□趙 靖

一、“三評”改革提出的背景

科技評價在科技活動中具有風向標作用，同時對科技事業(yè)的發(fā)展起到及其重要的作用，也關(guān)系著科技工作者的切實利益，因此一直備受關(guān)注。2015年8月，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合出臺了《深化科技體制改革實施方案》，該文件安排了到2020年要完成143條相關(guān)改革任務(wù)，為建成更完備的創(chuàng)新體系、步入創(chuàng)新型國家奠定了制度基礎(chǔ)。2018年5月，習近平總書記在兩院院士大會上發(fā)表了重要講話，同時強調(diào)了“要全面深化科技體制改革，提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力”。習近平總書記指出，《深化科技體制改革實施方案》中的143條改革任務(wù)，目前已完成了110多條，提出了科技體制改革中存在的突出問題。2018年7月，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳再次聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號)，該文件對于進一步改進科研項目評審管理方式、改進科技人才評價模式、完善科研機構(gòu)評估方法等方面，提出了一系列的政策和制度[1]。在全國范圍內(nèi)，掀起了以“項目評審、人才評價、機構(gòu)評估”為重心的科技體制改革浪潮。

2018年以來，國家及相關(guān)部門對“三評”改革日益關(guān)注，出臺了一系列關(guān)于“三評”改革、破“為論文”等的文件。如表1所示，現(xiàn)將2018年～2022年國家有關(guān)“三評”改革的政策文件[2～8]進行了梳理。這期間國家有關(guān)部門共出臺了7個文件，旨在加強科技體制改革，以適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式，突出質(zhì)量、貢獻、績效為指引的評價體系，使科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力迸發(fā)，同時科技創(chuàng)新能力大大提升。2018年10月，科技部、教育部等部門印發(fā)了《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》，本次專項行動要求徹底清理“四唯”問題，所有政策文件、各類考核評價條件和指標中涉及“四唯”的都要修改。2022年9月，科技部、教育部等八部門發(fā)布了《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》，針對在人才評價中，“破四唯”后新標準執(zhí)行不到位、評價制度建設(shè)不到位等問題，選取了清華大學、北京大學等九家高校(或高校附屬機構(gòu))作為試點單位，要求把“德”作為科技人才評價的首要內(nèi)容，建立科研特點的評價體系、堅持創(chuàng)新評價方式[8]。

表1 2018年～2022年國家有關(guān)科技評價的政策文件

目前，很多專家學者已經(jīng)對我國“三評”改革做了相關(guān)的討論。陳敏等回顧了“三評”改革后的兩年中取得的成果，指出了存在的問題，并提出了相關(guān)對策建議：加強督查落實、總結(jié)并推廣經(jīng)驗做法，建立更加健全的評價體系；堅持分類評價；完善專家遴選、跟蹤評價制度；改革配套制度，形成良好的創(chuàng)新氛圍；建立對專業(yè)評價機構(gòu)扶持與監(jiān)管政策[9]。劉勇等人討論了山東省科技評價改革存在的主要問題，并提出了政策建議：堅持黨的領(lǐng)導；堅持實事求是，尊重科技發(fā)展的規(guī)律；建立更加完善的科技評價體系；建立更加完善的評審專家遴選制度；加強科技評估機構(gòu)的建設(shè)[10]。

二、高等學校“三評”改革存在的問題

科技評價活動涉及科技工作者、科研機構(gòu)、評審專家、主管部門等方面。作為科技活動的承載單位，高等學校科技評價就顯得至關(guān)重要。但目前，高等學校在“三評”改革中還存在著以下幾個問題。

(一)新的評價標準尚未建立。隨著“三評”改革政策的實施以及清理“四唯”專項行動的開展，高等學校開始注重成果的質(zhì)量與貢獻，但教師對于長期的“四唯”評價、“SCI至上”等觀念已經(jīng)深入人心，認為學歷、論文、獎項、職稱是科技工作者科研活動的成果，同時也是科技評價的重要依據(jù)，也在過去很長一段時間內(nèi)發(fā)揮了積極作用。然而還沒有建立切實可行的新的評價標準，如分類評價，小同行評議，但該如何執(zhí)行，各個高校還都在探索中，但是人才評價、職稱評定、項目評審等工作還在繼續(xù)，因此在這種情況下還要繼續(xù)把學歷、論文、獎項、職稱等作為評價條件。

(二)評審專家公平性難以保證。評審專家可以科學公正地被遴選，同時遴選出的評審專家能夠客觀公正地開展評審工作，是保證人才評價、職稱評定、項目評審公平公正開展的重要環(huán)節(jié)。在某些領(lǐng)域已經(jīng)被一些人“壟斷”，有些科研人員不是以自己的實力獲取支持，而是依靠與評審專家之間的關(guān)系、利益鏈等不正當手段獲取一些“獎項”和“項目”，進而再利用這些獲取更多的資源。同時評審專家由于研究領(lǐng)域、知識背景等影響，涉及前沿技術(shù)，不同的評審專家對同一個項目的結(jié)論也可能差別很大。因此怎樣完善評審專家制度是“三評”改革過程中的難點。

(三)管理部門對于高校的績效評價不良導向?，F(xiàn)在，雖然有很多關(guān)于“三評”改革和破“四唯”的報道，總體上樹立了良好的氛圍，但是，當前還是會有一些國內(nèi)高校SCI論文、獲批項目、榮獲獎項等排名的報道。而且國家要求高校破“四唯”，但是有關(guān)高等學校的績效評價還是要求論文、項目、獎項等。這些都是高校爭取下一年度教育資金的重要指標。因此高等學校又不得不要求教師發(fā)表高水平論文，爭取項目經(jīng)費，獲得獎項等，同時可能這些與工資掛鉤，實質(zhì)上根本沒有解決問題。同時這樣會形成惡性循環(huán)，發(fā)展較慢的高校獲取的資源相對較少，而管理部門因為其獲取的資源數(shù)量分配資源，就會越來越差。而發(fā)展較快的高校本來的資源就很多，再給分配更多的資源，會造成資源浪費的問題。

三、高等學?！叭u”改革建議

(一)提升高校治理效能。高校應(yīng)圍繞自身的辦學目標、定位，建立與學校發(fā)展階段相適應(yīng)的管理體制和運行機制，以教育評價改革為牽引，以建立差異化、綜合性評價方式為手段，立足學校整體改革發(fā)展實際，堅決落實立德樹人根本任務(wù)，從源頭上破除“五唯”等頑瘴痼疾，從而樹立科學的教育評價目標，堅持全面、客觀、公正地評價二級單位工作實績，制定相關(guān)評價體系與激勵措施，兼顧部門機構(gòu)職能，劃定不同考核類別。以學科類型特點為基礎(chǔ)，依據(jù)辦學層次與發(fā)展任務(wù)，對二級單位采取分類考核，通過黨的建設(shè)、人才培養(yǎng)、學科建設(shè)、科學研究、師資隊伍建設(shè)、學生管理、國際化辦學等指標體系的設(shè)置，引導和激勵二級單位各展所長、特色發(fā)展，以改進結(jié)果評價、強化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價為途徑，突出目標管理與考核獎勵的導向性、激勵性、約束性，充分激發(fā)二級單位內(nèi)生動力和發(fā)展活力，培育爭先創(chuàng)優(yōu)的工作氛圍，推動學校事業(yè)持續(xù)向上發(fā)展。

(二)樹立正確評價導向。高等學校要建立科學的人才評價指標體系，必須破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等不良傾向，同時要突出教師的品德、能力、貢獻和業(yè)績等，還要實行代表性成果評價制度，不能靠數(shù)量取勝，而應(yīng)該由質(zhì)量決定，弱化論文數(shù)量、引用次數(shù)、獲獎數(shù)量等指標，也不能將SCI論文與項目評審、職稱評定、資源配置等各個方面直接或間接掛鉤。在人才評價、職稱評定和聘期考核中，應(yīng)打破“科研”“學術(shù)”界限，根據(jù)教師實際工作完成情況進行考核。同時應(yīng)該加大對教學、科研、學術(shù)水平等“單項特別貢獻者”的支持力度，激勵教師個性發(fā)展。在職稱評審中要更加注重考察教師的教學質(zhì)量、工作業(yè)績、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成果及取得的經(jīng)濟社會效益的同時，應(yīng)該克服唯學歷、唯資歷、唯論文等不良傾向。

(三)建立多元化評價模式。高等學校在人才評價過程中，應(yīng)圍繞學生培養(yǎng)目標，讓學生、同事、領(lǐng)導和同行專家等參與考核，建立多元化評價模式。一是加強學生對教師的授課評價。作為高等學校的教師，第一職責就是教書育人，學生對于教師的評價應(yīng)該作為人才評價的重要組成部分。二是同事、領(lǐng)導對教師“言行”的評價，教師應(yīng)該做到為人師表，他們的一言一行都應(yīng)該是學生的榜樣，因此身邊的同事、領(lǐng)導的評價也很重要。三是教師自我評價體系，教師應(yīng)該參與到評價中，對自己應(yīng)該有一個準確的定位、清晰的認知，作為考評的主體，通過對教學與科研活動的不斷總結(jié)與反思，及時更正工作中的不足，端正工作態(tài)度，從而提升工作質(zhì)量。四是同行專家的評價，同行專家應(yīng)該對于教師的科研項目、教研教改、學術(shù)論文等成果進行綜合評價。

(四)加強科研誠信建設(shè)。為了保障科技評價的公平公正地進行，無論是被評價者還是評價者，都必須加強科研誠信教育。被評價者應(yīng)該對于自己所提供材料的真實性、有效性承擔責任，同樣不論是評價組織者還評審專家都應(yīng)該做到公平公正地進行項目評審、人才評價、機構(gòu)評估工作。只有建立了有效的管理機制，改善了科學研究氛圍，增進了科學界之間的交流與溝通，才能不斷推動各個學科領(lǐng)域間的交流合作?？蒲惺判袨閼?yīng)該在各種評價中是“一票否決”制，教師的道德素質(zhì)必須被重視，高等學校應(yīng)該用好評價這支“指揮棒”。

四、結(jié)語

科學研究在人類發(fā)展的進程中起到了的重要作用，然而科學的發(fā)展進步根本動力來源于人才。高校就承擔著人才培養(yǎng)的重要職能，因此高等學校的科技人才評價體系建立扮演了協(xié)調(diào)的不可替代的作用。本文總結(jié)分析了高等學?！叭u”改革中存在的問題，具體表現(xiàn)為：新的評價標準尚未建立，評審專家公平性難以保證，管理部門對于高校的績效評價不良導向。針對以上問題，提出了四點建議。一是提升高校治理效能，二是樹立正確評價導向，三是建立多元化評價模式，四是加強科研誠信建設(shè)。