文/熊域逍 鄧元媛 張傳芳

一、引言

隨著我國(guó)城市進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，城市更新改造成為城市建設(shè)的新常態(tài)，棚戶區(qū)、危房和老舊小區(qū)改造是主要的實(shí)施載體。2020年7月，國(guó)務(wù)院重點(diǎn)指出：老舊小區(qū)改造是“重大民生工程和發(fā)展工程”，是“保證民生和拉動(dòng)內(nèi)需的國(guó)家重要工作”。

老舊小區(qū)已經(jīng)表現(xiàn)出明顯的物質(zhì)和社會(huì)環(huán)境“雙重衰敗”的特征，這也將成為撬動(dòng)城市環(huán)境和社會(huì)治理的契機(jī)所在。[1]大量的改造案例實(shí)踐證明，老舊小區(qū)的改造瓶頸除了技術(shù)因素，還有能夠決定項(xiàng)目順利與否的關(guān)鍵——社會(huì)性和政策性因素。2021年11月，住建部總結(jié)了改造城鎮(zhèn)老舊小區(qū)面臨的六大難題，其中改造意愿收集難、居民對(duì)改造方案知曉率低、資金籌措渠道難等問(wèn)題均與居民的參與程度相關(guān)。與以往自上而下的指令性規(guī)劃不同，本次老舊小區(qū)改造在實(shí)施層面特別強(qiáng)調(diào)“共同締造”，強(qiáng)調(diào)社區(qū)居民、社會(huì)力量加入的參與式治理，居民的意愿得到較大程度的尊重。激發(fā)居民的主動(dòng)性、參與意識(shí)，在改造過(guò)程中培育社會(huì)資本、促進(jìn)集體行動(dòng)，是改造在治理層面亟待解決的問(wèn)題。老舊小區(qū)物質(zhì)空間層面的改造，如何塑造并強(qiáng)化居民之間的社區(qū)關(guān)系？如何理解物質(zhì)空間改造帶來(lái)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重塑？本文試圖對(duì)比進(jìn)行闡述。

二、老舊小區(qū)改造的發(fā)展

老舊小區(qū)改造的問(wèn)題是與傳統(tǒng)新區(qū)建設(shè)截然相反的難題。由于改造與社區(qū)居民的利益直接相關(guān)，改造涉及的不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，更是治理問(wèn)題，要形成“政府引導(dǎo)、多元參與”的治理機(jī)制。改造過(guò)程中出現(xiàn)的實(shí)施難度大、滿意度認(rèn)同感低、融合性差、后期維護(hù)差且居民普遍存在“等靠要”的思想等問(wèn)題，促使改造聚焦于社區(qū)資本的建立和對(duì)居民利益訴求的維護(hù)。[2]社區(qū)治理未能調(diào)動(dòng)社區(qū)居民參與的積極性，社區(qū)居民參與社區(qū)事務(wù)僅僅是做表面功夫，常常導(dǎo)致社區(qū)治理結(jié)構(gòu)不合理與社會(huì)資本的匱乏。[3]目前老舊小區(qū)改造中的公眾參與困境表現(xiàn)如下。

（一）使用權(quán)的復(fù)雜性導(dǎo)致利益沖突顯著

在房屋產(chǎn)權(quán)商品化后，國(guó)家開(kāi)始重視房屋產(chǎn)權(quán)的個(gè)人化和私有化，將房屋作為個(gè)人財(cái)產(chǎn)化，因此老舊小區(qū)的主體是擁有房屋產(chǎn)權(quán)的個(gè)人。任何一項(xiàng)改造都牽扯到使用權(quán)人的利益，由于個(gè)人看問(wèn)題的角度不同，較難達(dá)成共識(shí)。

（二）模糊的反饋機(jī)制增加協(xié)商成本

老舊小區(qū)改造的前期方案意見(jiàn)征詢、實(shí)施過(guò)程中的施工質(zhì)量監(jiān)督、后期運(yùn)營(yíng)維護(hù)，都涉及居民意愿的體現(xiàn)。這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要完善的互動(dòng)反饋機(jī)制。而老舊小區(qū)居民參與協(xié)商和決策的渠道較少，積極性不強(qiáng)，導(dǎo)致信息反饋不暢，問(wèn)題無(wú)法得到有效的反饋。改造更新問(wèn)題仍大多集中在決策末端的公示部分，一旦施工啟動(dòng)，容易引發(fā)居民不滿，這制約了改造的接受度和認(rèn)可度，提高了居民協(xié)商成本。

(三)松散的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)難以形成集體行動(dòng)

老舊小區(qū)人口老齡化加劇，出租現(xiàn)象比比皆是，居住質(zhì)量堪憂。居民的主要構(gòu)成為外來(lái)租客、購(gòu)買(mǎi)二手房的新居民以及原有居民，人員混雜，流動(dòng)性大。鄰里關(guān)系淡薄，較難形成社區(qū)信任。松散的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致小區(qū)住戶難以形成共識(shí)，更難以形成小區(qū)改造的集體行動(dòng)。[4]

可見(jiàn)，老舊小區(qū)改造需要建立一種有效的模式來(lái)應(yīng)對(duì)復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，核心是激發(fā)社區(qū)居民的參與意愿和行為，在協(xié)商中達(dá)成共識(shí)，形成共同的行為指導(dǎo)。

三、鄰里效應(yīng)的概念及應(yīng)用

鄰里效應(yīng)是指?jìng)€(gè)人的態(tài)度、偏好、行為等會(huì)受到周?chē)用襦徖锾卣骱托袨榈挠绊?，并表現(xiàn)出與鄰里成員一致的傾向。鄰里交往和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)會(huì)對(duì)居民的心理、收入、健康、成長(zhǎng)等產(chǎn)生影響。鄰里效應(yīng)具有一定社會(huì)乘數(shù)效應(yīng)，即利用人群的正向效應(yīng)使得個(gè)體行為效能擴(kuò)大，正是這種群體對(duì)個(gè)體的影響，成為研究提高社區(qū)融合度、激發(fā)居民參與熱情的新視角。[5]

早期研究人的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀態(tài)時(shí)，普遍認(rèn)為其主要受到個(gè)體自身和家庭的影響，在二十世紀(jì)八十年代威爾遜提出鄰里特征對(duì)人的行為態(tài)度等產(chǎn)生影響，為研究打開(kāi)了新的視角。[6]研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體發(fā)展、身心健康、社會(huì)交往、價(jià)值觀念等一連串的社會(huì)行為均與人們所處鄰里的特征相關(guān)。這些鄰里的環(huán)境和社會(huì)特征對(duì)于居民的行為產(chǎn)生作用的過(guò)程就被稱為鄰里效應(yīng)，即鄰里的物理與社會(huì)環(huán)境通過(guò)引發(fā)社區(qū)居民的思想感知和鄰里人際關(guān)系產(chǎn)生變化，來(lái)間接影響居民的行動(dòng)導(dǎo)向和行為方式。二十一世紀(jì)初，桑普森、加爾斯特等學(xué)者識(shí)別和總結(jié)出了鄰里效應(yīng)的發(fā)生機(jī)制，其中社會(huì)互動(dòng)機(jī)制是解釋鄰里與個(gè)體之間關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的主要機(jī)制，個(gè)體間、群體間和個(gè)體與群體間相互作用、彼此依賴，他們的互動(dòng)促進(jìn)行為決策形成一致性。[7]目前國(guó)外對(duì)于鄰里效應(yīng)的研究主要關(guān)注個(gè)人發(fā)展、空間分異、心理健康、鄰里滿意度等層面。

國(guó)內(nèi)對(duì)于鄰里效應(yīng)的研究正處于初級(jí)階段，且以往的研究主要關(guān)注鄰里建成環(huán)境效應(yīng)對(duì)個(gè)體特征的不同影響，主要聚焦于社區(qū)土地利用、社區(qū)區(qū)位、社區(qū)公共設(shè)施供應(yīng)水平對(duì)居民身體健康、個(gè)人發(fā)展、社區(qū)滿意度的影響。[8]事實(shí)上，小區(qū)空間的改造和更新，不僅影響個(gè)人的發(fā)展，也推動(dòng)居民關(guān)系的變化和調(diào)整，物質(zhì)空間的鄰里效應(yīng)必將映射在社會(huì)資本的培育中。因此，本研究關(guān)注鄰里效應(yīng)在社會(huì)空間層面發(fā)揮作用的機(jī)制、路徑，物質(zhì)環(huán)境、社會(huì)資本如何影響個(gè)人的行為選擇，以及如何通過(guò)規(guī)范社會(huì)交往培育社區(qū)共同體。

四、基于鄰里效應(yīng)的老舊小區(qū)改造形塑社區(qū)共同體分析框架

鄰里效應(yīng)的基本關(guān)注點(diǎn)是環(huán)境與行為的關(guān)系。可將物質(zhì)環(huán)境的改善和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重塑結(jié)合，提供一種通過(guò)空間干預(yù)實(shí)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重塑的方法，為解釋老舊小區(qū)改造中物質(zhì)空間與社會(huì)空間的互動(dòng)關(guān)系提供良好的分析框架。因此，本文試圖探討鄰里效應(yīng)視角下老舊小區(qū)環(huán)境改造對(duì)社區(qū)共同體形成的形塑機(jī)制，形成以物質(zhì)空間改造為抓手、社會(huì)空間為目標(biāo)的行動(dòng)路徑。老舊小區(qū)改造的物質(zhì)環(huán)境更新通過(guò)引發(fā)居民間的利益沖突，啟動(dòng)公共事務(wù)的協(xié)商模式，在集體和個(gè)體兩個(gè)層面通過(guò)引發(fā)鄰里交往，提升價(jià)值認(rèn)同，增進(jìn)參與意愿及行為，從而形塑社區(qū)共同體。

圖1 鄰里效應(yīng)視角下老舊小區(qū)環(huán)境改造對(duì)社區(qū)共同體的形塑機(jī)制

（一）老舊小區(qū)改造對(duì)集體行為的規(guī)范

社會(huì)空間統(tǒng)一理論指出，鄰里社區(qū)可改變、創(chuàng)造和保持居住者的價(jià)值觀、態(tài)度和行為。當(dāng)與居民利益相關(guān)的社區(qū)空間進(jìn)行改造時(shí)，會(huì)激發(fā)居民參與社區(qū)治理的意愿和動(dòng)力。[9]按照集體行動(dòng)的一般性理論，由于社區(qū)人口規(guī)模大，內(nèi)部?jī)r(jià)值偏好存在差異等，個(gè)人理性突出引發(fā)個(gè)體間矛盾，使小區(qū)改造陷入集體行動(dòng)困境中。奧爾森的《集體行動(dòng)的邏輯》提出，小規(guī)模集團(tuán)、選擇性激勵(lì)和強(qiáng)制性制度是破解集體行動(dòng)困境的理論途徑。[10]本文構(gòu)建了如圖2所示的社會(huì)環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境如何影響集體行為的解釋性分析框架。

圖2 老舊小區(qū)環(huán)境改造影響居民集體行為示意圖

建立社區(qū)的社會(huì)規(guī)范。社會(huì)規(guī)范是人們?cè)趨⒓由鐣?huì)活動(dòng)應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則，可分為正式的社會(huì)規(guī)范和非正式的社會(huì)規(guī)范。正式的社會(huì)規(guī)范包括明文規(guī)定的法律制度章程，例如廣東省頒發(fā)的《廣州市既有住宅增設(shè)電梯辦法》。[11]非正式規(guī)范則是社區(qū)生活環(huán)境內(nèi)部共同制定的治理制度和規(guī)則，其制定包括協(xié)商會(huì)議制度、社區(qū)共建制度、社區(qū)激勵(lì)制度等。前者提供一套行為規(guī)則，對(duì)居民間由于利益爭(zhēng)奪和個(gè)體理性行為進(jìn)行一定的約束，降低協(xié)商成本。后者則可設(shè)計(jì)以集體行動(dòng)為導(dǎo)向的行動(dòng)規(guī)范制度來(lái)促進(jìn)社區(qū)間的互惠互利，避免產(chǎn)生集體非理性悲劇。[12]兩種規(guī)范內(nèi)外兼顧，構(gòu)筑長(zhǎng)久的利益機(jī)制。

嵌入社區(qū)建立社群。在社區(qū)更新的行動(dòng)中，居民參與意見(jiàn)相左，參與意愿類(lèi)型不同，強(qiáng)烈程度也相異，因而居民行動(dòng)需要依托小規(guī)模組織，通過(guò)建立意愿社群嵌入社區(qū)，調(diào)動(dòng)社區(qū)集體行動(dòng)資源并介入社區(qū)網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)資本的形成有賴于個(gè)人或組織嵌入網(wǎng)絡(luò)的，在群體間形成社區(qū)網(wǎng)絡(luò)。關(guān)系的嵌入促使社區(qū)的意愿社群形成，在促進(jìn)社群自我分析與主動(dòng)表達(dá)的基礎(chǔ)上，促進(jìn)鄰里溝通融洽、價(jià)值觀趨同、信任程度提升和凝聚力增強(qiáng)，深化鄰里規(guī)范和集體效能。[13，14]社群作為普通居民的積極代表，與居委會(huì)和普通居民雙向溝通，成為老舊小區(qū)更新治理的重要媒介。以此為基石，社區(qū)治理行動(dòng)更加滿足居民所需，提升居民自身的行動(dòng)治理水平，塑造現(xiàn)代社區(qū)治理共同體模型。

上海浦東新區(qū)東明路凌兆十二社區(qū)的微改造就是借助于第三方社會(huì)組織四葉草堂的嵌入，成立了護(hù)綠自治的意愿社群，以此為契機(jī)，社區(qū)居民有了互相交流溝通的場(chǎng)所和機(jī)會(huì)，一步步參與社區(qū)事務(wù)。廣州市典型老舊社區(qū)和熟人社區(qū)仰忠社區(qū)的更新改造，以樓長(zhǎng)和社會(huì)能人組建的社群為嵌入點(diǎn)，建立基層政府和居民交流渠道，塑造了居民—樓長(zhǎng)—政府—市場(chǎng)的協(xié)調(diào)機(jī)制。在改造期間，社區(qū)居民全程參與和監(jiān)督，并提出了反饋和訴求，在例會(huì)中與代表們協(xié)商改造需求和意見(jiàn)。廣州市荔灣區(qū)LW老舊小區(qū)以個(gè)人的嵌入為開(kāi)端，組織樓棟社群協(xié)調(diào)加裝電梯工作。自帶權(quán)利和關(guān)系資本的個(gè)體嵌入社區(qū)，其所持有的社會(huì)資本為這次環(huán)境改造提供了社會(huì)資源和物質(zhì)資源，于是鄰里間的協(xié)商溝通促進(jìn)社區(qū)信任度增加，居民間關(guān)系愈加融洽，同時(shí)也帶動(dòng)了該老舊小區(qū)物質(zhì)環(huán)境的有效整治。

（二）老舊小區(qū)改造對(duì)個(gè)體行為選擇的影響

老舊小區(qū)是低收入居民的鄰里環(huán)境，人群結(jié)構(gòu)復(fù)雜，社區(qū)改造通過(guò)控制鄰里特征促使鄰里對(duì)個(gè)體行為產(chǎn)生積極影響。研究表明，鄰里環(huán)境和鄰里社會(huì)關(guān)系都與個(gè)人滿意度、居民生活質(zhì)量具有相關(guān)性。[15，16]社區(qū)生活圈范圍內(nèi)的公園可達(dá)性優(yōu)化可為居民提供多樣化的、舒適和包容的交往空間，促進(jìn)居民溝通交流和鄰里關(guān)系融洽。[8]鄰里效應(yīng)作用在教育層面，對(duì)學(xué)歷水平產(chǎn)生影響。對(duì)于成人來(lái)說(shuō)，這種作用會(huì)直接反映到個(gè)體職業(yè)和收入上。社區(qū)內(nèi)收入水平穩(wěn)定的鄰里能夠提供更好的鄰里網(wǎng)絡(luò)。[17]小區(qū)周邊生活圈公共服務(wù)設(shè)施的合理配置會(huì)優(yōu)化居民的生活體驗(yàn)，公共設(shè)施的可達(dá)性優(yōu)化可提升老年群體的生活感知質(zhì)量。[18，19]社區(qū)設(shè)計(jì)通過(guò)影響可達(dá)性、公共空間，對(duì)居民的生活滿意度和地方依戀產(chǎn)生影響。[20，21]

鄰里社會(huì)關(guān)系通過(guò)影響社會(huì)資本的獲取，影響著個(gè)體行為。研究指出，居民緊密的鄰里關(guān)系會(huì)加深居民的社區(qū)歸屬感，提升居民生活的滿意度，而提升居民滿意度也有助于增進(jìn)社區(qū)居民的公眾參與。[22，23]豐富的鄰里支持和廣泛的社會(huì)參與可以有效地為老舊小區(qū)的低收入人群提供睦鄰和諧的可能性，能夠培養(yǎng)他們形成社區(qū)認(rèn)同感。[15，24]

鄰里效應(yīng)具有一定的社會(huì)乘數(shù)效應(yīng)，在良好的社區(qū)氛圍和融洽的鄰里互動(dòng)影響下，人們的行為逐漸趨同，促使更多社區(qū)居民敢于認(rèn)識(shí)社區(qū)、參與社區(qū)事務(wù)并表達(dá)自身訴求，進(jìn)而認(rèn)同社區(qū)建設(shè)。[5]當(dāng)?shù)胤缴鐣?huì)資本及鄰里交往水平積累到一定程度，鄰里效應(yīng)的影響模式就呈現(xiàn)出來(lái)。[25]鄰里的建成環(huán)境和鄰里社會(huì)關(guān)系的向好對(duì)于居民感知和營(yíng)造社區(qū)網(wǎng)絡(luò)有正向效果。

（三）基于鄰里效應(yīng)的老舊小區(qū)改造對(duì)社區(qū)共同體的形塑機(jī)制

老舊小區(qū)改造不僅是空間層面的更新，更是社區(qū)治理層面的改變革新。立于共同體的維度，社區(qū)改造推動(dòng)了居民共同的交往互動(dòng)。在空間方面，老舊小區(qū)對(duì)物質(zhì)空間進(jìn)行改造，滿足居民的日常生活需求，提升居民生活滿意度和歸屬感。在治理層面，通過(guò)社區(qū)網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范的重塑，增進(jìn)鄰里規(guī)范與集體效能，創(chuàng)建意愿社群；發(fā)現(xiàn)需求的最大公約數(shù)，實(shí)現(xiàn)需求與行動(dòng)的有效銜接；創(chuàng)造趨同的價(jià)值觀和良好的信任關(guān)系，遵守共同的行動(dòng)規(guī)則；協(xié)調(diào)居民參與，促成多元主體協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)；編織社區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范和監(jiān)督社區(qū)居民集體行為，從而形塑社區(qū)治理共同體。[26]

空間不僅是生產(chǎn)和交往活動(dòng)的場(chǎng)所，它既能被空間中的關(guān)系所塑造，也能重塑空間中的關(guān)系。[27]鄰里也在老舊小區(qū)改造中得到重塑，居民個(gè)體參與改造過(guò)程并目睹鄰里環(huán)境變化，提升對(duì)于社區(qū)的滿意度和認(rèn)同感，與其他個(gè)體交流溝通，營(yíng)造溫馨融洽的鄰里氛圍，人們似乎在改造中激發(fā)了自我，行為逐漸在社區(qū)生活中具有一致性。個(gè)體與集體行為之間產(chǎn)生良性循環(huán)，增加社區(qū)的公共利益，極具整合功能的社會(huì)生活治理共同體由此得到重塑。

五、基于鄰里效應(yīng)的老舊小區(qū)改造實(shí)施建議

（一）老舊小區(qū)改造應(yīng)關(guān)注提供有效深度交往介質(zhì)

人際交往需要有效的交往傳播介質(zhì)，促使人們?cè)诠矆?chǎng)域內(nèi)表達(dá)自己的意見(jiàn)并參與到活動(dòng)中來(lái)，與其他居民、與環(huán)境發(fā)生或強(qiáng)或弱的關(guān)聯(lián)。這些交往可以是公共性交往或是社會(huì)性交往，介質(zhì)也可以是許多不同的內(nèi)容，例如舉辦社區(qū)小型體育比賽、建造健身設(shè)施。[28]介質(zhì)誘發(fā)參與者的活動(dòng)，并使其更大范圍和更加深入地進(jìn)行社會(huì)交往和思想文化交流。社區(qū)更新中的公共空間設(shè)計(jì)不應(yīng)僅僅關(guān)注個(gè)體在活動(dòng)時(shí)的舒適性，還要為居民帶來(lái)更具有幸福感、安全感也更健康的生活行為。[29]因此，還需要在設(shè)計(jì)中添加有效的深度交往介質(zhì)，形成有效的場(chǎng)所滯留，促進(jìn)居民參與行為和交往行為的產(chǎn)生。

（二）老舊小區(qū)改造應(yīng)當(dāng)重視開(kāi)敞空間的規(guī)劃布局

開(kāi)敞空間的深層定義在于它的開(kāi)放性、普遍性、安全性、可達(dá)性和公共性。注重多層級(jí)開(kāi)敞空間的形成，注重社區(qū)級(jí)開(kāi)敞空間如社區(qū)公園、社區(qū)文化中心、社區(qū)服務(wù)中心的合理規(guī)劃布局，在小區(qū)內(nèi)部塑造鄰里級(jí)的空間休憩活動(dòng)場(chǎng)所，這些空間為社區(qū)居民提供彼此交往交流、建立社群網(wǎng)絡(luò)、形成習(xí)慣的公共場(chǎng)域。[30]開(kāi)敞空間應(yīng)注重從社區(qū)居民的生活需求出發(fā)進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，遵循最少時(shí)間、最短距離的行為空間選擇原則，實(shí)現(xiàn)空間正義、均衡性和公平性。針對(duì)老舊小區(qū)特有的人群年齡特征和行為活動(dòng)特征，在改造中傾向于適老化、宜居化和健康化空間。開(kāi)放空間的布局優(yōu)化為居民提供多樣化和多元化的社區(qū)活動(dòng)場(chǎng)所，同時(shí)開(kāi)放空間也是社區(qū)居民對(duì)公共事務(wù)表達(dá)意見(jiàn)、建立共識(shí)的場(chǎng)域。

（三）老舊小區(qū)改造應(yīng)建立常態(tài)化的社區(qū)活動(dòng)機(jī)制

在單位制逐漸瓦解的同時(shí)，人們變成了獨(dú)立發(fā)展的“原子”。在社區(qū)的維度下，可借助于社會(huì)組織的發(fā)展將“散裝”的居民個(gè)體組織起來(lái)。研究指出，社團(tuán)參與是優(yōu)化居民鄰里關(guān)系和增強(qiáng)社區(qū)凝聚力最重要且穩(wěn)定的因素。[31]可通過(guò)引入或自建社區(qū)組織，召集小區(qū)能人和黨員作表率，著力培育，使其成為具備運(yùn)作能力、行動(dòng)能力和一定社區(qū)資源的團(tuán)體。一方面，通過(guò)舉辦與居民利益緊密相關(guān)的公益性社區(qū)活動(dòng)，借助于線上投稿和線下互動(dòng)的方式解決社區(qū)公共問(wèn)題；另一方面，了解社區(qū)居民普遍關(guān)注、對(duì)形成社區(qū)認(rèn)同具有意義的公共話題，注重歸屬感和凝聚力的發(fā)掘和社區(qū)文化建設(shè)。圍繞這兩個(gè)方面形成常態(tài)化、智能化、人性化的社區(qū)活動(dòng)機(jī)制，讓社區(qū)居民在改造后能夠進(jìn)入社區(qū)公共空間進(jìn)行深度交流和意見(jiàn)表達(dá)。