李福瑞，冷雄輝，劉 宇，龍小華，余飛龍，蔡 輝

(1.江西省科技事務中心，330046，南昌；2.華東交通大學經(jīng)濟管理學院，330077，南昌)

0 引言

當前，專利運營已成為國家關鍵核心技術資源收集和市場競爭的手段，成為了實現(xiàn)技術創(chuàng)新價值和效益的一種途徑和方式。江西省專利工作從數(shù)量規(guī)模型向質量效益型轉型過程中，推進專利運營體系建設是當前必須緊迫推進的關鍵任務和重要目標。因此，在創(chuàng)建創(chuàng)新型省份過程中，江西省必須大力推進專利運營體系的建設與發(fā)展。

1 核心概念與研究現(xiàn)狀

目前理論界與實務界對于專利運營的內(nèi)涵及外延并未形成統(tǒng)一認識，不同學科對專利運營的概念界定和研究視野也不盡相同。例如，張亞峰等人認為專利經(jīng)營是指各類主體多種形式對專利權開展商業(yè)化運用相關活動[1]。綜合法學、管理學和經(jīng)濟學等學科的相關概念，本文認為專利經(jīng)營是指以專利權為基礎，通過許可、轉讓、融資、證券化和其他經(jīng)營手段，實現(xiàn)技術價值、經(jīng)濟價值和法律價值的商業(yè)化運營過程。

企業(yè)開展專利運營的戰(zhàn)略目的是力圖在市場競爭中保持優(yōu)勢地位，提高商務談判與技術合作中的談判能力，從而獲取資本性收益和技術能力籌備等[2]。良好的專利運營體系是企業(yè)創(chuàng)新管理和相關經(jīng)營活動的基礎，是企業(yè)對外部市場、社會和技術等環(huán)境洞察分析和管理決策的重要依據(jù)，是實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展重要保證。良好的專利運營體系具有持續(xù)創(chuàng)新性、價值增值性、內(nèi)生成長性和對外開放性等特點。

現(xiàn)有相關研究圍繞專利運營的主體、模式以及相關政府政策等主體展開。一般專利運營由3類主體展開，主要包括企業(yè)、高校和專利運營服務機構[3]，其中高校在專利運營領域發(fā)揮重要的作用，并有著不同于企業(yè)等其他主體的特征[4]。企業(yè)是實施專利運營的主體，一般采用標準化、產(chǎn)業(yè)化、貿(mào)易化等多樣化的運營模式進行，每種模式均由不同的專利運營行為或活動組合而成[5]。欒春娟等從技術交易角度將運營模式劃分為輸入型、均衡型和輸出型[6]。馬碧玉認為生物技術公司可以采取平臺技術轉讓、總銷售額、合同許可和聯(lián)合市場開發(fā)四種經(jīng)營模式來開展專利運營[7]。但是，專利運營是一個專業(yè)性極強的領域，企業(yè)經(jīng)營者往往并不能很好地判別運營開展需要的要件和運營會帶來的問題，而更多會因為逐利的性質導致短視[8]。因此，為了彌補企業(yè)專利運營活動先天不足與力量薄弱，政府有必要建立健全有效制度規(guī)范及法律規(guī)制，引導建設專利運營平臺體系建設。例如，蘇平和張轉認為政府需要建設“1+2+20+N”的新型知識產(chǎn)權運營服務體系[9]。近年來，雖然我國專利運營服務機構數(shù)量不斷增加，但是這些知識產(chǎn)權服務平臺的功能實用性較差、運營模式相對簡單等問題仍然非常突出[10]?？傊?，現(xiàn)有研究盡管對專利運營的概念和模式有深入探討，但是缺乏對專業(yè)運營體系建設的關注，特別是鮮有研究聚焦地方政府的引導政策設計等主題?；诖?，本文重點分析江西省專利運營體系建設成效以及不足，并提出相關政策建議。

2 江西省專利運營體系建設成效及不足

2.1 江西省專利運營體系建設取得的成效

首先，江西省啟動“發(fā)明專利提質倍增三年行動”，專利運營基礎持續(xù)提升。全省知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力顯著增強，專利質量和結構持續(xù)改善。2021年，全省專利授權97 372件，發(fā)明專利授權為6 741件。

其次，江西省持續(xù)推進知識產(chǎn)權質押融資“入園惠企”專項行動，專利權質押融資額逐年上升。2017江西省知識產(chǎn)權質押融資7.99億，2019年達12.22億元，2021年則達40.52億元。另外，全省專利運營的金融創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，例如贛州、鷹潭和撫州等地已經(jīng)開展了知識產(chǎn)權證券化和知識產(chǎn)權質押融資保險等金融創(chuàng)新試點工作。

再次，江西省知識產(chǎn)權運營服務平臺建設穩(wěn)步推進。2016年南昌金軒科技有限公司被確定為國家專利運營試點企業(yè)。南昌大學成立了全省高校知識產(chǎn)權運營中心，華東交通大學、景德鎮(zhèn)陶瓷大學籌建知識產(chǎn)權運營中心，中國稀土產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營中心不斷推進建設等。

最后，江西省出臺了專利運營體系相關政策。近年來，江西省出臺了《進一步加強江西省知識產(chǎn)權質押融資等金融工作的意見》《江西省企業(yè)知識產(chǎn)權(專利)質押融資成本補貼專項申報指南》和《江西省高價值專利培育管理辦法》等政策文件，穩(wěn)步推進專利運營體系建設。

2.2 江西省專利運營體系建設中存在的問題及不足

2.2.1 江西省專利運營體系基礎薄弱

1)江西省專利運營資源貧乏。首先，專利技術構成比例有待進一步優(yōu)化，發(fā)明專利比例仍偏低。2021年江西省授權專利中，發(fā)明專利占比僅為6.92%，這與我國經(jīng)濟發(fā)達省份和地區(qū)相比差距明顯。相比而言，江西省授權專利以非職務發(fā)明專利為主，專利技術轉化實施率仍有待提高。其次，有效發(fā)明專利的占比偏低，技術含量和市場價值較低。江西省有效發(fā)明專利總量與國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達的省市相比有巨大的差距。國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2021年江西省有效發(fā)明專利總量為6 896件，不僅與廣東省的168 480件差距偏大，和中部省份湖南省的27 863件、山西省的9 896件也有差距。這說明江西省有效發(fā)明專利的技術含量和市場價值仍然偏低。

2)江西省專利運營市場需求匱乏。2020年，江西省知識產(chǎn)權局通過江西省企業(yè)園區(qū)情況調(diào)查系統(tǒng)對江西省5 738家企業(yè)知識產(chǎn)權工作調(diào)查結果顯示，江西省企業(yè)主要是以專利自我實施為主，專利自我實施率為83%，專利轉讓率僅為2.6%，而相關的專利運營實踐更是鮮有出現(xiàn)。目前江西省企業(yè)仍然處于盲目追求專利數(shù)量增長階段，專利的技術商業(yè)價值和質量沒有得到足夠的重視，發(fā)明專利授權后往往被束之高閣。

3)江西省企業(yè)和高校專利運營能力欠缺。江西省多數(shù)企業(yè)尚未設立獨立的知識產(chǎn)權管理機構和配備專職知識產(chǎn)權管理工作人員，大部分企業(yè)無法制定前瞻性并具有實際指導價值的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，且沒有能力有效實施專利運營戰(zhàn)略。另外，江西省高校及科研院所普遍存在產(chǎn)學研結合不夠緊密，科技成果轉化率低下現(xiàn)象，特別對專利缺乏科學有效的運營和管理。江西省高校中授權了一些具有良好的潛在商業(yè)價值和市場前景的高價值專利，但是因為權利人態(tài)度上忽視或沒有能力有效實施專利運營，因而大部分專利事實上變成“沉睡專利”，失去應有潛在商業(yè)價值和技術推廣作用。

2.2.2 江西省專利運營體系中功能鏈運轉不靈

1)江西省專利運營中介服務體系尚處于初步建設階段。江西省能開展專利運營的中介平臺和專業(yè)型服務企業(yè)尚少。截止目前，江西省僅有少數(shù)從事專利運營企業(yè)，而且主要集中在新材料、生物和新醫(yī)藥、航空等產(chǎn)業(yè)開展專利運營服務工作。省內(nèi)知識產(chǎn)權服務中介機構，如中國(南昌)知識產(chǎn)權保護中心等主要定位開展知識產(chǎn)權快速協(xié)同保護工作，開展專利運營業(yè)務乏力。

2)江西省專利運營金融體系處于初步建立階段。截止目前，江西省尚未在重點產(chǎn)業(yè)設立相應市場化運作的專利運營專項基金，也缺少中央財政知識產(chǎn)權運營服務專項資金的支持。江西省知識產(chǎn)權金融參與主體有限，“政府+銀行+保險”知識產(chǎn)權金融模式難以形成有效的專利運營金融生態(tài)圈。目前江西省專利質押融資風險補償方法和策略較為單一，相關管理機制有待繼續(xù)完善。特別是政府等所能提供的專利質押融資風險補償資金有限，政策收益范圍較小，僅限于有合作關系的銀行和保險公司；相關銀行機構申請風險補償資金業(yè)務采用“簽約制”，辦事程序復雜，工作效率低下；銀行申請風險補償資金使用門檻高，僅限于原放貸后形成“呆賬”級別。

3)江西省專利運營人才匱乏。江西省缺乏具有多學科或者跨學科背景的復合型專利運營人才，更缺乏高層次國際化的知識產(chǎn)權人才。一方面，專利運營人才培養(yǎng)機制乏力。目前江西省僅有南昌大學等少數(shù)幾所高校開設了知識產(chǎn)權相關課程，知識背景單一的課程難以適應專利運營業(yè)務對跨學科交叉知識的需求；另一方面，專利運營人才分布不合理。江西省有限的專利運營人才主要集中在高校和知識產(chǎn)權管理部門，而立法執(zhí)法機構、企業(yè)、中介機構中專利運營人才匱乏。

4)江西省專利運營公共政策相對缺位。江西省專利運營的規(guī)制體系還沒有建立起來，相應的行業(yè)標準與配套政策還處于初步探索階段，因而公共政策的相對缺位難以適應全省專利運營的快速發(fā)展的需求。

3 推進江西省專利運營體系建設的對策

江西省要建立并完善以企業(yè)主導，產(chǎn)、學、研、金、介、用等各類主體參與的專利運營體系，打造由平臺、基金、機構、產(chǎn)業(yè)等多種主體參與的的專利運營協(xié)同合作機制，有效促進專利運營業(yè)態(tài)持續(xù)健康發(fā)展。

3.1 培育一系列具有強運營能力和高服務水平的知識產(chǎn)權運營平臺、機構和企業(yè)，積極打造專利運營中介服務體系

著力加快中國(贛江)知識產(chǎn)權投融資服務平臺建設，在南昌市和贛州市建立區(qū)域知識產(chǎn)權運營中心。借鑒國家知識產(chǎn)權運營公共服務平臺金融創(chuàng)新(橫琴)試點平臺——七弦琴國家知識產(chǎn)權運營平臺建設經(jīng)驗，江西省知識產(chǎn)品運營平臺要積極爭取實現(xiàn)與全國專利運營公共服務平臺相互連通，共享資源與信息，建立專利在線實時評估系統(tǒng)和競價系統(tǒng)。加快推進專利技術(江西)展示交易中心、江西省青年知識產(chǎn)權(專利)交易孵化中心等平臺建設，推動全省理工類高校和科研機構設立校內(nèi)專職化專利運營綜合管理機構，積極引導江西省“2+6+N”產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)、知識產(chǎn)權運營機構與企業(yè)、理工類高校和相關科研院所聯(lián)合建立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟。提高知識產(chǎn)權運營服務平臺一體化、專業(yè)化的專利運營服務能力和水平，高質量完成專利價值評估、轉讓許可、專利質押物處置、投融資等專利運營業(yè)務，實現(xiàn)全省高價值專利商用化和產(chǎn)業(yè)化。

推動具有民營化、市場化和網(wǎng)格化等特點的知識產(chǎn)權運營機構的發(fā)展，鼓勵江西省現(xiàn)有知識產(chǎn)權代理機構逐步轉型為綜合性的服務機構。引導和推動江西省國家陶瓷知識產(chǎn)權信息中心、中國(南昌)知識產(chǎn)權保護中心、江西省知識產(chǎn)權(專利)孵化中心、江西省知識產(chǎn)權維權援助中心、江西省科學院科技戰(zhàn)略研究所、國家知識產(chǎn)權培訓(江西)基地等知識產(chǎn)權服務機構發(fā)展成為具有第三方支付等功能的綜合型知識產(chǎn)權交易服務機構。大力推動專業(yè)化知識產(chǎn)權運營公司設立，鼓勵建設若干特色突出、高效順暢、功能齊備的產(chǎn)業(yè)化地市專利運營機構，以股權投資等方式扶持專利運營機構做大做強。

3.2 實施專利商用化金融專項行動

完善知識產(chǎn)權投融資政策，支持建立以銀行為主體，同時有保險公司、證券公司、信托機構等金融機構及服務機構參與的市場化知識產(chǎn)權金融體系，探索建立多元化知識產(chǎn)權銀政企風險共擔機制。

整合中央和地方專項財政資金和各種金融資源以市場化方式積極籌建江西省特色重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營基金。努力爭取國家財政重點知識產(chǎn)權運營服務專項資金，整合江西省財政配套資金設立知識產(chǎn)權運營引導資金，向各設區(qū)市政府募集一定數(shù)量的資金，共同組成母基金，分別設立多支子基金，并適時增加引導基金規(guī)模，推動基金做大做強。建議重點產(chǎn)業(yè)運營基金圍繞LED產(chǎn)業(yè)、有色金屬新材料(銅、稀土和鎢)產(chǎn)業(yè)和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，重點投向高價值專利池(專利組合)的培育和運營、產(chǎn)業(yè)核心技術專利實施轉化和產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)專利導航、知識產(chǎn)權重大涉外糾紛應對和防御性收購、涉外專利的國際標準制定以及對符合基金投資的領域并具有核心知識產(chǎn)權的科技型初創(chuàng)企業(yè)進行股權投資等。

繼續(xù)完善以專利投資基金和風險補償基金等為基礎的各類投融資平臺和工具，加快設立江西省省級專利質押融資風險補償基金，進一步完善專利質押融資市場化風險補償機制。要專利質押融資的推廣到各設區(qū)市，鼓勵以社會資本帶動多投資主體設立小微企業(yè)風險補償基金。推動江西省所有依法設立的銀行都可以適應于專利質押融資風險補償政策；推動金融機構簡化專利質押貸款流程，實現(xiàn)風險補償資金業(yè)務申請由“簽約制”調(diào)整為“備案制”，即只要是符合申請條件的銀行在登記備案后就可使用風險補償資金，并適當降低銀行使用風險補償資金的門檻。

3.3 加強專利運營人才隊伍建設

加大江西省專利運營人才培養(yǎng)力度。鼓勵和引導南昌大學、華東交通大學、江西中醫(yī)藥大學、江西理工大學等高校采取以跨學校、跨學科、跨專業(yè)等方式設立知識產(chǎn)權學院和知識產(chǎn)權專業(yè)，采取定向委培的方式培養(yǎng)一大批高素質專利運營人才。鼓勵有條件的高校在管理學和經(jīng)濟學中增設知識產(chǎn)權專業(yè)，在理工科專業(yè)學生中開展知識產(chǎn)權教育，探索實踐理工科專業(yè)與知識產(chǎn)權專業(yè)“雙碩士”學位培養(yǎng)模式。江西省理工科背景的高等院校應實現(xiàn)知識產(chǎn)權普及教育全覆蓋。

加大知識產(chǎn)權人才引進與培育。將高端知識產(chǎn)權人員和專業(yè)人才作為緊缺人才列為江西省重點人才引進目錄。建立知識產(chǎn)權領軍人才庫和骨干人才庫，組建省級知識產(chǎn)權專家咨詢委員會，建設知識產(chǎn)權人才信息網(wǎng)絡平臺，形成知識產(chǎn)權人才供求一致的聯(lián)系協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。

加強專利運營培訓。江西省各地市應依托高等院?；蛑R產(chǎn)權機構設立一到兩家知識產(chǎn)權培訓中心，廣泛開展規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)負責人、各類創(chuàng)新人才的知識產(chǎn)權培訓，開設知識產(chǎn)權培訓課程，滿足中小微企業(yè)人才需求。將知識產(chǎn)權培訓作為公務員培訓學習的重要內(nèi)容，黨政領導干部、公務員、企事業(yè)單位管理人員等應參加規(guī)定學時的知識產(chǎn)權培訓。

3.4 完善專利運營管理機構，營造良好的專利運營社會氛圍

組建由江西省市場監(jiān)管局(知識產(chǎn)權局)、省財政廳、省地方金融監(jiān)督管理局、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局等參與的江西省知識產(chǎn)權金融工作小組，加強政策的頂層設計，負責組織制定并落實推進專利運營的戰(zhàn)略規(guī)劃、指導意見等，監(jiān)督檢查相關方案的組織實施。加強專利運營專業(yè)知識培訓，不斷提高江西省知識產(chǎn)權管理與執(zhí)法人員的基本能力。

促進專利文化的發(fā)展，加大專利運營的宣傳力度，提高全社會對專利運營的認識，營造良好的專利運營氛圍。組織江西省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)高價值專利引導培育大賽，打造國際性知識產(chǎn)權論壇品牌。此外，專利運營知識可以通過各類媒體以各種合理形式進行傳播，并發(fā)布相關的典型案例。