張連友，任澤儉，馮亞如 （.山東省郯城縣水利局，山東 臨沂 7600；.山東潤魯工程咨詢集團有限公司， 山東 濟南 5009；3.水發(fā)卓恒工程管理有限公司，山東 濟南 5009）

0 引言

大型水利工程項目所處的地質環(huán)境一般較為復雜，與建筑、市政工程相比，發(fā)展建筑標準化難度大，因此增加了工程設計和投資控制的難度，超出預算的情況時有發(fā)生。加強對大型水利工程項目的投資控制，必須做好可行性研究立項、勘測設計、招標投標、項目實施、結算及初運營各階段的投資管理工作。招標投標階段的投資控制至關重要，而招標投標階段的投資管理工作的重中之重是對工程施工及設備采購招標的控制，大中型水利工程一般采用工程量清單招標投標方式。也可以說，招標投標活動就是合理控制工程投資，確定最佳中標價的活動。招標人及招標代理機構要分析招標階段存在的問題，有效落實相關措施，提高招標文件編制及招標投標工作的質量，確保工程投資的受控和可控。

1 招標階段存在的主要問題分析

1.1 招標文件編制存在的問題

一是大型水利工程的項目業(yè)主通常是由流域及地方水利行政主管部門為主導進行組織和建立的，并從下屬單位中進行人員調遣。由于相關人員的綜合技術能力有待提升，加上項目業(yè)主的組成具有臨時性的特點，因此其往往將招標文件中商務條件的編制全部委托給招標代理機構，而技術條款的編制則依賴設計單位。二是由于水利工程受地質及環(huán)境影響大，其不同的大型工程雖然功能類似，但設計差異較大。因此，在編制設計招標文件時，往往存在技術文件針對性不強、評分標準量化不細等問題，給專家評標帶來困難，可能會造成選擇設計、施工或設備供應單位的失誤，給設計質量、施工管理及投資控制埋下隱患。三是招標文件編制粗糙，在履行合同時容易引發(fā)糾紛，造成變更或簽證較多，給投資控制增加困難。四是在招標文件中往往沒有約定在建設工程實施過程中遵循靜態(tài)管理、動態(tài)控制的原則，對投資控制工作非常不利。五是工程量清單的編制深度不夠，分部工程子項目存在缺項、漏項及重復等問題，工程量計算及招標控制價不準確[1]。

1.2 施工招標設計深度不夠

根據國家的基本建設程序和水利工程公益性的特點，大型水利工程初步設計批復后，項目年度投資的完成情況成為主管部門及項目業(yè)主工作考核的重要內容之一。因此，項目業(yè)主想要盡快完成施工招標工作，以便于開展工程施工建設工作。在這種背景下，一是往往會壓縮招標設計時間，導致招標設計深度不夠，進而使得招標圖紙及施工組織設計的編制較為粗略，沒有時間組織對招標圖紙及施工組織設計進行評審[2]；二是由于時間短及相關人員缺乏投資控制意識，招標工程量清單及招標控制價編制缺乏深度，同時還存在個別項目招標工程量清單及招標控制價沒有時間進行審核的情況，使得項目管理預算編制的工作質量無法保證；三是往往在招標圖紙設計時，對初步設計文件了解不細，設計人員不再踏勘施工現場或踏勘現場不深入，造成編制施工組織設計不符合現場實際，定額套用不準確等問題，導致招標控制價編制產生偏差。這些問題，即使在合同執(zhí)行時進行簽證或變更，也會加大投資控制的難度，影響投資控制效果。

1.3 招標文件中合同內容不嚴謹

施工或采購合同是招標文件的重要組成部分，也是工程量清單計價模式下投資控制的重要環(huán)節(jié)。有些招標人或招標代理機構對招標文件中的合同條款不重視，認為可以在中標后簽訂合同時再修改完善，這是極其錯誤的想法。在招標文件的合同編制中，往往存在內容不詳細、專用條款約定措詞不嚴謹、表達不清楚、操作不具體、專業(yè)知識缺乏及法律風險意識不強等問題。這些問題會影響工程實施及結算中的投資控制。

1.4 施工分標方案缺乏合理性

施工分標方案的編制必須在合理的施工組織基礎之上，結合項目業(yè)主自身的管理力量及其所在區(qū)域的具體社會環(huán)境等因素。特別是河道治理、跨流域調水這樣的線型工程，還要考慮行政區(qū)劃的征地移民因素，依據有利于推動項目建設的總體原則開展編制工作。大型水利工程項目一般投資較大，很多施工企業(yè)希望參與到工程建設中，而由于工程屬地負責征地移民及施工環(huán)境保障工作，一般還要考慮地方利益問題。這些問題匯集在一起，容易導致工程實際分標方案偏離合理的施工組織設計。標段劃分過小及界面設置缺乏合理性的情況時有發(fā)生，除了施工企業(yè)進場后的正常施工會遇到困難外，還可能導致合同變更和索賠情況的發(fā)生，不僅對工程建設進度造成影響，還會增加工程投資支出。

1.5 盲目擴大施工招標投標在投資控制中的作用

盲目擴大施工招標投標在投資控制中的作用，不合理地壓低招標控制價，會致使投標企業(yè)低價中標后，按照“低價位中標，高價位索賠”的思路，對項目進行施工管理經營。在中標企業(yè)進場后，優(yōu)先考慮設計文件、招標文件及合同的缺陷或漏洞，思考如何索賠或變更以扭虧為盈，沒從根本上考慮組織安排好施工工作。這種做法導致的后果是：一方面無法達到投資控制的目的，另一方面對正常的工程建設質量和進度管理也會產生一定的負面影響。

2 提高招標階段設計成果的質量

在工程建設中，施工企業(yè)所遵照的主要原則是按照設計圖紙及規(guī)范開展施工，其施工設計完成并確定后，若施工設計存有缺陷或施工條件發(fā)生變化，必須通過設計變更或簽證解決，會隨之導致工程投資的變化。因此，必須從工程招標階段設計成果質量開始，嚴格控制投資，采取各種措施做好招標設計階段的投資控制工作。

2.1 選好招標設計單位

無論通過哪一種方式選擇招標設計單位，都應要求其挑選專業(yè)能力強的技術人員來開展相關工作。在設計工作開展過程中，要有良好的溝通交流和團隊配合。在細化施工組織方案、編制工程量清單及套用定額時，要對初步設計階段存在疑慮的問題進行深入探討，設計人員要交換彼此的意見想法，進而獲得最佳設計方案。

2.2 加強招標設計管理

在全面熟悉初步設計的基礎上，應派遣相應專業(yè)設計人員全面了解和熟悉掌握工程現場情況，為編制合理的施工組織方案及分標方案做好基本工作。在此過程中，由項目業(yè)主派專門人員，全程陪同相關設計人員，要投入時間、人力、精力和財力，以期減少之后施工過程中變更及修改等情況的出現，從而起到良好的投資控制效果。

2.3 提高設計成果質量

現階段的大型水利工程招標設計工作，通常存在更改初步設計意圖的情況。項目業(yè)主必須要求招標設計單位根據批準的初步設計開展工作，完善、補充及細化初步設計，將批復的投資額及工程量進行分解。相關設計人員應提高投資意識，對施工方案、新材料新工藝、工程量計算、材料設備價格及定額套用等進行詳細審核，核查其是否控制在批復范圍之內，并按標段編制工程量清單及招標控制價，為工程施工招標做好準備。

2.4 合理確定招標及評標控制價

在工程量清單編制、審核的基礎上，以標段為單位編制招標控制價。為防止串標、圍標及不平衡報價，提高評標質量，合理確定招標及評標控制價，應采取以下措施：一是在測算各標段標合理利潤的基礎上，確定招標控制價，在招標文件中公布招標控制價并約定評標控制價確定方式，在開標時采用隨機方式確定評標控制價，防止投標企業(yè)圍標、串標，確保公平公正；二是在確定每標段招標總控制價的基礎上，對主要單項工程設若干個招標控制價，防止投標企業(yè)不平衡報價[3]。

3 重視審核招標階段設計成果中涉及投資的內容

為提高招標質量和投資控制水平，在工程施工招標之前，項目業(yè)主應組織專家，對招標設計的相應圖紙、施工組織設計及預算等內容進行評審，對設計成果中的錯誤和疏漏進行改正和補充，再根據評審修改后的設計成果，調整完善工程量清單，為確定最終招標控制價和預算管理打好基礎。另外，對招標文件中的合同條款也應嚴格把關，防止在合同執(zhí)行中產生不必要的糾紛，從而減少簽證、變更和索賠。

3.1 設備材料預算價格的審核重點

設備材料預算價格是施工圖預算造價中所占比重最大、變化最大的內容，應當重點審查。一是審核設備材料的預算價格是否符合工程所在地的真實價格及價格水平。若是采用市場價，要核實其真實性和可靠性；若是采用有關部門公布的信息價，要注意信息價的時間與地點是否符合要求，是否要按規(guī)定調整。二是審核設備材料的原價確定方法是否正確，審核非標準設備的原價的計價依據和方法是否正確、合理。三是審核設備的運雜費率及其運雜費的計算是否正確，審核材料預算價格的各項費用的計算是否符合規(guī)定。

3.2 預算單價套用的審核重點

一是審核預算中所列各分項工程預算單價是否與現行預算定額的預算單價相符，其名稱、規(guī)格、計量單位和所包括的工程內容是否與單位估價表一致。二是審核換算的單價，首先要審查換算的分項工程是否允許換算，其次審查其換算是否正確。三是審核補充定額和單位估價表的編制是否符合編制原則，單位估價表計算是否正確，補充定額的資料數據是否符合實際情況。四是審核人工、材料和機械臺班價格的確定是否符合造價管理機構規(guī)定或有關規(guī)定。

3.3 有關費用項目及其計取的審核重點

一是審核措施費的計算是否符合有關規(guī)定標準，間接費和利潤的計取基礎是否符合現行規(guī)定，有無不能作為計費基礎的費用列入計費的基礎。二是審核預算外調增的材料差價是否計取了間接費。直接工程費或人工費增減后，審核有關費用是否相應做了調整。

3.4 嚴格審核合同條款中涉及投資的內容

招標文件中的合同條款內容必須全面詳細，特別是涉及簽證、變更、進度款支付及結算等內容要表述洽當、用詞準確[4]。另外，還要特別注意對工程量調整、單價調整、履約保證、索賠處理及合同爭議解決方式等內容做出詳細規(guī)定。

4 提高評標質量

4.1 規(guī)范招標投標活動

大型水利工程建設具有公益性，其工程質量應得到充分保障，因此，應對施工企業(yè)的資質進行更為嚴格的要求，保證其與項目的規(guī)模及特點要求相符。同時，招標人及招標代理機構應設計一套科學、合理且完善的管理機制，對施工企業(yè)的投標及評標行為進行規(guī)范控制，避免招標投標競爭過程中出現失位等現象。除此之外，應嚴厲禁止通過非正常手段參加投標的行為，如果情形較為嚴重，應通過法律手段處罰非正常投標的施工企業(yè)。

4.2 注重投標企業(yè)的實力

對于在大型水利工程施工招標投標的過程中存在的串標、圍標及不平衡報價等問題，項目招標人及招標代理機構的工作人員要全面審查投標企業(yè)的資質、管理水平、技術力量、實際能力及信譽等情況，如對投標企業(yè)最近2～3年的情況，或者其最近所施工的工程項目質量情況等進行審查，了解其是否在中標后，存在惡意變更索取項目費用的情況。除此之外，應對施工管理團隊及相關施工人員的素質及綜合能力進行評價。

4.3 加強施工組織設計評審

施工組織設計體現了投標人的管理水平，是保證質量、安全、進度及環(huán)保的重要措施[5]，也是投資報價的依據和控制工程造價的基礎。因此要加強對投標企業(yè)編制的施工組織設計包括施工方法、工藝流程、施工進度和布置、質量標準、安全措施等的評審。

4.4 倒逼投標企業(yè)提高投標文件質量

通過對招標環(huán)節(jié)的把控及對投標文件的嚴格評審，倒逼投標企業(yè)注重投標文件編制質量。施工企業(yè)在投標時，必須要有企業(yè)實力、報價優(yōu)越性和合理的施工組織作為依靠和支撐，特別在施工組織設計編制中，要認真考察施工現場、調研原材料供應、優(yōu)化臨時交通水電方案、進行施工方案擇優(yōu)比選、改善施工工藝、及降低施工成本等。這樣也有助于投標企業(yè)提升自我要求和相關技術水平，改變投標工作中“只看重投標數目卻忽略工程質量”的情況，達到招標人、投標人共贏的目的。

5 結語

總體來說，大型水利工程建設項目的投資控制是一項系統工程，而施工招標投標階段是工程建設投資控制的關鍵環(huán)節(jié)[6]。做好招標階段的投資控制，招標人及招標代理機構必須從招標設計質量、招標文件編制、合同編制和評標等方面進行把控。另外，招標人還可以借鑒價值工程在招標評標中的應用，提高招標質量，達到投資控制的目標。