文／張亞雄 南通中房工程建設(shè)監(jiān)理有限公司 江蘇南通 226011

引言：

工程總承包（EPC)是國際通行的建設(shè)項目組織實施方式，在我國的發(fā)展路徑大致如下：

（1）2014 年7 月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于推進建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》,倡導(dǎo)我國工程建設(shè)項目采用工程總承包模式，鼓勵具備管理資源和能力的工程設(shè)計和施工企業(yè)開展工程總承包業(yè)務(wù)。

（2）2016 年2 月，中共中央國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步加強城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》，明確提出要“深化建設(shè)項目組織實施方式改革，推廣工程總承包制”。

（3）2016 年5 月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》，明確提出開展工程總承包試點。

（4）2017 年4 月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《建筑業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，提出在“十三五”時期，要提高行業(yè)的工程總承包管理能力，培育一批具有先進管理技術(shù)和國際競爭力的總承包企業(yè)。

（5）2017 年5 月4 日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布第1535 號公告，批準國家標準《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》(GB/T50358-2017))自2018 年1 月1 日正式實施。

（6）2019 年12 月，國家發(fā)展改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》，自2020 年3 月1 日起正式施行。

（7）2020 年11 月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合印發(fā)《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）》（GF2020-0216)，自2021 年1 月1 日起執(zhí)行。

因不同于傳統(tǒng)的施工總承包模式，自推行工程總承包制以來有了 一些新情況和新問題的出現(xiàn)，這就需要廣大工程建設(shè)者去不斷摸索和創(chuàng)新工程管理的方式方法，從而才能不斷提高自身工程管理的能力和水平。筆者現(xiàn)就在全程參與二個大型EPC 工程項目建設(shè)時的所見所得，對EPC 模式下的設(shè)計變更管理闡述個人觀點。

1、設(shè)計變更

在工程建設(shè)領(lǐng)域，變更是指在合同履行過程中合同狀態(tài)發(fā)生變化時，發(fā)承包雙方所采取的最主要的一種應(yīng)對變化措施。在合同履行過程中，變更一般有合同變更和工程變更二大類形態(tài)，而工程變更又包含設(shè)計變更和其他變更二類。設(shè)計變更是因設(shè)計變化而導(dǎo)致的變更，在建設(shè)規(guī)模、建設(shè)范圍、設(shè)計標準和技術(shù)規(guī)范等方面對設(shè)計圖紙進行的修改、補充和完善。

1.1 設(shè)計變更對工程建設(shè)的影響

由于工程建設(shè)是一個動態(tài)的過程，受不確定性因素影響較多，而設(shè)計時段則處于相對靜態(tài)。在工程建設(shè)過程中，業(yè)主的建設(shè)意圖、功能需求、政策的變化、規(guī)范的調(diào)整、設(shè)計標準更新、施工現(xiàn)場條件改變等因素都可能產(chǎn)生設(shè)計變更。設(shè)計變更一旦產(chǎn)生，對工程的質(zhì)量狀態(tài)、安全狀況、施工進度、造價控制都或多或少地產(chǎn)生一定的影響，所以必須加強管理，謹慎對待。

1.2 二種合同狀態(tài)的設(shè)計變更要求對比

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201)（以下簡稱“施工合同”）和《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡稱“總承包合同”）都對變更權(quán)限、變更程序、變更執(zhí)行、變更估價、爭議處理提出了明確要求，但相比較之下，還是有一些明顯差異，現(xiàn)舉二例如下：（1）對變更范圍約定的文字表述不同?！妒┕ず贤芳s定將以下情形視為變更行為：增加或減少合同中任何工作，或追加額外的工作；取消合同中任何工作，但轉(zhuǎn)由他人實施的工作除外；改變合同中任何工作的質(zhì)量標準或其他特性；改變工程的基線、標高、位置和尺寸；改變工程的時間安排或?qū)嵤╉樞??！犊偝邪贤肺磳ψ兏秶龀雒鞔_規(guī)定。筆者認為這是為區(qū)別工程總承包模式（EPC）與施工總承包模式二者之間不同性質(zhì)而有意為之的，其根源在于設(shè)計出圖的先后次序，前者是在出具完整的設(shè)計圖紙后進行招標的，能夠做出以上明確要求，而后者是在招標后才出具完整的設(shè)計圖紙，設(shè)計過程中可以通過充分的交流和溝通，事先予以明確，將靜態(tài)信息進行動態(tài)消化吸收，但這樣操作的缺陷是易對合同工期、造價等帶來影響。（2）《施工合同》第10.3.1 條款的要求是：發(fā)包人提出變更的，應(yīng)通過監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示，變更指示應(yīng)說明計劃變更的工程范圍和變更的內(nèi)容；《總承包合同》第13.1.1 條款的要求是：變更指示應(yīng)經(jīng)發(fā)包人同意，并由工程師發(fā)出經(jīng)發(fā)包人簽認的變更指示。按筆者理解，變更權(quán)限只能由發(fā)包人獨自享有，是否變更最終由發(fā)包人決定。此處“監(jiān)理人”的定義已廣為人知，而對“工程師”的這個特指定義，與以往對工程師的定義略有不同，在《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）GF-2020-0216》中是這樣定義的：是指在專用合同條件中指明的，受發(fā)包人委托按照法律規(guī)定和發(fā)包人的授權(quán)進行合同履行管理、工程監(jiān)督管理等工作的法人或其他組織，該法人或其他組織應(yīng)雇用一名具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格和職業(yè)能力的自然人作為工程師代表，并授予其根據(jù)本合同代表工程師行事的權(quán)利。顯然，“工程師”的定義較“監(jiān)理人”更為寬泛，“工程師”的定義內(nèi)容包含了“監(jiān)理人”，這是為適應(yīng)部分工程項目不實行監(jiān)理制而做的調(diào)整。其他在變更估價原則和變更估價程序方面表述內(nèi)容的差異，不是本文討論的重點，暫不展開。

1.3 二種不同合同狀態(tài)的設(shè)計變更程序?qū)Ρ?/h3>

（1）《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201)中的變更程序如下：

①發(fā)包人提出設(shè)計變更的情況：

②監(jiān)理人提出設(shè)計變更的情況：

③承包人提出設(shè)計變更情況：

④設(shè)計人提出設(shè)計變更的情況：

（2）《建設(shè)項目工程總承包合同(示范文本）》(GF-2020-0216）中的變更程序如下：

①發(fā)包人提出設(shè)計變更的情況：

②工程師提出設(shè)計變更的情況：

③工程總承包人提出設(shè)計變更的情況：

在對比二種合同狀態(tài)下的設(shè)計變更流程后，可以得出以下結(jié)論：變更權(quán)限未變，僅為發(fā)包人擁有，具有唯一性，這充分體現(xiàn)了誰出錢誰主張的合同原則；實施主體未變，仍由承包人負責(zé)實施，在其自身利益得到保障的條件下，按合同履約是其首要義務(wù)；變更程序有所差別，因設(shè)計人不再直接服務(wù)于發(fā)包人，而是由其自身（設(shè)計人為主方）或組成聯(lián)合體（設(shè)計人為其中一方）為發(fā)包人提供服務(wù)，此時其利益獲取機會仍在延續(xù)，考慮問題的立腳點和出發(fā)點發(fā)生了變化，與傳統(tǒng)施工總承包模式下“獨善其身”的境況大有不同。

2、工程總承包（EPC)模式下的設(shè)計變更特點和存在問題

《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2017) 中第二條對工程總承包定義如下：從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責(zé)的承包方式。由此可見，這種承包方式與傳統(tǒng)的承包方式有著一些明顯的不同之處，主要是勘察、設(shè)計任務(wù)從建設(shè)單位工作任務(wù)中移出，轉(zhuǎn)而由工程總承包單位或設(shè)計、施工單位組成的聯(lián)合體實施。關(guān)于這種模式的優(yōu)點已有眾多學(xué)者和專家進行了闡析，筆者在此不再贅述。主要想從運用這種新模式過程中產(chǎn)生的一些新問題入手進行剖析，為提高工程管理水平和工作效率做一些有益的探討，創(chuàng)新管理思路，豐富管理手段，提前或及時預(yù)防問題的發(fā)生，當(dāng)有問題發(fā)生時，能合理妥當(dāng)?shù)剡M行處理，減少糾紛的產(chǎn)生，有序推進工程建設(shè)。在此方面主要存在的問題有：

（1）目前由于有關(guān)工程總承包（EPC）模式的有針對性的具體規(guī)定還不全面，不能完全覆蓋到工程總承包（EPC）模式的每一個環(huán)節(jié)，雖然經(jīng)過一段時間的試點，積累了一些經(jīng)驗，也出臺了若干規(guī)定，但要全面解決新形勢下出現(xiàn)的新問題尚需時日。

（2）因試點和全面推行工程總承包（EPC）模式的時間不長，完全具備這方面工程管理經(jīng)驗和能力的企業(yè)不多，大多數(shù)設(shè)計、施工企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級階段，在具體業(yè)務(wù)開展過程中難免存在這樣那樣的問題。

（3）在從施工總承包模式向工程總承包（EPC）模式的轉(zhuǎn)變階段，發(fā)承包雙方對自身責(zé)、權(quán)、利的轉(zhuǎn)變不能完全認識清楚，工作邊界劃分也不清晰，導(dǎo)致雙方在合同履約過程中容易產(chǎn)生分歧。具體到設(shè)計變更這項工作上，建設(shè)目標、功能需求、技術(shù)標準、材料和設(shè)備的選型參數(shù)等能否準確定位，都會對設(shè)計變更帶來影響。

（4）由于誠信意識的缺失，合同雙方利用對方的疏忽和漏洞從而獲利的現(xiàn)象時有發(fā)生，尤其是承包人掌握了設(shè)計的主動權(quán)，可以做的比以前更巧妙、更隱蔽。

（5）采用工程總承包（EPC）模式的項目一般在可行性研究或者方案設(shè)計或者初步設(shè)計完成后即開展招標，最高限價是依據(jù)投資估算或者概算確定的，招標控制價則在此基礎(chǔ)上再乘以一定的下浮率。由于此時沒有能詳清計算工程量的完整施工圖紙，有可能因發(fā)包人投資估算、概算有誤或者下浮率定的較大，又或者因承包人投標報價偏低，在中標后，承包人想盡一切辦法利用手中的設(shè)計權(quán)通過設(shè)計變更變相地降低成本，從而獲利。

3、解決問題的措施和方法

3.1 加大政府的監(jiān)督管理力度，強化建筑市場信用體系的效用

進一步規(guī)范發(fā)承包雙方的行為，充分發(fā)揮第三方咨詢機構(gòu)的作用，持續(xù)營造誠信經(jīng)營氛圍，提高企業(yè)自律自覺意識，發(fā)揚光大契約精神，從管理的源頭抓起，從而才能保證設(shè)計變更控制在合規(guī)合理合情的范圍，減少工程糾紛，有利于工程建設(shè)推進。

3.2 發(fā)包人方面

（1）應(yīng)準確定位工程項目建設(shè)目標、建設(shè)規(guī)模、功能需 求、技術(shù)標準，明確需使用材料和設(shè)備的各項指標和參數(shù)，詳實、完整、及時地提供基礎(chǔ)資料，充分做好各項前期準備工作。

（2）在進行投資估算或概算時，盡量使計算結(jié)果符合工程實際情況，偏離幅度要控制在一定范圍內(nèi)，合理確定招標控制價，采用綜合評估法評標，不以最低價為追求目標，從而減少自身不必要的投資風(fēng)險。

（3）在承包人設(shè)計施工圖前（包括專業(yè)工程設(shè)計），需進一步與其充分交流設(shè)計意圖和功能需求；設(shè)計過程中，發(fā)包人與工程師除關(guān)心設(shè)計進度外，還需及時查看設(shè)計意圖和功能需求在圖紙上的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏；當(dāng)完整設(shè)計圖紙出具后，發(fā)包人與工程師應(yīng)仔細審查和核對，以免施工過程中發(fā)現(xiàn)時，增加相應(yīng)的工作難度。

（4）一旦發(fā)生設(shè)計變更需求，發(fā)包人應(yīng)及時根據(jù)合同和設(shè)計任務(wù)書做出對工程建設(shè)有利的決策，如自身需求發(fā)生變化，以及合同約定的調(diào)價情況出現(xiàn)，則相應(yīng)地予以調(diào)整合同價格。

3.3 承包人方面

（1）承包人應(yīng)充分認識到設(shè)計是做好工程總承包項目的前提，是將發(fā)包人對項目的功能需求和要求轉(zhuǎn)化為項目產(chǎn)品的書面描述，與合同和設(shè)計任務(wù)書的要求相符合。

（2）設(shè)計工程師要充分了解項目背景及工程概況，明確項目的定位和目標，深入理解和消化發(fā)包人的建設(shè)意圖和要求。設(shè)計前，進行現(xiàn)場踏勘，充分了解現(xiàn)場情況，認真收集設(shè)計依據(jù)和基礎(chǔ)資料，并進行有效性和適宜性的評價；設(shè)計過程中，建立與發(fā)包人和工程師的溝通機制，及時將遇到的問題和困難向其反映，妥善地加以解決，充分滿足發(fā)包人的參與需求和知情權(quán)；設(shè)計任務(wù)完成后，開始施工前，做好設(shè)計交底工作，說明設(shè)計意圖，解釋設(shè)計文件，明確設(shè)計對施工的技術(shù)、質(zhì)量、安全和標準的要求。

（3）設(shè)計工程師要隨時了解工程進展情況，在有設(shè)計變更需求產(chǎn)生時，一定要恪守職業(yè)操守，認真評審該設(shè)計變更對施工、采購的影響，對已完工部分的影響，以及對投資、進度、合同履約的影響，做出設(shè)計變更是否合理可行的判斷，依法、依規(guī)、依約出具變更手續(xù)，不能因為設(shè)計、采購、施工一體化而討巧牟利。

3.4 工程師方面

（1）作為具有工程管理經(jīng)驗的第三方，一定要做好設(shè)計管理工作，根據(jù)工程總承包（EPC）模式的特點，編制相應(yīng)的工作大綱和規(guī)劃，指導(dǎo)這方面工作能高效有序地開展。

（2）在前期策劃階段，應(yīng)充分了解發(fā)包人的功能需求和建設(shè)目標，協(xié)助發(fā)包人明確設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容；在報批報審階段，協(xié)助發(fā)包人做好方案比選和優(yōu)化設(shè)計的工作，確保設(shè)計方案滿足發(fā)包人的功能需求、質(zhì)量要求和標準；在初步設(shè)計階段，協(xié)助發(fā)包人審查設(shè)計圖紙與投資估算或概算的匹配性，滿足限額設(shè)計要求；在施工圖設(shè)計階段（包括專業(yè)工程設(shè)計），除常規(guī)內(nèi)容的審查外，應(yīng)重點審查施工圖中所選用的施工工藝、材料、設(shè)備等是否滿足合同和設(shè)計任務(wù)書的要求。

（3）在施工過程中，嚴格監(jiān)督承包人按已審查通過的施工圖紙施工，不允許承包人擅自對施工圖紙做出任何修改。

（4）一旦有確需設(shè)計變更的需求發(fā)生，則應(yīng)依據(jù)職業(yè)經(jīng)驗做出科學(xué)公正的判斷，并及時將信息反饋給發(fā)包人，并協(xié)助發(fā)包人做出決定，發(fā)包人同意變更后，則交由承包人的設(shè)計工程師出具相應(yīng)手續(xù)并督促實施和驗收。

結(jié)語：

任何一種新的組織實施方式和管理模式的誕生與發(fā)展，其道路注定不會是一帆風(fēng)順的。工程總承包（EPC）模式作為國內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域一次全新的改革，它涉及的面之廣、量之大、度之深，是前所未有的。工程建設(shè)者一定要以全新的理念、全過程的思維、全面的質(zhì)量概念和全局的擔(dān)當(dāng)意識，從組織行為和管理入手，不斷探索研究，不斷積累經(jīng)驗，想方設(shè)法去解決新形勢下出現(xiàn)的新問題，持續(xù)提高自身的管理水平和能力，與國際先進生產(chǎn)力同步，爭取更大發(fā)展空間。