樊晉璇，余志剛，崔釗達(dá)

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150030）

耕地作為最基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，其數(shù)量與質(zhì)量是維護(hù)國(guó)家糧食安全的基礎(chǔ)與前提，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[1]。長(zhǎng)期高強(qiáng)度、超負(fù)荷的粗放經(jīng)營(yíng)模式給農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重威脅和挑戰(zhàn)，造成農(nóng)業(yè)用地基礎(chǔ)地力下降、生態(tài)環(huán)境惡化等嚴(yán)峻問(wèn)題[2]。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視耕地保護(hù)，貫徹落實(shí)“藏糧于地、藏糧于技”戰(zhàn)略，先后出臺(tái)了《保護(hù)性耕作工程建設(shè)規(guī)劃（2009—2015年）》《保護(hù)性耕作項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范》等系列政策文件。保護(hù)性耕作作為一種兼具經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益的可持續(xù)發(fā)展模式，可以有效改善土壤性質(zhì)、提高土壤肥力等以達(dá)到增產(chǎn)增效的作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)保障糧食安全的功能[3-4]。然而，截至2020年，我國(guó)保護(hù)性耕作實(shí)施面積僅占當(dāng)年全國(guó)耕地面積的6.42%，整體上仍處于起步階段。保護(hù)性耕作技術(shù)的推廣程度長(zhǎng)期得不到顯著提升，最重要的原因之一是農(nóng)戶保護(hù)耕地質(zhì)量的積極性沒(méi)有被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)[1]。農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀主體和最直接的受益者，其保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為是改善耕地質(zhì)量、維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)平衡的重要保障。因此，如何提高農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)的積極性是一個(gè)值得深入研究和思考的命題。

學(xué)術(shù)界圍繞保護(hù)性耕作的研究主要聚焦在技術(shù)采納的效益、農(nóng)戶采納行為及其影響因素分析。關(guān)于保護(hù)性耕作技術(shù)采納的效益研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)具有碳匯功能[5]、能夠改善土壤結(jié)構(gòu)[6]、提高土壤肥力[7]、減少風(fēng)蝕水蝕[8]等生態(tài)效益的觀點(diǎn)已達(dá)成共識(shí)。但對(duì)其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益存在分歧，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為保護(hù)性耕作能提高產(chǎn)量、提升糧食生產(chǎn)技術(shù)效率[9]、增加農(nóng)民收入[10]；也有研究認(rèn)為保護(hù)性耕作的增產(chǎn)效益不明顯，無(wú)法顯著促進(jìn)作物產(chǎn)量的增加[11]，甚至可能造成負(fù)面效應(yīng)[12]。關(guān)于農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要運(yùn)用二元選擇模型、Heckman兩階段模型、雙欄模型等方法研究技術(shù)的采納意愿、采納程度與持續(xù)采納行為[13-15]。影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納的因素較多，主要包括農(nóng)戶特征因素，如年齡、性別、教育水平、政治身份等[15-16]；家庭特征因素，如勞動(dòng)力人數(shù)、家庭收入、兼業(yè)情況等[14,17]；經(jīng)營(yíng)特征因素，如經(jīng)營(yíng)規(guī)模、農(nóng)地確權(quán)[1,13,18]等。隨著研究的深入，部分學(xué)者從社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等視角，將認(rèn)知狀態(tài)、價(jià)值觀念等納入其中，認(rèn)為農(nóng)戶的認(rèn)知狀態(tài)對(duì)其技術(shù)采納具有顯著影響，技術(shù)認(rèn)知[19]、價(jià)值認(rèn)知[20]、生態(tài)認(rèn)知[21]等的程度越全面越深入，技術(shù)的采用率越高。也有學(xué)者認(rèn)為認(rèn)知是影響農(nóng)戶技術(shù)采納意愿與行為悖離的重要因素，積極方面的認(rèn)知越多，發(fā)生悖離的可能性越低[22]。此外，農(nóng)戶在進(jìn)行采納決策時(shí)會(huì)受到各種外部驅(qū)動(dòng)因素的影響，如童洪志和劉偉[23]提出政府補(bǔ)貼、管制和農(nóng)技推廣三種政策刺激對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)的決策行為影響效果顯著，提高政策刺激強(qiáng)度有助于技術(shù)采納率的提升；蔣琳莉等[24]認(rèn)為制度因素層面的項(xiàng)目示范與村規(guī)民約對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為具有明顯的促進(jìn)作用。

綜上，現(xiàn)有研究雖已經(jīng)取得了較為豐碩的成果，但仍然存在可以拓展的空間。第一，雖然已有學(xué)者從農(nóng)戶認(rèn)知視角對(duì)技術(shù)采納的影響展開實(shí)證研究，但往往只探究了認(rèn)知的個(gè)別維度，缺少對(duì)認(rèn)知體系系統(tǒng)全面的分析；第二，學(xué)者雖然漸漸認(rèn)識(shí)到個(gè)體意識(shí)在影響行為決策的過(guò)程中所面臨的外部情境的影響，但將其納入到認(rèn)知與保護(hù)性耕作技術(shù)采納這一整體框架的研究較少，且關(guān)于情境因素調(diào)節(jié)效應(yīng)作用路徑的分析研究還亟待加強(qiáng)；第三，保護(hù)性耕作技術(shù)是多項(xiàng)技術(shù)的集成，已有研究多關(guān)注于農(nóng)戶對(duì)技術(shù)的采納與否，較少直接考察技術(shù)采納種類的情況。

有鑒于此，本文利用2021年7～8月在河南、黑龍江、山東和山西4省獲得的439份農(nóng)戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用有序Probit模型和調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)方法，分別從技術(shù)認(rèn)知、生態(tài)認(rèn)知、責(zé)任認(rèn)知三個(gè)層面探究農(nóng)戶認(rèn)知對(duì)其保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的影響。同時(shí)，將情境約束納入分析框架，考察情境約束的調(diào)節(jié)效應(yīng)，厘清其中具體的作用關(guān)系，為保護(hù)性耕作技術(shù)的推廣應(yīng)用提供決策參考，實(shí)現(xiàn)有效遏制耕地質(zhì)量退化和耕地資源可持續(xù)利用的目標(biāo)。

1 理論邏輯分析

1.1 主體認(rèn)知與農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采用

計(jì)劃行為理論認(rèn)為，個(gè)體對(duì)某一事物的認(rèn)知情況會(huì)使其對(duì)該事物的主觀態(tài)度或看法發(fā)生變化，進(jìn)而影響到最終的行為[25]。認(rèn)知不全面會(huì)使農(nóng)戶擔(dān)心采納技術(shù)后可能存在負(fù)面后果，產(chǎn)生畏難情緒。若農(nóng)戶獲取到更專業(yè)、詳實(shí)的技術(shù)知識(shí)，掌握更多技術(shù)要點(diǎn)，對(duì)于技術(shù)實(shí)施效果有更為準(zhǔn)確客觀的認(rèn)知，其技術(shù)采納的程度也會(huì)隨之提升[26]。此外，農(nóng)戶具有“經(jīng)濟(jì)人”和“社會(huì)人”的雙重身份，利潤(rùn)最大化、效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化等均是其追求的生產(chǎn)目標(biāo)。因此，本文在結(jié)合前人研究的基礎(chǔ)上，將農(nóng)戶對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)的認(rèn)知從三個(gè)維度進(jìn)行考量，包括技術(shù)認(rèn)知、生態(tài)認(rèn)知和責(zé)任認(rèn)知。在技術(shù)認(rèn)知維度，現(xiàn)有研究主要關(guān)注技術(shù)易用性和適用性，當(dāng)技術(shù)不易獲得且與現(xiàn)有的環(huán)境不匹配時(shí)，即使農(nóng)戶對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)很高，技術(shù)采用程度也會(huì)降低[27]。同時(shí)，在生產(chǎn)決策過(guò)程中，農(nóng)戶傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，未來(lái)收益的不確定將使其更加偏好傳統(tǒng)技術(shù)。只有當(dāng)預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)形成采納行為。因此，農(nóng)戶通過(guò)對(duì)技術(shù)功能和效果的了解和學(xué)習(xí)，可以提高認(rèn)知水平，從而提高技術(shù)采納的程度。在生態(tài)認(rèn)知維度，保護(hù)性耕作作為一項(xiàng)環(huán)境友好型技術(shù)，具有減少風(fēng)蝕水蝕、保墑蓄水、培肥地力、改善農(nóng)田環(huán)境等生態(tài)效益，農(nóng)戶對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)帶來(lái)生態(tài)效益的認(rèn)知越充分，越可以轉(zhuǎn)變農(nóng)戶傳統(tǒng)“高強(qiáng)度投入”的耕作觀念，從而激勵(lì)其多采納保護(hù)性耕作技術(shù)。在責(zé)任認(rèn)知維度，即社會(huì)責(zé)任感對(duì)行為的影響，當(dāng)農(nóng)戶的責(zé)任感被激活后，對(duì)不實(shí)施保護(hù)性耕作技術(shù)行為造成消極后果的意識(shí)越明確，不采取該技術(shù)可能會(huì)產(chǎn)生愧疚、自責(zé)的負(fù)面情緒[28]，其行為響應(yīng)的主觀能動(dòng)性就越強(qiáng)，技術(shù)采納程度也就越高[29]?；谝陨戏治觯岢霰疚募僬f(shuō)1：

H1a：技術(shù)認(rèn)知正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H1b：生態(tài)認(rèn)知正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H1c：責(zé)任認(rèn)知正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

1.2 情境約束與農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采用

情境是指?jìng)€(gè)體所面臨的客觀外部環(huán)境，即個(gè)體采取行動(dòng)時(shí)會(huì)受到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面的影響[30]。人們的判斷和決策嵌入在每一個(gè)特定的情境中，并隨情境的變化而發(fā)生改變[31]。本文將農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)面臨的情境約束分為經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境壓力和政策支持三個(gè)維度。從經(jīng)濟(jì)水平來(lái)看，農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，常常伴隨著高估成本、低估收益和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的傾向。對(duì)普通農(nóng)戶來(lái)說(shuō)采用技術(shù)可能是一種“奢侈行為”，而具備一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的農(nóng)戶，為追求農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展更容易接受新技術(shù)，會(huì)更愿意進(jìn)行使用；從環(huán)境壓力來(lái)看，長(zhǎng)期高強(qiáng)度利用讓耕地已顯疲態(tài)，不斷惡化的生態(tài)環(huán)境造成的減產(chǎn)減收成為制約糧食安全的潛在威脅，長(zhǎng)期處于生產(chǎn)前線的農(nóng)戶迫于自身考慮也會(huì)積極采用有益于耕地保護(hù)的相關(guān)技術(shù)。此外，從政策支持來(lái)看，在農(nóng)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府有著舉足輕重的作用。政府提供的各項(xiàng)支持政策，可以破除農(nóng)戶資金約束，在一定程度上彌補(bǔ)采納保護(hù)性耕作技術(shù)造成的短期利益損失，有助于促進(jìn)農(nóng)戶提升技術(shù)采納的程度。因此，提出本文假說(shuō)2：

H2a：經(jīng)濟(jì)水平正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H2b：環(huán)境壓力正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H2c：政策支持正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

1.3 情境約束在主體認(rèn)知與保護(hù)性耕作技術(shù)采用之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)

人們?cè)谶M(jìn)行行為決策時(shí)會(huì)面臨各種外部性限制和約束，農(nóng)戶認(rèn)知始終依賴于情境，并與主體行為緊密相關(guān)?，F(xiàn)有研究常用態(tài)度—行為—情境理論(簡(jiǎn)稱ABC理論)來(lái)強(qiáng)調(diào)人們的判斷、態(tài)度依賴于情境的變化。它意味著農(nóng)戶會(huì)與所處情境發(fā)生耦合作用，建立新的認(rèn)知模式，其行為模式也隨之調(diào)整[32]。因此，厘清在不同情境下農(nóng)戶主體認(rèn)知對(duì)其采納保護(hù)性耕作技術(shù)行為的影響機(jī)理顯得至關(guān)重要。首先，由于目前農(nóng)業(yè)相對(duì)收益低，投入更多的成本需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，良好的經(jīng)濟(jì)條件有助于提高農(nóng)戶對(duì)負(fù)面認(rèn)知的容忍度，減少認(rèn)知偏差[33]，為其采納保護(hù)性耕作技術(shù)提供一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，越易激發(fā)其增強(qiáng)采納程度。其次，耕地保護(hù)的現(xiàn)實(shí)障礙主要來(lái)源于政府各部門之間“缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”，農(nóng)戶“心有余而力不足”。政府積極開展技術(shù)培訓(xùn)、擴(kuò)大技術(shù)應(yīng)用的輻射范圍，提供一系列的配套服務(wù)和政策支持，有助于緩解農(nóng)戶的顧慮、提高認(rèn)知水平，促進(jìn)其提升技術(shù)的采納程度。最后，面對(duì)耕地質(zhì)量下降、數(shù)量減少的雙重威脅，農(nóng)戶的責(zé)任感被激發(fā)，勢(shì)必會(huì)提高為了減少農(nóng)業(yè)面源污染、提高土壤產(chǎn)出能力而付出的努力程度，對(duì)農(nóng)戶的采納行為具有積極的引導(dǎo)作用，激勵(lì)其提高技術(shù)采納程度。因此，提出本文假說(shuō)3：

H3a：經(jīng)濟(jì)水平正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶的主體認(rèn)知與其保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H3b：環(huán)境壓力正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶的主體認(rèn)知與其保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

H3c：政策支持正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶的主體認(rèn)知與其保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。

綜上所述，本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架Fig. 1 Research framework

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本特征

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2021年7—8月課題組在河南、黑龍江、山東和山西4省開展的實(shí)地調(diào)研，4省均屬于保護(hù)性耕作技術(shù)推廣六大適宜區(qū)域，具有一定的典型性。本次調(diào)研采取簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法，調(diào)研人員與以糧食種植為主的受訪農(nóng)戶進(jìn)行一對(duì)一訪談式調(diào)研。首先在不同的省份選擇典型地區(qū)并隨機(jī)抽取一定數(shù)量的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村莊，然后在每個(gè)村莊隨機(jī)選擇有交流能力的5～10戶農(nóng)戶進(jìn)行訪談?wù){(diào)研。本次調(diào)研共收到問(wèn)卷461份，通過(guò)對(duì)收集的問(wèn)卷進(jìn)行整理，在剔除無(wú)效問(wèn)卷之后，獲得有效問(wèn)卷439份，問(wèn)卷有效率為95.23%，其中河南89份，黑龍江80份，山東183份，山西87份。樣本農(nóng)戶基本特征見表1。

表1 樣本農(nóng)戶基本特征情況統(tǒng)計(jì)Table 1 Statistics on the basic characteristics of sample farmers

如表1所示，受訪的農(nóng)戶呈現(xiàn)出偏男性化和老齡化特征。其中，男性比例達(dá)到了70.84%，50歲以上的農(nóng)戶比例占到了60.37%；且農(nóng)戶受教育程度偏低，初中及以下農(nóng)戶比例占到了77.90%；有效樣本中農(nóng)戶仍以小規(guī)模種植為主，種植面積在1 hm2及以下的農(nóng)戶達(dá)到了70.84%；大部分農(nóng)戶家庭務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力集中在2～3人，比例占到了80.41%；從農(nóng)戶2020年家庭總收入來(lái)看，大部分農(nóng)戶家庭收入達(dá)到5萬(wàn)元以上，比例占到了70.84%；然而，大部分農(nóng)戶沒(méi)有進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)和加入合作社，比例分別占到了53.76%和81.32%。

2.2 變量選擇與說(shuō)明

2.2.1 因變量 保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。本文基于曹光喬和張宗毅[16]的研究，實(shí)際選取了少耕或免耕播種、秸稈還田、深松和病蟲草害綜合防治4項(xiàng)核心技術(shù)表征保護(hù)性耕作技術(shù)。當(dāng)農(nóng)戶采納某種技術(shù)時(shí)賦值為1，未采納時(shí)賦值為0。借鑒蔡穎萍和杜志雄[34]、王學(xué)婷等[35]方法，使用4種技術(shù)采納行為的得分總和作為保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度得分。保護(hù)性耕作技術(shù)之間不是相互獨(dú)立的，有研究表明采納整套保護(hù)性耕作技術(shù)的效果更佳[4]。因此，技術(shù)之間有明顯的遞進(jìn)關(guān)系，采納的數(shù)量越多，農(nóng)戶技術(shù)采納程度就越高。

2.2.2 核心解釋變量 主體認(rèn)知。選取技術(shù)認(rèn)知、生態(tài)認(rèn)知和責(zé)任認(rèn)知3個(gè)維度來(lái)衡量農(nóng)戶認(rèn)知的情況。其中，技術(shù)認(rèn)知的指標(biāo)包括成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)易用性和適用性的認(rèn)知[27]；生態(tài)認(rèn)知的指標(biāo)包括：提高土壤肥力、防止水土流失、減輕面源污染3方面認(rèn)知；責(zé)任認(rèn)知用“您是否是耕地保護(hù)的責(zé)任主體？”來(lái)衡量。最后用算術(shù)平均值表示農(nóng)戶技術(shù)認(rèn)知和生態(tài)認(rèn)知的綜合得分。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量 情境約束。主要從農(nóng)戶面臨的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)3個(gè)維度來(lái)考慮。因此，借鑒余威震等[29]研究選取經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境壓力和政策支持3個(gè)變量，分別用“家庭收入的對(duì)數(shù)”“近年來(lái)耕地質(zhì)量是否下降？”“當(dāng)?shù)厥欠裼信c保護(hù)性耕作技術(shù)相關(guān)的支持政策？”3個(gè)問(wèn)題來(lái)反映。

2.2.4 控制變量 借鑒以往相關(guān)研究[13-18]，主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行選?。?）戶主個(gè)體特征，主要包括農(nóng)戶的性別、年齡、文化程度和健康狀況4個(gè)變量；2）家庭特征，主要包括農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)和糧食種植面積2個(gè)變量；3）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征，主要包括地塊數(shù)、是否進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)、是否參加合作社和是否參加過(guò)技術(shù)培訓(xùn)4個(gè)變量；4）外部環(huán)境特征，主要包括從家到最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離、是否遭受過(guò)嚴(yán)重的自然災(zāi)害2個(gè)變量。另外，為控制不同地區(qū)在地理位置、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面的差異，加入地區(qū)虛擬變量，以消除地區(qū)對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為的影響。各變量的定義及描述性分析見表2。

表2 變量定義及描述性分析Table 2 Definition and descriptive statistics of variables

2.3 模型選取

本文的因變量是農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度，可能的取值為0、1、2、3、4，是存在明顯的遞進(jìn)關(guān)系的有序分類變量。近年來(lái)研究中多運(yùn)用有序Probit模型處理多類別離散數(shù)據(jù)。且保護(hù)性耕作技術(shù)之間不是相互獨(dú)立的，技術(shù)組合使用比單獨(dú)使用效果更佳。因此，本文構(gòu)建有序Probit模型進(jìn)行回歸估計(jì)。具體表達(dá)式如下：

式中：Y*表示不可觀測(cè)的潛變量，存在可觀測(cè)變量Y與之相對(duì)應(yīng)；X為主體認(rèn)知變量，E為情境約束變量，K為控制變量，r0＜r1＜r2＜r3為切點(diǎn)，b1、b2、b3為自變量對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

其次，為了考察情境約束對(duì)主體認(rèn)知變量的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在方程（1）的基礎(chǔ)上引入情境約束變量與主體認(rèn)知變量的乘積項(xiàng)，得到：

式中：X×E為主體認(rèn)知與情境約束的交互項(xiàng)，其他變量的解釋與（1）相同，b4、b5、b6、b7為回歸系數(shù)。當(dāng)b6＞0且顯著時(shí)，說(shuō)明在主體認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)的影響過(guò)程中，情境約束具有正向調(diào)節(jié)作用。在分析調(diào)節(jié)作用時(shí)，需要將所有調(diào)節(jié)變量進(jìn)行中心化處理。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

3.1 農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采用情況

通過(guò)對(duì)樣本農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)（表3），已采納保護(hù)性耕作技術(shù)農(nóng)戶占總樣本的85.19%，為374戶。其中河南省、黑龍江省和山東省采納保護(hù)性耕作技術(shù)的農(nóng)戶分別占各地區(qū)樣本的95.51%、76.25%和97.81%，說(shuō)明耕地保護(hù)政策在三省推廣成效良好。然而，多年的技術(shù)推廣和政策激勵(lì)未有效改變山西省農(nóng)戶長(zhǎng)期形成的耕地重用輕養(yǎng)的經(jīng)營(yíng)模式，保護(hù)性耕作技術(shù)采用率為56.32%，采用現(xiàn)狀不樂(lè)觀。統(tǒng)計(jì)原因得知，被調(diào)查者的耕地地形以山地特征居多，技術(shù)與現(xiàn)有的環(huán)境適配性差，影響了保護(hù)性耕作技術(shù)的采用。

表3 農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為情況Table 3 Farmers’ adoption behaviors of conservation tillage technology

從技術(shù)的采納程度來(lái)看，14.81%的樣本農(nóng)戶未采用保護(hù)性耕作技術(shù)，僅采用1項(xiàng)保護(hù)性耕作技術(shù)的樣本農(nóng)戶最多，為202個(gè)，占總樣本的46.01%，伴隨著采納數(shù)量的增加，比重逐漸下降：采用2項(xiàng)技術(shù)的樣本農(nóng)戶占總樣本的37.13%，極少數(shù)樣本農(nóng)戶在實(shí)際生產(chǎn)中采用了3項(xiàng)保護(hù)性耕作技術(shù)，占總樣本的2.05%。調(diào)研中不存在采用了4項(xiàng)保護(hù)性耕作技術(shù)的樣本農(nóng)戶。這可能是因?yàn)閷?shí)施多種技術(shù)需要不同的機(jī)械設(shè)施或雇傭勞動(dòng)力，成本的增加使農(nóng)民不愿采用多種技術(shù)。從技術(shù)角度來(lái)看，秸稈還田技術(shù)的使用率最高，這與各地嚴(yán)格執(zhí)行禁止焚燒農(nóng)作物秸稈的政策有關(guān)[36]。隨著對(duì)焚燒行為處罰的日益嚴(yán)厲和秸稈還田技術(shù)的不斷推廣，越來(lái)越多的農(nóng)民選擇了秸稈還田技術(shù)。采納率最低的是病蟲草害綜合防治技術(shù)，盡管該技術(shù)已較為成熟，但被調(diào)查者均沒(méi)有采納。這可能是農(nóng)戶由于生物防治技術(shù)專業(yè)性知識(shí)匱乏，以及在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中缺乏相關(guān)的配套措施，使大多數(shù)農(nóng)戶也不清楚自己是否采用了該技術(shù)。

3.2 主體認(rèn)知、情境約束與農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度影響分析

進(jìn)行回歸分析之前，首先對(duì)模型中各自變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示方差膨脹因子（VIF）最大值為5.97，平均值為2.13，遠(yuǎn)低于合理值10，因此模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。本文運(yùn)用Stata16.0軟件，首先分別考察了主體認(rèn)知各維度、情境約束各維度對(duì)農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的影響（表4模型1、模型2）；其次將主體認(rèn)知與情境約束共同納入模型，考察兩者對(duì)農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的影響（表4模型3）。

3.2.1 主體認(rèn)知的影響 表4中模型3的估計(jì)結(jié)果顯示，技術(shù)認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度產(chǎn)生正向影響，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，即農(nóng)戶對(duì)技術(shù)認(rèn)知越全面，其技術(shù)的采納程度就越高?？赡艿脑蚴?，農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟(jì)人，當(dāng)認(rèn)為該技術(shù)使用便利且盈利更高時(shí)，會(huì)激勵(lì)其使用多種保護(hù)性耕作技術(shù)[37]。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電視、報(bào)紙等途徑主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，對(duì)技術(shù)的屬性認(rèn)知不斷增強(qiáng)，面對(duì)技術(shù)的不確定性時(shí)不再傾向于畏懼和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高了農(nóng)戶采用保護(hù)性耕作技術(shù)的程度，假說(shuō)H1a得到驗(yàn)證。同時(shí)，農(nóng)戶的生態(tài)認(rèn)知也顯著正向影響保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。原因可能在于，農(nóng)戶保護(hù)生態(tài)環(huán)境的意識(shí)不斷提高，突破了對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)認(rèn)知的局限性，加深了對(duì)技術(shù)操作規(guī)范和預(yù)期收益的了解，降低其直覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[38]，從而愿意采用多種保護(hù)性耕作技術(shù)，假說(shuō)H1b得到驗(yàn)證。此外，責(zé)任認(rèn)知與農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度呈正相關(guān)，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，即農(nóng)戶的責(zé)任認(rèn)知越強(qiáng)，越有動(dòng)力去采取保護(hù)性耕作技術(shù)。農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的核心主體，其主體性不斷提高，主人翁意識(shí)不斷增強(qiáng)。對(duì)于日益加劇的耕地污染，負(fù)責(zé)任的農(nóng)民會(huì)積極承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，其采納技術(shù)的種類越多[39-40]，假說(shuō)H1c得到驗(yàn)證。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果Table 4 Benchmark regression results

3.2.2 情境約束的影響 在模型3中，經(jīng)濟(jì)水平對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)的行為產(chǎn)生正向影響，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，即農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)條件越好，其保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度越高。一方面，與傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式相比，采納多種技術(shù)需要更多的資金投入；另一方面，經(jīng)濟(jì)水平的提高使農(nóng)戶更加注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)，因此他們更有實(shí)力且傾向于選擇多種環(huán)境友好型技術(shù)，假說(shuō)H2a得到驗(yàn)證。環(huán)境壓力也對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)產(chǎn)生積極影響，且在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明農(nóng)戶對(duì)當(dāng)前耕地質(zhì)量的嚴(yán)峻形勢(shì)認(rèn)識(shí)越清楚，其采納保護(hù)性耕作技術(shù)的程度越高。可能的原因是，農(nóng)戶越發(fā)認(rèn)識(shí)到耕地重用輕養(yǎng)的“掠奪式”經(jīng)營(yíng)模式對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響是消極的，直接影響了糧食產(chǎn)量和農(nóng)民收入，最終傾向于采用更多的保護(hù)性耕作技術(shù)應(yīng)對(duì)日益惡化的生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)耕地資源的可持續(xù)利用，假說(shuō)H2b得到驗(yàn)證。此外，政策支持對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為產(chǎn)生正向影響，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。耕地資源的可持續(xù)開發(fā)與利用需要政府部門的支持。通過(guò)制定和頒布相關(guān)激勵(lì)型政策，如補(bǔ)貼等，可以破除資金約束，降低農(nóng)民采納技術(shù)的成本，進(jìn)而提高其技術(shù)的采納程度，假說(shuō)H2c得到驗(yàn)證。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)回歸結(jié)果的可靠性，本文采用替換模型、縮尾處理和改變樣本容量三種方法分別進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。模型4采用Ologit模型替換有序Probit模型進(jìn)行檢驗(yàn)，模型5對(duì)實(shí)證模型中連續(xù)變量進(jìn)行1%分位及99%分位的縮尾處理，模型6借鑒暢倩等[41]研究刪除了45歲以下及65歲以上的樣本重新進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表5所示，主體認(rèn)知和情境約束各維度的顯著性水平和影響方向與基準(zhǔn)回歸模型3的結(jié)果基本一致。綜上，三種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法均驗(yàn)證了上述基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Table 5 Robustness test results

3.4 主體認(rèn)知與情境約束的交互效應(yīng)分析

引入主體認(rèn)知與情境約束的交互項(xiàng)，重點(diǎn)考察在不同情境下農(nóng)戶主體認(rèn)知對(duì)其保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的影響（表6模型7）。根據(jù)回歸結(jié)果可知，經(jīng)濟(jì)水平與主體認(rèn)知各維度的交互項(xiàng)均沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明經(jīng)濟(jì)水平對(duì)主體認(rèn)知沒(méi)有調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?，在糧食生產(chǎn)過(guò)程中，保護(hù)性耕作技術(shù)相較于傳統(tǒng)技術(shù)效果顯現(xiàn)周期較長(zhǎng)，且農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)收入多用于其他方面的消費(fèi)上，在農(nóng)業(yè)投資上的比例較低。因此，未能發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用。假說(shuō)H3a未得到驗(yàn)證。

表6 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 6 Adjustment effect regression results

環(huán)境壓力與生態(tài)認(rèn)知的交互項(xiàng)系數(shù)為正，且在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明環(huán)境壓力在生態(tài)認(rèn)知影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的過(guò)程中具有正向調(diào)節(jié)作用，即環(huán)境壓力強(qiáng)化了生態(tài)認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納程度的促進(jìn)作用。耕地質(zhì)量退化造成的減產(chǎn)減收成為制約糧食安全的潛在威脅，使農(nóng)戶更加意識(shí)到耕地保護(hù)的重要性。為了有效緩解固有的傳統(tǒng)耕作對(duì)環(huán)境的負(fù)效應(yīng)，農(nóng)戶會(huì)積極采用更多種類的耕地保護(hù)技術(shù)措施。而環(huán)境壓力與技術(shù)認(rèn)知和責(zé)任認(rèn)知的交互項(xiàng)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。保護(hù)性耕作作為一種典型的跨期農(nóng)業(yè)技術(shù)，技術(shù)的投資和收益發(fā)生在不同時(shí)期，農(nóng)戶進(jìn)行采納決策時(shí)需要綜合考慮多方面因素，且意識(shí)與行動(dòng)之間往往存在差距，即使其意識(shí)到潛在的環(huán)境威脅，但由于受到所處環(huán)境的主客觀條件約束，付諸的行動(dòng)有限，因而并沒(méi)有明顯改善對(duì)技術(shù)、責(zé)任的認(rèn)知情況。假說(shuō)H3b部分得到驗(yàn)證。

政策支持通過(guò)技術(shù)認(rèn)知和生態(tài)認(rèn)知間接影響農(nóng)戶決策。政策支持與技術(shù)認(rèn)知的交互項(xiàng)通過(guò)了5%的正向調(diào)節(jié)檢驗(yàn)，具有顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，這表明政策支持強(qiáng)化了技術(shù)認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)程度的影響關(guān)系。具體而言，政府宣傳和推廣加深了農(nóng)戶對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)的認(rèn)知程度，使農(nóng)戶進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到耕地保護(hù)的重要性和緊迫性；另一方面，政府投資和補(bǔ)償能夠幫助農(nóng)戶分擔(dān)一部分采用技術(shù)的成本，彌補(bǔ)采用新技術(shù)可能給農(nóng)戶帶來(lái)的減產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)[42]，促進(jìn)農(nóng)戶采用更多種類的保護(hù)性耕作技術(shù)。政策支持與生態(tài)認(rèn)知的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。可能的原因是，保護(hù)性耕作技術(shù)生態(tài)效益的顯現(xiàn)周期較長(zhǎng)，當(dāng)期變化不明顯。且農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有短期行為，其生產(chǎn)決策行為除了受政策因素影響外，也會(huì)受到其所處情境其他特征的影響，若情境內(nèi)一些不良現(xiàn)象被放任存在，社區(qū)內(nèi)成員相互效仿，會(huì)降低政策支持等相關(guān)積極因素的效力[29]。因此，農(nóng)戶采取行動(dòng)的積極性被削弱，其保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度也降低了。政策支持與責(zé)任認(rèn)知的交互項(xiàng)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，原因可能是政府設(shè)置的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)可能沒(méi)有達(dá)到受償水平，農(nóng)戶對(duì)補(bǔ)貼政策的滿意度較低，導(dǎo)致政策支持的激勵(lì)效果較弱。其次，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)到技術(shù)補(bǔ)貼的農(nóng)戶將該資金實(shí)際用于投資農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的比例較少。因此，政策支持未能發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用。假說(shuō)H3c部分得到驗(yàn)證。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 研究結(jié)論

本文借助河南、黑龍江、山東和山西4省439戶農(nóng)戶實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，利用有序Probit模型和調(diào)節(jié)效應(yīng)方法，實(shí)證分析了主體認(rèn)知、情境約束對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)程度的影響，并進(jìn)一步檢驗(yàn)了不同情境約束對(duì)主體認(rèn)知影響農(nóng)戶技術(shù)采納程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果表明：

1）調(diào)研地區(qū)農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度相對(duì)較低，以采納1～2項(xiàng)技術(shù)為主，平均采納數(shù)量為1.264項(xiàng)。并且隨著技術(shù)采納數(shù)量的增加，農(nóng)戶的比重逐漸下降。其中，秸稈還田技術(shù)的采用率最高，病蟲草害綜合防治技術(shù)的采用率最低。

2）主體認(rèn)知、情境約束是影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的重要因素。具體而言，技術(shù)認(rèn)知、生態(tài)認(rèn)知、責(zé)任認(rèn)知，經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境壓力、政策支持均正向影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度，且經(jīng)過(guò)替換模型、縮尾處理、改變樣本容量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，該結(jié)論依然成立。

3）情境約束在主體認(rèn)知影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度中發(fā)揮一定的調(diào)節(jié)效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)水平在主體認(rèn)知影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度中未能發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用；環(huán)境壓力強(qiáng)化了生態(tài)認(rèn)知對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)采納程度的影響；政策支持在技術(shù)認(rèn)知影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度中起正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，而在生態(tài)認(rèn)知影響農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度中起負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

4.2 政策建議

1）重視農(nóng)戶主體認(rèn)知能力的提升。一方面，通過(guò)宣傳、培訓(xùn)等手段，將經(jīng)營(yíng)所需的信息和知識(shí)直接傳遞給農(nóng)戶，不斷提高農(nóng)戶對(duì)技術(shù)知識(shí)和相關(guān)政策的認(rèn)知水平，讓更多農(nóng)戶充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)性耕作的正外部性和適用性，消除認(rèn)知偏差。同時(shí)，完善農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施，組織專業(yè)技術(shù)人員改進(jìn)完善相關(guān)配套農(nóng)機(jī)具，推動(dòng)技術(shù)簡(jiǎn)單化、便捷化發(fā)展。此外，積極培育農(nóng)戶的責(zé)任意識(shí)，加大對(duì)技術(shù)推廣背景的關(guān)注度，改變農(nóng)戶傳統(tǒng)耕作觀念和思維，引導(dǎo)農(nóng)戶選擇切合家庭實(shí)際情況的保護(hù)性耕作技術(shù)，調(diào)動(dòng)農(nóng)戶參與的積極性和主動(dòng)性。

2）強(qiáng)化農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識(shí)。耕地質(zhì)量退化造成的減產(chǎn)減收成為制約糧食安全的潛在威脅，通過(guò)傳統(tǒng)手段、新媒體等途徑向農(nóng)戶講解當(dāng)前農(nóng)業(yè)環(huán)境污染的嚴(yán)重性，使農(nóng)戶主體認(rèn)知“內(nèi)化于心”，技術(shù)采納“外化于行”，從而更好地促進(jìn)農(nóng)戶采用更多種類的保護(hù)性耕作技術(shù)。

3）增強(qiáng)政策引導(dǎo)和財(cái)政補(bǔ)貼力度。地方政府要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)落實(shí)補(bǔ)貼政策。通過(guò)采取激勵(lì)、約束手段為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供技術(shù)指導(dǎo)，確保技術(shù)補(bǔ)貼落到每個(gè)農(nóng)戶手中；同時(shí)關(guān)注農(nóng)戶對(duì)補(bǔ)貼政策及形式的意見反饋，進(jìn)一步提高農(nóng)戶的政策滿意度；適當(dāng)調(diào)整補(bǔ)貼的標(biāo)準(zhǔn)和方式，提高政策效果，進(jìn)而提高農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度。