麻小娟 靳長峰

1 遵義醫(yī)科大學公共衛(wèi)生學院營養(yǎng)與食品衛(wèi)生學教研室，遵義 563003；2 遵義醫(yī)科大學黨委辦公室，遵義 563003

科學技術作為第一生產力，在推動經濟發(fā)展和社會進步中扮演著極其重要的角色?？茖W技術進步離不開科學研究，它是為證明某個假設或回答某個特殊問題所進行的一系列有序的研究(或實驗)，具有創(chuàng)新性、目的性、可行性等特點，也具有一定的風險性[1]。望眼世界，科學研究成果應用于生產和生活，明顯提高了人類的壽命和生活質量，這期間不乏貢獻卓越、留名青史的科學泰斗，而更多的是鉤深索隱、有待突破的普通科研人員?？茖W研究工作需要敏銳的大腦、嚴密的邏輯思維、打破砂鍋問到底的探索精神和耐得住寂寞的心境。然而，部分科研人員急功近利、在科研產出上面做文章，剽竊、實驗數(shù)據(jù)造假等學術不端行為屢有發(fā)生。近年來，科研誠信問題已經引起了全球廣泛的關注。

根據(jù)2009年10月科學技術部等10部門所發(fā)《關于加強我國科研誠信建設的意見》的規(guī)定，“科研誠信”定義為科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學精神，遵守相關法律法規(guī)，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規(guī)范[2]。以抄襲、剽竊等不正當方式取得研究成果，編造、篡改圖表或其他研究數(shù)據(jù)及結論，論文代寫或者代投，采用買賣等不正當手段得到項目申報書，通過同行評議造假等手段發(fā)表論文、評審項目等均屬于學術不端行為[3]。

隨著國家在科研上的投入力度不斷加大，我國生物醫(yī)學也進入了高速發(fā)展時期。據(jù)統(tǒng)計，中國科技人員在科學引文數(shù)據(jù)庫(science citation index,SCI)期刊中發(fā)表論文的數(shù)量已經連續(xù)10年穩(wěn)居世界第二位。然而，在發(fā)表論文數(shù)量保持領先的同時，近年來論文被撤稿事件也頻繁發(fā)生。2021年上半年，已有857篇論文被撤稿。本文擬通過探究論文撤稿的高發(fā)因素，分析醫(yī)學院校出現(xiàn)學術不端行為的原因，探討進一步優(yōu)化完善醫(yī)學院?？蒲姓\信建設機制改革和創(chuàng)新。

1 醫(yī)學院校高發(fā)論文撤稿的根源分析

分析近年來被各種雜志撤稿的論文發(fā)現(xiàn)，有很大比例的論文發(fā)表單位是醫(yī)學院校。科研工作者在評職稱、評項目、評優(yōu)評先時，都會對論文數(shù)量、論文級別(是否是SCI期刊、影響因子等)提出要求，而醫(yī)學院校教學工作量大，有些科研人員甚至扮演著“醫(yī)教研”三重角色，在精力有限的情況下追求科研產出，助推了科研失信行為的發(fā)生。近年來，因為科研失信而導致論文撤稿的常見原因可以歸結如下。

1.1 一稿多發(fā)和/或一稿多投

一稿多發(fā)是指將內容相似的文章甚至同一篇論文發(fā)表在2本及以上的期刊上，包括以英文和中文互譯后分別發(fā)表在英文期刊和中文期刊，從而達到論文數(shù)量多的表面現(xiàn)象。部分作者為達到文章迅速發(fā)表的目的，將文章投稿到2本及以上的雜志，待文章被其中一本雜志接收后中斷其他雜志的審稿或文章最終未被其他雜志接收，屬于一稿多投行為。一稿多發(fā)通常被讀者或關注者發(fā)現(xiàn)、舉報，而一稿多投在投稿階段可能被編輯或審稿人發(fā)現(xiàn)，做出相應處理。新近的一項調查結果顯示，一稿多投是論文投稿階段撤稿的首要原因[4]。目前，許多醫(yī)學期刊在投稿須知中再次強調了不接受一稿多投和一稿多發(fā)的文章，這說明該行為在醫(yī)學領域較為常見[5]。

1.2 抄襲、剽竊和署名造假

由于查重軟件的出現(xiàn)和升級，目前機械抄襲的文章已經比較少見，取而代之的是使用更換字句順序和表述方式、精練或延展語言、引證被抄襲文章等方法，成功躲過查重系統(tǒng)的高端抄襲和剽竊[6]。通過語言的轉換，如將英文文章或片段翻譯成為中文文章發(fā)表也屬于抄襲行為。剽竊是指將他人的學術觀點或者研究成果竊為己用，并且不加以說明的行為。署名造假是將與論文數(shù)據(jù)獲得、撰稿、修稿、投稿過程無關的作者署名，以期提高論文影響力或達到輔助論文發(fā)表的目的。抄襲、剽竊通常為讀者或者原論文作者發(fā)現(xiàn)，署名造假通常在被署名者本人或相關人員進行成果檢索時發(fā)現(xiàn)。在醫(yī)學院校學術不端行為中，抄襲、剽竊和署名造假均占有很大比重[7]。

1.3 代寫代投和同行評議造假

代寫代投是指文章作者將數(shù)據(jù)或論文給予中介，委托其負責撰寫和發(fā)表論文，甚至有作者從中介處直接購買論文，由中介提供所有的數(shù)據(jù)支撐的行為。據(jù)報道，醫(yī)學院校和醫(yī)院是論文代寫代投的重災區(qū)[8]。同行評議造假是指提供虛假評審專家信息，如將推薦專家郵箱更換成自己注冊的郵箱或自己親友同事的郵箱，從而達到文章評審通過的目的。同行評議造假也可以由第三方機構協(xié)助實施，如相關公司提供的代寫和/或代投服務。編輯利用職權操縱評審過程也有發(fā)生。代寫代投的文章通常因為行文模板化、投稿計算機IP地址固定、數(shù)據(jù)在不同文章重復使用等被發(fā)現(xiàn)，同行評議造假可以因為文章漏洞等被發(fā)現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，2012～2016年間，中國共有276篇文章因同行評議造假被撤稿，超過了其他所有國家的總和[9]。

1.4 偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)

學術失信中的數(shù)據(jù)偽造、篡改行為包括論文數(shù)據(jù)沒有經過必要的實驗、觀察，捏造數(shù)據(jù)，或對實驗數(shù)據(jù)進行人為改動，篡改數(shù)據(jù)，或發(fā)表的實驗數(shù)據(jù)沒有經過重復驗證，結果無法再現(xiàn)的行為。偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)因經不起實踐檢驗，其他作者無法重復并進行深入研究，或后期有相似研究，實驗結果大相徑庭而被發(fā)現(xiàn)。部分數(shù)據(jù)篡改痕跡可以在圖片放大后或因為圖像處理軟件更新、升級而浮出水面。偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)是醫(yī)學論文中常見的學術不端行為。偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)給科研和技術人員提供錯誤信息，嚴重阻礙醫(yī)學的發(fā)展，如心肌再生領域領軍人物皮耶羅·艾佛薩的31篇論文數(shù)據(jù)造假，帶偏了行業(yè)研究方向10余年[10]。

2 醫(yī)學院?？蒲姓\信建設問題存在的原因

2.1 科研工作者自身逐利導向

20世紀以來，科研成為一項在政府、產業(yè)、基金會等支持下由大學、研究所等機構具體執(zhí)行的復雜社會活動[11]。醫(yī)學院校肩負著教書育人和科研創(chuàng)新的雙重使命，而科研論文尤其是SCI期刊論文，近年來一直是評價教師科研能力的重要標準，在“破五唯”實施前甚至是評職稱、評優(yōu)評先的敲門磚。針對科研人員論文發(fā)表動機的調查表明，評職稱、達到畢業(yè)要求等發(fā)展動機高于學術興趣內驅力[12]，這提示論文逐漸變成了科研人員爭名逐利的砝碼，尤其是在我國整體科研能力提升、年輕科研人員產出增多的情況下，青年教師之間、青年與中年教師之間的攀比加劇，這種攀比現(xiàn)象是醫(yī)學院校科研人員“學術不端行為”的重要誘因?，F(xiàn)實下的逐利導向行為嚴重破壞了學術科研生態(tài)，更是對科研工作者良知的挑釁。

2.2 科研管理制度執(zhí)行力不強

據(jù)有關調查結果顯示，僅有69.57%的醫(yī)學院校、醫(yī)院和醫(yī)學科研院所建立了科研誠信教育和管理制度[13]，這說明科研管理制度的制定率仍然有待提升。同時，對于已經建立科研管理制度的醫(yī)學院校，由于負責科研工作的職能部門兼籌科技項目、科技成果及轉化、知識產權、科技服務等工作，導致對科研成果的審查不夠專業(yè)，再加上科研工作者在投送論文時大都不通過科研部門的審查，而是直接在相關期刊、雜志的網上投稿，亦導致科研部門無法知曉一稿多投多發(fā)、數(shù)據(jù)造假等學術不端行為。此外，社會對科研不端行為的懲罰力度較弱，除了撤稿之外，其他的懲處措施很少，失信低成本加劇了學術不端行為的發(fā)生。

2.3 科研考核評價標準單一

在現(xiàn)有大環(huán)境下，醫(yī)學院校對科研工作者的考核評價存在一定的局限性。近年來，通常以獲得項目、發(fā)表論文的數(shù)量，尤其是在SCI期刊上發(fā)表論文的數(shù)量和等級來作為科研工作者考核的硬性標準。項目的申報需要論文支撐，課題的結題需要論文產出，更說明了論文在科研考核中的重要作用。據(jù)第四次全國科技工作者狀況調查的結果，90.4%的科研工作者發(fā)表論文是為了完成各種考核的需要。為了達到考核標準，部分科研人員被迫動起“歪腦筋”輔助論文發(fā)表，這就給學術不端行為制造了機會。

2.4 科研工作人員自律性太差

目前，科研工作者中具有博士學位的占居多數(shù)。然而，高學歷并不意味著高收入，部分青年教師職業(yè)期望過高。博士研究生畢業(yè)通常已近而立之年，面臨著結婚生子、背負著巨額的房貸壓力，而獲得論文獎勵、在最短的時間內評上高級職稱、獲得更多的科研項目，被認為是解決生活困難的有效手段。尤其是醫(yī)學院校的科研人員，求學的年限通常更長，在面對論文發(fā)表帶來的榮譽和利益時，容易突破自律底限，走上學術不端的歧途以尋求更多、更快的產出。

3 完善醫(yī)學院?？蒲姓\信建設的對策路徑

近年來，從醫(yī)學院校頻繁發(fā)生學術不端行為的情況來看，僅僅依靠科研道德已經不能有效地約束科研人員的行為。為了保證科研領域的誠信發(fā)展，醫(yī)學院校應當積極采取各種有效措施，以達到預防科研學術不端行為發(fā)生的目的，且針對已經發(fā)生的科研不端行為，必須進行嚴肅處理。

3.1 建立健全科研誠信制度，完善科研誠信管理機制

近年來，國家有關部門相繼出臺了加強科研誠信建設的若干文件。2018年5月，中共中央辦公廳和國務院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，明確提出推進科研誠信建設制度化，堅持自律與監(jiān)督并重的方針[14]。2019年9月，中華人民共和國科技部聯(lián)合中央宣傳部、最高人民法院等20部門，制定了《科研誠信案件調查處理規(guī)則(試行)》，其中界定了在科學研究和相關活動中科研失信行為、舉報辦法和處理措施，同時規(guī)定了高等學校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)、社會組織等單位應當建立健全調查處理工作相關的配套制度[3]。2019年10月，教育部出臺《關于加強新時代教育科學研究工作的意見》，明確要求把科研誠信要求融入科研管理全過程，強化科技工作者誠信意識[15]。2021年1月，國家衛(wèi)生健康委員會、科技部、國家中醫(yī)藥管理局結合相關法律法規(guī)修訂了《醫(yī)學科研誠信和相關行為規(guī)范》，明確了醫(yī)學科研人員誠信行為規(guī)范和醫(yī)學科研機構誠信規(guī)范[16]。經過10余年的推進，我國科研誠信規(guī)范和相關制度體系建設不斷完善，科研失信預防、治理能力不斷提升。目前，許多醫(yī)學院校認真貫徹相關文件精神，主動開展了科研誠信自糾自查工作[17]。

3.2 加強科研誠信教育培訓，完善科研誠信監(jiān)督流程

《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中強調，科研活動承擔單位是科研誠信建設的第一責任主體[14]。作為科研活動承擔單位的醫(yī)學院校，對本單位的科研誠信建設和管理責無旁貸。學校黨委、行政首先應當大力加強科研工作者的科研誠信教育和培訓，通過網絡、宣傳欄及其他媒介途徑，加大科研誠信宣傳力度，在杜絕科研人員科研誠信行為判斷失調問題的基礎上，讓科研工作者經常領略科研誠信精神，以起到耳濡目染、警鐘長鳴的作用。醫(yī)學院校的科研管理部門除了要做好本部門的工作之外，還應該將國家、政府的科研誠信制度規(guī)定熟記于心、嚴格執(zhí)行，通過采取專題學習、講座等方式向本?？蒲泄ぷ髡咝v科研誠信制度規(guī)范，進一步細化本?？蒲泄芾碇贫?，做到管理制度上墻，使科研誠信建設植根于每一位科研工作者內心。醫(yī)學院校要將科研誠信教育作為科研工作者繼續(xù)教育的必修課程。同時，建立以監(jiān)督他律促進科研誠信的機制，加強科研活動全過程的監(jiān)督管理。目前，許多醫(yī)學院校重視并開展了科研誠信教育培訓[17]。對于科研失信行為，有關權威部門將會及時通報并嚴肅處理，從而發(fā)揮警戒、威懾作用。

3.3 建立多元化考核評價體系，完善科研人員評價機制

2018年10月15日，《科技部 教育部 人力資源社會保障部 中科院 工程院關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》頒布，要求清理人才建設、機構評估、“雙一流”建設、科技計劃項目、人員績效考核等活動中涉及“四唯”的做法[16]。醫(yī)學院校建立多元化評價體系，根據(jù)不同人才特點，制定相應評價辦法，形成德才兼?zhèn)?、以德為先的評價新風尚。例如，天津醫(yī)科大學2021年高級職稱評審要求以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?，把教學改革、課程思政、社會服務、科研成果轉化等納入優(yōu)先評聘的指標[18]，引導教師發(fā)揮所長，最終達到立德樹人、服務社會的目標。

3.4 推進師德師風建設，完善研究全過程監(jiān)督管理機制

師德師風建設是教師素質提升的有效途徑。醫(yī)學院校教師工作部、人事處、科研管理部門等要聯(lián)合起來，組織科研人員學習并貫徹落實《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》和《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》等文件精神，及時開展科研學術不端行為典型案例的宣講活動，并且作為一項警示教育活動長期堅持下去，讓科研人員自覺遵守科研誠信行為規(guī)范，自覺不越雷池半步。與此同時，導師要對研究生的實驗記錄經常檢查、實驗數(shù)據(jù)及時收集和備份，加強對研究生的學術誠信教育，做到科研誠信從科研基礎階段抓起。

4 結語

醫(yī)學院校學術不端問題是在科技迅速發(fā)展的背景下，由于制度建設滯后或執(zhí)行不力、考核評價導向偏差、科研人員自律性不強等多種因素交錯混雜而衍生出來的一種不良科研行為，與科研誠信實事求是的原則背道而馳。在醫(yī)學院校建立學術誠信將是一個長久的、持續(xù)的過程，需要國家相關部門、科研活動承擔單位、科研人員的共同努力，結合立體化多元化評價標準的實施，最終實現(xiàn)科研人員德才并舉，發(fā)揮自身所長，為科技發(fā)展貢獻力量的美好愿景。

利益沖突所有作者均聲明不存在利益沖突

作者貢獻聲明麻小娟：文獻查閱、信息收集、撰寫論文初稿；靳長峰：研究選題、論文修定