張明昊

(蘭州財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 甘肅蘭州 730020)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是推動高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。面對世界百年未有之大變局和新冠疫情造成的“經(jīng)濟(jì)寒冬”，提升企業(yè)創(chuàng)新績效是有效應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、世界經(jīng)濟(jì)低迷和全球市場萎縮的重要舉措，也是重塑我國國際合作和競爭優(yōu)勢、推進(jìn)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的必然選擇。然而，我國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展區(qū)域差異明顯，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滯后現(xiàn)狀使地緣、人口等因素對本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢積累擠出效應(yīng)顯著。西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)作為本地區(qū)培育發(fā)展新動能、推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭雁，相較東部同類型企業(yè)，其創(chuàng)新能力依舊較弱，創(chuàng)新發(fā)展速度仍處于低位運行。如何行之有效地提升西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效已成為實現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新式發(fā)展、縮小東西部企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展差距亟待解決的關(guān)鍵問題。

既有針對企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的研究，國內(nèi)外呈現(xiàn)兩種迥異的研究方向。國內(nèi)學(xué)者的研究聚焦于環(huán)境、企業(yè)行為和企業(yè)內(nèi)部關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，結(jié)論注重實用性和政策導(dǎo)向，以求切合實際地指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新實踐。環(huán)境因素層面，政府的利好政策、服務(wù)供給以及監(jiān)管督查對企業(yè)創(chuàng)新績效發(fā)展產(chǎn)生重要影響[1]，這既符合我國企業(yè)發(fā)展依托政府幫扶，遵循政府指引的特點，又是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新高效發(fā)展的必然要求。企業(yè)行為層面的創(chuàng)新績效影響因素主要涵蓋企業(yè)跨界搜索、技術(shù)迭代組合、研發(fā)經(jīng)費投入、相關(guān)技術(shù)引進(jìn)、有效發(fā)明專利和研究項目合作等[2]。企業(yè)內(nèi)部關(guān)系層面的創(chuàng)新績效影響因素作用則更為微觀，例如高層管理團(tuán)隊垂直對差異、科研小組間的關(guān)系質(zhì)量和關(guān)系強(qiáng)度均能對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同程度的影響[3]。國外學(xué)者則更加關(guān)注企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的提升。綠色創(chuàng)新發(fā)展是企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)能力和社會認(rèn)知均達(dá)到較高水平后，出于對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任以及綠色低碳生活的風(fēng)尚導(dǎo)向，企業(yè)會尋求綠色創(chuàng)新，而企業(yè)主動性、行業(yè)競爭壓力、市場信息以及消費者訴求等因素對企業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生關(guān)鍵影響[4]。

已有研究為本文提供扎實的理論基礎(chǔ)，但仍存在一定的局限：首先，既有研究多以某特定類型企業(yè)為主體，忽視企業(yè)所處區(qū)域特征，針對科技發(fā)展水平相對滯后的西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素研究存在一定的空白；其次，既有文獻(xiàn)對于企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的研究多聚焦于單一因素的影響機(jī)理，忽視多因素交互聯(lián)動對結(jié)果造成的“多重并發(fā)效應(yīng)”，難以獲得促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效提升的組態(tài)路徑。據(jù)此，本文跳出傳統(tǒng)線性分析結(jié)構(gòu)，結(jié)合“結(jié)構(gòu)—行為—績效”(SCP)分析框架，選定分析結(jié)果更能體現(xiàn)多因素聯(lián)動作用的模糊集定性比較分析(fsQCA)，探究西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的重點影響因素及其多重并發(fā)影響路徑，以期明確各因素對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的內(nèi)在作用機(jī)理，揭示促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效提升提供啟示。

1 文獻(xiàn)綜述與分析框架

結(jié)合研究目的與國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素研究層次，在綜合考慮指標(biāo)代表性的基礎(chǔ)上，本文從企業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和外部環(huán)境三個層面構(gòu)建西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的SCP分析框架。其中，企業(yè)結(jié)構(gòu)因素分別包含企業(yè)規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)和科研結(jié)構(gòu)，企業(yè)行為因素則包括研發(fā)投入和企業(yè)研發(fā)專利數(shù)，外部環(huán)境選定政府補貼強(qiáng)度作為基本構(gòu)成因素。

1.1 企業(yè)創(chuàng)新績效

企業(yè)創(chuàng)新績效是指企業(yè)將新技術(shù)、新方法運用到企業(yè)發(fā)展中，從而帶來企業(yè)價值增加?，F(xiàn)有研究中常見的衡量企業(yè)創(chuàng)新績效的指標(biāo)主要有企業(yè)獲得專利數(shù)和企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入兩種。針對科技發(fā)展落后的西部地區(qū)，使用企業(yè)獲得專利數(shù)作為衡量當(dāng)?shù)貏?chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的指標(biāo)存在一定的弊端。首先，西部地區(qū)大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)資金較為有限，其資金運作優(yōu)先滿足自身良性運轉(zhuǎn)，對于申請專利這種需要消耗大量資金的行為，企業(yè)會慎重進(jìn)行，這就導(dǎo)致企業(yè)的專利獲取數(shù)無法如實反映企業(yè)創(chuàng)新績效。其次，西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利研發(fā)周期較長，同時其專利研發(fā)還會囿于外部經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人才缺失等因素，使得專利對創(chuàng)新績效反映趨于模糊。綜合對比后，本文將企業(yè)年末營業(yè)收入作為衡量西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的指標(biāo)。

1.2 企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模是指根據(jù)不同規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)劃分出的企業(yè)大小。企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響于1943年由熊皮特提出，在之后關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效的研究中，企業(yè)規(guī)模就成為關(guān)鍵變量。對于企業(yè)規(guī)模的衡量一般使用企業(yè)總資產(chǎn)或是企業(yè)員工總數(shù)進(jìn)行，但針對企業(yè)特點的不同，兩種指標(biāo)不能相互替代。對于西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)而言，企業(yè)本身歸于知識密集型，其生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率與員工規(guī)模不成正比，這使得將企業(yè)員工總數(shù)作為衡量企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)有失偏頗。因此，本文確定企業(yè)資產(chǎn)總額為衡量企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)。

1.3 資金結(jié)構(gòu)

資金結(jié)構(gòu)是指企業(yè)內(nèi)部各資本間的比例關(guān)系，本文采用企業(yè)產(chǎn)權(quán)比率來反映西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)資金結(jié)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)比率是企業(yè)負(fù)債總額和所有者權(quán)益總額的比值，相較其他資本比例，產(chǎn)權(quán)比率能夠更加客觀反映企業(yè)長期償債能力和企業(yè)財務(wù)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。較低的產(chǎn)權(quán)比率能夠說明企業(yè)占有更多的自有資本，保證企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營和發(fā)展。

1.4 科研結(jié)構(gòu)

科研結(jié)構(gòu)是指企業(yè)內(nèi)部從事科技研發(fā)的人員數(shù)量所占比重。結(jié)合西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)業(yè)務(wù)構(gòu)成的特點，科研人員的數(shù)量顯得尤為重要。對于西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)而言，科研人員占企業(yè)總?cè)藬?shù)的比重決定了企業(yè)對于行業(yè)內(nèi)前沿知識和技術(shù)的掌控能力，企業(yè)是否具有良好的發(fā)展?jié)摿?，以及企業(yè)未來在行業(yè)中的相對位置，相對較高的科研人員比重能使企業(yè)在創(chuàng)建初期就占得發(fā)展先機(jī)，掌握創(chuàng)新優(yōu)勢，獲得行業(yè)有利位置，對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用不言而喻。

1.5 研發(fā)投入

研發(fā)投入是指企業(yè)用于產(chǎn)品技術(shù)更新和材料工藝改進(jìn)的各種費用。研發(fā)投入被學(xué)者認(rèn)為是直接影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素，兩者存在較強(qiáng)的內(nèi)生性。相較其他因素，研發(fā)投入的資金直接作用于產(chǎn)品的開發(fā)、升級和改造，直接作用于技術(shù)的革新、引進(jìn)和提升，直接拉動相關(guān)人員的創(chuàng)新積極性和自主性，給予其更多研發(fā)創(chuàng)新資源。因此，本文將研發(fā)投入作為影響西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的又一重要因素。

1.6 企業(yè)研發(fā)專利數(shù)

專利是指受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，常見的專利種類包括：發(fā)明專利、實用新型和外觀實際專利。企業(yè)研發(fā)專利數(shù)是企業(yè)創(chuàng)新行為的直接成果，能夠突出反映企業(yè)創(chuàng)新行為的連續(xù)性、積極性和具體規(guī)模。當(dāng)然，一般企業(yè)專利都存在滯后性的特點，但對于連續(xù)經(jīng)營的企業(yè)，企業(yè)研發(fā)專利數(shù)可以衡量企業(yè)的科研資金投資和人員投資，從而反映出企業(yè)創(chuàng)新績效水平。因此，本文引入企業(yè)研發(fā)專利數(shù)，探究其對西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理。

1.7 政府補貼強(qiáng)度

政府補貼強(qiáng)度是指政府對于企業(yè)創(chuàng)新行為的資金支持。已有研究均表明政府對企業(yè)創(chuàng)新行為的資金補貼會激勵企業(yè)，拉動企業(yè)研發(fā)行為的積極性。政府補貼能降低企業(yè)的創(chuàng)新費用和資源整合的成本，以達(dá)到提升企業(yè)創(chuàng)新水平的目的。此外，政府對企業(yè)創(chuàng)新行為的補貼有助于加強(qiáng)政企聯(lián)系，完善地區(qū)創(chuàng)新體系，實現(xiàn)知識共享、技術(shù)互助和科研一體，使企業(yè)在參與地區(qū)組織平臺內(nèi)部合作過程中創(chuàng)造和獲取有價值的科技成果，為地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效的整體性提升提供良好的宏觀環(huán)境。本文從政府補貼強(qiáng)度角度研究其與西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。

2 研究設(shè)計及數(shù)據(jù)處理

2.1 數(shù)據(jù)來源與變量選擇

研究樣本選取我國西部地區(qū)十二個省份的七十二個創(chuàng)業(yè)板的上市企業(yè)，通過條件篩選，排除以下企業(yè)：第一，帶有ST標(biāo)識的企業(yè)；第二，統(tǒng)計數(shù)據(jù)異常的企業(yè)；第三，三年內(nèi)專利數(shù)為零或是沒有申請專利的企業(yè)；第四，數(shù)據(jù)不完整的企業(yè)。篩選后得到符合條件的五十一家企業(yè)作為最終樣本進(jìn)行研究。

本文以企業(yè)創(chuàng)新績效作為結(jié)果變量，以影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素作為條件變量，條件變量共六項：企業(yè)規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、科研結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)專利數(shù)和政府補貼強(qiáng)度，采用樣本企業(yè)2017—2019年相關(guān)數(shù)據(jù)為依據(jù)開展研究(見表1)。

表1 變量選擇與說明

2.2 變量測度與數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

為保證研究結(jié)論的合理準(zhǔn)確，消除主觀賦權(quán)和變量度量對結(jié)果產(chǎn)生的影響，本文通過fsQCA軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)分析，通過連續(xù)賦值的方法，對企業(yè)創(chuàng)新績效、企業(yè)規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、科研結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)專利數(shù)和政府補貼強(qiáng)度的校準(zhǔn)采用數(shù)據(jù)上四分位數(shù)、中位數(shù)和下四分位數(shù)設(shè)定錨點[5]，將各個變量校準(zhǔn)在0～1。

3 模糊集定性比較分析結(jié)果

通過使用fs QCA3.0軟件的“標(biāo)準(zhǔn)分析”功能，將高企業(yè)創(chuàng)新績效(BI)作為結(jié)果變量進(jìn)行分析。針對每個結(jié)果變量均得到包括復(fù)雜解(Complex Solution)、中間解(Intermediate Solution)和簡約解(Parsimonious Solution)的三組結(jié)果方案。本文參考多數(shù)研究的做法，采用既能體現(xiàn)組態(tài)邏輯又能突出核心條件的中間解進(jìn)行分析。將簡約解中出現(xiàn)的前因條件定義為核心條件，將僅出現(xiàn)在中間解且被簡約解剔除的條件定義為邊緣條件，結(jié)果如表2所示。

如表2所示，結(jié)果變量為高企業(yè)創(chuàng)新績效的組態(tài)路徑共兩組。其中，兩個組態(tài)路徑的一致性(CS)水平分別為0.953和0.803，解的一致性(SCS)水平為0.915，均大于0.8，這表明得出的組態(tài)路徑能夠較好地說明結(jié)果變量。具體組態(tài)構(gòu)型如下：

表2 基于中間方案的邏輯組態(tài)路徑

(1)組態(tài)A1：前因構(gòu)型為TA*FS*RI*EP*GS。其中，高企業(yè)規(guī)模和高政府補貼強(qiáng)度作為核心條件出現(xiàn)，高資金結(jié)構(gòu)、高研發(fā)投入和高企業(yè)研發(fā)專利數(shù)作為邊緣條件出現(xiàn)。該組態(tài)路徑說明：企業(yè)規(guī)模、政府補貼強(qiáng)度、資金結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入和研發(fā)專利數(shù)保持高水準(zhǔn)能夠為西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)帶來較高的創(chuàng)新績效。本組態(tài)路徑適于存續(xù)時間較長，發(fā)展較為成熟的西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)。經(jīng)過長期的發(fā)展，該類企業(yè)已經(jīng)具有一定的企業(yè)規(guī)模，同時政府對其創(chuàng)新活動支持力度也隨企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的不斷增加進(jìn)一步提升，規(guī)模效應(yīng)表現(xiàn)顯著，以多因素協(xié)同聯(lián)動促進(jìn)此類企業(yè)創(chuàng)新績效提升可實現(xiàn)收益最大化。

(2)組態(tài)A2：前因構(gòu)型為TA*FS*～RS*～RI*～EP*GS。其中，高企業(yè)規(guī)模和高政府補貼強(qiáng)度作為核心條件出現(xiàn)，高資金結(jié)構(gòu)、低科研結(jié)構(gòu)、低研發(fā)投入和低企業(yè)研發(fā)專利數(shù)作為邊緣條件出現(xiàn)。該組態(tài)路徑說明：當(dāng)其他因素水平偏低時，若企業(yè)規(guī)模和政府補貼強(qiáng)度水平較高，且資金結(jié)構(gòu)合理，也可以保證西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的創(chuàng)新績效較高，該組態(tài)路徑適于存續(xù)時間較短，處于初創(chuàng)期的西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)。這一時期的企業(yè)創(chuàng)新活動的開展囿于諸多因素局限，因此更要依托政府補助的扶持和企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，從而逐步扭轉(zhuǎn)僅靠個別因素推動創(chuàng)新績效發(fā)展的現(xiàn)狀。

4 結(jié)論與建議

本文結(jié)合SCP范式構(gòu)建了包含六個條件變量的西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素分析框架，通過模糊集定性比較分析探究出因果條件間的多重并發(fā)關(guān)系。據(jù)此，為顯著提升西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效水平，本文基于組態(tài)路徑提出以下建議：

以高企業(yè)規(guī)模和高政府補貼為依托的西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效高組態(tài)路徑揭示了企業(yè)規(guī)模和政府支持對提升西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)創(chuàng)新績效的重要性。因此，西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)應(yīng)圍繞擴(kuò)展企業(yè)規(guī)模進(jìn)一步實現(xiàn)創(chuàng)新績效的提升。西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)要利用現(xiàn)有資源和各種條件，結(jié)合外部市場環(huán)境變化趨勢，制定長期穩(wěn)定的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和靈活高效的組織制度結(jié)構(gòu)，并不失時機(jī)地加強(qiáng)同其他企業(yè)、高?；蚱渌M織的協(xié)作，把本企業(yè)擴(kuò)大到一個適度的規(guī)模。保證企業(yè)規(guī)模益于系統(tǒng)性集成創(chuàng)新和開拓性原始創(chuàng)新的開展，利用規(guī)模乘數(shù)效應(yīng)推動企業(yè)創(chuàng)新績效達(dá)到更高水平。同時，西部地區(qū)相關(guān)政府部門應(yīng)與本地區(qū)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)積極配合，加大對其科研創(chuàng)新活動的支持力度。西部地區(qū)政府部門一方面要全面分析本地區(qū)企業(yè)發(fā)展特點，進(jìn)一步加強(qiáng)對企業(yè)創(chuàng)新行為補貼力度的同時管控補貼經(jīng)費流向，將更多的科研經(jīng)費應(yīng)用于高質(zhì)量、高技術(shù)的新型科研領(lǐng)域；另一方面，政府應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)作用，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展模式向集約型轉(zhuǎn)變，避免為追求絕對創(chuàng)新數(shù)量而忽視創(chuàng)新內(nèi)核。結(jié)合“木桶原理”與“長板原理”，補短板拔長板，完善地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新補貼架構(gòu)，率先發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，逐步扭轉(zhuǎn)西部地區(qū)企業(yè)整體創(chuàng)新能力落后的局面。在企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模，政府的資金補貼相對完善充足后，西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)還必須關(guān)注本企業(yè)資金結(jié)構(gòu)的合理性。在具體運營時，西部創(chuàng)業(yè)板企業(yè)應(yīng)盡可能多地積累資本，減少風(fēng)險性投資，將產(chǎn)權(quán)比率維持在相對較低的水平，為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造相對穩(wěn)定的環(huán)境。