賴天

(武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，武漢 430072)

伴隨著《上海市生活垃圾管理條例》的出臺，我國已然步入生活垃圾的“強制分類”時代。關(guān)于社區(qū)居民的垃圾回收問題最早源于Wertz 的研究[1]，近年來，我國關(guān)于城市生活垃圾分類影響因素層面的探究層出不窮，但研究的結(jié)論卻往往大相徑庭。目前學(xué)界對于城市社區(qū)居民參與垃圾分類行為的研究仍存在不足之處:其一，從理論層面看，學(xué)界對社區(qū)居民參與分類行為的影響因素的相關(guān)論證仍存在一定缺失，且綜合運用質(zhì)性與量化展開研究的文獻較少；其二，從實踐層面看，總結(jié)城市生活垃圾分類經(jīng)驗教訓(xùn)的研究較少，上海市是較早地執(zhí)行生活垃圾強制分類的城市，總結(jié)上海市在生活垃圾分類工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)，對于我國其他城市具有重要的現(xiàn)實意義?；谝陨涎芯勘尘?，本文嘗試探究上海市社區(qū)居民參與生活垃圾分類的相關(guān)影響因素，并為有關(guān)部門進一步推進生活垃圾分類工作提供具有針對性的建議。

1 研究綜述

1.1 關(guān)于生活垃圾分類處理模式的比較與借鑒

20 世紀70 年代，美國、日本以及歐洲的部分國家已將廢棄物的資源化處理視為一項重要的工作，逐步出臺了有利于廢棄物再利用的相關(guān)法律規(guī)定，并將其運用到廢棄物分類收集、循環(huán)利用的實踐中[2]。各國普遍經(jīng)歷了從填埋為主到回收為主的轉(zhuǎn)變[3]，有學(xué)者從中歸納出值得借鑒的國外經(jīng)驗?zāi)Ｊ絒4]，例如，英國建立嚴格的垃圾分類處理體系，征收垃圾稅[5]；德國實行“3R”即減量化(reduce)、再利用(reuse)和再循環(huán)(recycle)原則[6]；日本實行垃圾分類管理及回收，打造循環(huán)經(jīng)濟體系等[7]。

1.2 關(guān)于生活垃圾分類處理影響因素的探索

社區(qū)居民的自身態(tài)度與外部環(huán)境共同作用于生活垃圾的分類實踐[8]，其中外部情境因素對居民的分類意向最終轉(zhuǎn)化為分類行為起到至關(guān)重要的作用[9]。另有徐林、凌卯亮等將“非正式回收系統(tǒng)”這一影響因素歸入垃圾分類影響因素的模型中，并拓寬其應(yīng)用范疇[10]，而在此之前，拾荒者在垃圾分類治理中的作用往往被人們忽視[11]。除此之外，諸如“環(huán)境價值”“心理變量”“行為意圖”及“情境因素”等變量，也被認為是影響居民生活垃圾分類的重要因素。

1.3 關(guān)于生活垃圾分類治理的完善路徑

當(dāng)前我國各大城市在相關(guān)生活垃圾治理中普遍存在著“六大矛盾”[12]，可積極引入社會資本，通過第三方強制執(zhí)行、自主治理和組織、選擇性激勵等措施激勵多方主體協(xié)同參與生活垃圾分類活動[13]。此外，一旦城市居民融入社會網(wǎng)絡(luò)，則會大幅減少“搭便車”等行為對垃圾分類的干擾[14]?？傮w來看，我國若要長期而深入地推行生活垃圾分類政策，則必然要準確把握分類政策的總目標，制定出根本性的保障措施，落實基本的配套設(shè)施，強化對公眾的宣傳[15]。

綜上，我國關(guān)于生活垃圾分類的研究已取得一定成果，主要集中在生活垃圾分類處理模式的比較與借鑒、生活垃圾分類處理影響因素的探索與生活垃圾分類治理的完善路徑三方面。但現(xiàn)有的研究成果對于社區(qū)居民實際參與分類行為的影響因素的相關(guān)論證仍存在一定缺失。此外，綜合運用質(zhì)性與量化的研究文獻也相對較少，這也為本文提供了進一步探究的切入點。

2 提出假設(shè)

2.1 政策規(guī)制

研究表明，有效的分類政策可在很大程度上促成居民參與垃圾分類工作[16]，居民對于地方政府出臺的相關(guān)政策是否能達到預(yù)期目標的感知將影響其分類行為的實施[17]。通常，社區(qū)居民對于政策規(guī)制的感知隨政策的時間截止而消逝，不過分類政策的宣講、相關(guān)信息的傳播以及組織開展教育活動等可以有效增強社區(qū)居民對于垃圾分類政策有效性的感知并影響其分類行為，且該類影響具備長期性與可持續(xù)性[18]。此外，政府部門垃圾處置政策的法律規(guī)范[19]，對于居民垃圾分類相關(guān)知識技能的培訓(xùn)政策[20]以及垃圾分類回收的相關(guān)硬件設(shè)備撥付政策[21]等一系列政策相關(guān)因素，均可對社區(qū)居民的生活垃圾分類行為產(chǎn)生一定影響。

由此得出相應(yīng)的假設(shè):社區(qū)居民的生活垃圾分類行為受到政策規(guī)制的正向影響，即社區(qū)居民對于政府的政策規(guī)制的感知越強，越有可能積極參加生活垃圾分類事務(wù)。

2.2 價值激勵

自Zeithaml 提出價值感知后，國內(nèi)外已將其大體劃分為認知價值、功能價值、社會價值、情感價值及條件價值等方面。價值激勵層面的感知反映在生活垃圾分類事務(wù)中，即表現(xiàn)為社區(qū)居民經(jīng)過對自身所感知的個體利益、社會利益等方面進行權(quán)衡后，對特定行為效用作出的總體評價[22]，是其對于“獲得”與“付出”兩類情形的利益博弈[23]。個體利益涉及居民從規(guī)范分類行為中獲得的經(jīng)濟收益及滿足感，在此基礎(chǔ)上，Jenkins[24]、Linderhof[25]與Callan[26]等指出獎懲激勵對于生活垃圾分類的成效具有顯著影響；而社會價值則往往表現(xiàn)為居民對于自身的規(guī)范分類行為可能助力于城市市容、環(huán)境衛(wèi)生等方面的認知。已有的研究證實，對于分類價值的認知將使社區(qū)居民形成特定的信念與態(tài)度[27]，出于集體價值與公共道德的考量，居民或?qū)⒆鞒龇e極的垃圾分類行為[28]。

由此得出相應(yīng)的假設(shè):社區(qū)居民的生活垃圾分類行為受到價值激勵的正向影響，即社區(qū)居民所感知到的物質(zhì)或精神價值越強，其越有可能積極參加生活垃圾分類事務(wù)。

2.3 行為感知

Ajzen 提出“人的行為模式受到行為態(tài)度、主觀規(guī)范以及知覺行為控制的影響”[29]。Warshaw 和Davis 則認為，行為傾向是“一個人對自己是否進行某種未來行為的意識程度”[30]。以往心理學(xué)的研究也指出，人類具備“道德的自我調(diào)節(jié)”，其包含理想的道德自我形象以及實際的道德自我知覺[31]。從本文研究的生活垃圾分類問題出發(fā)，知覺行為即居民個體對于影響其自身完成相關(guān)垃圾分類行為的因素的感知，也在很大程度上反映居民自身的道德素養(yǎng)以及受到周邊環(huán)境的影響狀況，社區(qū)居民的環(huán)境信念以及自身所感知的行為控制將很大程度上決定其對于環(huán)境的行為[32]。例如，一旦行為主體周圍的重要人物建議其參與分類活動，則其很可能遵照而行[33]，即重要他人或團體對個人的行為決策存在極大影響，這是由于居民對主觀規(guī)范的感知部分源于對外界社區(qū)的壓力感知及輿論感知[34]。

由此得出相應(yīng)的假設(shè):社區(qū)居民的生活垃圾分類行為受到行為感知的正向影響，即其自身的道德素養(yǎng)越高，所受到的外界良性引導(dǎo)越多，則其越有可能積極參加生活垃圾分類事務(wù)。

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

3.1.1 問卷調(diào)查

問卷的填寫群體全部為上海本地常住居民，一部分流動性較強的居民并不納入本問卷的研究樣本，以此保證采集樣本與研究目標的高度匹配。問卷的抽樣通過線上平臺(如微信、QQ、問卷星等)和線下采訪(親朋好友、鄰里社群等)進行。

3.1.2 半結(jié)構(gòu)化訪談

本文基于“區(qū)綠化和市容管理局—區(qū)街道—區(qū)居委會—小區(qū)物業(yè)”這一多階段抽樣方法來進行半結(jié)構(gòu)化訪談樣本的選取，并采用“一對一”的方式展開，且在受訪者同意的前提下對大部分訪談內(nèi)容以筆記形式予以記錄。本次訪談時間集中在2019 年7 月，以各區(qū)主管部門、街鎮(zhèn)主管部門、群眾性自治組織以及服務(wù)性企業(yè)等作為訪談對象，在對訪談記錄加以整理并進行編碼后，得到受訪者的基本情況。

3.2 變量選取

3.2.1 因變量:社區(qū)居民的生活垃圾分類行為

本研究將因變量確立為社區(qū)居民的生活垃圾分類行為，其受到多重因素的影響。

3.2.2 自變量

(1)自變量1:政策規(guī)制

生活垃圾分類的政策規(guī)制目標在于實現(xiàn)生活垃圾的“資源化”和“減量化”，若社區(qū)居民發(fā)現(xiàn)自己的生活垃圾分類成果最后并未起到預(yù)期的分類作用，則居民或?qū)适τ谠擃愂聞?wù)的參與熱情。如A 區(qū)綠化和市容管理局的受訪者表示:“上海市的環(huán)衛(wèi)配套設(shè)備一直以來都有困難，大部分的配套設(shè)備(垃圾回收車)是將生活垃圾混合收集的?！绷硗?，濕垃圾的處理能力也是目前的“硬傷”。據(jù)此可在問卷中詢問受訪者是否認同“政府推行垃圾分類政策能夠成功實現(xiàn)垃圾‘資源化’及‘減量化’的目標”。

另外從調(diào)研結(jié)果看，目前上海市對于社區(qū)居民生活垃圾分類的引導(dǎo)工作大多以宣傳教育的方式開展，通過挨家挨戶宣講來提升居民對于這一政策的認知程度并爭取其支持?？赏茰y，社區(qū)居民對于政府及相關(guān)組織所呼吁和推行的垃圾分類政策規(guī)制層面的認可程度越高、有效性感知越強，則其越可能投身于生活垃圾分類的相關(guān)事務(wù)中。據(jù)此可在問卷中設(shè)置“您對目前垃圾分類管理的政策成效感到滿意”這類題項，并采用李克特五級評分法進行賦值(文中均采用該方法進行賦值)。

(2)自變量2:價值激勵

對于生活垃圾分類行為的價值激勵包含物質(zhì)層面與精神層面兩類。

首先，社區(qū)居民對于物質(zhì)層面的價值感知更多受到物質(zhì)激勵的影響，即居民可以通過規(guī)范的生活垃圾分類行為獲得一定的經(jīng)濟利益(如綠色賬戶)，且可能會因不規(guī)范的胡亂投放生活垃圾而導(dǎo)致自身的物質(zhì)利益受損(如被罰款)。正如B 區(qū)街道的負責(zé)人所言“去年我們街道利用‘綠色賬戶’積分兌換過相關(guān)獎品兩次，覆蓋用戶大約有25000 多戶”。據(jù)此，可在問卷中詢問受訪者“是否同意自身會因規(guī)范的生活垃圾分類行為獲取物質(zhì)利益”，以及“是否同意自己會因胡亂投放生活垃圾而導(dǎo)致物質(zhì)利益受損、遭到懲處”等。

其次，在精神層面的價值激勵上，若社區(qū)居民在生活垃圾分類相關(guān)事務(wù)中能夠受到精神激勵，則其參與該類事務(wù)的積極性與參與度或?qū)⒂兴嵘＠?，居民可能具備保護社區(qū)環(huán)境、降低生活垃圾分類成本等方面的認知，即存在一種“利他主義”的價值感知。據(jù)此可在問卷中詢問受訪者“是否同意自己會因規(guī)范的垃圾分類行為而得到表揚”，以及“是否同意自己會因胡亂投放生活垃圾而遭遇批評指正”等。

(3)自變量3:行為感知

社區(qū)居民在生活垃圾分類的行動中或因自身內(nèi)在的道德約束，以及外界的宣傳引導(dǎo)等情形而改變自身的固有分類行為，從而形成特定的知覺行為感知。也表現(xiàn)為居民對于實施分類工作所需的時間、空間、相關(guān)知識、便利程度等重要條件的認知結(jié)果或?qū)Q定其是否參與，一旦出現(xiàn)硬件配套設(shè)施或分揀人員短缺等問題，居民的參與程度便會大打折扣。如部分居委會受訪者表示，某些小區(qū)的垃圾房位置過于偏僻，四色垃圾分類箱的顏色不統(tǒng)一，缺少能不弄臟手的腳踏式垃圾箱，導(dǎo)致分類投放不方便。此外，也普遍存在著人手不足的問題。以C 小區(qū)物業(yè)公司為例，“我們這里分揀員每天發(fā)給50 元勞務(wù)費，但是資金還沒有批下來，辦公室就我一個人負責(zé)?！薄艾F(xiàn)在報名的志愿者很多是一些爺爺奶奶，但是他們很多都屬于‘候鳥式’的家庭，一到寒暑假就回老家，從而導(dǎo)致人員不足?！笔茉L者也普遍認為“道德素質(zhì)”對于社區(qū)居民的生活垃圾分類行為感知具有決定性影響。據(jù)此，同樣可在問卷設(shè)計過程中詢問受訪居民是否同意“胡亂投放垃圾是不文明的行為”，以及是否同意“維護市容環(huán)境是市民們的共同責(zé)任”等。

3.2.3 控制變量

在本文的研究中，將受訪居民的性別、年齡、受教育程度等個體基本特征均納入控制變量。

4 量化結(jié)果分析

本研究共計回收調(diào)研問卷480 份，其中有效問卷396 份，占總體問卷數(shù)量的82.5%。KMO 測量值為0.947，α值為0.942，整體效度和信度較好。

4.1 描述性統(tǒng)計分析

本文所采集的調(diào)研樣本在性別方面分布相對均衡(男性162 人，女性234 人)，且集中于受教育程度較高(大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷者占七成以上)和較為年輕(主要集中在20—40 歲)的群體，可初步判斷本次問卷抽樣調(diào)研所得的樣本分布較為符合上海市居民的整體情況。

4.2 回歸分析

回歸分析反映出政策規(guī)制、價值激勵以及行為感知對于社區(qū)居民的生活垃圾分類行為存在正面影響，即政府的政策規(guī)制越有效、價值激勵越充分、居民自身的分類行為感知越強，則社區(qū)居民參與生活垃圾分類行為的可能性越大。

5 結(jié)論與建議

以上研究結(jié)果表明，政策規(guī)制、價值激勵與行為感知均對社區(qū)居民的生活垃圾分類行為的選擇構(gòu)成顯著影響，為此提出如下建議:深化有關(guān)部門政策規(guī)制，落實“一體化”管理；完善激勵機制，實現(xiàn)物質(zhì)與精神的“雙管齊下”；營造“全民參與”的分類行為感知，明確家庭與個人的責(zé)任。

5.1 深化有關(guān)部門政策規(guī)制，落實“一體化”管理

根據(jù)我國最新修訂的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》(以下簡稱《固廢污染防治法》)第四十三條的相關(guān)規(guī)定，各級人民政府應(yīng)當(dāng)落實生活垃圾分類工作的協(xié)同配合，并強化相關(guān)事務(wù)的管理水平。應(yīng)妥善安排并規(guī)劃生活垃圾的回收、分類、裝車、清運等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，使其成為一個系統(tǒng)而整體的工程，而非割裂的單個步驟。同時與具備資質(zhì)的廢棄物處理企業(yè)及社會組織取得溝通和聯(lián)系，并參考業(yè)內(nèi)知名專家的建議，從而形成一個多元主體協(xié)同共治的氛圍。首先，各級政府應(yīng)重視居民對于相關(guān)分類政策的總體滿意程度；其次，政府部門應(yīng)實現(xiàn)對于已分類垃圾的高效而準確的處置，在此期間應(yīng)做到公開透明，及時而動態(tài)地向社區(qū)群眾公布生活垃圾的去向，從而重塑公眾對于分類清運流程的信心；再次，考慮到當(dāng)前部分社區(qū)居民對生活垃圾分類的流程仍不甚了解，各級政府應(yīng)進一步開展相關(guān)宣傳教育工作，提升相關(guān)政策的解釋力度；最后，各級政府應(yīng)實現(xiàn)生活垃圾分類的統(tǒng)籌管理，實現(xiàn)全過程的“一體化”。

5.2 完善激勵機制，實現(xiàn)物質(zhì)與精神的“雙管齊下”

5.2.1 物質(zhì)激勵方面

《固廢污染防治法》中的第十二條強調(diào)了表彰與獎勵的重要性，恰到好處的激勵機制往往更易使社區(qū)居民自覺自愿地進行分類。倘若社區(qū)居民能通過規(guī)范化的分類行為獲得收益，那么他們將會表現(xiàn)出更高的積極性，因此應(yīng)在政府規(guī)制的范圍內(nèi)給予價值激勵。首先，有關(guān)部門和組織應(yīng)賦予廢棄物更多的產(chǎn)業(yè)價值，繼而推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的落實并依法作出廢棄物處置權(quán)的分割。其次，應(yīng)大力推動垃圾分類服務(wù)變革的社會營銷策略[35]。最后，應(yīng)明確可回收利用的廢棄物的價格，提升社區(qū)居民進行生活垃圾分類的意愿。與此同時，對于部分無視律法而胡亂投放廢棄物的居民，也應(yīng)作出相應(yīng)的物質(zhì)懲處。

5.2.2 精神激勵方面

基層執(zhí)法部門與執(zhí)法者肩負著精神激勵的艱巨使命，社區(qū)組織(如居委會)應(yīng)對居民個人及家庭的垃圾分類狀況進行評估，并對其中成績優(yōu)良者加以通報表揚，或授以錦旗、獎狀等。此外，如征得被表揚者的同意，也可另行告知其所在單位并表示感謝。反之，對于分類不力者或是拒絕分類者，則應(yīng)予以相應(yīng)的批評與警告。而對于舉報者則可實行獎勵制度，以此激勵全民自覺參與生活垃圾分類事務(wù)。

5.3 營造“全民參與”的分類行為感知，明確家庭與個人的責(zé)任

按照《固廢污染防治法》第五十三條，公共場所應(yīng)配置生活垃圾的收集設(shè)施。首先，應(yīng)結(jié)合小區(qū)自身的特點并按照居民的實際情況進行生活垃圾分類工作的修正，例如，對于部分分揀人員短缺的小區(qū)，可以采取流動換崗制度，實現(xiàn)小區(qū)之間的人力資源互通，以起到取長補短之效。而對于上班族較多的小區(qū)，應(yīng)延長分類投放點的開放時間；其次，對于分類設(shè)施及維護管理人員等相關(guān)劃撥調(diào)配工作也應(yīng)實現(xiàn)科學(xué)合理、統(tǒng)籌兼顧；最后，應(yīng)明令禁止擅自撤銷生活垃圾投放點、拆除分類處理設(shè)施、減少相關(guān)分揀人員等不利于生活垃圾分類的行為。

另一方面，應(yīng)將分類行為上升到法律層面，使其成為居民的一項責(zé)任和義務(wù)。此外，社區(qū)居民對生活垃圾分類的道德價值的認同程度越高、所感知到的輿論影響力越強，則其參與規(guī)范分類的可能性越大。這需要有關(guān)部門和組織積極引導(dǎo)廣大社區(qū)居民自覺、自愿地進行垃圾分類，而不僅僅將其視為一項負擔(dān)。據(jù)此，在社區(qū)層面可創(chuàng)設(shè)“業(yè)主大會”，為居民參與相關(guān)分類活動提供一個交流互動的平臺，也更有助于營建“全民參與”的分類文化。

綜上所述，我國各大城市正在經(jīng)歷著從傳統(tǒng)的生活垃圾回收利用模式向現(xiàn)代化的生活垃圾多元治理模式的轉(zhuǎn)型。這一時期，政府部門在治理過程中應(yīng)對相關(guān)的分類政策規(guī)制、價值激勵以及行為感知等方面予以充分重視，實現(xiàn)對社會公眾的正向引導(dǎo)，并努力消減負面感知因素在分類環(huán)節(jié)中的影響，從而推動相關(guān)的治理工作取得新的進展。