曹莉萍，周馮琦

(上海社會(huì)科學(xué)院生態(tài)與可持續(xù)發(fā)展研究所，上海 200020)

“一帶一路”倡議強(qiáng)調(diào)在投資貿(mào)易中突出生態(tài)文明理念，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域合作，為拓展和深化區(qū)域綠色技術(shù)與產(chǎn)業(yè)合作提供了新的契機(jī)。但是，“一帶一路”沿線國(guó)家如何利用綠色技術(shù)、實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而連接“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)市場(chǎng)，推進(jìn)各國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，成為“一帶一路”沿線國(guó)家綠色發(fā)展的關(guān)鍵性問題。

2013 年，中國(guó)提出“一帶一路”倡議，結(jié)合生態(tài)文明建設(shè)國(guó)家布局，生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作成為“一帶一路”沿線國(guó)家務(wù)實(shí)合作的八大領(lǐng)域之一。近年來，在創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念指導(dǎo)下，中國(guó)已發(fā)展成為綠色技術(shù)專利大國(guó)，秉持“人類命運(yùn)共同體”理念，積極與“一帶一路”沿線國(guó)家開展環(huán)保合作，通過建設(shè)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、各類跨境產(chǎn)業(yè)園區(qū)等措施，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)、清潔技術(shù)的交流與合作，共建綠色“絲綢之路”。

但關(guān)于“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)相關(guān)研究文獻(xiàn)還不是很多。從研究視角來看，首先，國(guó)內(nèi)學(xué)者多從國(guó)際合作機(jī)制來預(yù)測(cè)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家之間的綠色技術(shù)需求[1]，也有學(xué)者從綠色“一帶一路”建設(shè)視角研究沿線國(guó)家綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制[2-3]。其次，陳天林(2017)從消除貿(mào)易壁壘的視角認(rèn)為能源富集和土地廣闊的“一帶一路”沿線國(guó)家具有發(fā)展綠色貿(mào)易天然優(yōu)勢(shì)，因此需要依托良好的生態(tài)環(huán)境與先進(jìn)的綠色技術(shù)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的最佳協(xié)調(diào)，并對(duì)逐步建立綠色貿(mào)易新秩序和新格局起到推動(dòng)作用[4]。再次，以低碳競(jìng)爭(zhēng)力視角評(píng)價(jià)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色發(fā)展水平成為衡量“一帶一路”生態(tài)文明建設(shè)水平的重要方法。郭兆暉(2017)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開展比較研究，認(rèn)為中國(guó)在推動(dòng)綠色“一帶一路”倡議過程中，需要構(gòu)建環(huán)保合作平臺(tái)，交流綠色技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)[5]。上述研究表明，綠色技術(shù)是實(shí)現(xiàn)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色發(fā)展的迫切需求，中國(guó)在綠色技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)綠色技術(shù)向“一帶一路”沿線其他國(guó)家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中做出了積極的努力。隨著綠色“一帶一路”倡議的推進(jìn)，“一帶一路”沿線國(guó)家在生態(tài)農(nóng)業(yè)、綠色能源、節(jié)能減排、綠色建筑、應(yīng)對(duì)氣候變化需要的環(huán)境治理和修復(fù)等可持續(xù)發(fā)展技術(shù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求與日俱增。

1 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系亟待開展比較研究

國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)高低對(duì)于國(guó)家綠色發(fā)展、綠色創(chuàng)新水平具有直接影響。然而，目前國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究體現(xiàn)在指標(biāo)單一的綠色技術(shù)相關(guān)指數(shù)中，而且這些指數(shù)的比較主要聚焦在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，即使是對(duì)于全球國(guó)家和地區(qū)綠色技術(shù)相關(guān)指數(shù)進(jìn)行排名，“一帶一路”沿線國(guó)家?guī)缀醵寂琶亢?，由此可見存在著巨大的綠色技術(shù)需求潛力。雖然“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)綠色技術(shù)需求巨大，但目前尚沒有一個(gè)系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系來評(píng)判“一帶一路”沿線各國(guó)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高低，只是采用綠色技術(shù)相關(guān)指數(shù)和支持綠色技術(shù)創(chuàng)新體系完善度來體現(xiàn)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)水平。

1.1 全球創(chuàng)新指數(shù)反映出“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力比較薄弱

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織每年發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)(Global Innovation Index，GII)》的指標(biāo)體系分為制度、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度、知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出7 大類80 多項(xiàng)指標(biāo)，比較全球130 個(gè)左右經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力。以能源技術(shù)創(chuàng)新為主要研究對(duì)象，發(fā)布綠色能源技術(shù)的全球130 個(gè)左右經(jīng)濟(jì)體的排名[6]。從歷年的排名來看，中國(guó)及其他“一帶一路”沿線中等收入國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新能力在最近幾年具有明顯的上升趨勢(shì)，正在改變?nèi)騽?chuàng)新格局。《2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，中國(guó)排名第12 位，較2020 年上升兩位，位居中等收入經(jīng)濟(jì)體首位，超過日本、以色列、加拿大等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，但“一帶一路”沿線大部分中低收入國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)排名仍未進(jìn)入前50[7]。

1.2 國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)反映出“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新投入水平較低

中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院從2012 年開始每年發(fā)布一次全球各國(guó)創(chuàng)新指數(shù)，該指數(shù)借鑒了國(guó)內(nèi)外關(guān)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新評(píng)價(jià)等方面的理論與方法，從創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境5 個(gè)方面構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的指標(biāo)體系，對(duì)綠色創(chuàng)新指數(shù)具有較強(qiáng)的借鑒意義[8]。同時(shí)，國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告選用R＆D(Research and Development，科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展)經(jīng)費(fèi)投入占全球98%以上的40 個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象，能夠聚焦全球綠色創(chuàng)新水平較高的國(guó)家，但是從國(guó)家數(shù)量上來看，只有少部分“一帶一路”沿線國(guó)家被納入評(píng)價(jià)范圍，未能對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色創(chuàng)新水平進(jìn)行全面的呈現(xiàn)。因此，該指數(shù)與全球創(chuàng)新指數(shù)類似，對(duì)于指導(dǎo)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色創(chuàng)新投資具有一定的局限性。

1.3 綠色發(fā)展指數(shù)反映出綠色技術(shù)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度較大

中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院“一帶一路”研究中心2018 年底發(fā)布了“一帶一路” 綠色發(fā)展指數(shù)(GDI，Green Development Index)，該指數(shù)指標(biāo)體系包含了綠色技術(shù)分指數(shù)，中國(guó)2015 年的GDI 分值在“一帶一路”沿線國(guó)家中排名第三，已經(jīng)接近OECD(Organization for Economic Cooperation and Development，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，簡(jiǎn)稱經(jīng)合組織)國(guó)家2006 年的平均水平，其中綠色技術(shù)分指數(shù)為71.1，在“一帶一路”沿線國(guó)家中排名第一，排名前十的國(guó)家還有阿爾巴尼亞、吉爾吉斯斯坦、土耳其、俄羅斯、印度、土庫(kù)曼斯坦、卡塔爾、希臘和塔吉克斯坦。這一指標(biāo)體系基于現(xiàn)有的聯(lián)合國(guó)、世界銀行、國(guó)際能源署等權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分綠色資產(chǎn)存量、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色發(fā)展結(jié)果三個(gè)維度，包含20 個(gè)核心指標(biāo)。其中，綠色技術(shù)分指數(shù)的增長(zhǎng)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家GDI水平提升影響最大。這表明，綠色技術(shù)的推廣應(yīng)用，既是“一帶一路”國(guó)家綠色發(fā)展的現(xiàn)實(shí)薄弱點(diǎn)，又是具有最大提升潛力的重點(diǎn)領(lǐng)域。加強(qiáng)“一帶一路”沿線國(guó)家的技術(shù)合作，加速綠色技術(shù)與產(chǎn)品的推廣與應(yīng)用，對(duì)于推動(dòng)“一帶一路”綠色發(fā)展具有重要意義[9]。

1.4 綠色金融指數(shù)有助于識(shí)別“一帶一路”沿線國(guó)家綠色投資機(jī)會(huì)與環(huán)境挑戰(zhàn)

2019 年4 月，中國(guó)工商銀行預(yù)發(fā)布了“‘一帶一路’綠色金融(投資)指數(shù)”。該指數(shù)旨在幫助各國(guó)政策制定者、各類投資人量化分析“一帶一路”投資過程中的綠色投資機(jī)會(huì)與環(huán)境挑戰(zhàn)，識(shí)別潛在合作伙伴，引導(dǎo)資金流向綠色領(lǐng)域。這一指數(shù)是中國(guó)工商銀行積極助力“一帶一路”倡議，幫助沿線各國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的最新成果。該指數(shù)具有以下特征:一是首次搭建了量化測(cè)算綠色發(fā)展水平和綠色投資潛力的分析框架。該指數(shù)將一國(guó)的綠色發(fā)展水平分為“綠色經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)”和“綠色發(fā)展能力”兩個(gè)維度。“綠色經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)”從環(huán)境影響和環(huán)境治理兩個(gè)方面衡量當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展給環(huán)境、資源帶來的壓力；“綠色發(fā)展能力”則通過融資、政策及技術(shù)支持等能力，來衡量一國(guó)改善綠色表現(xiàn)的潛能。二是有助于識(shí)別“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色投資機(jī)遇，促進(jìn)國(guó)際合作。構(gòu)建該指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于全球多個(gè)權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)，更新頻率較高，指數(shù)評(píng)分對(duì)各國(guó)的綠色發(fā)展水平與綠色投資機(jī)遇具有較強(qiáng)的區(qū)分度。三是該指數(shù)凝結(jié)了“一帶一路”銀行間常態(tài)化合作機(jī)制下跨界合作的集體智慧[10]。然而，該指數(shù)在綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面缺乏量化，因此不能體現(xiàn)“一帶一路”沿線國(guó)家在綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的進(jìn)步。

1.5 基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展指數(shù)反映出“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展不平衡

自2017 年起，中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)和中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司每年共同發(fā)布“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展指數(shù)。該指數(shù)是對(duì)“一帶一路”沿線63 個(gè)國(guó)家未來發(fā)展?jié)摿Χ乾F(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，在分析可能影響各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平提升的主要影響因素基礎(chǔ)上，確定一個(gè)國(guó)家今后2～3 年內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展?jié)摿?。該指?shù)包括8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和33 個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中發(fā)展環(huán)境分指數(shù)包括政治、社會(huì)、財(cái)政和商業(yè)方面的4 個(gè)次級(jí)指標(biāo)；發(fā)展?jié)摿Ψ种笖?shù)包括市場(chǎng)需求和要素資源2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。2019 年的指數(shù)報(bào)告顯示了“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的新特點(diǎn):一是“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展雖略有放緩，但仍保持在較高水平；二是各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展仍不平衡，東南亞地區(qū)繼續(xù)領(lǐng)先；三是交通和能源發(fā)展需求強(qiáng)勁，為國(guó)際基礎(chǔ)設(shè)施合作注入活力；四是多元化資金支持“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，吸引私人資本參與成為共識(shí)；五是“一帶一路”建設(shè)深入推進(jìn)，合作模式推陳出新[11]。但是，這一指數(shù)沒有反映出“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展?jié)摿Φ挠绊?，也未體現(xiàn)出各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施在綠色發(fā)展?jié)摿Ψ矫娴呐琶?/p>

上述綠色技術(shù)相關(guān)的指數(shù)除了“一帶一路”綠色發(fā)展指數(shù)包含綠色技術(shù)分指數(shù)的評(píng)估外，其他指數(shù)或僅關(guān)注單一種類的綠色技術(shù)水平，或限于發(fā)達(dá)國(guó)家間對(duì)比，或代表綠色發(fā)展水平的指數(shù)不包含綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)步指標(biāo)，因此，現(xiàn)有的綠色技術(shù)相關(guān)指數(shù)均未能全面反映“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀以及需求潛力，“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)仍需加強(qiáng)比較研究。

2 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合作機(jī)制研究仍屬空白

從國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)來看，對(duì)于“一帶一路”國(guó)際綠色技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)研究和政策指導(dǎo)主要集中在經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)較高的中國(guó)學(xué)術(shù)界和政府部門。綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提升同樣需要綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的完善。中國(guó)科學(xué)院以中國(guó)科學(xué)院過程工程研究所為依托單位，于2013 年成立了中國(guó)科學(xué)院—發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院(CAS-TWAS，Chinese Academy of Sciences-The World Academy of Sciences)綠色技術(shù)卓越中心(CEGT，Center of Excellence for Green Technology)。CEGT 結(jié)合“一帶一路”沿線國(guó)家的資源、能源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，開創(chuàng)了多項(xiàng)綠色適應(yīng)性新技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，CEGT 積極探索更有效的創(chuàng)新合作模式，于2018 年發(fā)起成立國(guó)際綠色技術(shù)聯(lián)盟(IGTA，International Green Technology Association)，進(jìn)一步擴(kuò)展國(guó)際合作的深度和廣度，構(gòu)建“一帶一路”綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。未來CEGT 將以國(guó)際綠色技術(shù)聯(lián)盟為中心，集結(jié)世界著名科學(xué)家的智慧和力量共同應(yīng)對(duì)全球重大共性綠色技術(shù)問題，重點(diǎn)關(guān)注“一帶一路”沿線國(guó)家的重大需求，推進(jìn)世界綠色技術(shù)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)共同發(fā)展[12]。中國(guó)政府在2016 年出臺(tái)《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》，明確了12 個(gè)重點(diǎn)科技創(chuàng)新建設(shè)領(lǐng)域[13]。伴隨著我國(guó)綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的建立健全，中國(guó)出臺(tái)《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》(2019 年)，提出由科技部、國(guó)家發(fā)展改革委、生態(tài)環(huán)境部牽頭，深度參與全球環(huán)境治理，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的國(guó)際交流合作[14]。國(guó)家林草局也印發(fā)《“一帶一路”生態(tài)互聯(lián)互惠科技創(chuàng)新行動(dòng)方案》(2018 年)，確定創(chuàng)建“一帶一路”生態(tài)互聯(lián)互惠林業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新中心，促進(jìn)先進(jìn)實(shí)用生態(tài)技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移[15]。以上綠色技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制平臺(tái)多數(shù)屬于技術(shù)創(chuàng)新類合作，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓合作機(jī)制和平臺(tái)研究及建設(shè)仍屬空白。

3 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律政策研究相對(duì)滯后

從各國(guó)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)步程度看，大部分綠色發(fā)展法律政策研究主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，如佘穎(2018)對(duì)美日歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體綠色發(fā)展制度建設(shè)過程進(jìn)行梳理，從提升社會(huì)公眾意識(shí)視角提出協(xié)調(diào)統(tǒng)一綠色法律制度、創(chuàng)設(shè)中國(guó)特色標(biāo)準(zhǔn)體系以維護(hù)法制觀的建議[16]。國(guó)外學(xué)者則更多是將發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的綠色投資政策進(jìn)行對(duì)比來對(duì)發(fā)展中國(guó)家的綠色投資政策進(jìn)行評(píng)價(jià)和完善[17]。也有國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新和法律制度研究進(jìn)行綜述[18]，大多數(shù)學(xué)者或從宏觀低碳經(jīng)濟(jì)的角度，或從政府管理體制、政策(如財(cái)稅、金融、人才等)等視角，或從低碳技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用專業(yè)角度，或是結(jié)合氣候變化、環(huán)境治理等角度進(jìn)行論述，或是對(duì)宏觀低碳法律體系的構(gòu)建和完善進(jìn)行研究，主要觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)低碳發(fā)展需要法制保障。此外，部分法學(xué)學(xué)者關(guān)注和研究了具體低碳相關(guān)領(lǐng)域中的法律機(jī)制，如強(qiáng)調(diào)環(huán)境治理中的法律機(jī)制、能源立法中低碳技術(shù)的專門立法等。但針對(duì)東南亞、中亞等地區(qū)“一帶一路”沿線發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律政策的直接可得性及相關(guān)研究的文獻(xiàn)較少。然而“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)創(chuàng)新離不開國(guó)家綠色發(fā)展規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)制定的推動(dòng)，以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、投資、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的支持。而東南亞、中亞等地區(qū)“一帶一路”沿線國(guó)家恰好多為上海合作組織(簡(jiǎn)稱上合組織)成員[19]，該組織近5 年出臺(tái)了《〈上海合作組織至2025 年發(fā)展戰(zhàn)略〉2016—2020 年落實(shí)行動(dòng)計(jì)劃》《〈上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要〉的落實(shí)措施計(jì)劃》等多個(gè)文件與“一帶一路”倡議對(duì)接。因此，本文通過梳理上合組織環(huán)保研究叢書和少量關(guān)于東南亞、中亞國(guó)家綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律政策研究文獻(xiàn)，分類別探討“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)法律制度的現(xiàn)狀和趨勢(shì)。

3.1 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)國(guó)際合作轉(zhuǎn)移機(jī)制亟待深化研究

中亞五國(guó)在上合組織環(huán)境保護(hù)合作進(jìn)程中與中國(guó)積極開展環(huán)?？茖W(xué)技術(shù)合作，走可持續(xù)增長(zhǎng)道路，并成立中國(guó)—上海合作組織環(huán)境保護(hù)合作中心，中方依托該中心同成員國(guó)開展環(huán)保政策研究和技術(shù)交流、生態(tài)恢復(fù)與生物多樣性保護(hù)合作，協(xié)助制定上合組織環(huán)保合作戰(zhàn)略，加強(qiáng)環(huán)保能力建設(shè)。聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)1998 年啟動(dòng)了聯(lián)合國(guó)“中亞經(jīng)濟(jì)專門計(jì)劃”，該計(jì)劃重點(diǎn)領(lǐng)域涉及統(tǒng)計(jì)、信息、清潔生態(tài)等技術(shù)的合作，其中環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)合作主要集中在能源領(lǐng)域的常規(guī)能源技術(shù)改良及新能源技術(shù)開發(fā)。亞洲開發(fā)銀行的“中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制”的合作領(lǐng)域主要包括4 個(gè):人力資源(知識(shí)和能力建設(shè))，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)(交通、能源、貿(mào)易便利化)，貿(mào)易、投資和商業(yè)發(fā)展(投資環(huán)境和貿(mào)易機(jī)會(huì))，區(qū)域公共產(chǎn)品(跨邊境的環(huán)境保護(hù)和自然資源管理等問題)。而中亞國(guó)家自身也試圖開展綠色科學(xué)技術(shù)、環(huán)保政策、資源可持續(xù)利用、生態(tài)保護(hù)等方面的合作以消除區(qū)域環(huán)境問題，其中最為典型的就是在歐盟委員會(huì)和聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署的幫助下成立的“中亞區(qū)域環(huán)境中心”和各國(guó)為解決咸海危機(jī)成立的“拯救咸海國(guó)際基金會(huì)”[20]。

中國(guó)與東盟國(guó)家綠色技術(shù)合作轉(zhuǎn)移機(jī)制集中在能源領(lǐng)域的技術(shù)交流、清潔電力和低碳綠色發(fā)展等方面，主要表現(xiàn)在以下方面:(1)在企業(yè)間合作機(jī)制的構(gòu)建方面，中國(guó)與東盟國(guó)家電力企業(yè)間合作機(jī)制構(gòu)建逐步萌芽。以中國(guó)—東盟博覽會(huì)為契機(jī)，中國(guó)與東盟在南寧連續(xù)召開“中國(guó)—東盟電力合作與發(fā)展論壇”，共商雙方電力互聯(lián)互通和深度合作，企業(yè)間萌發(fā)機(jī)制建設(shè)需求[21]。(2)在不斷豐富現(xiàn)有合作機(jī)制方面，中國(guó)與東盟國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面取得進(jìn)展。2017 年，中國(guó)—東盟雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移中心分別與文萊、印度尼西亞和越南等國(guó)建立并落實(shí)了雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移中心合作機(jī)制。至此，與中國(guó)落實(shí)雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移合作機(jī)制的東盟國(guó)家增加到8 個(gè)。在中國(guó)與東盟多國(guó)有關(guān)人士的共同見證下，《中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與文萊首相府能源和工業(yè)部科技創(chuàng)新合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移諒解備忘錄》《中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與印尼科學(xué)院創(chuàng)新中心中國(guó)—印度尼西亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心實(shí)施計(jì)劃》《中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與越南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)合作諒解備忘錄》等一系列雙邊重點(diǎn)科技合作項(xiàng)目正式簽署[22]。由此可見，“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制研究停留在國(guó)際合作法律法規(guī)層面，缺少對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)法律法規(guī)的具體研究。

3.2 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)投資研究與實(shí)踐仍處于初級(jí)階段

東盟作為中國(guó)能源進(jìn)口的重要來源地、能源運(yùn)輸?shù)谋亟?jīng)之地和能源企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的重要目的地，是中國(guó)在全球范圍內(nèi)建立的四個(gè)重點(diǎn)能源開發(fā)地區(qū)之一。中國(guó)能源企業(yè)不僅為東盟提供了許多專業(yè)性的能源服務(wù)，還通過各種方式在東盟進(jìn)行廣泛的能源投資。在東盟，中國(guó)電力企業(yè)已與越南、老撾、緬甸、泰國(guó)、菲律賓等國(guó)家合作開發(fā)電力資源，項(xiàng)目投資建設(shè)和電能跨境交易的合作深度與廣度也在不斷拓展[23]。中國(guó)企業(yè)積極參與東盟國(guó)家可再生能源開發(fā)，為地區(qū)綠色發(fā)展注入動(dòng)力。2017 年，越南啟動(dòng)由中國(guó)企業(yè)投資建設(shè)的第一座無(wú)害化垃圾發(fā)電現(xiàn)代化項(xiàng)目，該項(xiàng)目作為綠色科技國(guó)際合作項(xiàng)目總投資4700 萬(wàn)美元，經(jīng)營(yíng)期22 年，2018 年投入運(yùn)營(yíng)[24]。這一實(shí)例充分說明，通過戰(zhàn)略互信，讓綠色技術(shù)通過“一帶一路”建設(shè)轉(zhuǎn)移到沿線國(guó)家，可以推動(dòng)沿線國(guó)家改善環(huán)境治理。泰國(guó)是東盟僅次于印尼的第二大經(jīng)濟(jì)體，擁有支持投資的政策和完善的且還在不停發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，投資促進(jìn)委員會(huì)(Thailand Board of Investment，BOI)是泰國(guó)的中央投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)。2015 年，泰國(guó)投資促進(jìn)委員會(huì)董事會(huì)推出新的投資激勵(lì)政策措施，根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同技術(shù)水平來確定不同的投資優(yōu)惠項(xiàng)目。能夠帶來高水平的先進(jìn)技術(shù)的公司將可獲得最大的稅收優(yōu)惠，包括免征八年的企業(yè)所得稅。而沒有采用先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，雖然仍然處于重要的供應(yīng)鏈位置，但不再享受任何豁免[25]。

中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線其他國(guó)家的投資無(wú)論從投資總量，還是從投資國(guó)分布上，均處于初級(jí)階段[26]。目前我國(guó)對(duì)外投資主要集中于“一帶一路”的亞洲地區(qū)，鐘飛騰等(2016)最新研究表明，除了新加坡、俄羅斯和馬來西亞以及越南位列最具有投資潛力前15 位國(guó)家中，其他國(guó)家均未入選前15 位最具投資潛力的國(guó)家之列[27]。

3.3 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移投資財(cái)稅政策的理論研究不足

稅務(wù)問題是對(duì)外直接投資過程中必須面對(duì)的一個(gè)重要問題。在哈薩克斯坦的首個(gè)工業(yè)和創(chuàng)新國(guó)家綱領(lǐng)《2010—2014 年國(guó)家工業(yè)化和創(chuàng)新發(fā)展綱領(lǐng)》中，新能源、信息技術(shù)、納米技術(shù)和宇航部門被視為未來產(chǎn)業(yè)，對(duì)生產(chǎn)和高新技術(shù)領(lǐng)域的征稅須實(shí)行合理的制度。烏茲別克斯坦2018 年合并稅種，進(jìn)一步降低高新技術(shù)企業(yè)稅負(fù)；同年，在重點(diǎn)發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品深加工、紡織、制鞋、制革、制藥、生態(tài)化工、食品、電子、機(jī)械、汽車配件、建材等行業(yè)的4 個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)以及重點(diǎn)發(fā)展藥用植物種植和制藥行業(yè)的7 個(gè)自由經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)行特殊的海關(guān)、稅收等優(yōu)惠政策，30 年不變，到期后可延期。土庫(kù)曼斯坦政府非常注意運(yùn)用稅收杠桿吸引外國(guó)投資發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作，土庫(kù)曼斯坦的稅收體制相對(duì)比較直接，在對(duì)外國(guó)投資者的稅收方面提供了很多優(yōu)惠，且稅外費(fèi)很少。尤其對(duì)于在自由經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的投資，對(duì)于利潤(rùn)的再投資，以及投資于研究、開發(fā)、培訓(xùn)、環(huán)保和基本建設(shè)領(lǐng)域的稅收更加優(yōu)惠，其稅收政策在中亞國(guó)家中是較好的[28]。塔吉克斯坦根據(jù)《塔吉克斯坦共和國(guó)自由經(jīng)濟(jì)區(qū)法》，對(duì)在自由經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)供水、供電、排水等業(yè)務(wù)的企業(yè)免征增值稅和其他稅收[29]。烏茲別克斯坦從2005 年起將信息技術(shù)列入享受投資優(yōu)惠政策的產(chǎn)業(yè)目錄中，各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)分別立法和制定發(fā)展規(guī)劃。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)享受的財(cái)稅支持政策在具體行業(yè)上有差別[30]?！都獱柤构埠蛧?guó)自由經(jīng)濟(jì)區(qū)法》第一條就明確了建立自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的目的:有效地吸引共和國(guó)的一些地區(qū)和全共和國(guó)參加國(guó)際分工；創(chuàng)造吸收外國(guó)資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的良好條件[31]，其中的技術(shù)包括能源、環(huán)保、醫(yī)療等綠色發(fā)展技術(shù)。

在吸引外資上，東盟10 國(guó)大多選擇免稅期限與最低利率兩種方式。東盟成員國(guó)的免稅期限一般在3～10 年不等，同時(shí)依照實(shí)際情況作出相應(yīng)調(diào)整。例如，馬來西亞規(guī)定以“新興行業(yè)資格”為標(biāo)準(zhǔn)，以5 年為期限，企業(yè)投產(chǎn)后70%的法定所得免繳所得稅，照此計(jì)算，這5 年期間實(shí)際稅率由28%降低到8.4%。泰國(guó)以投資促進(jìn)法為依據(jù)，在3～8 個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，對(duì)企業(yè)免征就凈利潤(rùn)征收的所得稅。新加坡規(guī)定出口產(chǎn)品的企業(yè)能夠獲得期限為3～15 年、最高達(dá)到所獲利潤(rùn)90%的免稅待遇，具有新技術(shù)開發(fā)性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)可享有5～10 年的免稅期。東盟各成員國(guó)的最低稅率差別較大，柬埔寨優(yōu)惠稅率為9%，在本地區(qū)內(nèi)最低；菲律賓優(yōu)惠稅率則為35%，在本地區(qū)內(nèi)最高。在實(shí)際運(yùn)用中，這個(gè)最低稅率只是各成員國(guó)的名義稅率，各國(guó)會(huì)依照自身具體情況對(duì)外資設(shè)定包括免稅年限在內(nèi)的一系列優(yōu)惠政策，因此實(shí)際稅率將遠(yuǎn)比名義稅率要低。例如，越南規(guī)定，外商從其投資的越南企業(yè)中所獲得的利潤(rùn)能夠享有減免50%所得稅的待遇；若外國(guó)投資者將其在越南投資得到的資金繼續(xù)投資，則在企業(yè)所得稅上能按照各項(xiàng)目政策享有退稅優(yōu)惠，不同項(xiàng)目的退稅比例分別為50%、75%、100%。然而，“一帶一路”沿線國(guó)家不同稅收法系之間存在客觀差異。同時(shí)，“一帶一路”沿線有大量的發(fā)展中國(guó)家和一定數(shù)量的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，這些國(guó)家的稅制往往不夠完善。這些情況使實(shí)務(wù)中的稅務(wù)處理比較復(fù)雜且存在較大的不確定性，一些進(jìn)行對(duì)外投資活動(dòng)的企業(yè)并沒有在東道國(guó)享受到應(yīng)有的稅收優(yōu)惠[32]。因此，“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)投資顯然更需要從投資者權(quán)益保護(hù)角度考慮“一帶一路”倡議的順利實(shí)施。汪利錟(2017)從企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策、基礎(chǔ)設(shè)施條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和政治穩(wěn)定性4 個(gè)維度進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)2016 年時(shí)中國(guó)企業(yè)還不了解在企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策力度較大、基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)較為完善和政治相對(duì)穩(wěn)定方面具有比較優(yōu)勢(shì)的“一帶一路”沿線國(guó)家的情況[33]。因此，未來需要從宏微觀層面研究我國(guó)政府如何增加“一帶一路”沿線國(guó)家的信息供給。

4 “一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)和法律研究述評(píng)

以上文獻(xiàn)分析表明，目前關(guān)于“一帶一路”沿線國(guó)家在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)、法律政策、合作機(jī)制與制度等方面的研究存在局限性?；谶@些研究局限，本文對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的未來研究重點(diǎn)進(jìn)行了闡述。

4.1 總體述評(píng)

綜上所述，“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)綠色技術(shù)的需求具有較多的共同特點(diǎn)。從“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)相關(guān)需求的研究看，中國(guó)存在較多綠色技術(shù)優(yōu)勢(shì)，如可再生能源領(lǐng)域的光伏和風(fēng)電技術(shù)、節(jié)能減排的低碳技術(shù)都已成為向“一帶一路”沿線國(guó)家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)綠色技術(shù)。然而，這些重點(diǎn)綠色技術(shù)在向“一帶一路”沿線國(guó)家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)采用何種水平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否符合技術(shù)輸入國(guó)的法律政策仍存在信息不對(duì)稱、不共享等市場(chǎng)盲區(qū)，需要通過政府間的科技合作或者類似于中亞國(guó)家的“綠色橋梁伙伴計(jì)劃”，搭建綠色技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，識(shí)別各國(guó)現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律政策間的差異。同時(shí)，本文還發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化多會(huì)因技術(shù)接受國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施落后、資金缺乏、科研能力不足、金融信貸缺乏以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、國(guó)際合作伙伴的角色等因素受到限制；另外，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)的種類及其適用程度的選擇、“一帶一路”沿線國(guó)家之間的市場(chǎng)障礙等方面因素也會(huì)影響“一帶一路”沿線國(guó)家之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。但現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)僅是針對(duì)“一帶一路”沿線單一國(guó)家的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律政策特征進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)其存在的問題，提出相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)完善和政策改進(jìn)的對(duì)策建議，并沒有對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)和法律政策的具體內(nèi)容包括轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體、受體、環(huán)境、方式及其有效性進(jìn)行系統(tǒng)研究。因此，現(xiàn)有“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究具有一定的局限性。

4.2 研究展望

基于上述研究局限性，建議未來研究方向從“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律政策的比較研究入手，通過對(duì)比中亞、東南亞地區(qū)“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)展綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)劃、合作機(jī)制、投資、財(cái)稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)和能源、環(huán)保等綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)本身，建設(shè)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)和法律政策數(shù)據(jù)庫(kù)；研究建立中亞、東南亞地區(qū)“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)投資指南和數(shù)據(jù)交互平臺(tái)，基于“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”可持續(xù)政策評(píng)價(jià)研究方法，系統(tǒng)研究“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)和法律政策中技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體、受體、適應(yīng)條件、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式和績(jī)效影響因素，以減少“一帶一路”沿線國(guó)家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)盲區(qū)和跨國(guó)界市場(chǎng)障礙，促進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家共享綠色技術(shù)。