李漢林

（中國社會科學院 社會發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100732）

大學組織變遷問題近年來一直被我國高等教育研究者乃至社會組織研究者所關注。當一個國家的經(jīng)濟社會或高等教育系統(tǒng)處于轉型階段的時候，大學變遷的動力、過程及結果具有更明顯的動態(tài)性和復雜性，其變遷的特點和規(guī)律也就更難以把握。但是，學界往往從宏觀視角對高等教育組織的整體進行一般性分析，能夠深入到特定大學組織內部進行深刻描述和分析的成果并不多見。由人民出版社出版的閆樹濤博士的專著《大學發(fā)展的學術戰(zhàn)略與結構變革—基于A大學的案例研究》，通過對一所典型大學在特定歷史時期組織變遷的深入分析，從微觀層面探討了環(huán)境變遷中的大學組織適應與成長過程，探索了大學組織環(huán)境、戰(zhàn)略與結構之間的復雜關系，堪稱一部有鮮明特點的大學組織變遷實證研究力作。

一、組織環(huán)境的特殊性

組織環(huán)境是進行組織分析的基本視角，“大學的發(fā)展變遷被深深地打上了時代的烙印，時代、高等教育、大學的發(fā)展是緊密地交織、聯(lián)系在一起的”[1]1。作者首先將大學組織所面對的環(huán)境變化作為背景和影響因素，進而深入組織內部進行微觀分析。20世紀90年代末到21世紀初的前十年，是我國高等教育發(fā)展歷程中非常值得關注和研究的一段歷史時期。從外部環(huán)境來看，大學發(fā)展以推進高等教育大眾化為主要標志，既面臨著難得的機遇，也面臨著新的挑戰(zhàn)。從組織的內部來看，許多大學紛紛在發(fā)展目標定位和戰(zhàn)略上做出調整，在內部資源配置、教學科研方法、組織結構設計、管理體制與運行機制等方面做出新的制度安排和結構設計，組織與環(huán)境之間呈現(xiàn)為一種動態(tài)復雜的互動狀態(tài)。基于這樣一種特殊的環(huán)境背景，作者對大學組織變遷的核心問題給予了深度思考：“在這樣一個動態(tài)轉變過程中，環(huán)境是如何影響大學組織的運行與發(fā)展的？大學組織又通過什么樣的方式做出了怎樣的回應？取得了什么樣的效果？對這些問題的探究是把握這一特定時期我國高等教育整體發(fā)展特征和大學適應與成長規(guī)律的重要課題”[1]2。作者尤其關注了引發(fā)外部環(huán)境變化的關鍵要素，如：從1999年開始的高等教育擴招，《高等教育法》的頒布實施，高等教育經(jīng)歷從規(guī)模增長到質量提升的戰(zhàn)略轉變，以及科教興國、人才強國和創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實施等。這些環(huán)境的變化是推動大學組織內部戰(zhàn)略調整和結構變革的重要變量。

二、案例對象的代表性

地方大學是我國高等教育系統(tǒng)的主力軍，地方綜合性大學更是地方大學的代表?？傮w而言，地方綜合性大學尤其是省屬重點綜合性大學一般有著比較悠久的辦學歷史，學科覆蓋面寬，學校規(guī)模大，教育教學和人才培養(yǎng)體系完善，科學研究職能受到高度重視。因此，從微觀視角對地方綜合性大學組織變遷進行研究，對解釋我國高等教育組織的整體變遷特點和規(guī)律具有一定的代表性。作者正是以一所省屬重點綜合性大學作為研究對象，分析其在我國高等教育從精英化向大眾化轉型過程中的組織變遷。在戰(zhàn)略選擇上，作者分析了1999-2010年期間案例大學在面臨來自大學擴招、層次提升、財政緊張、競爭加劇等外部環(huán)境壓力，和來自學科結構、文化傳統(tǒng)、地理位置、師生需求等內部壓力的情況下，試圖通過有效的戰(zhàn)略選擇和管理來提升對環(huán)境的適應能力。在結構變革上，作者重點選取了四種有代表性的結構類型加以探討：一是以確立案例大學基本學術管理結構的學院制為基礎，描述了案例大學從傳統(tǒng)的校、院、系三級管理模式轉變?yōu)樾?、院兩級管理模式的決策過程；二是針對學位與研究生教育的戰(zhàn)略與組織分化，重點分析了分化出來的三個學術組織或學術管理機構的運行狀況及三者之間的矛盾關系；三是聚焦科研提升戰(zhàn)略中專門科研組織的發(fā)展，深入分析了三種有代表性的專門科研組織的演進及運行狀況；四是圍繞跨學科的戰(zhàn)略探索與組織培育，描述了跨學科戰(zhàn)略提出的動因和過程，分析了推進跨學科研究的主要舉措，其中重點關注了三種跨學科組織模式，即虛擬協(xié)調機構——學部制、院級跨學科組織、校級跨學科組織，描述了上述跨學科組織形成的決策過程、結構特征及運行狀況。

三、理論視角的豐富性

單一的理論視角是難以揭示動態(tài)復雜且富有個性的大學組織變遷過程的。作者選取和綜合運用結構功能主義組織變遷理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應周期理論的相關要素，構建了完整的分析框架，通過豐富的理論視角深入探討了案例大學發(fā)展環(huán)境、戰(zhàn)略、結構與組織成長之間的復雜關系。結構功能主義組織變遷理論關注的是組織結構和功能的變化，把變遷的過程看成體系內緩慢地調整和控制的過程。若外力的作用使體系產(chǎn)生非均衡，導致體系的原有結構難以履行新的功能時，體系會通過變遷達到新的平衡；強調分化是組織變遷的推動力，分化不僅通過目標專門化使體系的適應性上升，同時也導致了新的整合，并通過新價值的發(fā)展使新的結構要素合法化；組織變遷的結果不是對組織均衡的破壞和干擾，而是增加和強化組織均衡，造成一種新質的均衡。用這一理論來分析大學學術組織結構的變革，有助于對大學組織變遷的動力、過程和結果形成一個整體、動態(tài)的認識。戰(zhàn)略選擇理論強化了管理者的判斷、認識和選擇，強調管理者可以對組織的“營運領域”進行某些決策，進而創(chuàng)造或選擇環(huán)境，由此推動組織及其運作模式的演進。用這一理論來分析某一時期大學組織的演進，可以從大學管理者對環(huán)境的認知、判斷與選擇的視角分析環(huán)境因素對大學的作用機制，以及大學管理者的反應機制。組織適應周期理論認為企業(yè)組織的成長過程包括組織面臨的企業(yè)課題、工程課題和行政課題三個階段，管理層需要解決好這三個階段的問題，才能實現(xiàn)良好運行與成長。作者借鑒和吸收了這一理論的核心要素，結合大學組織的特性，把大學組織的適應與成長過程看成是一個由戰(zhàn)略課題、技術課題和結構課題三個環(huán)節(jié)相互關聯(lián)的動態(tài)過程，通過分解的方式揭示每一個環(huán)節(jié)的功能，把握每一個環(huán)節(jié)中的關鍵問題，以及在每個環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的新問題，從而對組織的演進過程有一個完整的認識。

四、研究發(fā)現(xiàn)的深刻性

作者通過描述案例大學1999-2010年期間在環(huán)境變遷的背景下管理者所進行的持續(xù)戰(zhàn)略選擇和結構調整，并進一步分析、探討了大學組織的環(huán)境、戰(zhàn)略、結構和功能成長之間的關系，得出了深刻的研究結論，把握了這一時期大學組織變遷的特征和規(guī)律。第一，在一定的條件下，尤其當外部環(huán)境發(fā)生明顯變化時，大學管理者會通過一種主動的適應行為推動組織成長，管理者的戰(zhàn)略選擇發(fā)揮主導作用[1]238。來自政策、市場、科技等外部因素的壓力，以及大學之間日益激烈的競爭態(tài)勢，迫使管理者不斷通過學術戰(zhàn)略的調整和組織結構的變革，解決好變遷中的戰(zhàn)略課題、技術課題和結構課題。第二，大學管理者在對內外部環(huán)境、條件進行分析的基礎上，開始注重通過目標定位和戰(zhàn)略規(guī)劃來引領組織的發(fā)展。這種定位和規(guī)劃一方面適應了大學管理的趨勢，另一方面也成為指導大學發(fā)展的重要途徑。尤其是當學校以一種制度化、組織化的形式進行戰(zhàn)略規(guī)劃和選擇時，大學內部各部門的子目標會對學?？傮w目標有著更有力的支持作用。第三，組織戰(zhàn)略的變化往往會對組織的結構帶來新的要求，大學管理者會通過結構的調整與變革形成對戰(zhàn)略的適應。組織的戰(zhàn)略選擇與結構設計是相互作用的，管理者的戰(zhàn)略選擇決定著組織結構的形式，只有使結構與戰(zhàn)略相匹配，才能成功地實現(xiàn)組織的目標。同時，組織結構也制約著戰(zhàn)略，一個組織如果在組織結構上沒有重大的改變，則很少能在實質上改變當前的戰(zhàn)略，必須形成一種匹配和平衡的關系。第四，大學組織的適應與成長過程是一個環(huán)境、戰(zhàn)略、結構等諸多要素相互作用的復雜動態(tài)過程，其能否實現(xiàn)良好的適應與成長效果，取決于這幾種要素之間的匹配和平衡。第五，在大學組織變遷過程中，也會存在因為環(huán)境、戰(zhàn)略、結構和組織成長之間的不匹配、不平衡而產(chǎn)生的消極效果。這種不匹配、不平衡所產(chǎn)生的不適應，既體現(xiàn)在戰(zhàn)略選擇上，也體現(xiàn)在結構設計與運行上。為此作者認為，新的結構系統(tǒng)在一些方面并沒有像設計之初想象的那樣產(chǎn)生良好的運行效果，這種新的不適應的增長與積累會成為進一步推進戰(zhàn)略與結構調整的動力。[1]239-240

五、數(shù)據(jù)資料的鮮活性

作者在研究方法的運用和數(shù)據(jù)的采集上也頗有特色，為取得高質量的研究成果提供了充分保障。該書基于田野調查的案例研究方法，充分展示了動態(tài)復雜的重大決策過程、領導戰(zhàn)略意圖和組織運行狀態(tài)。作者通過對諸多關鍵當事人的訪談，以及對案例大學2009-2010年期間學校重要會議資料，學校主要領導在一些重要場合講話資料，案例大學出臺的相關政策文件，尤其是發(fā)展規(guī)劃和重點建設任務、內部管理體制改革等相關配套資料的整理，獲得了豐富鮮活的數(shù)據(jù)。此外，作者還收集了大量關于省級高等教育發(fā)展政策文獻，全國部分省份省屬重點綜合性大學發(fā)展的有關資料，為深入開展研究提供了堅實基礎。通過對大量一手資料的應用和分析，比較客觀地反映了這一期間案例大學組織演進的原貌，有力地提升了研究的科學性、內容的豐富性和表述的鮮活性。

綜上分析，《大學發(fā)展的學術戰(zhàn)略與結構變革——基于A大學的案例研究》一書通過翔實細致的描述和多視角理論分析，深刻揭示了我國高等教育轉型時期大學組織變遷的特點和規(guī)律，是一部特點鮮明、有較高學術價值和應用價值的力作。在學術價值上，構建了大學發(fā)展的環(huán)境、戰(zhàn)略、結構、功能整體性的過程與結構分析框架，不僅能夠解釋案例大學組織演進與變革的規(guī)律，也具有普遍的推廣價值，進一步豐富和發(fā)展了大學組織與變革理論。在應用價值上，對提升大學組織的戰(zhàn)略領導水平、組織創(chuàng)新能力，以及完善組織運行機制和制度建設具有重要的啟示作用，對于促進處于環(huán)境壓力中的大學組織有效變革具有重要的指導作用。