宋 楠，朱學棟，周興貴，徐菊美，李 莉，袁洪學

（華東理工大學a.化工學院；b.實驗室與裝備處，上海 200237）

0 引言

近15 年來，國家對于高校科研經(jīng)費的投入日漸增多，“211”工程、“985”工程、“雙一流”建設(shè)、重點學科、重點實驗室以及修購專項等國家戰(zhàn)略項目的實施，使得大量資金投入到了高端儀器設(shè)備的采購和添置中［1-3］。然而，隨著科研儀器設(shè)備投入的持續(xù)增加，種種矛盾和問題也隨之凸顯。2014 年，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》文件（國發(fā)［2014］70 號），明確指出高校資源利用中存在設(shè)備分散、購置重復(fù)、使用封閉和管理低效等問題。至2017 年，科技部、發(fā)改委和財政部聯(lián)合研究制定了《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，該辦法明確提出，單臺價值在50萬元以上的科學儀器設(shè)備應(yīng)向社會開放，供其他單位和個人用于科學研究和技術(shù)開發(fā)，以達到釋放服務(wù)潛能，提高使用效率目的。在科技部的統(tǒng)一指導部署下，教育部及各省屬高校采取了多種舉措以促進高校大型儀器設(shè)備的開放共享，加強購前論證、推進信息化建設(shè)和建設(shè)實體化平臺等［4］。在此背景下，化工學院“985”大型儀器測試平臺（簡稱平臺）應(yīng)運而生，使“985”工程、“211”工程、以及化學工程國家重點實驗室建設(shè)中購置的大型儀器共享，達到提高科研資源利用率、實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

1 院級儀器平臺現(xiàn)狀

學院二級實體化儀器平臺的建設(shè)是實現(xiàn)大型儀器規(guī)范管理，為科學研究和人才培養(yǎng)發(fā)揮更大效益的有力舉措［5-9］。①可以將多學科共用的通用型和基礎(chǔ)型設(shè)備進行統(tǒng)一管理，發(fā)揮設(shè)備的規(guī)模效益；②可以減少學院資源配置的壓力，推動學科建設(shè)資源集中投入到專用型和特色型的設(shè)備。過去，學院大型儀器設(shè)備的采購和管理模式均是課題組責任制，即重大裝備依托個人或者課題組進行采購、管理和維護。長期以來的這種分散建設(shè)和運行的模式對大型儀器設(shè)備的統(tǒng)籌管理產(chǎn)生了諸多不利影響，既降低了統(tǒng)籌力度，又難以落實管理責任，客觀上制約了大型儀器的開放共享力度。

（1）人力資源缺失。由課題組負責購買的大型儀器，其設(shè)備配置首要滿足科研團隊的要求和需要，從儀器培訓、使用到維護，基本由科研團隊成員負責。在繁重的科研任務(wù)下，團隊成員不管是精力還是時間都不可能達到開放共享的要求。往往在完成科研項目任務(wù)后，如果沒有新的項目支撐，所購買的大型儀器便無人問津，處于閑置狀態(tài)，造成了資源的極大浪費。此外，院內(nèi)實驗技術(shù)人員隊伍主要從事課程配套實驗和科研保障實驗工作，專職負責大型儀器設(shè)備運行管理的人員很少，且由于個人發(fā)展路徑模糊，工作考核指標不明等原因，負責大型儀器管理的技術(shù)人員很難有時間和熱情與課題組共同開發(fā)儀器功能，很少有參加培訓交流的機會，客觀上制約了測試水平的提升，更談不上滿足大型儀器開放共享的需求［10］。

（2）維護經(jīng)費短缺。不管是“985”平臺建設(shè)，“211”學科建設(shè)，還是國家重點實驗室建設(shè)等各類縱向橫向課題，只包含大型儀器的購置經(jīng)費，不包含運行管理經(jīng)費［11-12］。放置儀器所需的房間基本條件保障、配套設(shè)備安置以及后續(xù)的運行管理費靠學院專項經(jīng)費和申請校級財政補貼解決。大型儀器的高效運行壽命大約在8～10 年［4］，且隨著運行時長的增加，維護費用逐年上升。50 萬元以上的大型儀器，耗材的價格動輒上萬元甚至幾十萬元，這筆維修費用的壓力絕大部分只能由科研團隊負責解決。因此，往往是伴隨著實驗任務(wù)的完成，儀器因缺乏維修基金而被迫閑置，報廢審批手續(xù)又十分嚴格，造成一批儀器成為了課題組內(nèi)的僵尸儀器，給學院的大型儀器管理工作帶來了很大的麻煩。

因此，二級實體化儀器平臺的成立，需要重點解決人力和財力兩方面的難題，從技術(shù)人員和管理制度上尋求突破，盤活學院存量設(shè)備，統(tǒng)籌管理新購儀器，發(fā)揮使用效益，更好地實現(xiàn)大型儀器的開放共享。

2 完善院級儀器平臺舉措

2011 年，化工學院測試平臺組建完成，整理出450 m2用于集中放置儀器。初建時有儀器12 臺，總值約1 600 萬元。其中新購置儀器為5 臺，其余均為各個課題組購置的存量儀器。平臺配置工作人員2 名，其中專業(yè)操作人員1 名。至2021 年，平臺共有儀器23 臺，其中新購儀器5 臺，新增存量儀器6 臺，總價值約2 300 萬元。目前，平臺共有3 名專業(yè)操作人員，均為博士學位，其中1 人為副高級職稱，2 人為中級職稱。10 年間，平臺完成了智能化管理體系的建設(shè)，為大型儀器的開放共享提供了硬件保障；完成了專業(yè)實驗技術(shù)隊伍的建設(shè)，實驗技術(shù)人員多次參與校內(nèi)外相關(guān)儀器專題研討會，提升了對外測試服務(wù)的專業(yè)素養(yǎng)［13］。更重要的是，經(jīng)多方論證和修改，于去年出臺了系列“測試平臺管理條例”第3 版，從制度上進一步完善資源設(shè)備開放共享的管理體系，提升儀器平臺管理服務(wù)水準，達到優(yōu)化資源配置，加大開放共享力度的目的，為學院的教學科研、人才培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的支撐。

2.1 專兼職責任教師并行

平臺的3 名專職實驗技術(shù)人員，如果要參與所有儀器的開放共享，提高儀器使用效能，顯然是非常困難。為此，平臺提出了聘用兼職責任教師的辦法，促使學院制定《儀器測試平臺兼管教師的聘用和職責實施辦法》，在全院范圍內(nèi)招聘高水平、專業(yè)對口、力所能及的科研人員參與從事大型儀器設(shè)備的管理和服務(wù)工作，用以提高大型儀器設(shè)備的使用效能，更好地為教學科研服務(wù)。兼管教師必須對所管理的儀器操作和性能維護有一定的了解，幫助制定儀器的操作規(guī)程，建立儀器的技術(shù)檔案。兼管教師的主要職責包括負責所管儀器的日常運行、對外測試、常規(guī)維護、故障維修和耗材供應(yīng)，并負責相關(guān)培訓工作。同時，兼管教師還對所管儀器的使用效率和開放共享負責，發(fā)現(xiàn)儀器閑置應(yīng)及時報告并整改，積極與平臺管理人員或科研團隊協(xié)作開發(fā)儀器設(shè)備的新功能，提升服務(wù)成果。兼管教師的一個聘期為1～3 年，可以連續(xù)聘任，其聘用與解聘均由學院黨政聯(lián)席會議表決決定。

為了鼓勵專業(yè)教師加入儀器兼管的隊伍，學院承諾儀器的全年收入按照學校人員費的相關(guān)規(guī)定全數(shù)發(fā)給兼管教師，同時，兼管教師團隊在使用儀器方面也參照開放上機的收費標準進行一定比例的減免。這項舉措對于科研需求對口的老師是很具吸引力，也盤活了一些專業(yè)性強且開放需求度不高的儀器，該辦法實施后共有5 位專業(yè)教師加入了兼管教師的隊伍，參與到8 臺儀器的運行和管理，該舉措對提高儀器的使用率起到了積極的促進作用。

2.2 專托管儀器管理并軌

部分由課題組出資購買的，具有一定共性的通用類分析儀器（新購買、價值一般大于50 萬元）可以委托平臺代為管理，重點考慮新購置的分析儀器。學院制定“儀器測試平臺大型儀器設(shè)備托管實施辦法”明確指出，托管目的在于提升儀器的使用效率和共享開放度，保障儀器設(shè)備更好地服務(wù)于教學科研和社會，充分發(fā)揮院級大型儀器測試平臺的管理和服務(wù)作用。托管實行自愿聯(lián)合的原則，委托單位為儀器設(shè)備所有權(quán)單位，托管后仍然擁有儀器設(shè)備的所有權(quán)；平臺作為管理單位，主要負責儀器設(shè)備在托管期間的使用、維護、保養(yǎng)和維修。原則上，由平臺提供儀器設(shè)備用房，并負責實驗室裝修及提供配套設(shè)備。在托管期間，所發(fā)生的儀器維護、保養(yǎng)和維修費用原則上由平臺負擔，特殊情況由雙方協(xié)商共同負擔。托管的儀器設(shè)備納入平臺進行統(tǒng)一管理，委托單位要測樣，需遵循院級用戶的使用方式，網(wǎng)上預(yù)約付費后進行測試。原則上，優(yōu)先保證委托單位的測試需求，具體使用時間可以通過協(xié)商安排。托管儀器的收費標準按平臺制定的統(tǒng)一標準執(zhí)行，所有測試收入按學校規(guī)定結(jié)算后由平臺和托管單位按照協(xié)商的比例進行分配。

儀器托管措施遵循資源優(yōu)化配置原則，最大限度消除了“誰購買，誰使用”的傳統(tǒng)狹隘思維和做法。此外，測試平臺用房資源和維護資金的注入，在一定程度上緩解了課題組的維護和運行壓力，避免“買得起卻用不起”等情況發(fā)生，還減少了課題組對儀器管理人員的投入，因此也受到了學院課題組的歡迎。目前，測試平臺已經(jīng)和2 個課題組達成了托管協(xié)議，運行情況良好，還有有托管意向的課題組在洽談中。

2.3 培訓和助管雙軌并用

學院制定“儀器測試平臺研究生助管的聘用和職責實施辦法”中提出，招聘全日制在讀博士生擔任儀器助管，每臺儀器1 名，聘期1 年，根據(jù)工作能力和工作量可申請連續(xù)聘任。助管主要負責儀器的校內(nèi)外接樣和測樣工作，同時輔助儀器責任教師對儀器進行功能維護和管理，以便更好地為學院科研工作服務(wù)。此外，助管還須負責及維護實驗室內(nèi)的衛(wèi)生安全，保證清潔整齊的測試環(huán)境。助管津貼根據(jù)學?！皟x器設(shè)備開放共享收費管理細則”中規(guī)定的經(jīng)費使用方法，由平臺按助管測試工作收入的一定比例發(fā)放。這種管理模式既能提高儀器設(shè)備的使用效益，又能促進研究生助管的工作積極性，形成良性循環(huán)，有利于進一步擴大儀器開放共享度。聘任助管方式尤其適用于一些專業(yè)性較強但需求度較高的儀器，可盤活閑置的存量儀器。目前，平臺共有7 臺儀器聘請了助管，年增對外服務(wù)約6 000 機時，年測試增量約30 萬元。

對于平臺內(nèi)需求度極高的3 臺儀器（場發(fā)射掃描電鏡、X射線衍射儀和激光共聚焦顯微鏡），僅靠助管和專職教師已無法滿足測試需求，對這樣的“網(wǎng)紅”設(shè)備，定期開展對外培訓，鼓勵自主上機則是更加合適的管理模式。儀器培訓嚴格按照“儀器培訓大綱”來執(zhí)行，每臺儀器每年至少開展4 次培訓，每次不低于32個學時，每期培訓人數(shù)為8～10 人。培訓內(nèi)容遵循“重視實際操作，強化規(guī)則意識，規(guī)范使用標準”的原則，將培訓的重點放在實地上機操作（不少于24 個學時）和安全規(guī)范使用（4 個學時）。學生上機練習時培訓老師必須在旁指點。培訓中尤其注重強調(diào)使用規(guī)范，每次上機必須在使用記錄本上詳細登記，上機完畢必須逐一檢查設(shè)備并打掃干凈實驗室，填寫實驗耗材使用臺賬，關(guān)機關(guān)氣，為以后開放上機進行獨立操作培養(yǎng)使用規(guī)則和安全規(guī)范意識。

2.4 獨立財務(wù)規(guī)范服務(wù)

學校為每個院級儀器平臺開設(shè)獨立的測試服務(wù)收入專用賬戶，分設(shè)酬金和發(fā)展金兩個獨立賬戶，允許二級實體平臺使用獨立賬戶進行設(shè)備維護、技術(shù)培訓、人員聘請和績效獎勵等。①平臺與學校實驗室裝備處和財務(wù)處數(shù)據(jù)共享，完美融合開放管理和財務(wù)管理。所有大型儀器設(shè)備收費情況需上報、論證并全校公示，平臺自設(shè)收費點，所有測試收入經(jīng)核對無誤定期自動返還至獨立賬戶，極大簡化了平臺人員費用催繳、財務(wù)管理等行政方面的工作，空出更多精力處理專業(yè)儀器操作問題。②獨立賬戶的負責人由學院分管領(lǐng)導擔任，2 000 元以下的運行經(jīng)費支出權(quán)限則有平臺負責人員直接把握。有運行和維護經(jīng)費需求的儀器，可直接由責任教師或助管填寫“運行經(jīng)費申請表”，平臺相關(guān)負責人批示后即可處理。去年，學校實驗室裝備處物資采購平臺和二級實體儀器平臺進行賬戶關(guān)聯(lián)，可在采購網(wǎng)上直接購買實驗耗材等物資，平臺分管責任人只需網(wǎng)上審批就可快速送貨上門，全部業(yè)務(wù)在線運行，徹底消除維修資金申請難、審批慢、耗時長等現(xiàn)象，保證了儀器設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)。

在獨立財務(wù)系統(tǒng)和智能管理系統(tǒng)的雙重保障下，平臺儀器實現(xiàn)了全天候服務(wù)。即使在雙休日或節(jié)假日，仍可以通過預(yù)約上機進行儀器操作，并在上機完畢后直接在收費點完成繳費和登記，不僅方便了測試收入的管理，也保證了有償服務(wù)收費的真實性和有效性。同時，獨立財務(wù)系統(tǒng)可將收入和支出明細定點到單臺儀器，可以方便查看單臺儀器的運轉(zhuǎn)盈虧狀況，以快速響應(yīng)做出調(diào)整，只有測試收入大于運行成本，才能保障設(shè)備的穩(wěn)定運行。

3 結(jié)語

專業(yè)二級實體測試平臺的建立，解決了院內(nèi)多臺存量儀器設(shè)備的效益提升［4，14-16］，針對人力資源匱乏和運行資金短缺這兩大痛點，變革管理制度，發(fā)揮市場機制，從制度上和資源上保障了測試平臺規(guī)范、有序地運行。通過聘請兼管教師和實施托管制度，對平臺儀器進行分類管理，形成課題組—學院—學校三級聯(lián)動模式，既保證了科研團隊和學院的學科規(guī)劃，又在院級和校級測試平臺之間構(gòu)建儀器互補關(guān)系。通過招聘儀器助管和開放儀器培訓，則構(gòu)建了點—線—面的錯位管理模式，根據(jù)儀器的專業(yè)性、需求度和測試性能方面的差異，選擇合適的經(jīng)營管理方式，達到增強共享開放度，提升使用效益的目的。而獨立財務(wù)系統(tǒng)則打破了原有機制的束縛，聯(lián)通財務(wù)處、實驗室裝備處和人事處等信息庫的數(shù)據(jù)，規(guī)范有償服務(wù)，確保二級平臺快捷、高效、長期運轉(zhuǎn)。在全面推進“十四五”發(fā)展的新征程中，化工學院測試平臺將持續(xù)完善大型儀器共享管理體系，推進儀器設(shè)備的開放共享進度，提升專職技術(shù)人員的綜合業(yè)務(wù)水準，深化高校和社會之間的服務(wù)合作，力爭為“雙一流”學校建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟社會的高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展提供堅實的服務(wù)支撐和資源保障。