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        國際商事仲裁中法院協(xié)助取證規(guī)則研究

        2023-01-25 18:46:32李冰純
        對外經(jīng)貿(mào) 2022年12期
        關(guān)鍵詞:當(dāng)事方仲裁庭商事

        李冰純

        (上海政法學(xué)院,上海 201701)

        一、國際商事仲裁中法院協(xié)助取證的現(xiàn)實(shí)需求

        2021 年5 月,倫敦瑪麗女王大學(xué)發(fā)布的《2021 年國際仲裁調(diào)查報告》顯示,九成的受訪者認(rèn)為解決跨境糾紛的首選方式是國際仲裁。[1]仲裁不僅是國際商事爭議解決的主要方式,也是各國優(yōu)化營商環(huán)境、提升法治軟實(shí)力的重要手段。在國際商事仲裁中,仲裁庭在調(diào)查取證過程中,申請法院協(xié)助取證尤為必要。

        (一)現(xiàn)有的國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則為法院協(xié)助取證保留適用空間

        國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則是指在國際商事仲裁程序進(jìn)行過程中,規(guī)范證據(jù)的種類、效力、收集、審查和評價等證明活動的一系列準(zhǔn)則的總和。[2]各方當(dāng)事人通過提交證據(jù)對己方觀點(diǎn)及事實(shí)予以佐證,對相對方觀點(diǎn)予以駁斥。仲裁員基于參與仲裁的各方當(dāng)事人提交的證據(jù),綜合研判并作出公正的裁決。因此,證據(jù)規(guī)則是國際商事仲裁程序中的核心規(guī)則。

        近些年來,一些國際組織、仲裁機(jī)構(gòu)嘗試制定國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則,如聯(lián)合國貿(mào)易法委員會于1996 年通過并于2016 年重新修訂的《關(guān)于安排仲裁程序的說明》,其中涉及諸多與證據(jù)相關(guān)的條款。國際律師協(xié)會于1983 年頒布并于2020 年再次修訂的《國際仲裁取證規(guī)則》,對國際商事仲裁證據(jù)的收集等程序作出較為詳細(xì)的規(guī)定,該規(guī)則主要基于仲裁參與方與仲裁庭的立場,為仲裁庭或仲裁參與方請求法院協(xié)助取證保留了適用空間?!秶H仲裁取證規(guī)則》第3.9 條規(guī)定:若一方希望從非仲裁當(dāng)事方的個人或組織獲得文件,而該當(dāng)事方不能自行獲得該文件,則該方可在仲裁庭規(guī)定的時間內(nèi)要求其采取法律允許的任何措施以獲得該文件,或要求仲裁庭自行采取這些措施。當(dāng)事方應(yīng)以書面形式向仲裁庭和其他當(dāng)事方提出該請求,該請求應(yīng)包括適用的第3.3 條所規(guī)定的具體內(nèi)容。仲裁庭應(yīng)就該請求作出決定,并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下,采取、授權(quán)請求方或命令任何其他方采取仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇胧绻俨猛プ们檎J(rèn)定:(一)文件與案件有關(guān)并對結(jié)果有重要意義;(二)適用第3.3 條的要求已得到滿足;(三)第9.2條或第9.3 條所列反對理由均不適用。《國際仲裁取證規(guī)則》第4.9 條對非自愿出庭的證人取證問題作出類似的規(guī)定。具體而言,在仲裁當(dāng)事方取證存在障礙的情形下,仲裁庭可根據(jù)案件的現(xiàn)實(shí)需要采取法律允許的任何措施以獲得該證據(jù),該規(guī)定給法院協(xié)助仲裁取證留下了適用空間。

        (二)法院協(xié)助仲裁取證契合國際商事仲裁的價值取向

        國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則中體現(xiàn)著效益和公正兩大價值取向。申請法院協(xié)助仲裁取證規(guī)則以國際商事仲裁中的公正原則為根本,又深刻地嵌入效益原則。取證規(guī)則隸屬于程序法范疇,但取證程序體現(xiàn)出程序正義和實(shí)體正義的雙重屬性。法院協(xié)助取證規(guī)則一方面對取證的范圍、程序作出規(guī)定,保證了仲裁取證的程序正義。另一方面,通過法院的強(qiáng)制性命令,對仲裁庭難以查明的證據(jù)進(jìn)行固定,使仲裁庭得以客觀公正地查明事實(shí),保證了仲裁案件的實(shí)體正義。

        基于國際商事仲裁的契約性,效益也是仲裁的價值目標(biāo)之一。有學(xué)者認(rèn)為,追求經(jīng)濟(jì)性是仲裁的基本取向,若放棄對經(jīng)濟(jì)性的追求,將導(dǎo)致仲裁因其內(nèi)在的缺陷而失去與訴訟同等的地位。[3]若法院協(xié)助取證規(guī)則規(guī)定的過于寬泛,則可能會導(dǎo)致程序的濫用,無限期的拖延國際商事仲裁的審理期限。因此,在法院協(xié)助仲裁取證規(guī)則中,效益價值體現(xiàn)在當(dāng)事方向仲裁庭提出申請法院協(xié)助仲裁取證請求之后,仲裁庭擁有自由裁量權(quán),對該證據(jù)有無必要進(jìn)行取證、對案件結(jié)果是否造成重大影響等因素進(jìn)行判斷,并根據(jù)當(dāng)事方在仲裁程序中的表現(xiàn)進(jìn)行費(fèi)用分配。《布拉格規(guī)則》第11 條對費(fèi)用分擔(dān)這一問題進(jìn)行了規(guī)定,仲裁庭可以考慮當(dāng)事方在仲裁程序中的表現(xiàn),包括他們對于程序低成本和快速推進(jìn)的配合及協(xié)助(或者不配合及協(xié)助),在裁決書中對仲裁費(fèi)用予以決定。這在一定程度上也防止當(dāng)事方為拖延仲裁庭審期限,惡意提請法院協(xié)助仲裁取證。

        二、國際商事仲裁中法院協(xié)助取證的國際實(shí)踐

        (一)立法中規(guī)定法院協(xié)助仲裁取證的措施

        大多數(shù)仲裁法中對法院協(xié)助取證僅作出簡要規(guī)定,沒有國際仲裁中可以請求法院協(xié)助取證的具體措施。因此,法院協(xié)助取證的方式及協(xié)助力度各有不同。大多數(shù)國家法院對協(xié)助仲裁庭取證采取較為寬松的政策。與證據(jù)相關(guān)的法院協(xié)助主要分為兩種一是臨時措施,二是協(xié)助取證。臨時措施側(cè)重于在一段時間內(nèi)給予臨時救濟(jì),而協(xié)助取證程序旨在確定案件有關(guān)事實(shí)。

        《國際商事仲裁示范法》第27 條規(guī)定仲裁庭或經(jīng)仲裁庭同意的一方當(dāng)事人可以請求本國管轄法院協(xié)助取證。法院可以在其權(quán)限范圍內(nèi)按照其取證規(guī)則執(zhí)行請求。德國和瑞士的仲裁法中也有類似的協(xié)助取證規(guī)定。德國《民事訴訟法》第1050 條對此做出了本土化的改造。在德國,仲裁庭或經(jīng)仲裁庭同意的一方當(dāng)事人可以請求法院協(xié)助取證或執(zhí)行仲裁庭無權(quán)執(zhí)行的其他司法行為。除非法院認(rèn)為申請不予受理,否則法院應(yīng)根據(jù)其取證規(guī)則或其他司法行為執(zhí)行請求。仲裁員有權(quán)參與任何司法取證和提問。在德國《民事訴訟法》第1469 條進(jìn)一步規(guī)定了第三方控制下的證據(jù)取證程序。如果仲裁程序的一方當(dāng)事人打算獲取第三方持有的證據(jù),則可以應(yīng)仲裁庭的邀請,向法院提出讓該第三方出庭的請求,以獲得該證據(jù)的出示。如果法院審判庭認(rèn)為該請求有充分依據(jù),應(yīng)當(dāng)要求交付證據(jù)的原件、副本或摘要(視情況而定),對抗拒交付的,視情況給予處罰。

        在取證過程中,法院協(xié)助仲裁庭取證的主要優(yōu)勢體現(xiàn)在法院對第三方的強(qiáng)制力和管轄權(quán)上,而仲裁庭往往對要求第三方提供與案件相關(guān)的證據(jù)這一難題束手無策。新加坡《國際仲裁法》第13 條規(guī)定高等法院或其法官可發(fā)出傳票要求證人作證或出示文件,以強(qiáng)制證人在新加坡境內(nèi)的任何地方出庭。

        (二)國際仲裁實(shí)踐傾向于不干涉法院協(xié)助仲裁取證

        法院的協(xié)助取證,確保了仲裁取證的有效性。盡管當(dāng)事人選擇仲裁程序,其本身目的就是為了避開運(yùn)用法院的程序來解決爭端。但是法院對仲裁程序的支持卻舉足輕重。國際仲裁作為替代性爭端解決機(jī)制的重要性有目共睹,許多司法管轄區(qū)承諾支持和協(xié)助仲裁庭的相關(guān)程序。

        聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《國際商事仲裁示范法》第五條對法院干預(yù)仲裁程序作出原則性的規(guī)定,而第27 條則對法院協(xié)助取證作出詳細(xì)規(guī)定,仲裁庭或一方當(dāng)事人在仲裁庭同意之下,可以請求本國內(nèi)的管轄法院協(xié)助取證。法院可以在其權(quán)限范圍內(nèi)并按照其關(guān)于取證的規(guī)則執(zhí)行上述請求。法院參與國際仲裁程序可能會被視為一種有益的協(xié)助,也可能被視為是過多的干預(yù)。兩者之間分界的關(guān)鍵在于法院的協(xié)助是否過度。當(dāng)只有在滿足相關(guān)條件的情形下,經(jīng)仲裁庭的批準(zhǔn),才能尋求法院協(xié)助取證。

        (三)管轄法院對仲裁取證的協(xié)助程度取決于法院地法律

        盡管法院協(xié)助仲裁取證已經(jīng)達(dá)成共識,但問題并不在于是否應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助,在于法院如何提供協(xié)助取證。在各國的仲裁法或國際公約中,大多數(shù)規(guī)定簡單提及國際仲裁可申請法院協(xié)助取證,沒有國際仲裁中可能采取的詳細(xì)取證措施。由此將可能產(chǎn)生諸多問題,如法院協(xié)助取證的證據(jù)類型;外國仲裁庭申請或仲裁地未定時,法院是否提供協(xié)助取證。由此可見,法院協(xié)助仲裁庭的方式和程度因法院地法而異。

        三、各國關(guān)于國際商事仲裁中法院協(xié)助取證具體規(guī)則

        (一)提出協(xié)助請求的主體

        根據(jù)德國《民事訴訟法》第1050 條的規(guī)定,協(xié)助取證的請求可由仲裁當(dāng)事方或仲裁庭提起。協(xié)助取證的主管法院為證據(jù)或證人所在地法院。法國仲裁法規(guī)定,當(dāng)事方意圖獲取非當(dāng)事方或第三方持有的證據(jù),可在仲裁庭許可后將第三方傳喚至大審法庭(即一審法院)。與德國仲裁法的規(guī)定不同,法國仲裁法中仲裁庭已經(jīng)有權(quán)進(jìn)行取證,并在一定情形下施加限制,因此仲裁當(dāng)事人不能主動向法院提起取證協(xié)助申請。

        根據(jù)德國《民事訴訟法》的規(guī)定,在當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟時,雙方當(dāng)事人無需由德國律師協(xié)會認(rèn)證的律師代表。這一點(diǎn)對國際仲裁中有外國律師參與的案件尤為重要。值得注意的是,德國《民事訴訟法》第1025 條第2 款明確規(guī)定,如果仲裁地位于德國境外或尚未確定,法院也可向國際仲裁庭提供取證協(xié)助。此類條款在仲裁法中較為少見,也表明了德國有意提供更多的國際仲裁合作。[5]法國仲裁法對國際仲裁的認(rèn)定采取寬松的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),只要案件涉及國際貿(mào)易利益時,便屬于國際仲裁。基于此,外國仲裁庭援引法國《民事訴訟法》第1469 條請求法院提供協(xié)助取證相較于其他國家的法律規(guī)定而言,將獲得更大程度的支持。

        雖然根據(jù)德國和法國法律,在尋求協(xié)助之前必須獲得仲裁庭的批準(zhǔn),但英國和美國則無需通過仲裁庭的批準(zhǔn)。《美國法典》第28 編第1782 條規(guī)定,他國案件當(dāng)事人可利用美國民事訴訟規(guī)則下的證據(jù)開示程序收集證據(jù)并用于他國法律程序。但是美國不同巡回法院就第1782 條是否涵蓋民間國際商事仲裁理解不同,裁決也各異。第二、第五巡回上訴法院持保守立場,第四、第六、第九巡回上訴法院則認(rèn)為第1782 條包括民間性國際商事仲裁機(jī)構(gòu)。

        盡管仲裁庭和仲裁當(dāng)事方均可提出協(xié)助取證的請求,但仲裁庭是否有權(quán)參與取證程序這一權(quán)利則有不同規(guī)定。在《國際商事仲裁示范法》中并無仲裁庭參與協(xié)助取證的規(guī)定,而德國賦予仲裁庭參與取證并提出質(zhì)疑的權(quán)力。

        (二)法院協(xié)助取證申請的審查

        首先應(yīng)當(dāng)審查仲裁協(xié)議,確定雙方當(dāng)事人是否協(xié)議排除某些證據(jù)。例如,當(dāng)事人可以排除書面證據(jù)以外的所有證據(jù)。該約定可通過仲裁協(xié)議中明確約定,或是通過機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則來實(shí)現(xiàn)。若法院協(xié)助取證違反了當(dāng)事人之間的協(xié)議,則將成為撤銷仲裁裁決的原因。而仲裁庭通常不會提出違背當(dāng)事人之間協(xié)議的取證要求。其次,收到請求的法院將根據(jù)該國法律判斷是否應(yīng)當(dāng)受理該請求,若受理則根據(jù)取證規(guī)則進(jìn)行取證。法國民事訴訟法規(guī)定法院在是否給予或拒絕法院協(xié)助取證,以及如何取證擁有著廣泛的自由裁量權(quán)。英國仲裁法第43 條及44條對法院支持仲裁程序可行使的權(quán)力作出明確規(guī)定,其中依據(jù)第43 條可以要求在英國領(lǐng)域內(nèi)的第三方出庭作證,但不得強(qiáng)制其提供任何書面文件。而法院依據(jù)第44 條進(jìn)行的協(xié)助取證只能局限于仲裁當(dāng)事方,但不局限于英國境內(nèi)。

        (三)拒絕法院協(xié)助取證的方式

        在國際商事仲裁中,為了防止雙方當(dāng)事人濫用法院協(xié)助取證程序來拖延審理期限,通常會設(shè)置仲裁庭審批的程序,如德國《民事訴訟法》第1050 條第1 款的規(guī)定。仲裁庭認(rèn)為該項(xiàng)證據(jù)對案情的查明無關(guān)緊要或是可通過其他已獲得的證據(jù)得以證實(shí),則可駁回當(dāng)事人的取證請求。法國仲裁法也賦予當(dāng)事人可以自由排除法庭關(guān)于收集全部證據(jù)或特定形式證據(jù)方面的協(xié)助。但英國法是一個例外,證人出庭的規(guī)定具有強(qiáng)制性,當(dāng)事方不可協(xié)議排除法院該項(xiàng)協(xié)助。在通常情況下,法院協(xié)助取證有利于查明事實(shí),符合當(dāng)事人的利益。

        仲裁最大的特點(diǎn)之一在于當(dāng)事人之間的意思自治。仲裁庭的權(quán)力來源于當(dāng)事人之間的約定,因此仲裁庭必須根據(jù)當(dāng)事人一致同意的程序規(guī)則行事,只有在未達(dá)成協(xié)議的情形下,仲裁庭才有一定的自由裁量權(quán)自行決定。因此,仲裁當(dāng)事方可以排除法院在取證方面的協(xié)助。但是當(dāng)事方在某一次仲裁中排除法院協(xié)助取證,并不妨礙他們在其他仲裁中尋求該協(xié)助。

        (四)被申請人拒絕作證的情形

        關(guān)于被申請人應(yīng)當(dāng)分為兩類,分別為仲裁當(dāng)事方及第三方。如果仲裁當(dāng)事方拒絕披露其所掌控的證據(jù),仲裁庭無法強(qiáng)制其披露,但仲裁庭可在評審證據(jù)時將其行為納入考慮,并可作出不利推斷。針對第三方的取證則有不同。德國法中規(guī)定當(dāng)?shù)谌娇梢院侠眍A(yù)期取證程序或無權(quán)拒絕的情形下,法院可以批準(zhǔn)該協(xié)助取證申請。但同時也為第三方保留了例外情形,如第三方可以基于個人身份(配偶身份)或事實(shí)特權(quán)(泄露技術(shù)或商業(yè)秘密)拒絕披露文件或提供證詞。若第三方?jīng)]有充分理由拒絕取證程序,可能會受到罰款甚至強(qiáng)制拘留的處罰。法國仲裁法中也有類似的規(guī)定。

        四、我國國際商事仲裁中法院協(xié)助取證規(guī)則的完善

        我國仲裁證據(jù)規(guī)則主要在《民事訴訟法》和《仲裁法》中規(guī)定,《中華人民共和國仲裁法(修訂)(征求意見稿)》第六十一條在此基礎(chǔ)上增加仲裁庭認(rèn)為“必要時可以請求人民法院協(xié)助”。盡管征求意見稿對法院協(xié)助取證做出了突破,但具體操作指引、當(dāng)事人拒絕配合的法律后果仍有待明確。因此,應(yīng)當(dāng)在“必要時可以請求人民法院協(xié)助”的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化。

        申請法院協(xié)助取證與申請證據(jù)保全,從本質(zhì)上來說,均是為了固定證據(jù),查明真相,保護(hù)當(dāng)事人利益,且仲裁當(dāng)事方更能知曉關(guān)鍵證據(jù)所在,因此應(yīng)當(dāng)允許仲裁當(dāng)事人提出法院協(xié)助取證的申請。法院應(yīng)當(dāng)受理仲裁庭的申請,符合法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行協(xié)助。申請人提出申請時應(yīng)當(dāng)證明取證的重要性及其與仲裁結(jié)果之間的聯(lián)系,仲裁庭在作出是否同意該申請時,應(yīng)當(dāng)考慮該證據(jù)的有用性、適當(dāng)性和相關(guān)性。

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