鄭賢斌, 成素凡

（1. 中國石油天然氣股份有限公司天然氣銷售分公司, 北京, 100101）

（2. 中國石油西南油氣田公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院, 成都, 610041）

1 國內(nèi)外HSE管理績效考核現(xiàn)狀分析

1.1 杜邦公司HSE績效管理實(shí)踐

美國杜邦公司注重將HSE管理整合在事業(yè)部管理系統(tǒng)之中，授予各階層管理者適當(dāng)?shù)臋?quán)力去負(fù)責(zé)監(jiān)督、測量、評(píng)估其職責(zé)范圍內(nèi)安全目標(biāo)的完成情況。在實(shí)踐中，杜邦公司將生產(chǎn)過程安全稽核和作業(yè)安全觀察作為杜邦公司最常用的安全績效評(píng)價(jià)方法。

杜邦公司在績效管理的指標(biāo)權(quán)重分配方面，過程性指標(biāo)大于結(jié)果性指標(biāo)。個(gè)人績效由個(gè)人過程性指標(biāo)和組織整體結(jié)果性指標(biāo)相結(jié)合共同確定。增加HSE的正面激勵(lì)加分項(xiàng)目，改變員工懼怕被監(jiān)督、被扣分或被處分而做安全的心態(tài)。以正面的激勵(lì)方法鼓勵(lì)員工。改變獎(jiǎng)金的設(shè)計(jì)，使員工感覺確實(shí)是因?yàn)榘踩毓ぷ鞫@得的額外“獎(jiǎng)金”而非固定收入。

1.2 中國石油HSE績效管理實(shí)踐

中國石油通過設(shè)定“零傷害、零污染、零事故”等HSE管理目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)所屬的石油企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格考核，并采用了將HSE指標(biāo)列入考核范圍、層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀、安全生產(chǎn)合同書、實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度、推行領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)述職、追究事故行政責(zé)任等管理方法。在HSE績效年終考核及結(jié)果的應(yīng)用方面，則主要是采取了激勵(lì)與約束并重的原則，將考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲掛鉤。比如，定期開展“先進(jìn)單位獎(jiǎng)”、“個(gè)人無違章、現(xiàn)場無隱患、班組無事故獎(jiǎng)”等評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。在各種考核辦法中都明確要求發(fā)約人與受約人之間要進(jìn)行業(yè)績考核情況的充分溝通，比如進(jìn)行誡勉談話等。在后續(xù)管理工作方面，對(duì)績效突出、素質(zhì)好、進(jìn)步快、有創(chuàng)造能力的優(yōu)秀管理人員，通過崗位輪換、重點(diǎn)培訓(xùn)等方式，不斷提高他們的HSE管理能力。

然而，中國石油現(xiàn)有的在HSE目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定方面存在的缺陷為：注重績效考核，忽略績效管理，將績效考核等同于績效管理；注重績效考核結(jié)果的控制，忽略績效管理過程、各管理層的職責(zé)以及平時(shí)在績效管理中的一些重點(diǎn)工作等。在HSE績效日常跟蹤與定期回顧方面：少見員工HSE業(yè)績的中期評(píng)估；沒有及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)安全行為和糾正不安全行為；現(xiàn)場存在大量的超出“三違”范疇的不安全行為因無章可循而沒有得到及時(shí)處理；發(fā)生事故時(shí)往往歸咎于員工的安全意識(shí)淡薄。

2 構(gòu)建石油企業(yè)HSE管理績效考核體系

2.1 基于HSE管理體系的方法和理念

HSE管理績效考核體系設(shè)計(jì)時(shí)，除考慮《健康、安全與環(huán)境管理體系》（QSY08002.1）的管理要素能否得到完整的實(shí)施外，還將《卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》（GBT19580）的績效管理思想融入到體系的管理方法設(shè)計(jì)中，建立一套與HSE管理體系相融合的考核體系。

本文提出的HSE管理績效考核體系是一個(gè)以完成HSE管理卓越績效為前提的、集合HSE管理戰(zhàn)略指標(biāo)制定方法、KPI指標(biāo)提取方法、KPI指標(biāo)權(quán)重賦值方法等十套方法為一體的考核體系。

2.2 制定HSE管理戰(zhàn)略指標(biāo)

HSE管理戰(zhàn)略的制定要充分考慮一下四個(gè)方面的功能支持作用：

（1）在充分掌握企業(yè)HSE管理的歷史數(shù)據(jù)與標(biāo)桿指標(biāo)的基礎(chǔ)上，分析企業(yè)的外部環(huán)境（PEST、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、價(jià)值鏈）以查找HSE發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)；分析企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境（資源、能力、組織）以了解實(shí)現(xiàn)HSE績效的優(yōu)勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，編制出企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀報(bào)告，作為初審報(bào)告。

（2）以知名度、美譽(yù)度和誠信度為方向進(jìn)行企業(yè)HSE形象設(shè)計(jì)，確定企業(yè)在行業(yè)和社區(qū)應(yīng)有的職業(yè)形象和社會(huì)形象；以功能定位、安全程度、貢獻(xiàn)價(jià)值和社會(huì)地位為目標(biāo)進(jìn)行企業(yè)HSE愿景確立。并在廣泛獲取員工的認(rèn)同的基礎(chǔ)上制定出本企業(yè)的若干年內(nèi)需要達(dá)到的目標(biāo)與指標(biāo)。

（3）企業(yè)HSE管理戰(zhàn)略要包括HSE品牌戰(zhàn)略、防災(zāi)戰(zhàn)略、社區(qū)戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略和技術(shù)戰(zhàn)略，每項(xiàng)戰(zhàn)略要有具體的內(nèi)容和數(shù)據(jù)，相應(yīng)的推進(jìn)計(jì)劃，并讓每位員工清晰掌握戰(zhàn)略的內(nèi)容和內(nèi)涵。

（4）根據(jù)企業(yè)制定出的HSE管理戰(zhàn)略，在充分評(píng)估企業(yè)自身能力、資源、人才的基礎(chǔ)上，作出企業(yè)分幾步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的規(guī)劃，并形成規(guī)劃報(bào)告，報(bào)告中要明確每年需要達(dá)到的目標(biāo)與指標(biāo)，這個(gè)每年需要達(dá)到的目標(biāo)和指標(biāo)就作為企業(yè)當(dāng)年的HSE管理績效目標(biāo)和指標(biāo)。

2.3 HSE管理KPI指標(biāo)提取與分解方法

關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）是定期衡量各企業(yè)和崗位員工重要工作完成情況的考核指標(biāo)，它不僅是考核指標(biāo)當(dāng)中的一個(gè)最重要的組成部分，而且也對(duì)績效考核起著一個(gè)重要的導(dǎo)向性作用。

2.3.1 HSE管理KPI指標(biāo)提取基本流程

根據(jù)HSE管理戰(zhàn)略指標(biāo)，由領(lǐng)導(dǎo)、專家、管理者和員工代表5～7人組成一個(gè)打分小組，利用《HSE管理KPI指標(biāo)權(quán)重賦值方法》，結(jié)合指標(biāo)庫中的過程指標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)和否決指標(biāo)三類指標(biāo)的所有一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分。按關(guān)鍵成功因素法、二八原理提取20%的排位最前的指標(biāo)作為企業(yè)的HSE管理初步KPI指標(biāo)。再應(yīng)用HSE管理卓越績效評(píng)價(jià)平衡計(jì)分卡對(duì)初選的KPI指標(biāo)進(jìn)行篩選,使之滿足“職業(yè)健康、財(cái)產(chǎn)增值、環(huán)境和諧、商業(yè)聲譽(yù)”四個(gè)方面的要求，最終確定出企業(yè)HSE管理KPI指標(biāo)。

2.3.2 單位（部門）KPI指標(biāo)分解方法

單位（部門）KPI指標(biāo)的分解要以質(zhì)量符合率、能力合格率、隱患削減率、傷害下降率等為分解前提，注重從以下三個(gè)方面將KPI指標(biāo)與單位（部門）職責(zé)相融合：

（1）在企業(yè)的HSE管理KPI指標(biāo)確定后，根據(jù)各下屬單位（部門）的工作職責(zé)和工作性質(zhì)進(jìn)行指標(biāo)分解，應(yīng)用九宮圖矩陣對(duì)應(yīng)法將企業(yè)的下屬單位（部門）對(duì)應(yīng)到HSE管理流程上來。

（2）根據(jù)指標(biāo)選用要求，對(duì)各下屬單位（部門）選取的KPI指標(biāo)進(jìn)行分析，在保證不重復(fù)、不缺失的原則下提取出下屬單位（部門）的KPI指標(biāo)。

（3）根據(jù)下屬單位（部門）提取出的KPI指標(biāo)，要確定出其在流程中的位置作用，以及與其它單位（部門）在完成同一個(gè)KPI指標(biāo)時(shí)自己所分擔(dān)的權(quán)重，得出最終確認(rèn)后的KPI指標(biāo)。

2.3.3 HSE管理KPI指標(biāo)權(quán)重賦值方法

將HSE管理KPI指標(biāo)按其在HSE管理指標(biāo)流程中位置關(guān)鍵性、質(zhì)量要求、臨界狀態(tài)、目標(biāo)難度、危險(xiǎn)程度、費(fèi)用損失等六個(gè)維度分別評(píng)分、匯總、計(jì)算各指標(biāo)得分占所有指標(biāo)得分總和的百分比，從而確定各HSE管理KPI指標(biāo)權(quán)重。

2.3.4 HSE管理績效能力診斷與等級(jí)評(píng)價(jià)方法

在參考《卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》（GBZ19579）、《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局2005年12月和《企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（AQT9005）等的基礎(chǔ)上，初步編制了HSE管理績效能力診斷與等級(jí)評(píng)級(jí)方法，以便對(duì)企業(yè)查找HSE管理的缺陷和實(shí)施評(píng)級(jí)工作。

2.3.5 完善的HSE管理績效指標(biāo)庫的建立

（1）HSE管理績效考核體系管理要素設(shè)置

HSE管理績效考核體系管理要素的設(shè)置要在充分研究HSE管理系統(tǒng)各大管理功能的前提下進(jìn)行，因?yàn)橹笜?biāo)體系的建立不能促進(jìn)HSE管理系統(tǒng)的有效運(yùn)行，在實(shí)踐中既抓不到工作的重點(diǎn)，也無法讓考核體系更能檢驗(yàn)到管理體系的真實(shí)狀況和管理需求。

（2）實(shí)行三類三級(jí)指標(biāo)編制方法

研究在參照《集團(tuán)公司HSE績效管理指南》和《工業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系編制通則》（GB/T20106）相關(guān)要求的基礎(chǔ)上，將HSE管理KPI指標(biāo)庫分為了三大類，即過程指標(biāo)子庫，結(jié)果指標(biāo)子庫和否決指標(biāo)子庫。并將管理體系的“二級(jí)要素制”改為了考核體系的“三級(jí)要素制”，每類指標(biāo)由一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，為實(shí)現(xiàn)HSE的精細(xì)化管理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也使考核體系的使用者更加清晰自己的工作重心和方向。

（3）確?？冃Э己酥笜?biāo)庫樣本來源合規(guī)

指標(biāo)庫的指標(biāo)樣本要來源于標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和石油企業(yè)HSE管理業(yè)務(wù)流程與現(xiàn)場管理秩序。

3 HSE管理績效考核體系的實(shí)施

借鑒國際大石油公司最佳實(shí)踐，結(jié)合自身HSE管理實(shí)際，石油企業(yè)實(shí)施HSE管理績效考核的重點(diǎn)如下。

（1）指導(dǎo)思想

以集團(tuán)公司關(guān)于加強(qiáng)HSE管理的一系列指示精神為指導(dǎo)，以提升石油企業(yè)HSE管理水平為中心，以保證石油企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為目的，以合同為基礎(chǔ)、KPI指標(biāo)為重點(diǎn)、分類分層實(shí)施為基本方法。

（2）管理流程

在企業(yè)HSE管理戰(zhàn)略的目標(biāo)和指標(biāo)確立后，參照杜邦HSE績效考核管理流程的基礎(chǔ)上形成石油企業(yè)HSE管理績效管理基本流程。

（3）考核指標(biāo)的落實(shí)

HSE委員會(huì)利用HSE管理KPI指標(biāo)提取方法，結(jié)合KPI指標(biāo)庫確定出企業(yè)的HSE管理KPI指標(biāo)。根據(jù)下屬單位（部門）的HSE工作特質(zhì)、工作職責(zé)、HSE管理流程，應(yīng)用單位（部門）KPI指標(biāo)分解方法將企業(yè)的HSE管理KPI指標(biāo)分解給下屬單位（部門）。

（4）績效輔助管理

在開展HSE管理績效責(zé)任書簽定前收集國際指標(biāo)、行業(yè)指標(biāo)等指標(biāo)，使各類指標(biāo)具有可比性；做好資源配置的前期準(zhǔn)備；在指標(biāo)計(jì)劃形成后，交由相關(guān)部門、管理者、操作者進(jìn)行充分討論，交換意見。

（5）績效兌現(xiàn)與后續(xù)管理

對(duì)表現(xiàn)杰出下屬企業(yè)、員工的后續(xù)管理，根據(jù)其興趣及潛力制定個(gè)人發(fā)展計(jì)劃，為企業(yè)培養(yǎng)儲(chǔ)備管理或?qū)I(yè)人才，引導(dǎo)被評(píng)對(duì)象做好發(fā)展方向的設(shè)計(jì)。對(duì)于表現(xiàn)欠佳員工的后續(xù)管理，根據(jù)其偏離情況，共同制定出HSE業(yè)績改進(jìn)計(jì)劃，提供幫助、培訓(xùn)和指導(dǎo)。

4 結(jié)論及建議

（1）通過研究和吸收國內(nèi)外HSE研究成果、管理經(jīng)驗(yàn)和安全等級(jí)評(píng)級(jí)等理論和方法，建立“戰(zhàn)略目標(biāo)、指標(biāo)流程、績效能力”三位一體為模式和理念的HSE管理績效考核體系，實(shí)現(xiàn)HSE管理績效的不斷優(yōu)化和提升的體系。

（2）通過對(duì)企業(yè)HSE管理績效的指標(biāo)量化考核法的應(yīng)用，真實(shí)評(píng)價(jià)出企業(yè)的HSE管理能力，企業(yè)各層級(jí)單位和部門在HSE管理考核體系的推動(dòng)作用下，為實(shí)現(xiàn)“崗位標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化和流程可視化”提供原動(dòng)力。