□文/周 彬

（連云港杰瑞自動化有限公司 江蘇·連云港）

［提要］ 本文從專精特新“小巨人”企業(yè)概念出發(fā)，歸納專精特新“小巨人”企業(yè)的培育特點，并說明推行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必要性。通過構(gòu)建“四環(huán)”驅(qū)動模式，探索一條專精特新“小巨人”企業(yè)培育與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相結(jié)合、共促進(jìn)的發(fā)展道路。

一、專精特新“小巨人”企業(yè)概念來源和培育特點

（一）專精特新“小巨人”企業(yè)概念來源?！皩＞匦隆边@一概念最早來源于2011 年工業(yè)和信息化部（以下簡稱工信部）發(fā)布的《“十二五”中小企業(yè)成長規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。規(guī)劃明確提出支持中小企業(yè)專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化發(fā)展，從而構(gòu)成“專精特新”的概念。在此基礎(chǔ)上，工信部進(jìn)一步明確專精特新“小巨人”企業(yè)的定義，即“專精特新‘小巨人’企業(yè)是‘專精特新’中小企業(yè)中的佼佼者，是專注于細(xì)分市場、創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場占有率高、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、質(zhì)量效益優(yōu)的排頭兵企業(yè)”。截至2021 年末，全國已培育國家級專精特新“小巨人”企業(yè)4，762 家，帶動省級“專精特新”中小企業(yè)4 萬多家。

（二）專精特新“小巨人”企業(yè)培育特點。通過對國家級專精特新“小巨人”企業(yè)培育要求進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)符合專精特新“小巨人”培育要求的企業(yè)應(yīng)具備以下四個方面的特點：

1、企業(yè)應(yīng)專注于工業(yè)“四基”等“卡脖子”關(guān)鍵領(lǐng)域。在工信部關(guān)于國家級專精特新“小巨人”企業(yè)的培育計劃和申請書中（以下簡稱培育計劃和申報書），明確提出“專精特新‘小巨人’企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品應(yīng)優(yōu)先聚焦制造業(yè)短板弱項，符合《工業(yè)‘四基’發(fā)展目錄》所列重點領(lǐng)域”，并將“是否屬于《工業(yè)強(qiáng)基工程實施指南（2016-2020 年）》‘四基’領(lǐng)域”“是否在產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)‘補(bǔ)短板’‘填空白’”作為專業(yè)化程度的考察指標(biāo)。因此，入選專精特新“小巨人”的企業(yè)原則上應(yīng)是滿足工業(yè)“四基”要求或有實例證明實現(xiàn)了“補(bǔ)短板”“填空白”的企業(yè)。

2、企業(yè)應(yīng)具備較強(qiáng)的可持續(xù)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力不僅可以體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、研發(fā)投入等直觀的量化指標(biāo)，而且還需要從研發(fā)機(jī)構(gòu)、省部級以上研發(fā)創(chuàng)新平臺（如技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等）、國家重大科技項目、國家級技術(shù)創(chuàng)新類項目等相對長期的聯(lián)合研發(fā)模式中體現(xiàn)可持續(xù)性，這兩個方面在培育計劃和申報書中均有明確要求。

3、企業(yè)在所在行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域市場排名行業(yè)前列。在培育計劃和申請書中，將“主導(dǎo)產(chǎn)品在細(xì)分市場占有率位于全省前3 位，且在國內(nèi)細(xì)分行業(yè)中享有較高知名度和影響力”列入專項條件，并要求提供第三方（通常是行業(yè)協(xié)會）提供的市場占有率或排名證明。因此，專精特新“小巨人”企業(yè)應(yīng)是對行業(yè)具有相當(dāng)話語權(quán)或影響力的企業(yè)。

4、企業(yè)應(yīng)具備較高的經(jīng)營管理水平。按照工信部等19 部門印發(fā)的《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，對企業(yè)的經(jīng)營管理水平重點關(guān)注質(zhì)量管理水平、合規(guī)經(jīng)營水平和國際化水平，在申報書中通過考察相關(guān)管理體系認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、發(fā)達(dá)國家或地區(qū)產(chǎn)品認(rèn)證等指標(biāo)予以體現(xiàn)。

以上四個方面的特點說明，國家在培育專精特新“小巨人”企業(yè)的過程中，對于這一類型企業(yè)的專業(yè)化程度、創(chuàng)新能力、行業(yè)影響力和管理能力提出了更高的要求。

二、專精特新“小巨人”企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必要性

在《工業(yè)和信息化部關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）中明確提出“‘專精特新’中小企業(yè)要實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。因此，專精特新“小巨人”企業(yè)作為專精特新中小企業(yè)的佼佼者，更需要把推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為一項重要培育任務(wù)。但企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不應(yīng)只是完成培育任務(wù)，而應(yīng)看到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與培育的四個方面特點密切相關(guān)。

（一）對于專精特新“小巨人”企業(yè)專業(yè)化程度的要求，迫切需要強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)布局。在工業(yè)強(qiáng)基工程實施指南（2016-2020 年）的保障措施中，明確提出了“開展‘四基’領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)布局，建立產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合保護(hù)、風(fēng)險分擔(dān)、開放共享與協(xié)同運用機(jī)制”的要求。因此，只有在所在的細(xì)分領(lǐng)域充分聚焦且有針對性地開展知識產(chǎn)權(quán)布局，才能為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、聯(lián)合保護(hù)打下基礎(chǔ)，同時充分規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。

（二）專精特新“小巨人”企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，直接反映為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力。申報專精特新“小巨人”企業(yè)需要一定數(shù)量的已有知識產(chǎn)權(quán)（2 項及以上的授權(quán)發(fā)明專利/集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，5 項及以上的實用新型專利/外觀設(shè)計專利/軟件著作權(quán)），這只是申報的最低要求。按照江蘇省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對江蘇入選國家級專精特新“小巨人”的289 家企業(yè)的分析，截至2021 年12 月，有效發(fā)明專利量超過50件（含）的企業(yè)有18 家，有效發(fā)明專利量超過10 件（含）的企業(yè)達(dá)到201 家，占江蘇全部專精特新“小巨人”企業(yè)數(shù)量的69.55%。因此，只有擁有足夠數(shù)量的授權(quán)專利，才能從所在省份中脫穎而出，成為國家級的專精特新“小巨人”企業(yè)。

（三）專精特新“小巨人”企業(yè)的行業(yè)影響力有賴于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運用。依據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）對于“企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)”的界定，通過知識產(chǎn)權(quán)可以幫助企業(yè)提高競爭力，具體發(fā)揮以下重要作用：保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)；提高產(chǎn)品在市場上的知名度、吸引力和價值；使企業(yè)和產(chǎn)品區(qū)別于競爭對手；方便獲取技術(shù)信息和商業(yè)知識；避免在不知情的情況下使用第三方專有內(nèi)容，或在無意中損失自己的寶貴信息、創(chuàng)新或創(chuàng)造性成果。因此，企業(yè)的行業(yè)地位和話語權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運用密切相關(guān)。

（四）專精特新“小巨人”企業(yè)管理能力可以通過貫徹實施《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）國家標(biāo)準(zhǔn)得以體現(xiàn)?！吨笇?dǎo)意見》明確提出“鼓勵和支持中小企業(yè)貫徹實施《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，建立專利運用協(xié)同體系，提高創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)研發(fā)成果、運用專利技術(shù)、促進(jìn)轉(zhuǎn)化實施的能力”。因此，通過貫徹實施《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，可以進(jìn)一步提升企業(yè)的管理水平、合規(guī)經(jīng)營水平，也能夠更好地參與國際競爭。

三、專精特新“小巨人”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)文獻(xiàn)評述

關(guān)于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國內(nèi)外已有眾多文獻(xiàn)做過研究。王偉等對列入“中國知網(wǎng)”的 1，282 篇、列入 Web of Science 的 946 篇相關(guān)期刊文獻(xiàn)進(jìn)行了檢索，發(fā)現(xiàn)國外對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究與發(fā)展已相對成熟，國內(nèi)關(guān)注該領(lǐng)域的時間較晚、研究范圍偏小，對該領(lǐng)域的研究擁有蓬勃的發(fā)展空間。至于專精特新“小巨人”企業(yè)或?qū)＞匦轮行∑髽I(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，通過檢索“中國知網(wǎng)”、萬方等國內(nèi)主流數(shù)據(jù)庫，均未發(fā)現(xiàn)與之相關(guān)的研究成果。關(guān)于專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究偏少，原因主要包括兩個方面：

（一）專精特新本身仍是一個新概念。雖然距離這一概念初次提出已有10 年，但對于專精特新企業(yè)的研究尚處于摸索階段，“中國知網(wǎng)”中關(guān)于專精特新相關(guān)的論文一共655 篇，主要涉及專精特新的概念解釋，對于這一類企業(yè)發(fā)展模式的研究只有113 篇，國內(nèi)研究學(xué)者對這一類型企業(yè)關(guān)注程度依然有限。

（二）國內(nèi)對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究仍普遍停留在概念層面，普遍缺乏實際指導(dǎo)性。在王偉等的研究中提到，國內(nèi)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重視程度有待加強(qiáng)，且許多國內(nèi)學(xué)者側(cè)重從企業(yè)管理這一宏觀層面進(jìn)行研究，研究對象側(cè)重于智力成果權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。因此，國內(nèi)暫時缺少對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略這一概念的深入分析和戰(zhàn)略構(gòu)建的分析，這一方向仍有廣闊的研究空間。

綜上所述，目前國內(nèi)對專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究尚處于空白階段，無論是理論研究還是實際運用均缺乏足夠的指導(dǎo)作用?？紤]到專精特新“小巨人”企業(yè)本身是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐力量，且對于專精特新“小巨人”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有明確政策要求，加之其在推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上具有強(qiáng)烈的必要性，因此迫切需要這一類型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面加強(qiáng)頂層設(shè)計并開展戰(zhàn)略構(gòu)建。

四、專精特新“小巨人”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建實例

黨的十九大報告中明確提出要強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用，這一要求“涉及科研人員、單位、企業(yè)等各主體”，因此在專精特新“小巨人”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建過程中，可以依據(jù)這一要求進(jìn)行深化和拓展，推動其成為具體的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。結(jié)合專精特新“小巨人”企業(yè)的培育特點，連云港杰瑞自動化有限公司構(gòu)筑以“創(chuàng)新環(huán)+保護(hù)環(huán)+運用環(huán)+管理環(huán)”為代表的“四環(huán)”驅(qū)動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，具體分析如下：

（一）堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)筑“創(chuàng)新環(huán)”。創(chuàng)新環(huán)是“四環(huán)”模式的基礎(chǔ)。重點圍繞國內(nèi)“卡脖子”的核心技術(shù)裝備，通過與專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作的形式，成體系跟蹤行業(yè)標(biāo)桿和國外主要競爭對手的專利布局，立足打破國外技術(shù)封鎖和壟斷，重點圍繞前沿領(lǐng)域和“卡脖子”產(chǎn)品開展知識產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃，在新產(chǎn)品研發(fā)前即啟動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，以整體布局推動技術(shù)持續(xù)迭代，以技術(shù)迭代促進(jìn)“創(chuàng)新環(huán)”向外擴(kuò)張。

（二）增強(qiáng)技術(shù)成果保護(hù)能力，構(gòu)筑“保護(hù)環(huán)”。保護(hù)環(huán)是“四環(huán)”模式的核心。通過深入專利挖掘、合理專利布局、核心技術(shù)秘密保護(hù)等方式，不斷增強(qiáng)對已有知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力；通過發(fā)揮已有專利作用，積極參與行業(yè)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定，爭取行業(yè)話語權(quán)和發(fā)展先導(dǎo)權(quán)，加速由知識產(chǎn)權(quán)向標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，推動實現(xiàn)技術(shù)優(yōu)先保護(hù)與引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的結(jié)合。

（三）推動核心技術(shù)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化，構(gòu)筑“運用環(huán)”。運用環(huán)是“四環(huán)”模式運行的關(guān)鍵。針對已完成知識產(chǎn)權(quán)布局的產(chǎn)品方向，重點推進(jìn)核心技術(shù)產(chǎn)品化，按照縱橫兩個維度進(jìn)行整體策劃，縱向?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品的系列化，橫向打造應(yīng)用場景的全覆蓋，推動產(chǎn)品商品化和規(guī)?；４送?，結(jié)合海外市場可以提前開展專利布局，特別針對“一帶一路”沿線等存在較強(qiáng)潛在需求的國家和地區(qū)率先完成了國際專利的申請，推動核心技術(shù)產(chǎn)品在國內(nèi)國際兩個市場同步推廣。

（四）加強(qiáng)自身管理體系建設(shè)，構(gòu)筑“管理環(huán)”。管理環(huán)是“四環(huán)”模式的保障。以《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為綱領(lǐng)，不斷健全和完善自身知識產(chǎn)權(quán)管理體系，以知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理來保障技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，通過定期組織體系評審查漏補(bǔ)缺、持續(xù)改進(jìn)，提升管理效能。

通過運用“四環(huán)”驅(qū)動模式的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，經(jīng)過三年的實施已初見成效。目前，杰瑞已成為國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，在國內(nèi)細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域排名前三；專利申請數(shù)量與三年前的基期相比年均增長200%以上，軟件著作權(quán)登記數(shù)量年均增幅接近100%，經(jīng)過前期布局的專利授權(quán)周期縮短50%，國外專利進(jìn)入國家階段；憑借已有知識產(chǎn)權(quán)牽頭立項起草一項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；專利技術(shù)產(chǎn)品獲國家能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備認(rèn)定和江蘇省首臺（套）重大裝備認(rèn)定，在國內(nèi)率先完成了首臺（套）裝備的示范應(yīng)用，并打開了國際市場；企業(yè)獲評工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用試點企業(yè)。通過戰(zhàn)略實施，企業(yè)的專業(yè)化水平、創(chuàng)新能力、行業(yè)影響力和管理能力得到了顯著性提高。

五、結(jié)論及建議

“四環(huán)”驅(qū)動模式的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略架構(gòu)脫胎于國家對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運用的重視。雖然從表面上看，這一戰(zhàn)略架構(gòu)是把政策要求直接“拿來”作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但在實踐中通過以專精特新的培育要求為指引，探索出一條專精特新培育與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相結(jié)合、共促進(jìn)的發(fā)展道路。

隨著2021 年財政部、工信部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的通知》，已明確“2021-2025 年，中央財政累計安排100 億元以上獎補(bǔ)資金，引導(dǎo)地方完善扶持政策和公共服務(wù)體系，分三批重點支持1，000 余家國家級專精特新‘小巨人’企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)這些企業(yè)發(fā)揮示范作用”。對于國家級專精特新“小巨人”而言，發(fā)展的政策既是“紅利”，也對企業(yè)后續(xù)發(fā)展提出更高的要求。對于國內(nèi)4，762 家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)和4 萬余家省級企業(yè)而言，雖然所處行業(yè)領(lǐng)域有差別，但通過知識產(chǎn)權(quán)推動自身實現(xiàn)專業(yè)化升級是每一家企業(yè)的必經(jīng)之路，也是企業(yè)發(fā)展的題中之義。