許 皓

當(dāng)今世界處于百年未有之大變局，全球經(jīng)濟(jì)要素快速流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)全球化愈演愈烈，全球化從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)張到全球社會(huì)信息化、文化多樣化等諸多領(lǐng)域。國(guó)際活動(dòng)參與主體逐步囊括了個(gè)人，私人活動(dòng)領(lǐng)域的擴(kuò)展打破了以往國(guó)際關(guān)系中國(guó)家的絕對(duì)地位，各國(guó)之間、各國(guó)公私領(lǐng)域之間、各國(guó)公民之間的聯(lián)系程度日益密切。全球化背景下的國(guó)內(nèi)法治與國(guó)際法治之間已經(jīng)不再是相互孤立隔絕的狀態(tài)，而是日漸呈現(xiàn)出持續(xù)的互為主體、雙向互動(dòng)的關(guān)系，一方面，表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)法的國(guó)際化；另一方面，表現(xiàn)為國(guó)際法的國(guó)內(nèi)化。在協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法被視作國(guó)家在法律制定遵守中一體兩面的問(wèn)題，①周鯁生主編：《國(guó)際法》，武漢大學(xué)出版社2007年版，第18頁(yè)。經(jīng)由和諧統(tǒng)一的法律規(guī)范的統(tǒng)領(lǐng)，才能從形式上和實(shí)質(zhì)上協(xié)調(diào)國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的普遍性特征。②李龍、汪習(xí)根：《國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的法理學(xué)思考——兼論亞洲國(guó)家關(guān)于這一問(wèn)題的觀點(diǎn)》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2001年第1期，第13～19頁(yè)。習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)“要堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治”。

面對(duì)百年未有之大變局，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局作為百年未有之大變局下開(kāi)啟中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的重要舉措，其核心是重塑國(guó)際合作與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，究其底層邏輯還是要正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系?！笆袌?chǎng)存在兩種資源配置方式：企業(yè)和市場(chǎng)”。①?gòu)堯E、時(shí)玉欣：《平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管價(jià)值取向的流變與反思》，載《海峽法學(xué)》2021年第4期，第72頁(yè)。無(wú)論是國(guó)內(nèi)大循環(huán)，還是國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，企業(yè)是市場(chǎng)最重要的載體，而中國(guó)的國(guó)有企業(yè)開(kāi)始扮演著越來(lái)越重要的地位。就國(guó)內(nèi)大循環(huán)而言，堅(jiān)持市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，推進(jìn)要素市場(chǎng)化改革，打破行政壟斷，防止地方保護(hù)，營(yíng)造本國(guó)國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)。就國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)發(fā)展格局進(jìn)一步落實(shí)市場(chǎng)負(fù)面清單制度，深化市場(chǎng)化改革，以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。引入競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則是解決我國(guó)國(guó)有企業(yè)新一輪改革的方向，符合國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)律。我們應(yīng)該立足于我國(guó)的實(shí)際情況，在競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的倡導(dǎo)下，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，規(guī)范國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)模式，提高國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際挑戰(zhàn)，以自主創(chuàng)新支撐“走出去”戰(zhàn)略。競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則可以從源頭上解決國(guó)有企業(yè)改革固有頑疾，通過(guò)該理論的中國(guó)構(gòu)建，為實(shí)務(wù)界逐漸凝聚共識(shí)，改革中國(guó)國(guó)有企業(yè)制度提供助力。唯有按照競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的要求，才能走向法治化的國(guó)有企業(yè)改革之路，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)治理能力的提升和治理體系的建立，為全面深化改革和推進(jìn)依法治國(guó)奠定基礎(chǔ)。

一、競(jìng)爭(zhēng)中立的核心要義

當(dāng)前，競(jìng)爭(zhēng)中立已經(jīng)成為規(guī)制國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)的重要原則。通常而言，競(jìng)爭(zhēng)中立是指在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上任何實(shí)體都不應(yīng)有不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)。在國(guó)際上，從澳大利亞在上世紀(jì)九十年代創(chuàng)立競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則開(kāi)始，競(jìng)爭(zhēng)中立在經(jīng)歷近三十年的發(fā)展之后，逐漸成為國(guó)際社會(huì)構(gòu)建公平合理的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系的基本內(nèi)容之一。1996年澳大利亞政府發(fā)布的《聯(lián)邦競(jìng)爭(zhēng)中立政策聲明》，強(qiáng)調(diào)政府的商業(yè)活動(dòng)不得因其公共部門所有權(quán)地位而獲得其私營(yíng)部門競(jìng)爭(zhēng)者所不能享有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。澳大利亞聯(lián)邦與各州、地區(qū)政府聯(lián)合簽署了《競(jìng)爭(zhēng)原則協(xié)議》，其中第1條第5款規(guī)定：“本協(xié)議對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬性和形式是中立的，它不試圖促進(jìn)公有產(chǎn)權(quán)或私有產(chǎn)權(quán)”。從而明確了澳大利亞所理解的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的內(nèi)涵。

在此基礎(chǔ)上，美國(guó)和歐盟為代表的西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，以確?！皣?guó)有實(shí)體和私營(yíng)實(shí)體要在既定市場(chǎng)中公平競(jìng)爭(zhēng)并且受制于同樣的外部環(huán)境”為理由，開(kāi)始以競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則作為支撐，對(duì)現(xiàn)行的國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系進(jìn)行新一輪的改革，越來(lái)越多的雙邊或區(qū)域協(xié)定以及國(guó)際組織都紛紛推出了競(jìng)爭(zhēng)中立的有關(guān)規(guī)則、報(bào)告或指南。在推行競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的過(guò)程中，美國(guó)與歐盟之間對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中立內(nèi)涵的理解也存在差別，形成了不同的“規(guī)則模板”。通過(guò)在對(duì)外締結(jié)的雙邊或區(qū)域協(xié)定的方式，美國(guó)版本的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則反對(duì)一切外來(lái)因素干擾市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，“反映出美國(guó)期望通過(guò)全球市場(chǎng)高度甚至完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)幫助美國(guó)企業(yè)占領(lǐng)并壟斷全球主要核心產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)市場(chǎng)的企圖”。②沈偉：《“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則下的國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中性偏離和競(jìng)爭(zhēng)中性化之困》，載《上海經(jīng)濟(jì)研究》2019年第5期，第13頁(yè)。與此相對(duì)應(yīng)，歐盟則主要采取循序漸進(jìn)的方法推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的落實(shí)，從總體上來(lái)看，美歐之間在競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則方面的立場(chǎng)具有較高的重合度與相似度。2012年，美歐聯(lián)合發(fā)布《歐盟和美國(guó)關(guān)于國(guó)際投資共同原則的聲明》，闡明了通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)中立為國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的共同立場(chǎng)。總而言之，不論是澳大利亞提出的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，還是美歐在國(guó)際層面主導(dǎo)推動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，本質(zhì)上均要求平等對(duì)待國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)，避免國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中享有比其他企業(yè)更為明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以此來(lái)對(duì)政府施加營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的義務(wù)，這是競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的核心之所在。

二、競(jìng)爭(zhēng)中立的法治定位

近年來(lái)，逆全球化趨勢(shì)明顯，單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，全球經(jīng)濟(jì)低迷；新冠肺炎疫情在全球蔓延，給全球絕大多數(shù)產(chǎn)品供應(yīng)鏈造成沖擊。2020年4月10日，在中央財(cái)經(jīng)委會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局?！皶惩▏?guó)內(nèi)大循環(huán)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)”①《中共十九屆五中全會(huì)在京舉行》，載《人民日?qǐng)?bào)》2020年10月30日，第1版。已經(jīng)確立為我國(guó)“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)思想和必須遵循的原則。②許皓：《“雙循環(huán)”的法治保障：以內(nèi)促外與內(nèi)外并舉》，載《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第5期，第141頁(yè)?！皥?jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治，是習(xí)近平法治思想的重要內(nèi)容，是在維護(hù)國(guó)家主權(quán)與根本利益基礎(chǔ)上積極參與全球治理，將中國(guó)智慧貢獻(xiàn)于人類文明，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體規(guī)則體系的重大戰(zhàn)略判斷”。③王軼：《堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治》，載《人民日?qǐng)?bào)》2021年3月19日，第11版。在此背景下，兼具國(guó)內(nèi)法治與涉外法治雙重面向的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則逐漸進(jìn)入到許多國(guó)家和國(guó)際社會(huì)的視野。

（一）國(guó)內(nèi)法治的面向

從國(guó)內(nèi)層面來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則本身屬于國(guó)內(nèi)法治的范疇。作為現(xiàn)代國(guó)家治理的基本方式，法治的核心要義是“良法”與“善治”。質(zhì)言之，法治就是本身制定良好的法律能夠得到普遍遵守。美國(guó)法學(xué)家富勒提出了法治的八個(gè)基本原則，“包括一般性要求采取一般規(guī)則的形式，公開(kāi)性要求法律要公布而不能秘而不宣，前瞻性指法律不能是追溯性的，清晰性強(qiáng)調(diào)法律能夠理解且不能過(guò)于模糊，連續(xù)性要求法律不能彼此矛盾，可適用性要求人們能夠服從法律，穩(wěn)定性要求不能頻繁變動(dòng)，一致性要求實(shí)施的法律與制定的法律一樣”。④［古希臘］亞里士多德著：《政治學(xué)》，吳壽彭譯，商務(wù)印書館1983年版，第199頁(yè)。從上述法治的基本原則可以看出這些要求均是建立在國(guó)內(nèi)社會(huì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，適用的對(duì)象也主要是國(guó)內(nèi)治理過(guò)程中的各種事務(wù)和問(wèn)題。

“從形式維度來(lái)看，國(guó)內(nèi)法治的標(biāo)準(zhǔn)主要有：其一，全面預(yù)設(shè)規(guī)則，包括法的預(yù)設(shè)性、全面性、確定性；其二，預(yù)設(shè)的規(guī)則至上，即所設(shè)規(guī)則必須得到服從；其三，獨(dú)立的機(jī)關(guān)專司規(guī)則，即有獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)或準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)專司解決爭(zhēng)端之職”。⑤鄭永流著：《法治四章——英德淵源、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)問(wèn)題》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第196頁(yè)。實(shí)際上，上述三點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分別對(duì)應(yīng)著國(guó)內(nèi)的立法、執(zhí)法與司法活動(dòng)，因而是也分別對(duì)國(guó)內(nèi)立法、執(zhí)法與司法提出的要求和標(biāo)準(zhǔn)。歷史上看，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則首先是在國(guó)內(nèi)法層面被引入，而后才經(jīng)歷了國(guó)內(nèi)法的國(guó)際化過(guò)程。如前所述，澳大利亞就是典型代表。除了澳大利亞以外，“歐盟競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則也主要以國(guó)內(nèi)法治的方式呈現(xiàn)出來(lái)，包含歐盟競(jìng)爭(zhēng)法、國(guó)家援助規(guī)則等一系列域內(nèi)法規(guī)”。⑥沈偉、黃橋立：《競(jìng)爭(zhēng)中性原則的歐盟實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)——兼議對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的啟示》，載《德國(guó)研究》2020年第4期，第114頁(yè)?？梢?jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則不僅是通過(guò)國(guó)內(nèi)立法所制定的規(guī)則，而且還是通過(guò)國(guó)內(nèi)層面的執(zhí)法與司法而得到適用的規(guī)則，具有鮮明的國(guó)內(nèi)法治色彩。

從實(shí)質(zhì)維度來(lái)看，國(guó)內(nèi)法治不僅應(yīng)當(dāng)滿足形式上的要求，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起促進(jìn)民主、自由、平等、正義、人權(quán)等實(shí)體價(jià)值的使命，這要求法律規(guī)則的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具備一定程度上的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性。因此，“法律的效力來(lái)自內(nèi)容的正義性，人們遵守法律乃是因?yàn)榉煞系赖聹?zhǔn)則，符合人們的正義理想”。⑦張翔：《形式法治與法教義學(xué)》，載《法學(xué)研究》2012年第6期，第6頁(yè)。正如上文所述，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則不僅滿足形式法治的標(biāo)準(zhǔn)，而且還在規(guī)則的內(nèi)容方面包含著促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)體價(jià)值導(dǎo)向。一方面，在競(jìng)爭(zhēng)中立的適用對(duì)象上，其為政府干預(yù)市場(chǎng)的運(yùn)行創(chuàng)設(shè)了行為規(guī)范，要求對(duì)政府的反競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行約束，特別是避免區(qū)別對(duì)待國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)?！叭舨徊扇「?jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，國(guó)有企業(yè)所具有的非中立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將對(duì)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)造成巨大挑戰(zhàn)，私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展也會(huì)受到巨大的影響”。①許皓：《我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立的應(yīng)然之路》，載《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2019年第1期，第144頁(yè)。因此，“競(jìng)爭(zhēng)中立被認(rèn)為是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則在政府端的要求和體現(xiàn)”，②孫晉：《公平競(jìng)爭(zhēng)原則與政府規(guī)制變革》，載《中國(guó)法學(xué)》2021年第3期，第193頁(yè)。另一方面，在競(jìng)爭(zhēng)中立的價(jià)值目標(biāo)上，其背后蘊(yùn)藏著實(shí)質(zhì)法治的平等追求，旨在為所有參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的各類主體營(yíng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，從而在規(guī)則的內(nèi)容方面體現(xiàn)出實(shí)體價(jià)值，也因此在世界范圍內(nèi)獲得了大多數(shù)國(guó)家的認(rèn)可與接受。歸根結(jié)底，競(jìng)爭(zhēng)中立以公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)為法理基礎(chǔ)，以政府與市場(chǎng)關(guān)系、公平競(jìng)爭(zhēng)以及經(jīng)濟(jì)民主等學(xué)說(shuō)為學(xué)理基礎(chǔ)，核心精神是公平競(jìng)爭(zhēng)。所以，不論是從競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的適用對(duì)象還是從競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的價(jià)值目標(biāo)來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)中立都符合國(guó)內(nèi)法治中的實(shí)質(zhì)法治要求。

（二）涉外法治的面向

涉外法治是“法治的思想、理念、文化、實(shí)踐在涉外工作和生活各領(lǐng)域、方面、環(huán)節(jié)中的展開(kāi)，體現(xiàn)為涉外工作確立并實(shí)施明確的實(shí)體法律標(biāo)準(zhǔn)、形成并堅(jiān)持妥當(dāng)法律程序的體系和進(jìn)程。涉外法治是國(guó)家法治的對(duì)外部分，是國(guó)內(nèi)法治的對(duì)外延伸，與國(guó)內(nèi)法治、社會(huì)治理、政府治理共同構(gòu)成國(guó)家治理能力、治理體系在涉外關(guān)系中法治化發(fā)展變革的一部分”。③何志鵬：《涉外法治：開(kāi)放發(fā)展的規(guī)范導(dǎo)向》，載《政法論壇》2021年第5期，第178頁(yè)。因此，從根本上來(lái)說(shuō)，涉外法治仍然是廣義的國(guó)內(nèi)法治的組成部分，“概指中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系中調(diào)整涉外法律關(guān)系的理念、原則、制度、規(guī)則的總和，包括涉外立法、涉外執(zhí)法、涉外司法、涉外法律服務(wù)、中外司法合作等方面”。④黃惠康：《準(zhǔn)確把握“涉外法治”概念內(nèi)涵 統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治》，載《武大國(guó)際法評(píng)論》2022年第1期，第12頁(yè)。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則而言，其不僅屬于國(guó)內(nèi)法治的部分，還同時(shí)也是涉外法治的重要內(nèi)容。

一方面，就競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的國(guó)際造法趨勢(shì)而言，自2009年以來(lái)，在美國(guó)和歐盟的支持下，經(jīng)合組織（OECD）針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中立政策發(fā)布了《國(guó)有企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)中立原則2009》《澳大利亞的競(jìng)爭(zhēng)中立和國(guó)有企業(yè)》《競(jìng)爭(zhēng)中立和國(guó)有企業(yè)：挑戰(zhàn)和政策選擇》等系列報(bào)告，對(duì)世界各國(guó)產(chǎn)生了重要影響。美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體開(kāi)始借助區(qū)域貿(mào)易協(xié)定推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則向國(guó)際規(guī)則演進(jìn)。在近年較有代表性的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判中，如《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》《美墨加協(xié)定》《綜合性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》《經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》中競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則均有所體現(xiàn)。可以說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則已經(jīng)完成了由國(guó)內(nèi)規(guī)則向國(guó)際規(guī)則的轉(zhuǎn)變，并且國(guó)際層面競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則正在不斷的反向輸入到各國(guó)國(guó)內(nèi)法之中，各國(guó)國(guó)內(nèi)法中的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則在很大程度上受到國(guó)際規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)的影響。

另一方面，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則旨在維護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，其中就包括促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，因而具有一定的涉外因素。2019年，我國(guó)出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》第6條明確規(guī)定：“政府及其有關(guān)部門在政府資金安排、土地供應(yīng)、稅費(fèi)減免、資質(zhì)許可、標(biāo)準(zhǔn)制定、項(xiàng)目申報(bào)、人力資源政策等方面，應(yīng)當(dāng)依法平等對(duì)待外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)。政府及其有關(guān)部門制定的支持企業(yè)發(fā)展的政策應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)；對(duì)政策實(shí)施中需要由企業(yè)申請(qǐng)辦理的事項(xiàng)，政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)公開(kāi)申請(qǐng)辦理的條件、流程、時(shí)限等，并在審核中依法平等對(duì)待外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)”。我國(guó)目前的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則是面向所有市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的，從性質(zhì)上來(lái)，作為涉外法的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則屬于涉外法治的范疇，即“涉及一國(guó)對(duì)外相關(guān)事務(wù)的法律與規(guī)范”。①?gòu)堼專骸渡嫱夥ㄖ蔚母拍钆c體系》，載《中國(guó)法學(xué)》2022年第2期，第268頁(yè)。

三、我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的完善建議

2020年11月，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議中提出了通過(guò)“統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治與涉外法治”來(lái)推進(jìn)全面依法治國(guó)的方針，從而推動(dòng)全球治理體系和治理規(guī)則變革，構(gòu)建公正合理的經(jīng)濟(jì)政治新秩序。②《堅(jiān)定不移走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家提供有力法治保障》，載《人民日?qǐng)?bào)》2020年11月18日，第1版。具體而論，統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治與涉外法治從國(guó)內(nèi)、對(duì)外與國(guó)際三個(gè)層面對(duì)我國(guó)的法治建設(shè)提出了要求，第一，要加快涉外法治工作戰(zhàn)略布局，協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)內(nèi)治理和國(guó)際治理，更好維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益。第二，要強(qiáng)化法治思維，運(yùn)用法治方式，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開(kāi)展斗爭(zhēng)，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益。第三，要推動(dòng)全球治理變革，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。③同上。從這三個(gè)方面出發(fā)，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下完善。

（一）國(guó)內(nèi)層面

在國(guó)內(nèi)層面，營(yíng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境始終是我國(guó)追求的目標(biāo)，契合我國(guó)在新時(shí)代推動(dòng)構(gòu)建“雙循環(huán)”發(fā)展格局的需要。早在1980年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》就“提倡各種經(jīng)濟(jì)成分之間、各個(gè)企業(yè)之間，發(fā)揮所長(zhǎng)，開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)”，廢止用“行政手段保護(hù)落后，抑制先進(jìn)，妨礙商品正常流通的做法”。1993年《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中，更明確了“國(guó)家要為各種所有制經(jīng)濟(jì)平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件，對(duì)各類企業(yè)一視同仁”。2015年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出：“商業(yè)類國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股；主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本控股地位，支持非國(guó)有資本參股，對(duì)特殊業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)實(shí)行業(yè)務(wù)板塊有效分離，獨(dú)立運(yùn)作、獨(dú)立核算；公益類國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，引入市場(chǎng)機(jī)制，可以通過(guò)購(gòu)買服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)”。

盡管如此，實(shí)踐中，國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)仍然沒(méi)有處于一個(gè)中性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，例如，國(guó)有企業(yè)政企不分的問(wèn)題仍然嚴(yán)重、我國(guó)信貸資源偏向具有剛性兌付的國(guó)有企業(yè)以及仍然有許多行業(yè)開(kāi)放政策落實(shí)不到位等。④許皓：《我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立的應(yīng)然之路》，載《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2019年第1期，第144頁(yè)。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)可以在全球市場(chǎng)上進(jìn)行資源配置時(shí)，若國(guó)內(nèi)企業(yè)改革出現(xiàn)“斷層”勢(shì)必將蔓延到國(guó)外市場(chǎng)。因此，要針對(duì)所有企業(yè)一視同仁、平等對(duì)待，實(shí)施企業(yè)平等保護(hù)和公平競(jìng)爭(zhēng)，以消除不公平競(jìng)爭(zhēng)所引起的國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)發(fā)展格局下的資源錯(cuò)位。因此，我國(guó)有必要在立足國(guó)情的基礎(chǔ)上引入競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，不斷推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的完善。具體而言，需要以競(jìng)爭(zhēng)中立為導(dǎo)向推進(jìn)《反壟斷法》的完善，將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度嵌入《反壟斷法》的一般規(guī)制框架。《反壟斷法》最核心宗旨和作用就是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)而通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷促進(jìn)創(chuàng)新，使消費(fèi)者能享受到更低的價(jià)格、更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、更好的服務(wù)和更多的選擇，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。對(duì)此，《反壟斷法》一方面，應(yīng)當(dāng)明確引入“公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度”，進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查，從而加強(qiáng)事前監(jiān)督。另一方面，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善事后監(jiān)督機(jī)制，建立針對(duì)政府非中立干預(yù)行為的“競(jìng)爭(zhēng)中立”監(jiān)督機(jī)制，從而促進(jìn)《反壟斷法》對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中立的事前與事后監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合。

（二）涉外層面

從對(duì)外層面來(lái)看，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家頻繁借助競(jìng)爭(zhēng)中立來(lái)攻擊和指責(zé)中國(guó)的國(guó)有企業(yè)扭曲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資施加了巨大的壓力，美國(guó)甚至指責(zé)中國(guó)的國(guó)有企業(yè)為“國(guó)家資本主義”。2011年，時(shí)任美國(guó)副國(guó)務(wù)卿Robert D.Hormats在《確保全球競(jìng)爭(zhēng)的穩(wěn)固基礎(chǔ)：競(jìng)爭(zhēng)中立》一文中甚至指出：“在許多情況下，國(guó)家資本主義扭曲了全球市場(chǎng)貿(mào)易和投資模式，是對(duì)美國(guó)就業(yè)、利益和競(jìng)爭(zhēng)力的直接威脅”。

在國(guó)際層面，美國(guó)不遺余力的推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的國(guó)際化，促使其不斷由國(guó)內(nèi)規(guī)則不斷向雙邊、區(qū)域規(guī)則、國(guó)際規(guī)則演進(jìn)。從美國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)情況來(lái)看，其國(guó)有企業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占比較小，受到競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的影響也相對(duì)較小，但是其卻極力在國(guó)際層面輸出競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，深刻反映出其試圖將競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則用作打壓其他新興國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具。這種行為背后的根本目的在于美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體力圖推行代表發(fā)達(dá)國(guó)家利益的高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易投資規(guī)則，約束中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，試圖重塑全球貿(mào)易投資規(guī)則，讓相應(yīng)規(guī)則成為維護(hù)其在全球競(jìng)爭(zhēng)地位的新工具。例如，在中美貿(mào)易摩擦中，“國(guó)企對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的扭曲和不公平問(wèn)題”成為雙方的焦點(diǎn)問(wèn)題，展開(kāi)了激烈的博弈。此外，在目前的國(guó)際通行的貿(mào)易規(guī)則難以滿足美國(guó)的利益需求的背景下，美國(guó)意圖在國(guó)際社會(huì)中推行競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，控制國(guó)際規(guī)則的制定權(quán)和解釋權(quán)的方式，實(shí)現(xiàn)打開(kāi)其他國(guó)家貿(mào)易大門的目的。①姜艦、鄭偉、王翔：《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立政策的戰(zhàn)略目的及對(duì)中國(guó)的影響》，載《上海經(jīng)濟(jì)研究》2016年第4期，第62～68頁(yè)。有學(xué)者甚至指出“競(jìng)爭(zhēng)中立已被美國(guó)扭曲為一種政治戰(zhàn)而非經(jīng)貿(mào)摩擦的工具。”在當(dāng)今世界日益復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境中，全球動(dòng)蕩源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)增多，我國(guó)的外部環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻。對(duì)此，中國(guó)需要明確辨別美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)中立國(guó)際化的真實(shí)意圖，運(yùn)用法治思維和法治方式，妥善化解來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的壓力,維護(hù)國(guó)家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益。

對(duì)于我國(guó)而言，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則不僅作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)“軟實(shí)力”的主要抓手，更是面對(duì)百年未有之大變局下抓好我國(guó)發(fā)展重要戰(zhàn)略機(jī)遇期的內(nèi)在要求，更是我國(guó)走向繁榮，實(shí)現(xiàn)法治經(jīng)濟(jì)的必由之路，更是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化不可或缺的重要組成部分。與此同時(shí)，中國(guó)不應(yīng)當(dāng)照搬美國(guó)等主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，而是應(yīng)當(dāng)在結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，逐漸探索具有中國(guó)特色的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則，在對(duì)外層面應(yīng)對(duì)國(guó)際壓力的同時(shí)，保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。一方面，中國(guó)應(yīng)當(dāng)立足于自身國(guó)情，盡快實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)中立政策的本土化改造，明確競(jìng)爭(zhēng)中立政策保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的政策目標(biāo)、寬口徑的適用對(duì)象與實(shí)施范圍，確立競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的適用維度與合理豁免，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府扶持、市場(chǎng)監(jiān)管、政務(wù)公開(kāi)等多維度構(gòu)建一套符合中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則體系。②王玉輝、雷浩然：《競(jìng)爭(zhēng)中立政策之理論邏輯與本土化路徑建構(gòu)》，載《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》2020年第10期，第127頁(yè)。另一方面，對(duì)于美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家借競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則對(duì)我國(guó)進(jìn)行的施壓或制裁，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)及時(shí)運(yùn)用法治手段予以堅(jiān)決的反制。

（三）國(guó)際層面

競(jìng)爭(zhēng)型經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是要求責(zé)權(quán)利對(duì)等、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的人本化、國(guó)際規(guī)則透明、全球治理公平。“全球治理依靠國(guó)家、政府間組織、非政府組織、跨國(guó)公司、全球資本市場(chǎng)等多元主體，采取自上而下、自下而上等多向度的方法，來(lái)處理全球性問(wèn)題”。①趙勇：《國(guó)際法發(fā)展新趨勢(shì)與非政府組織的參與》，載《海峽法學(xué)》2019年第4期，第52頁(yè)。近年來(lái)，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則正處于重構(gòu)的關(guān)鍵期，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)新經(jīng)驗(yàn)將在更大范圍內(nèi)為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的中國(guó)智慧和中國(guó)方案。②蒲清平、楊聰林：《構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的現(xiàn)實(shí)邏輯、實(shí)施路徑與時(shí)代價(jià)值》，載《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2020年第6期，第33頁(yè)。中國(guó)在應(yīng)對(duì)新冠疫情、脫貧攻堅(jiān)等方面取得了舉世矚目的成就，通過(guò)統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治，有利于“加強(qiáng)國(guó)內(nèi)治理經(jīng)驗(yàn)向國(guó)際的傳導(dǎo)，加強(qiáng)與各國(guó)在法治領(lǐng)域的交流合作，共同促進(jìn)國(guó)際法治發(fā)展”。③許皓：《“雙循環(huán)”的法治保障:以內(nèi)促外與內(nèi)外并舉》，載《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第5期，第148頁(yè)。

第一，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的制定，全球治理體系正處于調(diào)整變革的關(guān)鍵時(shí)期，制度競(jìng)爭(zhēng)成為競(jìng)爭(zhēng)的核心之所在?！爸袊?guó)需要擴(kuò)大自己的朋友圈，積極加入?yún)^(qū)域性貿(mào)易體系以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，可分散與其他國(guó)家貿(mào)易對(duì)抗帶來(lái)的震蕩”。④李鋒、徐鳳：《全球多邊貿(mào)易體系變革背景下的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則》，載《河海大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2019年第6期，第98頁(yè)。在此基礎(chǔ)上，我國(guó)要積極參與并努力引領(lǐng)國(guó)際規(guī)則制定，推動(dòng)形成公正合理透明的國(guó)際規(guī)則體系，“做全球治理變革進(jìn)程的參與者、推動(dòng)者、引領(lǐng)者”。⑤習(xí)近平著：《論堅(jiān)持全面依法治國(guó)》，中央文獻(xiàn)出版社2020年版，第225頁(yè)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)雙邊、多邊、區(qū)域等路徑，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的制定與談判，不斷提升參與國(guó)際規(guī)則制定的話語(yǔ)權(quán)和影響力，⑥汪洋：《加強(qiáng)涉外法律工作》，載《人民日?qǐng)?bào)》2014年11月6日，第6版。從而為我國(guó)構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局提供良好的外部環(huán)境。

第二，以推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體為導(dǎo)向，促進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的發(fā)展，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體與促進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的發(fā)展相互契合，構(gòu)成統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治與涉外法治的重要導(dǎo)向。2012年11月8日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告中首次提出在國(guó)際關(guān)系中倡導(dǎo)以合作共贏為核心的人類命運(yùn)共同體意識(shí)，在謀求本國(guó)發(fā)展中促進(jìn)各國(guó)共同發(fā)展，建立更加平等均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系，同舟共濟(jì)，權(quán)責(zé)共擔(dān)，增進(jìn)人類共同利益。此后，習(xí)近平主席在多個(gè)重要國(guó)際場(chǎng)合闡述了人類命運(yùn)共同體思想，其已經(jīng)成為中國(guó)新時(shí)代對(duì)外關(guān)系領(lǐng)域的根本性指導(dǎo)思想。⑦張輝：《人類命運(yùn)共同體：國(guó)際法社會(huì)基礎(chǔ)理論的當(dāng)代發(fā)展》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第5期，第43～68頁(yè)。人類命運(yùn)共同體思想的內(nèi)涵豐富，倡導(dǎo)通過(guò)“共商共建共享”來(lái)實(shí)現(xiàn)合作共贏，⑧習(xí)近平：《共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體——在聯(lián)合國(guó)日內(nèi)瓦總部的演講》，載《人民日?qǐng)?bào)》2017年1月20日，第2版。因此，我國(guó)在推動(dòng)國(guó)際法治的過(guò)程中，不僅要以我國(guó)的利益為依歸，而且要兼顧全人類的共同利益，不斷貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。因此，中國(guó)應(yīng)以競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則為核心，與國(guó)際社會(huì)一同構(gòu)建以公平競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體系，以維護(hù)對(duì)邊貿(mào)易體系的權(quán)威性和有效性。