，政府補(bǔ)貼、投資環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響不顯著。被這一路徑覆蓋的企業(yè)有東軟、海信、小米和騰訊。首先，上述企業(yè)所在省份專利侵權(quán)率較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)水平較高。此外，上述企業(yè)總部所在城市均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市評(píng)審要求表明，上述企業(yè)所在城市未發(fā)生過嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，或相關(guān)事件得到有關(guān)部門及時(shí)處理。其次，從合作廣度和合作深度看，以騰訊為例，其合作伙伴范圍廣、數(shù)量多。2018—2020年，騰訊公司與華中科技大學(xué)、中國科學(xué)院自動(dòng)化研究所等高校和研究院達(dá)成多次合作，共同產(chǎn)出16項(xiàng)專利。

路徑S2表明，以高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為核心條件，以政府補(bǔ)貼和對(duì)外直接投資為輔助條件可以幫助企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效。其中，合作深度處于較低水平。被這一路徑覆蓋的企業(yè)有京東方、光華偉業(yè)和比亞迪，三者所在省份均具備良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，所在城市均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)示范區(qū)。因此，上述企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面具有相對(duì)優(yōu)勢。同時(shí)，在對(duì)外直接投資方面，海信在美國、英國等發(fā)達(dá)國家均有直接投資企業(yè)；京東方在巴西、俄羅斯也設(shè)有10多家境外投資企業(yè)。上述境外投資企業(yè)尤其是在發(fā)達(dá)國家設(shè)立的企業(yè)可以給母公司帶來逆向技術(shù)溢出，提高母公司創(chuàng)新效率，從而幫助公司實(shí)現(xiàn)高開放式創(chuàng)新績效[46]。從政府補(bǔ)貼看，這3家企業(yè)獲得的政府補(bǔ)貼強(qiáng)度高于其它樣本企業(yè)，說明即便企業(yè)合作深度處于較低水平，企業(yè)也可以憑借對(duì)外直接投資獲取先進(jìn)技術(shù)，依靠較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平獲得高開放式創(chuàng)新績效。

路徑S3表明，以較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為核心條件，以外商直接投資和合作深度為輔助條件可以幫助企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效。其中，對(duì)外直接投資和合作廣度對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新的影響不顯著。被這一路徑覆蓋的企業(yè)有百度，百度處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的北京，其總部所在的北京海淀區(qū)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城區(qū)。就合作深度而言，百度對(duì)外部創(chuàng)新資源進(jìn)行深度利用，分別與清華大學(xué)、南開大學(xué)聯(lián)合產(chǎn)出專利21項(xiàng)和5項(xiàng)。同時(shí)，百度是一家外資持股企業(yè)，獲取外部創(chuàng)新資源也十分便利。

路徑S4表明，以較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為核心條件，以對(duì)外直接投資、外商直接投資和合作深度為輔助條件可以促使企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效。被這一路徑覆蓋的企業(yè)有海爾和美的。海爾集團(tuán)總部所在地青島是最早一批國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，從投資環(huán)境看，這兩家企業(yè)均為對(duì)外投資型企業(yè)和外商投資型企業(yè)。其中，海爾境外直接投資企業(yè)分布在全球20多個(gè)國家，這為企業(yè)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了良好的條件。從合作深度看，兩家企業(yè)都具有穩(wěn)定的合作伙伴，如美的集團(tuán)與中山大學(xué)共同合作產(chǎn)出24項(xiàng)專利。

路徑S5和S6屬于非高開放式創(chuàng)新績效路徑，該路徑覆蓋案例為伊利和新奧科技。與高開放式創(chuàng)新績效路徑相比，路徑S5和S6中，能夠幫助企業(yè)獲得外部創(chuàng)新資源的條件較為單一且核心條件均處于缺失狀態(tài)。例如，路徑S5中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、合作廣度、合作深度均處于缺失狀態(tài)，路徑S6僅有政府補(bǔ)貼和外商直接投資兩個(gè)輔助條件。此時(shí)，企業(yè)既沒有足夠渠道獲取外部創(chuàng)新資源，也不具備良好的創(chuàng)新成果保護(hù)條件，只憑借較高的對(duì)外直接投資水平或政府補(bǔ)貼作為核心條件并不能促使企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效。通過對(duì)覆蓋案例進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，相較于京東方和海爾等企業(yè)，伊利、新奧科技及其所在城市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面不能滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的要求，且其境外直接投資企業(yè)所在地多分布在發(fā)展中國家。同時(shí)，新奧科技在合作廣度和合作深度方面均處于較低水平，一定程度上阻礙其獲得更多創(chuàng)新資源，這些核心要素同時(shí)缺失導(dǎo)致企業(yè)開放式創(chuàng)新績效大打折扣。

3.2.2 中美企業(yè)對(duì)比分析

首先，對(duì)比分析中國和美國高開放式創(chuàng)新績效路徑發(fā)現(xiàn)，雖然中美企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效的核心條件均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度，但中美企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的方式存在較大差異。美國企業(yè)主要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作獲取外部創(chuàng)新資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高開放式創(chuàng)新績效，外商直接投資為其邊緣條件。通過對(duì)美國企業(yè)進(jìn)行深入分析發(fā)現(xiàn)，多數(shù)美國企業(yè)外資持股比例不超過5%。由此可見，美國企業(yè)開放式創(chuàng)新并不依賴外商直接投資帶來的技術(shù)外溢。除高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)外，中國企業(yè)主要從優(yōu)越的投資環(huán)境中獲取技術(shù)外溢，外商直接投資雖然可為我國企業(yè)帶來外部技術(shù)，但也在一定程度上削弱了我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力[47]。其次，對(duì)比中國和美國非高開放式創(chuàng)新績效路徑發(fā)現(xiàn)，核心條件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和合作廣度缺失會(huì)對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新績效產(chǎn)生不利影響。組態(tài)S6和U3(U3是美國企業(yè)非高開放式創(chuàng)新績效的路徑)表明，即便企業(yè)擁有相對(duì)充足的政府補(bǔ)貼和對(duì)外直接投資帶來的技術(shù)外溢，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度缺失時(shí)，其開放式創(chuàng)新績效也不理想。由此可見，對(duì)于中美企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度在開放式創(chuàng)新過程中具有重要作用。最后，在中美企業(yè)所有條件組合中，政府補(bǔ)貼存在與否對(duì)最終結(jié)果并不會(huì)產(chǎn)生影響。具體分析發(fā)現(xiàn)，中美企業(yè)獲得的政府補(bǔ)貼金額有多有少，但對(duì)于開放式創(chuàng)新績效較高的企業(yè)而言，政府補(bǔ)貼占比很小，企業(yè)主要依靠自身研發(fā)投入為開放式創(chuàng)新提供資金支持。例如，2018年騰訊研發(fā)費(fèi)用突破200億人民幣，2020年高達(dá)389.72億人民幣。微軟、蘋果、英特爾位于全球企業(yè)研發(fā)投入排行榜前十，2019年微軟研發(fā)投入為857億人民幣，位居全球第二。與美國企業(yè)相比，我國企業(yè)在研發(fā)投入方面存在一定差距。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論

本文通過收集26個(gè)中美企業(yè)相關(guān)信息，綜合選取6個(gè)外部環(huán)境變量，運(yùn)用fsQCA方法探究何種外部環(huán)境條件組合能夠促使企業(yè)產(chǎn)生高開放式創(chuàng)新績效，為企業(yè)尋找多種開放式創(chuàng)新路徑，并探討中美兩國企業(yè)開放式創(chuàng)新異同，得到以下主要結(jié)論：

(1)單個(gè)制度環(huán)境和合作環(huán)境要素不能構(gòu)成企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效的必要條件。

(2)中國企業(yè)獲取高開放式創(chuàng)新績效的條件路徑有4種，路徑1以高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和合作廣度為核心條件，以合作深度為輔助條件；路徑2以高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為核心條件，以政府補(bǔ)貼和對(duì)外直接投資為輔助條件；路徑3以較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和合作深度為核心條件，以外商直接投資為輔助條件；路徑4以較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為核心條件，以對(duì)外直接投資、外商直接投資和合作深度為輔助條件。

(3)美國企業(yè)獲取高開放式創(chuàng)新績效的條件路徑有2種，路徑1以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度為核心條件，以外商直接投資為輔助條件；路徑2以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度為核心條件，以政府補(bǔ)貼和合作深度為輔助條件。由此可見，核心條件均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度。

(4)中國企業(yè)主要依賴對(duì)外直接投資或外商直接投資獲取外部技術(shù)，從長期看，不利于我國開放式創(chuàng)新的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，在一定程度上會(huì)削弱我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

(5)中美兩國企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效的核心條件均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作廣度。對(duì)中美尚未獲得高開放式創(chuàng)新績效的企業(yè)而言，這兩種核心條件缺失會(huì)導(dǎo)致企業(yè)外部創(chuàng)新資源獲取受限，因而無法取得高開放式創(chuàng)新績效。

4.2 啟示

本研究結(jié)論既能為其它相關(guān)企業(yè)提供借鑒，也可為政府營造良好的開放式創(chuàng)新環(huán)境提供啟發(fā)。因此，本文從企業(yè)和政府兩個(gè)方面提出建議。

(1)企業(yè)要持續(xù)提升開放程度，注重外部知識(shí)資源內(nèi)化和吸收，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源合理配置，逐步構(gòu)建以自身為中心的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。外部資源獲取主要有兩種途徑：一是與外部組織合作，加快企業(yè)間資源共享與流通，通過獲取外部資源提高企業(yè)研發(fā)效率；二是利用外商直接投資或?qū)ν庵苯油顿Y獲得技術(shù)外溢。

(2)政府要提供持續(xù)研發(fā)補(bǔ)貼，營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍，充分激發(fā)我國企業(yè)開放式創(chuàng)新意愿和活力。一方面，政府需要引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市和示范企業(yè)發(fā)揮引領(lǐng)作用，以點(diǎn)帶面，鼓勵(lì)更多企業(yè)開展開放式創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，應(yīng)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市和示范企業(yè)的宣傳示范效應(yīng)，讓更多企業(yè)開放式創(chuàng)新成果得到政策保護(hù)。

4.3 研究展望

本文存在以下不足：第一，雖然對(duì)促成開放式創(chuàng)新的外部環(huán)境因素進(jìn)行了分析，但這些因素可能尚未覆蓋全面。后續(xù)可以利用fsQCA或其它方法，選擇更多行業(yè)或不同國家樣本進(jìn)行分析。第二，由于美國企業(yè)在城市層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)難以獲取，為了確保中美企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)衡量指標(biāo)處于同一層級(jí)，統(tǒng)一采用企業(yè)所在省或州的專利侵權(quán)率作為中美企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)的替代數(shù)據(jù)，導(dǎo)致測量不夠精準(zhǔn)。因此，在測量中美企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況時(shí)，未來研究可以尋找更精確的替代數(shù)據(jù)或計(jì)算方法。