陳 強(qiáng)，夏星燦

（同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

1 引言

2022年10月，黨的二十大報(bào)告中提出，新形勢(shì)下完善科技創(chuàng)新體系需要健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源；并強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合和強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，要發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用和營(yíng)造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境。2022年9月，中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的意見(jiàn)》，提出推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，優(yōu)化協(xié)同攻關(guān)機(jī)制，完善新型舉國(guó)體制[1]。2021年5月，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上指出，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分[2]。關(guān)于國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，部分學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量是以國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向、由國(guó)家支持，是國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等科技力量的集合與協(xié)同[3]；國(guó)家戰(zhàn)略科技力量是多方主體協(xié)同合作的科技力量網(wǎng)絡(luò)[4]；國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的新型組織模式是以國(guó)家重大戰(zhàn)略為牽引，體系化、協(xié)同式、有組織地進(jìn)行科研活動(dòng)[5]。2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，需要發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)科研院所、高校、企業(yè)科研力量?jī)?yōu)化配置和資源共享，提高創(chuàng)新鏈整體效能[6]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等共同參與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，從其組織屬性出發(fā)可分為政府牽頭的建制性科技力量和社會(huì)自發(fā)形成的社會(huì)創(chuàng)新力量。推動(dòng)建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量的結(jié)合，尤其注重提升社會(huì)創(chuàng)新力量的創(chuàng)新積極性，有利于加快國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，有利于健全新型舉國(guó)體制，有利于進(jìn)一步完善我國(guó)科技創(chuàng)新體系。

建制性科技力量由4部分組成：一是國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的一種重要組織形態(tài)，其核心特征是戰(zhàn)略導(dǎo)向、綜合集成、前瞻引領(lǐng)、不可替代[7]；在研究方向、領(lǐng)域和項(xiàng)目布置方面，要體現(xiàn)國(guó)家意志[8]。二是政府財(cái)政支持下的高校體系及國(guó)家科研機(jī)構(gòu)體系。高校以人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新為主要目標(biāo)，發(fā)揮教育資源優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)優(yōu)秀人才，同時(shí)發(fā)揮多學(xué)科優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究，產(chǎn)出創(chuàng)新成果；國(guó)家科研機(jī)構(gòu)以中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院為代表，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，致力于突破關(guān)鍵核心技術(shù)，解決國(guó)家重大科技問(wèn)題。三是政府、高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)牽頭的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其與企業(yè)合作，聚焦于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。四是國(guó)有企業(yè)。其借助深厚的科技資源優(yōu)勢(shì)，鉆研“卡脖子”難題，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

社會(huì)創(chuàng)新力量主要指科技領(lǐng)軍企業(yè)以及企業(yè)主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，聚焦于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在加快關(guān)鍵技術(shù)突破和促進(jìn)技術(shù)快速成熟、迭代升級(jí)方面具有不可替代的作用。各國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略均有“要確立企業(yè)為創(chuàng)新主體”的關(guān)鍵論述。而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)[9]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為：知識(shí)雙向流動(dòng)、合作穩(wěn)定、實(shí)行一體化運(yùn)行等[10]。

近年來(lái)，高技術(shù)企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，社會(huì)公眾的創(chuàng)新參與程度顯著提高，創(chuàng)新熱情高漲，已成為重要的社會(huì)創(chuàng)新力量（見(jiàn)圖1）。

圖1 2015—2020年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

2020年，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出在全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出中占比超過(guò)77%。社會(huì)創(chuàng)新力量既有能力參與國(guó)家項(xiàng)目，同時(shí)也有一定訴求。根據(jù)課題組調(diào)研的上海市“小巨人”“專精特新”企業(yè)產(chǎn)學(xué)研需求問(wèn)卷數(shù)據(jù)（見(jiàn)圖2），可以看到：接受問(wèn)卷調(diào)查的上海市“小巨人”“專精特新”企業(yè)中，超過(guò)80%的中小企業(yè)有產(chǎn)學(xué)研合作需求，其中33%的企業(yè)對(duì)合作對(duì)象有明確需求，并且部分企業(yè)希望獲得技術(shù)支持，如科研設(shè)施、技術(shù)人員等資源；但從企業(yè)的實(shí)際合作情況來(lái)看，25%的企業(yè)并沒(méi)有合作項(xiàng)目，僅有一個(gè)合作項(xiàng)目的企業(yè)占比將近40%。這表明，盡管企業(yè)有合作需要，但開(kāi)展合作存在困難。

目前，國(guó)家正在加快組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和重組國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。社會(huì)創(chuàng)新力量的參與有助于突破國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體制的局限，釋放創(chuàng)新活力；同時(shí)，為促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各地區(qū)提出打造創(chuàng)新集群，以企業(yè)為主體，聯(lián)合高校和科研機(jī)構(gòu)共同打造創(chuàng)新高地和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。為促進(jìn)我國(guó)建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量融合，本文將從兩方面進(jìn)行研究（見(jiàn)圖3）：一是總結(jié)美國(guó)和德國(guó)建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量的結(jié)合模式和主要特點(diǎn)；二是研究在策動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新力量方面，建制性科技力量如何突破體制機(jī)制障礙，將自身創(chuàng)新資源集聚并發(fā)揮優(yōu)勢(shì)賦能社會(huì)創(chuàng)新力量，主要包括重大科研設(shè)施開(kāi)放機(jī)制、重大項(xiàng)目合作參與機(jī)制、數(shù)據(jù)開(kāi)放共享機(jī)制等，以期提高社會(huì)創(chuàng)新力量參與國(guó)家重大戰(zhàn)略的積極性。

2 典型模式

2.1 美國(guó)：支持社會(huì)創(chuàng)新力量參與的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室GOCO模式

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是美國(guó)聯(lián)邦政府在特定時(shí)期，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向，建立的一批肩負(fù)“國(guó)家使命”的科研機(jī)構(gòu)。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室全部由政府投資建設(shè)，主要隸屬于聯(lián)邦各個(gè)部委。按照運(yùn)營(yíng)管理方式，分為國(guó)有國(guó)營(yíng)GOGO（Government-Owned，Government-Operated）與國(guó)有民營(yíng)GOCO（Government-Owned，Contractor-Operated）兩類。實(shí)行GOGO模式的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室由聯(lián)邦各部門(mén)直接管理，此類國(guó)家實(shí)驗(yàn)室完全是國(guó)家性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，主要集中于國(guó)家公益性或涉及國(guó)家安全的科技領(lǐng)域。這些領(lǐng)域投入巨大，且難有較大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但卻具有國(guó)家戰(zhàn)略意義和社會(huì)價(jià)值。實(shí)行GOCO模式的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也被稱為聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs，F(xiàn)ederally Funded Research and Development Centers），政府不直接參與管理，而是將運(yùn)營(yíng)權(quán)委托給大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及其他非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。這類國(guó)家實(shí)驗(yàn)室所從事的研究領(lǐng)域既符合國(guó)家戰(zhàn)略需要又貼近市場(chǎng)，具有一定的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。目前，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中有42家FFRDCs，其中22家由非營(yíng)利機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，15家由大學(xué)管理，5家由企業(yè)管理。

由表1可知，2020年，企業(yè)管理的FFRDCs從聯(lián)邦政府獲得的R&D經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦政府資助FFRDCs全部R&D經(jīng)費(fèi)的39%，表明這5家FFRDCs在執(zhí)行美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)中占據(jù)顯著位置。其中，美國(guó)能源部下屬的17家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，有16家屬于GOCO模式。美國(guó)能源部對(duì)FFRDCs的管理模式為我國(guó)社會(huì)創(chuàng)新力量參與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)提供了思路。

表1 聯(lián)邦資助的研發(fā)支出中不同類型FFRDCs占比情況

2.1.1 GOCO模式特點(diǎn)。除了由企業(yè)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外，美國(guó)能源部下屬的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室GOCO模式在深化與社會(huì)創(chuàng)新力量融合方面還有以下特點(diǎn)。

第一，政府長(zhǎng)期穩(wěn)定支持和規(guī)制保障。美國(guó)《聯(lián)邦采購(gòu)條例》規(guī)定，GOCO國(guó)家實(shí)驗(yàn)室70%的研發(fā)資金由聯(lián)邦政府提供，能源部與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂合同的時(shí)限一般在五年以上[11]；同時(shí)也要求國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具有明確的使命和任務(wù)、專業(yè)的指導(dǎo)能力，能夠保證對(duì)戰(zhàn)略項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。以此確保GOCO國(guó)家實(shí)驗(yàn)室合作的長(zhǎng)期性和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定性?！妒返傥纳吕占夹g(shù)創(chuàng)新法》規(guī)定，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室必須主動(dòng)將科研成果轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)部門(mén)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為考核國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研人員績(jī)效的重要指標(biāo)；年預(yù)算在2 000萬(wàn)美元以上的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，必須設(shè)立專門(mén)的研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室。

第二，M&O合同的特殊權(quán)限。M&O合同（管理和運(yùn)營(yíng)合同）源于二戰(zhàn)時(shí)期的曼哈頓計(jì)劃，通過(guò)《原子能法案》的立法保障，允許承包商獲得超越普通合同范疇，更為敏感的數(shù)據(jù)、人才、設(shè)施等資源的訪問(wèn)與使用權(quán)限；同時(shí)規(guī)定不能和私營(yíng)部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)邦研發(fā)合同，并且承包商運(yùn)營(yíng)實(shí)驗(yàn)室必須成立專門(mén)的公司實(shí)體，保證其中立性和獨(dú)立性[12]。在M&O合同框架下，聯(lián)邦政府可以更大程度利用企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)和靈活性來(lái)完成戰(zhàn)略研發(fā)任務(wù)，企業(yè)也可以借助政府的特別支持以吸引和留住高級(jí)人才。

2.1.2 GOCO模式的管理機(jī)制。美國(guó)政府管理部門(mén)建立起對(duì)GOCO國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的鏈?zhǔn)奖O(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)具備較高的自主性，具體如圖4所示。

圖4 GOCO模式的組織圖

在鏈?zhǔn)奖O(jiān)督管理機(jī)制下[13]，部長(zhǎng)辦公室、項(xiàng)目辦公室、職能辦公室、現(xiàn)場(chǎng)辦公室與合同官員分工協(xié)作。部長(zhǎng)辦公室代表聯(lián)邦政府部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)督管理；項(xiàng)目辦公室負(fù)責(zé)項(xiàng)目的資金支持和指導(dǎo)；職能辦公室與上下游辦公室以及專家小組進(jìn)行交流合作，協(xié)調(diào)和解決項(xiàng)目管理問(wèn)題[14]；現(xiàn)場(chǎng)辦公室與運(yùn)營(yíng)主體最為接近，代表項(xiàng)目辦公室監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)、整合平衡合同要求和風(fēng)險(xiǎn)；合同官員與現(xiàn)場(chǎng)辦公室參與到項(xiàng)目中，根據(jù)情況對(duì)上級(jí)進(jìn)行反饋，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效，確保戰(zhàn)略計(jì)劃的順利進(jìn)行；企業(yè)評(píng)估辦公室對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行評(píng)估反饋，保證聯(lián)邦政府部門(mén)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的項(xiàng)目控制和監(jiān)督管理；社會(huì)創(chuàng)新力量作為合作伙伴，與實(shí)驗(yàn)室政策辦公室協(xié)商制定戰(zhàn)略計(jì)劃以及考核標(biāo)準(zhǔn)，全程獨(dú)立自主地開(kāi)展科研活動(dòng)，通過(guò)與現(xiàn)場(chǎng)辦公室等機(jī)構(gòu)的溝通，推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)程。

在美國(guó)實(shí)驗(yàn)室GOCO模式中，社會(huì)創(chuàng)新力量通過(guò)政策的穩(wěn)定支持、M&O合同的特殊權(quán)限和鏈?zhǔn)焦芾淼全@得建制性科技力量的科技資源和專業(yè)指導(dǎo)。這一方面有助于項(xiàng)目完成，另一方面有助于社會(huì)創(chuàng)新力量研發(fā)能力的提升。

2.2 德國(guó)：自由競(jìng)爭(zhēng)，以社會(huì)創(chuàng)新力量為核心的創(chuàng)新集群

德國(guó)在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)中，一直把社會(huì)創(chuàng)新力量放在核心位置。德國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入2/3來(lái)自企業(yè)界，中小企業(yè)更是在創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮著決定性作用。鑒于單個(gè)企業(yè)擁有的資源和能力有限，德國(guó)政府積極開(kāi)展以企業(yè)為核心的創(chuàng)新集群策動(dòng)，從戰(zhàn)略層面為社會(huì)創(chuàng)新力量參與國(guó)家重大科研項(xiàng)目提供方向，并通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)提高集群創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力（見(jiàn)圖5）。

圖5 德國(guó)創(chuàng)新集群

2.2.1 頂層設(shè)計(jì)：規(guī)劃社會(huì)創(chuàng)新力量的創(chuàng)新方向。一是戰(zhàn)略規(guī)劃。德國(guó)的戰(zhàn)略規(guī)劃具有較強(qiáng)連續(xù)性。2006年，德國(guó)出臺(tái)《德國(guó)高科技戰(zhàn)略》，在17個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域加大資金投入，引導(dǎo)中小企業(yè)合作開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)；2010年，《高科技戰(zhàn)略》聚焦于5個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，支持中小企業(yè)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群；2014年，《新高科技戰(zhàn)略—為德國(guó)而創(chuàng)新》繼續(xù)圍繞多元協(xié)同和中小企業(yè)創(chuàng)新等要素提出行動(dòng)計(jì)劃；2018年，出臺(tái)《高科技戰(zhàn)略2025》，加大促進(jìn)科研創(chuàng)新的力度，就產(chǎn)業(yè)界和科學(xué)界的研究方向提供戰(zhàn)略規(guī)劃。

二是專項(xiàng)計(jì)劃。聯(lián)邦教育與研究部推出中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃（KMU-innovativ），支持生物技術(shù)、醫(yī)療、信息和通信技術(shù)等10個(gè)領(lǐng)域的中小企業(yè)前沿技術(shù)創(chuàng)新[15]，這些領(lǐng)域清晰體現(xiàn)了政府的戰(zhàn)略目標(biāo)。同時(shí)，實(shí)施中小企業(yè)創(chuàng)新集中計(jì)劃（ZIM計(jì)劃），推動(dòng)中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作，共同參與科研項(xiàng)目。該計(jì)劃的支持對(duì)象包括中小企業(yè)和其合作的研究機(jī)構(gòu)[16]，項(xiàng)目選擇上在突出國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，還具有企業(yè)選擇的開(kāi)放性。此外，聯(lián)邦政府推出了“研究獎(jiǎng)金”以鼓勵(lì)合作研發(fā)，研究獎(jiǎng)金為參與合作的研究機(jī)構(gòu)提供資助，額度最多為合同總經(jīng)費(fèi)的25%。專項(xiàng)計(jì)劃和研究獎(jiǎng)金表明德國(guó)政府希望社會(huì)創(chuàng)新力量積極參與面向戰(zhàn)略需求的研究項(xiàng)目。

2.2.2 創(chuàng)新集群：提升社會(huì)創(chuàng)新力量的創(chuàng)新能力。20世紀(jì)，德國(guó)聯(lián)邦政府意識(shí)到生物領(lǐng)域的落后境況后，推出了國(guó)家集群計(jì)劃——生物區(qū)域計(jì)劃（BioRegio），鼓勵(lì)并資助建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量合作開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，打造創(chuàng)新集群。在提高創(chuàng)新集群創(chuàng)新能力和激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新力量創(chuàng)新活力中，德國(guó)的集群發(fā)展有以下特點(diǎn)。

一是自由競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)賽機(jī)制。德國(guó)政府通過(guò)連續(xù)的競(jìng)賽機(jī)制，如2007年的“尖端集群”競(jìng)賽、2010年的“領(lǐng)先集群競(jìng)爭(zhēng)”和2014年的“走向集群”計(jì)劃等，向優(yōu)勝集群提供國(guó)家資助，提升創(chuàng)新集群的整體凝聚力，培育具有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)創(chuàng)新集群，以對(duì)標(biāo)更高層次的國(guó)家重大戰(zhàn)略科技項(xiàng)目。同時(shí)，在大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中引入“高等院校和企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移”競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（Deutsche Forschungsgemeinschaft，DFG）的資助下推出知識(shí)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目、三邊轉(zhuǎn)移項(xiàng)目和轉(zhuǎn)移HAW/FH PLUS項(xiàng)目，支持大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)就向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。這些競(jìng)賽機(jī)制一方面強(qiáng)化了創(chuàng)新集群內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作關(guān)系，增強(qiáng)了互信；另一方面也提升了創(chuàng)新集群的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

二是發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。德國(guó)創(chuàng)新集群內(nèi)活躍著一批技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其作為集群創(chuàng)新主體之間的“橋梁”，服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)階段，提供全方位服務(wù)；德國(guó)工業(yè)研究協(xié)會(huì)致力于為中小企業(yè)提供公益服務(wù)；德國(guó)商會(huì)提供市場(chǎng)信息、法律及人力資源服務(wù)，并搭建同行交流平臺(tái)；金融公司為中小企業(yè)提供資金支持，以降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；培訓(xùn)機(jī)構(gòu)注重提升中小企業(yè)管理能力；等等。這些機(jī)構(gòu)和組織為創(chuàng)新集群內(nèi)各創(chuàng)新主體牽線搭橋，推動(dòng)形成了功能完備、關(guān)系緊密、具有韌性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

3 經(jīng)驗(yàn)歸納

美國(guó)和德國(guó)在推動(dòng)建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量結(jié)合的過(guò)程中，都注重提升社會(huì)創(chuàng)新力量的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新參與度。主要聚焦于促進(jìn)建制性科技力量的創(chuàng)新資源，包括重大科研設(shè)施和數(shù)據(jù)資源等主動(dòng)面向社會(huì)創(chuàng)新力量開(kāi)放；開(kāi)展科技項(xiàng)目專項(xiàng)計(jì)劃，提高社會(huì)創(chuàng)新力量的創(chuàng)新能力。借鑒美國(guó)和德國(guó)社會(huì)創(chuàng)新力量策動(dòng)方面的體制機(jī)制創(chuàng)新，有助于我國(guó)建立社會(huì)創(chuàng)新力量廣泛參與的協(xié)同攻關(guān)機(jī)制。

3.1 重大科研設(shè)施開(kāi)放機(jī)制

重大科研設(shè)施對(duì)于我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)具有重大意義，提高社會(huì)創(chuàng)新力量對(duì)科研設(shè)施的利用率，有助于社會(huì)創(chuàng)新力量參與我國(guó)重大戰(zhàn)略項(xiàng)目。2017年，我國(guó)發(fā)布《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開(kāi)放共享管理辦法》，建立了重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)。但目前仍存在高校和科研機(jī)構(gòu)的科研設(shè)施面向社會(huì)不完全開(kāi)放、共享理念不深入等問(wèn)題[17]。借鑒德國(guó)和美國(guó)的科研設(shè)施共享辦法，有助于完善我國(guó)重大科研設(shè)施共享機(jī)制。

3.1.1 德國(guó)：建章立制、試點(diǎn)落實(shí)。歐盟和德國(guó)在不同層面的統(tǒng)一協(xié)調(diào)促進(jìn)了德國(guó)科研設(shè)施的開(kāi)放共享。歐盟搭建重大科研設(shè)施基本框架，德國(guó)試點(diǎn)落實(shí)，細(xì)化開(kāi)放共享內(nèi)容（見(jiàn)圖6）。

圖6 歐盟—德國(guó)重大科研設(shè)施開(kāi)放共享框架

①歐盟層面。關(guān)于重大科研設(shè)施建設(shè)，一方面，歐盟發(fā)布《研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》，統(tǒng)籌規(guī)劃歐盟各國(guó)的重大科研設(shè)施建設(shè)，描述了科研基礎(chǔ)設(shè)施的全生命周期，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的科研設(shè)施的服務(wù)，促進(jìn)與企業(yè)的長(zhǎng)期合作；另一方面，歐洲結(jié)構(gòu)與投資基金、歐洲投資銀行共同通過(guò)的框架研究計(jì)劃——《“地平線2020”條例》為科研設(shè)施建設(shè)提供資金支持。在重大科研設(shè)施共享方面，歐盟發(fā)布《“地平線 2020”條例》，闡述了“打造面向歐洲乃至其他地區(qū)的科研人員開(kāi)放共享的世界級(jí)的科研基礎(chǔ)設(shè)施”的職能定位[18]。2016年，歐盟發(fā)布的《歐盟科研基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)放共享章程》基本搭建了歐盟的科研基礎(chǔ)設(shè)施共享框架。文件介紹了開(kāi)放共享的基本形式以及9項(xiàng)基本原則、12項(xiàng)行為指南、3類共享模式。其中，共享模式包括：①卓越共享模式（Excellencedriven Access），通過(guò)同行評(píng)審評(píng)估科學(xué)研究?jī)r(jià)值；②市場(chǎng)共享模式（Market-driven Access），簽訂含有共享費(fèi)用的用戶協(xié)議；③大眾共享模式（Wide Access），面向大眾提供科研數(shù)據(jù)和數(shù)字化服務(wù)[19]。此外，科研設(shè)施主管部門(mén)通過(guò)發(fā)布科研設(shè)施分布地圖、免費(fèi)共享等措施推動(dòng)設(shè)施的開(kāi)放共享[18]。

②德國(guó)層面，建設(shè)方面，德國(guó)聯(lián)邦教育和研究部根據(jù)歐盟路線圖制定適合德國(guó)國(guó)情的《研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》，詳細(xì)介紹了德國(guó)重大科研設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)行情況，明確了重點(diǎn)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)方向。共享方面，建立在德國(guó)的歐盟聯(lián)合研究中心基于兩種共享模式進(jìn)行試點(diǎn)工作：一是關(guān)聯(lián)共享模式（Relevance-driven Access），適用于科學(xué)研究或經(jīng)濟(jì)相關(guān)的科研基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放共享，主要有項(xiàng)目征集和同行評(píng)議等方式，針對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)?？蒲性O(shè)施單位收取一定費(fèi)用，但費(fèi)用支付方式靈活，具有一定的公益性。二是市場(chǎng)共享模式（Market-driven Access），主要針對(duì)企業(yè)，支付運(yùn)行費(fèi)用進(jìn)行共享[20]。此外，德國(guó)科學(xué)基金會(huì)通過(guò)制定科研設(shè)施資助計(jì)劃和發(fā)布《歐洲研究設(shè)施基本要求》，明確設(shè)施建設(shè)管理要求和對(duì)外開(kāi)放模式[21]。

3.1.2 美國(guó)：分類共享的“用戶設(shè)施”。美國(guó)開(kāi)放共享的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施一般被稱為“用戶設(shè)施”（User Facility）。1989年，美國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案提出，將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的本職任務(wù)，將用戶設(shè)施作為主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)。以美國(guó)能源部科學(xué)辦公室（Office of Science，SC）管理的用戶設(shè)施為例，SC專門(mén)設(shè)立用戶設(shè)施委員會(huì)、用戶設(shè)施工作組來(lái)負(fù)責(zé)用戶設(shè)施的管理工作。用戶設(shè)施的審批和共享流程如圖7所示。

圖7 美國(guó)用戶設(shè)施審批和共享流程

在用戶設(shè)施審批階段，SC提交某科研設(shè)施成為用戶設(shè)施的提案，內(nèi)容包括：成為用戶設(shè)施的原因和必要性、潛在用戶的選擇流程和標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)施的科研能力等[21]。之后，由用戶設(shè)施工作組進(jìn)行審核，審核通過(guò)即作為用戶設(shè)施向全世界用戶開(kāi)放。

在用戶設(shè)施共享階段，用戶提交獨(dú)立或合作研究提案，SC定期監(jiān)督，咨詢委員會(huì)通過(guò)基于績(jī)效的同行評(píng)審為提案分配設(shè)施時(shí)間。用戶設(shè)施的共享原則基于兩點(diǎn)：一是用戶類型，分為普通用戶和合同用戶。普通用戶申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，根據(jù)用戶需要分配使用時(shí)間，此類用戶需要支付基本的設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用，為用戶設(shè)施帶來(lái)額外的科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)；合同用戶本身有合同時(shí)間，還可以基于個(gè)案具體協(xié)商，能穩(wěn)定獲得一定比例的使用時(shí)間[22]。二是研究結(jié)果公開(kāi)性。由于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在經(jīng)濟(jì)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域與社會(huì)創(chuàng)新力量合作需求擴(kuò)大，美國(guó)能源部制定了兩種特殊協(xié)議，即公有協(xié)議和私有協(xié)議。公有協(xié)議用戶公開(kāi)研究結(jié)果，可以提高項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)協(xié)議基本不收取費(fèi)用，且使用時(shí)間可以延長(zhǎng)，有助于實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展公益性科研創(chuàng)新；私有協(xié)議用戶有償使用用戶設(shè)施，且使用時(shí)間受到協(xié)議嚴(yán)格限制。最后，咨詢委員會(huì)簽訂用戶設(shè)施協(xié)議，內(nèi)容包括：協(xié)議類型；收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；實(shí)驗(yàn)過(guò)程中人員、數(shù)據(jù)等科技資源需求和具體時(shí)間安排；通過(guò)專業(yè)的設(shè)施使用培訓(xùn)，在專業(yè)人員指導(dǎo)下安全地進(jìn)行研究工作；等等。此外，建立用戶社區(qū)作為用戶交流合作平臺(tái)，研究結(jié)束后進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，用戶滿意度作為用戶設(shè)施共享績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

綜上所述，美國(guó)通過(guò)《聯(lián)邦采購(gòu)條例》規(guī)定科研設(shè)施共享原則：避免設(shè)施使用造成的不公平性、合同履行必須最大限度利用科研設(shè)施、保證科研設(shè)施的開(kāi)放利用等；德國(guó)同樣成立協(xié)調(diào)委員會(huì)，制定申請(qǐng)?jiān)u估準(zhǔn)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)設(shè)施的開(kāi)放共享。美國(guó)和德國(guó)從政策制定的宏觀管理層出發(fā)，結(jié)合共享服務(wù)和用戶評(píng)價(jià)，打造了三層共享開(kāi)放體系[23]。

3.2 重大項(xiàng)目合作參與機(jī)制

有學(xué)者在企業(yè)參與國(guó)家項(xiàng)目意愿度調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)不愿意參與的原因有：參與手續(xù)繁雜、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確、技術(shù)資格不達(dá)標(biāo)等[24]。研究美國(guó)的SBIR/STTR計(jì)劃、歐盟的Eurostars計(jì)劃、德國(guó)的KMU-innovativ計(jì)劃等，有助于探討我國(guó)社會(huì)創(chuàng)新力量如何參與國(guó)家項(xiàng)目。

一是美國(guó)的SBIR/STTR計(jì)劃。美國(guó)中小企業(yè)管理局推出SBIR/STTR計(jì)劃（小型企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃“Small Business Innovation Research”和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃“Small Business Technology Transfer Program”），支持美國(guó)中小企業(yè)參與聯(lián)邦項(xiàng)目，促進(jìn)科技成果市場(chǎng)化。SBIR計(jì)劃要求預(yù)算超1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)每年將研發(fā)預(yù)算的3.2%用于中小企業(yè)創(chuàng)新，目前已有11個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)參與該計(jì)劃；STTR計(jì)劃作為補(bǔ)充，要求機(jī)構(gòu)再將0.45%的研發(fā)預(yù)算用于促進(jìn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓[25]。

多階段資助流程和完善的服務(wù)措施是SBIR計(jì)劃的主要特點(diǎn)。不同機(jī)構(gòu)對(duì)于各階段的資助標(biāo)準(zhǔn)也不同，圖8是以NASA為例的說(shuō)明示意圖。

圖8 SBIR計(jì)劃多階段資助流程——以NASA為例

SBIR計(jì)劃主要分為3個(gè)階段，從一階段項(xiàng)目的商業(yè)價(jià)值、可行性研究到二階段研發(fā)活動(dòng)，設(shè)置資助金額和完成期限，建立合理的資助機(jī)制；根據(jù)上階段成果，大約40%的項(xiàng)目可以申請(qǐng)下階段的資助，在三階段選擇商業(yè)化或者繼續(xù)參與計(jì)劃。一、二階段可以申請(qǐng)技術(shù)和商業(yè)援助（TABA）資金。第二階段結(jié)束后，項(xiàng)目人可選擇申請(qǐng)參與NASA其他項(xiàng)目、參與民用商業(yè)化準(zhǔn)備試點(diǎn)計(jì)劃（CCRPP）或者繼續(xù)該項(xiàng)目的深入研究[26]。其中，CCRPP計(jì)劃是根據(jù)美國(guó)對(duì)中小企業(yè)援助要求推出的商業(yè)化試點(diǎn)計(jì)劃，旨在通過(guò)SBIR/STTR計(jì)劃加速項(xiàng)目成果商業(yè)化。I-Crops計(jì)劃幫助中小企業(yè)在一、二階段了解市場(chǎng)需求、規(guī)劃未來(lái)方向，促進(jìn)技術(shù)成果市場(chǎng)化。

二是歐盟的Eurostars計(jì)劃。Eurostars計(jì)劃支持歐洲中小企業(yè)的跨境項(xiàng)目合作，目的是強(qiáng)化歐洲內(nèi)部市場(chǎng)和解決跨國(guó)挑戰(zhàn)。該計(jì)劃根據(jù)“自下而上原則”，項(xiàng)目?jī)?nèi)容由參與方自行決定；資助資金僅發(fā)放給中小企業(yè)，資金由各成員國(guó)國(guó)際基金提供，歐盟補(bǔ)充。德國(guó)為中小企業(yè)提供高達(dá)50%的項(xiàng)目資金，項(xiàng)目的最高資助金額為500 000歐元。Eurostars計(jì)劃的主要特點(diǎn)是集中、快速的審批評(píng)估流程和項(xiàng)目完成后的市場(chǎng)保障。中小企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、持續(xù)時(shí)間、任務(wù)分配、預(yù)算等內(nèi)容，合作提交項(xiàng)目申請(qǐng)，進(jìn)入評(píng)估階段（見(jiàn)圖9）。

圖9 Eurostars計(jì)劃評(píng)估流程

首先，根據(jù)資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，確定申請(qǐng)資格。其次，由3位專家進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)包括實(shí)施的質(zhì)量和效率、影響力和卓越性[27]，按照評(píng)分降序排列，匯總設(shè)立項(xiàng)目門(mén)檻；國(guó)家資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)可行性審查，確定申請(qǐng)人的財(cái)政能力和公共資助資格；如果沒(méi)有公共資助資格，可以通過(guò)自籌資金參與項(xiàng)目。最后，在國(guó)際評(píng)估中，獨(dú)立評(píng)估小組進(jìn)行項(xiàng)目綜合評(píng)估排名，確定資助的優(yōu)秀項(xiàng)目、合格項(xiàng)目和沒(méi)有資助資格的項(xiàng)目，并進(jìn)行倫理評(píng)價(jià)。

Eurostars計(jì)劃支持項(xiàng)目從研發(fā)到原型開(kāi)發(fā)，在項(xiàng)目完成后兩年內(nèi)進(jìn)行市場(chǎng)投放；要求企業(yè)完成后連續(xù)三年提交市場(chǎng)影響報(bào)告，同時(shí)向其提供專業(yè)指導(dǎo)。前期快速、集中的評(píng)估流程和后期市場(chǎng)保障有助于中小企業(yè)快速進(jìn)入市場(chǎng)，提高其參與項(xiàng)目的積極性。目前，Eurostars計(jì)劃中已有29%的項(xiàng)目獲得資助，資金共有17.5億歐元，幫助45%的參與者進(jìn)入新市場(chǎng)。

三是德國(guó)的KMU-innovativ計(jì)劃。該計(jì)劃支持體現(xiàn)德國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略需求的10個(gè)領(lǐng)域，針對(duì)不同領(lǐng)域建立不同的資助體系；主要特點(diǎn)是建立申請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)、降低企業(yè)參與門(mén)檻和兩階段的評(píng)估過(guò)程。德國(guó)政府為提升KMU-innovativ計(jì)劃的參與度，一是建立申請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目和資助的相關(guān)咨詢服務(wù)，如分配適合的項(xiàng)目、推薦優(yōu)秀的合作研究人員、安排項(xiàng)目聯(lián)系人等；二是降低中小企業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，一般要求企業(yè)的自有資金規(guī)模不低于項(xiàng)目成本的50%。該計(jì)劃降低了對(duì)中小企業(yè)自有資金規(guī)模要求的同時(shí)，簡(jiǎn)化信用檢查，幫助初創(chuàng)期的中小企業(yè)參與計(jì)劃。

KMU-innovativ計(jì)劃評(píng)估分為兩階段：項(xiàng)目申請(qǐng)階段和資助申請(qǐng)階段。項(xiàng)目申請(qǐng)階段，參與者提供項(xiàng)目大綱，大綱評(píng)估集中在兩個(gè)特定時(shí)間——4月15日和10月15日；資助申請(qǐng)階段，結(jié)合研究資助指南完成申請(qǐng)。兩階段的評(píng)估流程的約束期限都在2個(gè)月內(nèi)。目前，KMU-innovativ計(jì)劃已批準(zhǔn)的資金總額超17.77億歐元，用于2 400多個(gè)項(xiàng)目，涉及約3 990家中小型企業(yè)，資助規(guī)模約占德國(guó)聯(lián)邦教育和研究部資助中小企業(yè)的25%。

Eurostars計(jì)劃和KMU-innovativ計(jì)劃主要依托具有項(xiàng)目管理能力的專業(yè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的組織管理，且項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)大多為研究機(jī)構(gòu)或社會(huì)化單位，如德國(guó)宇航中心項(xiàng)目管理署。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中發(fā)揮重要作用，聯(lián)邦各部門(mén)的項(xiàng)目資助活動(dòng)通常由管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，包括計(jì)劃構(gòu)思、申請(qǐng)咨詢、項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)估、項(xiàng)目資金分配和項(xiàng)目監(jiān)督等。

3.3 數(shù)據(jù)開(kāi)放共享機(jī)制

建制性科技力量的數(shù)據(jù)資源具有規(guī)模大、可靠程度高的特點(diǎn)。2018年，我國(guó)政府發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》提出，要推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放共享，將建制性科技力量的數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢(shì)向社會(huì)創(chuàng)新力量?jī)A斜，促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新力量參與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。美國(guó)、歐盟和德國(guó)的數(shù)據(jù)開(kāi)放共享有以下特征。

一是政策引導(dǎo)?！睹绹?guó)數(shù)據(jù)開(kāi)放行動(dòng)計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開(kāi)放的持續(xù)性、一站式資源的便利性、已開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)源軟件的整合性，支持社會(huì)大眾利用數(shù)據(jù)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其更高的價(jià)值；美國(guó)科學(xué)與技術(shù)政策辦公室提出，由聯(lián)邦資金全部資助或部分資助的科研項(xiàng)目得到的非保密的科學(xué)研究數(shù)據(jù)，應(yīng)免費(fèi)向社會(huì)開(kāi)放；美國(guó)各高校聯(lián)合建立數(shù)據(jù)責(zé)任人制度，提升科研人員數(shù)據(jù)共享可行性感知[28]；美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院在2003年預(yù)計(jì)，將在2023年實(shí)行“數(shù)據(jù)管理和共享”計(jì)劃，公開(kāi)研究數(shù)據(jù)。

2020年，歐盟發(fā)布的《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》旨在打造一個(gè)安全互通的數(shù)據(jù)空間；在此框架下，2022年，歐盟制定、擬制定《數(shù)據(jù)治理法案》《數(shù)字服務(wù)法案》《數(shù)字市場(chǎng)法案》，具體作用如圖10所示。

圖10 《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》框架

德國(guó)四大學(xué)會(huì)聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)成立德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟，發(fā)布“數(shù)字信息優(yōu)先”倡議，協(xié)調(diào)統(tǒng)一研究和教育數(shù)據(jù)，創(chuàng)建德國(guó)研究數(shù)據(jù)的流通框架，解決開(kāi)放獲取和高精確度的研究數(shù)據(jù)跨領(lǐng)域問(wèn)題[29]。

二是搭建數(shù)據(jù)開(kāi)放共享平臺(tái)，規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理。歐盟通過(guò)《“地平線2020”條例》資助建立歐洲公開(kāi)科學(xué)云（the European Open Science Cloud，EOSC），增強(qiáng)建制性科技力量數(shù)據(jù)的兼容性和開(kāi)放性，推動(dòng)成員國(guó)資源共享、開(kāi)放聯(lián)動(dòng)。目前已形成5個(gè)主題開(kāi)放云，分別對(duì)應(yīng)環(huán)境、生命科學(xué)、天文、光子和中子、社會(huì)和人文科學(xué)領(lǐng)域。德國(guó)建立國(guó)家研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，制定跨學(xué)科數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則，實(shí)施可靠、可交互的數(shù)據(jù)管理，并根據(jù)不同需求提供個(gè)性化服務(wù)。德國(guó)國(guó)家研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)FAIR數(shù)據(jù)空間聯(lián)合項(xiàng)目，搭建科學(xué)數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)交換的道德和法律框架，制定共同的技術(shù)原則，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)資源向社會(huì)的開(kāi)放流動(dòng)。在規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)方面，美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)依照FundRef標(biāo)識(shí)符進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估；EOSC和德國(guó)通過(guò)FAIR原則管理數(shù)據(jù)[29]，科學(xué)數(shù)據(jù)管理FAIR原則提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范，確保不同用戶的使用體驗(yàn)。

4 建制性科技力量與社會(huì)創(chuàng)新力量融合機(jī)制

4.1 創(chuàng)新國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的體制機(jī)制

一是對(duì)目前的實(shí)驗(yàn)室和功能性平臺(tái)等科研基礎(chǔ)設(shè)施體系進(jìn)行梳理和分析。借鑒GOCO模式，嘗試建立由社會(huì)創(chuàng)新力量參與運(yùn)營(yíng)的科研基礎(chǔ)設(shè)施合同管理模式，依托大型科研儀器設(shè)備、數(shù)據(jù)資源、人才隊(duì)伍等吸引中小企業(yè)的參與，建立合作利益共享機(jī)制，改革相關(guān)的績(jī)效考核機(jī)制，提高科研基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新效率。深化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理體制機(jī)制改革，建立權(quán)責(zé)分明的鏈?zhǔn)焦芾頇C(jī)制，在科研選題、人才引進(jìn)與考核晉升、科技成果轉(zhuǎn)化等方面賦予其更強(qiáng)的獨(dú)立自主性，提升其主動(dòng)參與科創(chuàng)活動(dòng)的積極性。

二是培育專業(yè)的實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)構(gòu)。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室GOCO模式中，有9家實(shí)驗(yàn)室是由專業(yè)的實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)構(gòu)Battelle聯(lián)合企業(yè)、高校成立獨(dú)立法人單位進(jìn)行管理的。Battelle是獨(dú)立的非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)，熟悉科研規(guī)律和管理特點(diǎn)，具有豐富的實(shí)驗(yàn)室管理經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)也應(yīng)當(dāng)支持建立專業(yè)的科研管理機(jī)構(gòu)，提升管理績(jī)效，幫助企業(yè)和其他社會(huì)用戶快速訪問(wèn)及利用創(chuàng)新資源。

4.2 打造以社會(huì)創(chuàng)新力量為核心的創(chuàng)新集群

一是圍繞地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，加強(qiáng)創(chuàng)新集群策動(dòng)，強(qiáng)化相關(guān)集群內(nèi)主體間的聯(lián)動(dòng)協(xié)同。為社會(huì)創(chuàng)新力量的有效參與創(chuàng)造更多可能性。

二是通過(guò)政策引導(dǎo)和相關(guān)機(jī)制保障，引導(dǎo)功能性服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化和集聚化發(fā)展，增強(qiáng)集群吸引和服務(wù)社會(huì)創(chuàng)新力量的能力。

三是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新集群眾多，如粵港澳大灣區(qū)、京津冀城市群、長(zhǎng)三角城市群等都具有創(chuàng)新程度不同的創(chuàng)新集群，建立中國(guó)式的競(jìng)賽機(jī)制，以競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)集群競(jìng)爭(zhēng)力的快速提升。

5 社會(huì)創(chuàng)新力量策動(dòng)機(jī)制

5.1 完善建制性科技力量重大科研設(shè)施共享機(jī)制

一是制定科研設(shè)施路線圖，統(tǒng)籌規(guī)劃我國(guó)重大科研設(shè)施建設(shè)路線。針對(duì)各地區(qū)現(xiàn)存的科研設(shè)施分布不合理問(wèn)題，成立專家小組，結(jié)合地區(qū)情況升級(jí)現(xiàn)有設(shè)施，科學(xué)布局新設(shè)施。搭建重大科研設(shè)施共享平臺(tái)，制定重大科研設(shè)施的共享章程；充分調(diào)研建制性科技力量，特別是科研設(shè)施情況，建立科研設(shè)施分布地圖；各地區(qū)規(guī)范共享流程，提高重大科研設(shè)施的使用效率。

二是完善科研設(shè)施的管理體制。成立科研設(shè)施管理小組，組織專家參與設(shè)施的決策管理；完善項(xiàng)目評(píng)估體系，規(guī)范設(shè)施分配、使用培訓(xùn)和共享評(píng)價(jià)等流程，提高科研設(shè)施的運(yùn)行服務(wù)水平。建立用戶分類管理制度，對(duì)不同類型用戶采取不同的設(shè)施使用分配政策，制作公開(kāi)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)欄目，注重提升設(shè)施的公益性共享度；重視提升用戶水平，培養(yǎng)高價(jià)值用戶，對(duì)高價(jià)值用戶給予更多使用時(shí)間，提高設(shè)施的使用效益。完善共享績(jī)效考核體系，建立用戶社區(qū)，注重用戶反饋，根據(jù)共享考核結(jié)果在經(jīng)費(fèi)支持、設(shè)施運(yùn)行等方面建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施。

5.2 構(gòu)建重大科研項(xiàng)目的合作參與機(jī)制

一是打造“國(guó)家戰(zhàn)略+產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)”雙驅(qū)動(dòng)的中小企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)計(jì)劃，在計(jì)劃制定上體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略需求，同時(shí)尊重市場(chǎng)規(guī)律和企業(yè)需求；構(gòu)建分階段的資助體系，企業(yè)在不同生命周期創(chuàng)新需求不同，需要根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)制定合適、詳細(xì)的資助計(jì)劃；培育專業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，提高項(xiàng)目管理效益，加快項(xiàng)目流程，提高社會(huì)創(chuàng)新力量的積極性。

二是降低社會(huì)創(chuàng)新力量參與門(mén)檻，重視成果落地。對(duì)中小企業(yè)等初創(chuàng)機(jī)構(gòu)降低項(xiàng)目資質(zhì)和資金規(guī)模要求；建立專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，為社會(huì)創(chuàng)新力量項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)峁┤轿蛔稍兎?wù)。保障技術(shù)成果市場(chǎng)化，提供商業(yè)化培訓(xùn)，幫助社會(huì)創(chuàng)新力量技術(shù)成果落地；注重項(xiàng)目成果評(píng)估，要求企業(yè)在項(xiàng)目完成后提交市場(chǎng)影響報(bào)告，由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估指導(dǎo)，保證項(xiàng)目成果的經(jīng)濟(jì)效益。

5.3 建立公開(kāi)透明的數(shù)據(jù)資源共享開(kāi)放機(jī)制

一是加快制定數(shù)據(jù)共享開(kāi)放專項(xiàng)計(jì)劃，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)。各部門(mén)在政策引領(lǐng)下協(xié)同制定數(shù)據(jù)共享計(jì)劃，完善數(shù)據(jù)治理辦法；引導(dǎo)建制性科技力量組建科學(xué)組織聯(lián)盟，整合數(shù)據(jù)資源，搭建數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)完善平臺(tái)建設(shè)，保證數(shù)據(jù)的安全性、交互性。

二是統(tǒng)一數(shù)據(jù)規(guī)范。借鑒國(guó)際通用的數(shù)據(jù)規(guī)則，結(jié)合各地公共數(shù)據(jù)調(diào)研情況，加快相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)共享和管理標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)規(guī)范和安全。搭建數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)規(guī)范，既有利于數(shù)據(jù)資源共享和研究成果的社會(huì)監(jiān)督，也是推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新力量參與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的有效途徑。

6 結(jié)論與展望

當(dāng)前，我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，需要繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新力量布局，建設(shè)一批面向科技前沿的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。為此，必須深入貫徹黨中央決策部署，推動(dòng)國(guó)家建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量融合，加快我國(guó)戰(zhàn)略科技力量建設(shè)；深化建制性科技力量創(chuàng)新資源開(kāi)放機(jī)制改革，鼓勵(lì)社會(huì)創(chuàng)新力量積極參與。本文總結(jié)了美國(guó)和德國(guó)在建制性科技力量和社會(huì)創(chuàng)新力量結(jié)合以及社會(huì)創(chuàng)新力量策動(dòng)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展具有一定的參考意義。