方中秀

(華中師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430079)

0 引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力由要素驅(qū)動(dòng)逐漸向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。由此，需要將鼓勵(lì)模仿或重視經(jīng)驗(yàn)的制度轉(zhuǎn)變?yōu)楣膭?lì)創(chuàng)新的制度[1]，以推動(dòng)創(chuàng)新體系有效運(yùn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有保障和支撐作用，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境有利于鼓勵(lì)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化資源配置，提升創(chuàng)新績(jī)效。

近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系是學(xué)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。已有研究主要基于國(guó)家或產(chǎn)業(yè)層面展開(kāi)，重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究多基于南北框架展開(kāi)，其共同的核心要義在于，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在聯(lián)系，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以激發(fā)本土創(chuàng)新潛力[2]。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制研究則更多集中在自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新領(lǐng)域，重點(diǎn)在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)研發(fā)成本、模仿和侵權(quán)成本的影響[3]，以及由此引發(fā)的創(chuàng)新績(jī)效的差異[4]。

然而，這些研究仍有3個(gè)方面的問(wèn)題值得關(guān)注：一是現(xiàn)有研究大多從宏觀視角展開(kāi)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與微觀企業(yè)互動(dòng)關(guān)系的探討較少。然而，創(chuàng)新的多層次性特征決定了不同層面變量會(huì)共同作用于技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程[5]，區(qū)域的制度環(huán)境會(huì)對(duì)微觀企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生重要影響。因此，有必要從微觀企業(yè)視角尋找區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響創(chuàng)新績(jī)效的證據(jù)。二是目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制以及兩者關(guān)系的研究結(jié)論存在不同觀點(diǎn)。例如，有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)直接影響創(chuàng)新績(jī)效[6]；也有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的路徑選擇，使其更傾向于利用R&D投入或技術(shù)溢出來(lái)提升創(chuàng)新績(jī)效，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)R&D投入、技術(shù)溢出與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系存在調(diào)節(jié)作用[7]。那么，哪一類(lèi)觀點(diǎn)更符合現(xiàn)實(shí)？目前還缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。三是在研究方法上缺乏跨層次研究，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境與企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是2個(gè)層面上的變量，可能正是由于這個(gè)原因，目前多數(shù)研究都停留在宏觀層面，沒(méi)有深入考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，而近年來(lái)跨層次模型分析工具的成熟使我們有機(jī)會(huì)對(duì)此類(lèi)跨層次的關(guān)系進(jìn)行深入研究。

中國(guó)在正式加入WTO并參與TRIPS協(xié)議以后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施已經(jīng)歷了快速發(fā)展。然而由于中國(guó)幅員遼闊，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、法制、社會(huì)公眾意識(shí)等均存在差異，因此各地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也不盡相同。作為在改革開(kāi)放政策指引下取得巨大成就的東部沿海省份，浙江始終重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要作用。不論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、法律保護(hù)實(shí)踐，還是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市建設(shè)，浙江都具有相對(duì)的先進(jìn)性。根據(jù)我們對(duì)修正的GP指數(shù)的測(cè)算，浙江是除北京、上海、天津這3個(gè)直轄市之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度均值最高的省份。此外，由于所處的地理位置優(yōu)越，浙江企業(yè)還具有利用外資獲取技術(shù)溢出的先天優(yōu)勢(shì)，因此以其為樣本開(kāi)展實(shí)證研究對(duì)于探討我國(guó)應(yīng)當(dāng)如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有重要的借鑒價(jià)值。本研究基于企業(yè)微觀視角，通過(guò)將R&D投入和技術(shù)溢出納入一個(gè)多層線性模型(HLM)，檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)內(nèi)在作用的微觀機(jī)理。相比已有文獻(xiàn)，本文可能是國(guó)內(nèi)首篇以HLM模型研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的文獻(xiàn)，對(duì)該模型的利用可以解決傳統(tǒng)的散記和合計(jì)方法在處理不同層次變量關(guān)系時(shí)可能引發(fā)的誤差問(wèn)題。這有助于豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響企業(yè)創(chuàng)新的研究?jī)?nèi)容，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供更為細(xì)致的微觀證據(jù)，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定提供參考。

本文以下部分安排如下：第一部分為理論框架與研究模型；第二部分為數(shù)據(jù)及變量測(cè)算，包括樣本確定、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明；第三部分呈現(xiàn)實(shí)證結(jié)果并分析；最后是結(jié)論及建議。

1 理論框架與研究模型

1.1 研究假設(shè)與框架

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制大致可分為兩類(lèi)。一是直接作用機(jī)制，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)看成企業(yè)創(chuàng)新的基本要素；二是間接作用機(jī)制，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視為影響企業(yè)選擇創(chuàng)新路徑的因素。

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度承認(rèn)智力勞動(dòng)成果的有償性和排他性，通過(guò)營(yíng)造崇尚與鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境和制度環(huán)境來(lái)激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過(guò)提升社會(huì)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、完善相關(guān)法律制定、強(qiáng)化法律執(zhí)行等手段對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生直接影響。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還能保障創(chuàng)新所需的關(guān)鍵資源，如資金、人才、技術(shù)服務(wù)等在創(chuàng)新主體之間合理流動(dòng)和有效配置，使創(chuàng)新更易于實(shí)現(xiàn)[8]。由此可以認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，本文提出如下假設(shè)：

H1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接正向影響。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接影響。一國(guó)或地區(qū)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主要路徑有兩類(lèi)：自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。前者是指通過(guò)獨(dú)立的R&D投入，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)特核心技術(shù)的過(guò)程；后者是指在獲取技術(shù)溢出的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化與模仿實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新路徑的選擇，導(dǎo)致對(duì)R&D投入或技術(shù)溢出的利用有所不同，影響最終的創(chuàng)新績(jī)效。

①R&D投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。R&D投入是影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素，相當(dāng)多的實(shí)證研究都證實(shí)了這一點(diǎn)[9-10]。由于研發(fā)活動(dòng)可以不斷解決生產(chǎn)過(guò)程中的問(wèn)題，突破發(fā)展瓶頸，因此會(huì)給企業(yè)帶來(lái)創(chuàng)新。這種影響將長(zhǎng)期存在于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，為企業(yè)實(shí)施后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供先機(jī)，也為持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)奠定基礎(chǔ)[11]?，F(xiàn)有研究普遍表明，企業(yè)的R&D投入與創(chuàng)新績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系[12-13]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的強(qiáng)化將降低新技術(shù)被非法模仿的可能性，改善企業(yè)的創(chuàng)新收益預(yù)期，激發(fā)研發(fā)動(dòng)力，提升創(chuàng)新績(jī)效。Barney(1991)[14]提出，企業(yè)所擁有的異質(zhì)性資源是其超常租值的來(lái)源，而R&D投入有助于企業(yè)形成此類(lèi)關(guān)鍵資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)設(shè)立一種隔離機(jī)制，能有效防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手輕易仿制和占有此類(lèi)資源，保障了資源價(jià)值不被稀釋?zhuān)瑥亩蛊髽I(yè)R&D投入的積極性得以持續(xù)。由此提出以下假設(shè)：

H2a：R&D投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接正向影響；

H2b：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)R&D投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

②技術(shù)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。技術(shù)溢出對(duì)一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是后發(fā)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響[15]。外商直接投資作為最常見(jiàn)的技術(shù)溢出途徑之一，會(huì)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)應(yīng)用等效應(yīng)作用于本土企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，為其實(shí)施模仿創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。有關(guān)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究大多顯示，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)顯著促進(jìn)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[16-17]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高會(huì)對(duì)外資產(chǎn)生“誘致效應(yīng)”[18]，以中國(guó)為研究對(duì)象的文獻(xiàn)大多證實(shí)了這一點(diǎn)[19-20]。外資通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范、人員流動(dòng)等方式與本土企業(yè)產(chǎn)生互動(dòng)，使其多渠道的享受來(lái)自跨國(guó)公司的技術(shù)溢出，進(jìn)而有助于本土企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效。由此提出以下假設(shè)：

H3a：技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接正向影響；

H3b：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

基于以上分析，本文構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新路徑與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相互關(guān)系的框架(圖1)，以此考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、R&D投入與技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。

圖1 本文研究框架

1.2 跨層次研究模型的構(gòu)建

HLM模型可用以分析不同層次變量之間的關(guān)系，估計(jì)各層次效果以及各層次能夠解釋的變異量，解決傳統(tǒng)的散記和合計(jì)過(guò)程造成的誤差問(wèn)題。本研究涉及企業(yè)和區(qū)域兩個(gè)層面的變量，適合構(gòu)建多層回歸模型。第一個(gè)層次的企業(yè)層面變量包括企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、R&D投入和技術(shù)溢出等，第二個(gè)層次的區(qū)域?qū)用孀兞縿t反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

(1)零模型檢驗(yàn)。本研究的前提假設(shè)是區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變化會(huì)使企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著差異。因此，先以HLM模型的零模型進(jìn)行檢驗(yàn)。模型設(shè)置如下：

Level1：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效ij=β0j+εij

(1)

Level2：β0j=γ00+μ0j

(2)隨機(jī)回歸模型。為檢驗(yàn)R&D投入與技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本研究構(gòu)建HLM隨機(jī)回歸系數(shù)模型。在第一層放入企業(yè)層面變量，第二層不含任何變量。第一層回歸模型中的回歸系數(shù)包括截距項(xiàng)與斜率，第二層都設(shè)定為具有隨機(jī)效果的回歸模型。若γ10、γ20經(jīng)過(guò)t檢驗(yàn)達(dá)到顯著水平，則R&D投入和技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響。模型設(shè)置如下：

Level1：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效ij=β0j+β1j×R&D投入+β2j×技術(shù)溢出+βij×controlvarables+εij

(2)

Level2：β0j=γ00+μ0j

β1j=γ10+μ1j

β2j=γ20+μ2j

βij=γi0+μij

(3)截距模型。為驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本研究構(gòu)建HLM截距模型。第一層模型設(shè)定為完整模型，再將第一層回歸模型中的截距項(xiàng)作為第二層的結(jié)果變量，在模型中加入?yún)^(qū)域?qū)用孀兞俊Ｈ籀?1經(jīng)過(guò)t檢驗(yàn)達(dá)到顯著水平，則表示在控制R&D投入與技術(shù)溢出變量后，區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響。截距模型如下：

Level1：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效ij=β0j+β1j×R&D投入+β2j×技術(shù)溢出+βij×controlvarables+εij

(3)

Level2：β0j=γ00+γ01×知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平+μ0j

β1j=γ10+μ1j

β2j=γ20+μ2j

βij=γi0+μij

(4)斜率模型。為了驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)R&D投入、技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的影響作用，本研究構(gòu)建HLM斜率模型。在截距模型中，針對(duì)R&D投入和技術(shù)溢出的斜率項(xiàng)，加入?yún)^(qū)域?qū)用孀兞窟M(jìn)行預(yù)測(cè)。若γ11、γ21經(jīng)過(guò)t檢驗(yàn)達(dá)到顯著水平，則表示區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在R&D投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，以及技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系之間具有調(diào)節(jié)作用。斜率模型如下：

Level1：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效ij=β0j+β1j×R&D投入+β2j×技術(shù)溢出+βij×controlvarables+εij

(4)

Level2：β0j=γ00+γ01×知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平+μ0j

β1j=γ10+γ11×知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平+μ1j

β2j=γ20+γ21×知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平+μ2j

βij=γi0+μij

2 數(shù)據(jù)及變量測(cè)量

2.1 樣本的確定

由于2006年2月15日財(cái)政部發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第6號(hào)——無(wú)形資產(chǎn)》，對(duì)原則中關(guān)于企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用統(tǒng)一計(jì)入當(dāng)期損益的會(huì)計(jì)處理做了較大修改，因此Wind數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)R&D支出數(shù)據(jù)的披露從2006年開(kāi)始，且2006年前后的數(shù)據(jù)不具有可比性。因此，本文選擇的時(shí)間區(qū)間為2006-2018年，以此期間浙江省所有A股主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司作為初始樣本，剔除退市及數(shù)據(jù)不完整的公司，最終樣本涉及216家上市公司，2 241個(gè)公司年度觀測(cè)值。

2.2 變量的測(cè)算與數(shù)據(jù)選擇

(1)企業(yè)層面變量。

①被解釋變量。企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效：以浙江省上市公司各年度申請(qǐng)且最終獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利數(shù)量之和衡量。

②解釋變量。R&D投入：以R&D支出占總收入的百分比測(cè)量。R&D投入數(shù)據(jù)按照研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)[21]進(jìn)行平減，營(yíng)業(yè)總收入以GDP平減指數(shù)平減，所有價(jià)格都以1990年價(jià)格為基期。

技術(shù)溢出：參考Javorcik[22]的做法，設(shè)計(jì)了技術(shù)溢出指標(biāo)HFDIS，公式如下：

HFDISit=(FSijt×Yijt)/∑iforall,i∈jYijt

(5)

其中，F(xiàn)Sijt是t時(shí)間j行業(yè)中i企業(yè)的總資產(chǎn)中外資所占的比例，我們參考王海妹等[23]的做法，以QFII表示上市公司外資參股比例。Yijt是企業(yè)i的真實(shí)產(chǎn)出，用營(yíng)業(yè)總收入表示。

③控制變量。借鑒Hall & Ziedonis[24]、Cohen[25]的研究，加入企業(yè)規(guī)模、資本密度和前期創(chuàng)新等企業(yè)特征控制變量。其中企業(yè)規(guī)模以員工數(shù)量測(cè)量；資本密度以資本勞動(dòng)比測(cè)量，計(jì)算方法為固定資產(chǎn)除以員工數(shù)量；前期創(chuàng)新以年凈利潤(rùn)與員工數(shù)量比測(cè)量。固定資產(chǎn)以固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減，凈利潤(rùn)以GDP平減指數(shù)平減，所有價(jià)格都以1990年價(jià)格為基期。

研究所需財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)自Wind與CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)，專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利檢索系統(tǒng)。

(2)區(qū)域?qū)用孀兞?。我們以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度及分指標(biāo)對(duì)區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行測(cè)量。

①知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。以GP指數(shù)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法強(qiáng)度[26]，進(jìn)一步設(shè)立一個(gè)執(zhí)法力度評(píng)價(jià)指標(biāo)。該指標(biāo)的評(píng)價(jià)因子具體包括司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、法律執(zhí)行程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)與國(guó)際監(jiān)督制衡(表1)。執(zhí)法力度取值為此六項(xiàng)指標(biāo)取值的算術(shù)平均值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度定義為立法強(qiáng)度(GP指數(shù))與執(zhí)法力度的乘積。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度測(cè)算指標(biāo)及說(shuō)明

②知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分指標(biāo)。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)外，本研究進(jìn)一步選取法律執(zhí)行程度、司法保護(hù)水平以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)緊密相關(guān)的執(zhí)法力度分指標(biāo)，在公式(3)、(4)中作為區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)，識(shí)別其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)與作用機(jī)制。

需要說(shuō)明的是，在以分指標(biāo)進(jìn)行研究時(shí)，司法保護(hù)水平的測(cè)量以律師數(shù)占總?cè)丝跀?shù)的實(shí)際比例表示；知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)以萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)際數(shù)量表示；法律執(zhí)行程度仍以專(zhuān)利糾紛案件結(jié)案率測(cè)量。原始數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)法律年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》以及世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2、表3所示。企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)的均值為24.11，中位數(shù)為9，創(chuàng)新績(jī)效分布偏右，表明大部分企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效高于平均水平。多數(shù)企業(yè)的R&D投入和技術(shù)溢出高于平均水平，但對(duì)于創(chuàng)新路徑的選擇，不同企業(yè)存在較大差異。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度均值為3.910，中位數(shù)為3.876，最大值和最小值分別為4.276和3.591，反映出浙江省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度逐年增加且增速加快。從分指標(biāo)來(lái)看，法律執(zhí)行程度、司法保護(hù)水平的變化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度類(lèi)似；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)最大值與最小值的差距更大，年度變化存在波動(dòng)。

表2 企業(yè)層面變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表3 區(qū)域?qū)用孀兞棵枋鲂越y(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 相關(guān)性分析

對(duì)各變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化與中心化處理，變量間的相關(guān)系數(shù)見(jiàn)表4、表5。第一層自變量的DW值為1.777，方差膨脹因子檢測(cè)顯示不存在多重共線性。企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與R&D投入及技術(shù)溢出的相關(guān)系數(shù)分別為0.540和0.263。由表3可知，各變量之間的相關(guān)系數(shù)均低于0.592，研究變量之間的多重共線性問(wèn)題基本可以忽略，為下文檢驗(yàn)奠定了分析基礎(chǔ)。第二層變量之間的相關(guān)系數(shù)均小于0.761，表明區(qū)域?qū)用嬷R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)各分指標(biāo)之間也不存在多重共線性問(wèn)題。

表4 企業(yè)層面變量相關(guān)系數(shù)

表5 區(qū)域?qū)用孀兞肯嚓P(guān)系數(shù)表

3.3 實(shí)證檢驗(yàn)

為避免傳統(tǒng)技術(shù)在處理跨層次研究時(shí)存在的統(tǒng)計(jì)誤差，本文使用HLM模型進(jìn)行分析，統(tǒng)計(jì)工具為HLM6.08。

(1)零模型檢驗(yàn)。如表6所示，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(τ00=0.686，P<0.01)截距項(xiàng)的殘差變異達(dá)到顯著水平。根據(jù)對(duì)ICC的計(jì)算，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效中有25.01%的變異來(lái)自區(qū)域因素。零模型檢驗(yàn)顯示，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著差異，建議采用跨層次分析模型。

表6 零模型數(shù)據(jù)分析結(jié)果

(2)隨機(jī)模型檢驗(yàn)。如表7所示，R&D投入(γ=0.457，P<0.01)和技術(shù)溢出(γ=0.492，P<0.01)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均具有顯著的正向影響。經(jīng)與零模型計(jì)算結(jié)果比較，R&D投入與技術(shù)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的解釋變異量R2為15.56%。H2a和H3a得到驗(yàn)證。

表7 隨機(jī)模型分析結(jié)果

(3)截距模型檢驗(yàn)。上文隨機(jī)模型第二層截距項(xiàng)的殘差變異τ00卡方檢驗(yàn)顯著，第一層變量部分解釋了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，但還有許多變異須通過(guò)第二層區(qū)域變量方能解釋。根據(jù)表8、表9的結(jié)果，對(duì)于區(qū)域?qū)用孀兞康姆治鲲@示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(γ=11.874，P<0.01)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著正向影響，H1得到驗(yàn)證。經(jīng)過(guò)與隨機(jī)模型結(jié)果的比較，第一層預(yù)測(cè)變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的解釋變異量R2為20.55%。在公式(3)中，以法律執(zhí)行程度、司法保護(hù)水平以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)這三類(lèi)分指標(biāo)測(cè)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的結(jié)果顯示，法律執(zhí)行程度(γ=1.684，P<0.05)、司法保護(hù)水平(γ=1.104，P<0.01)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)(γ=0.425，P<0.01)均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響。

表8 截距模型分析結(jié)果(企業(yè)層面)

表9 截距模型分析結(jié)果(區(qū)域?qū)用?

(4)斜率模型。上述隨機(jī)效果模型τ00值卡方檢驗(yàn)顯著，意味著區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可能存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。根據(jù)表10、表11結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與R&D投入、技術(shù)溢出的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)t(分別為γ11=1.330，P<0.01；γ21=2.686，P<0.01)的檢定都達(dá)到顯著水平，H2b、H3b得到驗(yàn)證，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新效率。在同樣的R&D投入或技術(shù)溢出水平下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效就越好。在公式(4)中，以分指標(biāo)測(cè)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的結(jié)果顯示，司法保護(hù)水平與R&D投入的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)t(γ=0.568，P<0.1)的檢定達(dá)到顯著水平，說(shuō)明在同樣的R&D投入水平下，司法保護(hù)水平越高，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越好。同時(shí)，法律執(zhí)行程度與技術(shù)溢出的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)t(γ=2.350，P<0.1)的檢定也達(dá)到顯著水平，表明法律執(zhí)行程度也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，這種影響作用是通過(guò)調(diào)節(jié)技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。在同樣的技術(shù)溢出水平下，法律執(zhí)行程度越高，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越好。

表10 斜率模型分析結(jié)果 (截距預(yù)測(cè)變量)

表11 斜率模型分析結(jié)果(斜率預(yù)測(cè)變量)

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，本文以信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，采用同樣的篩選規(guī)則和分析方法，考察區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。此類(lèi)產(chǎn)業(yè)是R&D投入最集中、技術(shù)溢出最密集、創(chuàng)新活動(dòng)最活躍的領(lǐng)域，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著天然的聯(lián)系，其企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)需求更為強(qiáng)烈。對(duì)191家樣本企業(yè)的分析結(jié)果見(jiàn)表12，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠顯著解釋企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的變異，結(jié)論與上文分析結(jié)果一致，甚至知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)此類(lèi)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大。

表12 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)數(shù)據(jù)分析結(jié)果

4 結(jié)論及啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究以浙江省上市公司為樣本，通過(guò)構(gòu)建HLM模型，探討了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的微觀作用機(jī)制。分析得到如下結(jié)論：首先，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是影響微觀企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，可以解釋創(chuàng)新績(jī)效變異中25.01%的方差。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的制度保障，對(duì)微觀企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效能夠產(chǎn)生直接作用。進(jìn)一步分析，區(qū)域法律執(zhí)行程度、司法保護(hù)水平以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)都是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生直接影響的關(guān)鍵因素。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，不論對(duì)R&D投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，還是對(duì)技術(shù)溢出與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，均能起到正向調(diào)節(jié)作用。這說(shuō)明區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠使企業(yè)的R&D投入和技術(shù)溢出得到更為有效的配置和利用，增進(jìn)企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的效率，進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效。第四，驅(qū)動(dòng)企業(yè)利用R&D投入或技術(shù)溢出的具體因素存在差異。對(duì)R&D投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起到正向調(diào)節(jié)作用的是司法保護(hù)水平。司法保護(hù)水平體現(xiàn)了一國(guó)社會(huì)的法制化程度，此結(jié)果說(shuō)明社會(huì)的法制化程度越高，法律條款能夠被越自覺(jué)遵守，那么企業(yè)就越傾向于實(shí)施R&D投入，驅(qū)動(dòng)自主創(chuàng)新，從而提高創(chuàng)新績(jī)效。而對(duì)于技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起到正向調(diào)節(jié)作用的因素則是法律執(zhí)行程度。法律執(zhí)行的效率決定了立法是否能夠得到落實(shí)，與法律的完備性同樣重要。在出現(xiàn)糾紛的時(shí)候，若國(guó)外權(quán)利人的利益能夠通過(guò)政府行政手段得到維護(hù)和保障，那么其進(jìn)行直接投資的動(dòng)機(jī)就會(huì)得以維持。中國(guó)本土企業(yè)通過(guò)模仿、競(jìng)爭(zhēng)等效應(yīng)獲得技術(shù)溢出，以此開(kāi)展模仿創(chuàng)新，也能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。

4.2 政策啟示

結(jié)論的政策含義在于，區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要的影響作用，政府應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)保護(hù)力度為企業(yè)提供創(chuàng)新動(dòng)力。具體而言，第一，打造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境。通過(guò)制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力。積極打造完善的司法體系并配合良好的行政保護(hù)，切實(shí)維護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的合法權(quán)益。第二，深化對(duì)外開(kāi)放政策，鼓勵(lì)擁有先進(jìn)技術(shù)與管理理念的跨國(guó)公司來(lái)中國(guó)投資。促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)合作交流，加快本土企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收過(guò)程，充分發(fā)揮技術(shù)溢出的正向影響，推動(dòng)模仿創(chuàng)新。第三，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)現(xiàn)，除了要有司法保障與行政保護(hù)外，也需要廣泛的社會(huì)公眾保護(hù)意識(shí)作基礎(chǔ)。未來(lái)，應(yīng)該進(jìn)一步推行科學(xué)合理的教育措施和切實(shí)有效的宣傳普及措施，利用多元化的知識(shí)傳播渠道，如指導(dǎo)性讀物、網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)等提高社會(huì)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，強(qiáng)化公眾守法意識(shí)，為營(yíng)造有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境提供保障。