孫思源，彭現(xiàn)科

（1.中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；2.北京應(yīng)用物理與計算數(shù)學(xué)研究所）

世界科技強(qiáng)國競爭，比拼的是國家戰(zhàn)略科技力量。進(jìn)入新發(fā)展階段，無論是應(yīng)對國際經(jīng)濟(jì)科技競爭格局的深刻變革，還是催生發(fā)展新動能、推動國內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展，都需要我們進(jìn)一步強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量。黨中央高度重視國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，在黨的十九屆五中全會上，習(xí)近平總書記提出“以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技力量”。如何強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，使其發(fā)揮對國家重大戰(zhàn)略需求和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)的整體支撐能力，是一個值得深入思考的戰(zhàn)略問題。

一般認(rèn)為，國家戰(zhàn)略科技力量是由國家支持，主要從事一般科研主體無法開展的高投入、高風(fēng)險、大團(tuán)隊、長周期的科技創(chuàng)新活動的科研力量。而隨著當(dāng)今世界和我國發(fā)展形勢的變化，國家戰(zhàn)略科技力量的能力要求也發(fā)生了變化：其一，我國科技創(chuàng)新處于領(lǐng)跑、并跑、跟跑并存的發(fā)展階段，要支撐高水平科技自立自強(qiáng)，國家戰(zhàn)略科技力量應(yīng)以代表本領(lǐng)域科技創(chuàng)新最高水平為基本特征。其二，隨著“大科學(xué)時代”的到來，學(xué)科交叉和產(chǎn)學(xué)研融合成為科學(xué)發(fā)展的必然趨勢，單一創(chuàng)新主體越來越難以獨(dú)立完成重大科技創(chuàng)新活動，因此國家戰(zhàn)略科技力量體系化分工合作已經(jīng)成為必然趨勢。其三，新一輪科技革命向縱深發(fā)展，新需求和新發(fā)現(xiàn)不斷牽引著科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，引發(fā)科研范式的重大變革?？梢?，新時期強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量絕不能脫離其科技創(chuàng)新的本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律來實(shí)現(xiàn)。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界很少有從科技創(chuàng)新的基本邏輯出發(fā)，分析我國國家戰(zhàn)略科技力量現(xiàn)存問題、探尋國家戰(zhàn)略科技力量體系構(gòu)建和強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量重要手段的相關(guān)研究。

一、我國國家戰(zhàn)略科技力量科技創(chuàng)新的基本邏輯及存在的問題

我國國家戰(zhàn)略科技力量基本上是伴隨著新中國成立逐步發(fā)展起來的。新中國成立之初，我國科技發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力基本處于全面落后于發(fā)達(dá)國家的狀態(tài)，同時國家還面臨著嚴(yán)重的安全威脅，在這種情況下，我國按照重工業(yè)和國防工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，以武器、裝備型號為牽引，充分向西方國家學(xué)習(xí)，進(jìn)行科技創(chuàng)新，取得了“兩彈一星”的偉大成就，形成了以中國科學(xué)院、國防科技工業(yè)體系等為代表的國家戰(zhàn)略科技力量。改革開放以后，國家戰(zhàn)略科技力量經(jīng)歷了一系列改革、轉(zhuǎn)制和發(fā)展，隊伍不斷壯大。我國繼續(xù)向西方國家學(xué)習(xí)，以跟蹤世界先進(jìn)水平發(fā)展高技術(shù)為目標(biāo)進(jìn)行科技創(chuàng)新，實(shí)施了“863”計劃；之后，我國逐漸開始重視基礎(chǔ)研究，實(shí)施了“973”等國家科技計劃。我國逐漸形成了基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的線性科技創(chuàng)新模式和現(xiàn)在的國家戰(zhàn)略科技力量體系。總體上講，我國國家戰(zhàn)略科技力量都是為適應(yīng)時代發(fā)展環(huán)境需求，而并非按照科技創(chuàng)新的自身發(fā)展邏輯進(jìn)行建設(shè)和發(fā)展的。同時，由于體制機(jī)制等變遷具有明顯的歷史路徑依賴性，更容易沿著一定的路徑慣性發(fā)展演進(jìn)，很難被其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代，從而造成如今我國國家戰(zhàn)略科技力量主要存在以下幾方面的問題。

第一，要素驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展慣性造成創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)。新中國成立初期我國作為落后國家勢必要優(yōu)先進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，之后才能逐步支撐科技創(chuàng)新。這就造就了我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)以勞動力、資源、土地等要素驅(qū)動的發(fā)展模式，導(dǎo)致我國科技工業(yè)領(lǐng)域普遍存在低端領(lǐng)域產(chǎn)能過剩、惡性競爭，高端領(lǐng)域能力不足，關(guān)鍵環(huán)節(jié)受制于人等現(xiàn)象。而在向科技創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型時，科技的支撐作用難以在短時間內(nèi)迅速發(fā)揮重大作用，科技創(chuàng)新與商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化之間的“死亡之谷”難以迅速跨越。

第二，長期跟蹤思維慣性造成基礎(chǔ)研究和自主創(chuàng)新能力薄弱。我國長期以來跟蹤學(xué)習(xí)西方，科技創(chuàng)新的需求、技術(shù)路線和科學(xué)問題都是相對明確的，不需要思考需求是什么，也不需要去尋找合適的技術(shù)路線，更不涉及探索發(fā)現(xiàn)未知科學(xué)問題，只需沿著需求牽引下倒逼技術(shù)和科學(xué)進(jìn)步的確定性逆向發(fā)展路徑進(jìn)行科技創(chuàng)新，并形成了與之相匹配的體制機(jī)制、資源配置和人才培養(yǎng)方式。這種跟蹤式的科技創(chuàng)新使我國在遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方的情況下實(shí)現(xiàn)了快速的發(fā)展與進(jìn)步，但也形成了對基礎(chǔ)研究與科學(xué)發(fā)現(xiàn)重視不夠，自主創(chuàng)新能力薄弱等問題。

第三，全能政府組織方式的慣性降低了創(chuàng)新效率。改革開放之前，我國采取的是“政府完全干預(yù)和調(diào)節(jié)科研生產(chǎn)資源配置”的形式，主要采取行政手段和指令性計劃，這種方式在一定程度上造就了國家戰(zhàn)略科技力量“躲進(jìn)小樓成一統(tǒng)”的自循環(huán)系統(tǒng)，缺乏應(yīng)有的發(fā)展壓力和動力，致使科技創(chuàng)新效率和效益低下。改革開放以后，我國采取了一系列手段引入市場機(jī)制，但部分國家戰(zhàn)略科技力量的改革仍然明顯滯后于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革。

第四，行業(yè)條塊分割的慣性背離科技創(chuàng)新的新形勢。新中國成立之初，我國的科技和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)十分薄弱，只能在有限的時間內(nèi)集中優(yōu)勢資源，從而形成了“行業(yè)分割”“產(chǎn)學(xué)研分立”的國家戰(zhàn)略科技力量體系和管理體制。然而，當(dāng)今世界科技創(chuàng)新逐漸向“大科學(xué)”“社會化”的趨勢發(fā)展，表現(xiàn)出學(xué)科交叉、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和一體化、軍民融合、創(chuàng)新資源流動共享、創(chuàng)新區(qū)域化乃至全球化等發(fā)展趨勢，而舊體制下的國家戰(zhàn)略科技力量體系和管理體制與當(dāng)前科技創(chuàng)新的新形勢并不完全適配。

第五，軍民兩條線發(fā)展的慣性浪費(fèi)了大量創(chuàng)新資源。新中國成立初期，國家確立了重工業(yè)和國防工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，國防科技的發(fā)展水平明顯領(lǐng)先于民口科技。改革開放以后，我國實(shí)行“軍轉(zhuǎn)民”的政策取得了良好的效果。目前，我國民口的科技創(chuàng)新已經(jīng)具有良好的基礎(chǔ)，在某些方面甚至領(lǐng)先于國防科技，因此，軍民融合科技創(chuàng)新應(yīng)體現(xiàn)為基礎(chǔ)研究、技術(shù)研究全過程的雙向融合。而目前國防科技和民用科技的發(fā)展基本處在兩條分離的線上，關(guān)于軍民雙向融合的探索還相對匱乏，這就造成了大量創(chuàng)新資源的重復(fù)使用和浪費(fèi)。

二、科技創(chuàng)新的基本邏輯和關(guān)鍵關(guān)節(jié)

眾所周知，科技創(chuàng)新是“從0到1”的過程，而產(chǎn)業(yè)化則涉及“從1到100”的實(shí)現(xiàn)。“從1到100”可直接滿足市場需求，因而可以完全依賴市場機(jī)制推動（這個市場既包括面向國家和政府需求的政府市場也包括消費(fèi)市場）和企業(yè)自發(fā)行為實(shí)現(xiàn)；但“從0到1”則無法直接匹配用戶需求，因而對于重大科技創(chuàng)新需要政府發(fā)揮在資源配置中的主導(dǎo)作用，也需要國家戰(zhàn)略科技力量體系承擔(dān)相應(yīng)的使命責(zé)任。因此，探明當(dāng)前科技創(chuàng)新的基本邏輯和關(guān)鍵關(guān)節(jié)是構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技力量體系和強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ)。

目前，科技創(chuàng)新“從0到1”實(shí)現(xiàn)的背后可主要?dú)w結(jié)于兩種基本邏輯，如圖1所示。第一種為逆向發(fā)展邏輯，首先要以市場需求為導(dǎo)向找到確定的“1”，倒逼技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)進(jìn)步，從多個可能方案中逐步尋找到合適的“0”，并實(shí)現(xiàn)“從0到1”的過程。第二種模式為正向發(fā)展邏輯，基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)確定“0”，基于可能的應(yīng)用場景和發(fā)展愿景嘗試合適的“1”，并實(shí)現(xiàn)“從0到1”的過程。

進(jìn)一步，由圖1分析可知，影響科技創(chuàng)新的關(guān)鍵關(guān)節(jié)可以分為以下幾個方面：第一，發(fā)現(xiàn)0的能力，也就是基礎(chǔ)研究的水平，這是實(shí)現(xiàn)正向邏輯科技創(chuàng)新的重要保證。第二，從0傳導(dǎo)到1的能力，也就是反復(fù)迭代、快速試錯的機(jī)制，這是實(shí)現(xiàn)正向邏輯科技創(chuàng)新的必要手段。第三，找到1的能力，也就是需求生成機(jī)制，這是推動逆向邏輯科技創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)。第四，從1傳導(dǎo)到0的能力，也就是科學(xué)技術(shù)問題的凝練機(jī)制和科技攻關(guān)機(jī)制，這是推動逆向邏輯科技創(chuàng)新的有效途徑。

圖1 科技創(chuàng)新的兩種基本邏輯

三、基于科技創(chuàng)新基本邏輯強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的建議

（一）基于科技創(chuàng)新基本邏輯構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技力量體系

基于科技創(chuàng)新的兩種不同邏輯，國家戰(zhàn)略科技力量體系的構(gòu)建可按照兩種不同形式進(jìn)行。

第一種是基于科技創(chuàng)新正向發(fā)展邏輯的國家戰(zhàn)略科技力量體系：“強(qiáng)核心，一體化，市場化競爭”的競爭型國家戰(zhàn)略科技力量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系（見圖2）?？萍紕?chuàng)新正向發(fā)展邏輯以確定的重大科學(xué)突破的“0”為核心，國家實(shí)驗(yàn)室體系和高水平研究型大學(xué)致力于基礎(chǔ)研究，應(yīng)作為“強(qiáng)核心”，構(gòu)建國家科研機(jī)構(gòu)參與技術(shù)研究，與市場緊密聯(lián)系的科技領(lǐng)軍企業(yè)展開應(yīng)用研究的“一體化”國家戰(zhàn)略科技力量體系。其中，多家國家科研機(jī)構(gòu)同時開展多條技術(shù)路線研究，科技領(lǐng)軍企業(yè)利用相對成熟的技術(shù)路線開拓市場，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，形成國家戰(zhàn)略科技力量的“市場化競爭體系”，去尋找科技創(chuàng)新可能適合的“1”。

圖2 基于科技創(chuàng)新正向發(fā)展邏輯的競爭型國家戰(zhàn)略科技力量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系

第二種是基于科技創(chuàng)新逆向發(fā)展邏輯的國家戰(zhàn)略科技力量體系：“強(qiáng)核心，一體化，大協(xié)作”的協(xié)作型國家戰(zhàn)略科技力量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系（見圖3）。科技創(chuàng)新逆向發(fā)展邏輯以確定需求的“1”為核心，科技領(lǐng)軍企業(yè)在市場的第一線，最能了解市場的實(shí)際需求，因此，應(yīng)以科技領(lǐng)軍企業(yè)為“強(qiáng)核心”，構(gòu)建國家科研機(jī)構(gòu)參與技術(shù)研究，國家實(shí)驗(yàn)室體系和高水平研究型大學(xué)參與基礎(chǔ)研究的“一體化”國家戰(zhàn)略科技力量體系。其中，應(yīng)組織多家國家科研機(jī)構(gòu)參與關(guān)鍵技術(shù)、分支技術(shù)研究，國家實(shí)驗(yàn)室體系和高水平研究型大學(xué)廣泛參與基礎(chǔ)研究，形成國家戰(zhàn)略科技力量的“大協(xié)作”體系，去尋找科技創(chuàng)新可能適合的“0”。

圖3 基于科技創(chuàng)新逆向發(fā)展邏輯的協(xié)作型國家戰(zhàn)略科技力量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系

（二）基于科技創(chuàng)新基本邏輯中的關(guān)鍵關(guān)節(jié)強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量

要破除國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)之初的歷史慣性和路徑依賴，提升國家戰(zhàn)略科技力量的核心能力，實(shí)現(xiàn)我國由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的根本性轉(zhuǎn)變，必須基于科技創(chuàng)新基本邏輯，以其影響科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)為著力點(diǎn)，精準(zhǔn)發(fā)力。為此，提出新時期強(qiáng)化我國國家戰(zhàn)略科技力量的幾點(diǎn)建議。

第一，基于逆向發(fā)展邏輯的重大科技創(chuàng)新，首先要通過強(qiáng)化科技領(lǐng)軍企業(yè)“出題者”的核心地位，在市場中尋找重大科技創(chuàng)新需求，找到科技創(chuàng)新確定的“1”，為創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈無縫融合打下堅實(shí)基礎(chǔ)。接下來，由戰(zhàn)略科學(xué)家引領(lǐng)，構(gòu)建政府、科技界、產(chǎn)業(yè)界共同參與的專家組，將重大科技創(chuàng)新需求轉(zhuǎn)化為科學(xué)與技術(shù)問題，進(jìn)行可行性技術(shù)路線分析和關(guān)鍵科學(xué)問題總結(jié)，尋找并組織合適的國家戰(zhàn)略科技力量以新型舉國體制開展科技攻關(guān)，促進(jìn)科技創(chuàng)新從“1”傳導(dǎo)到“0”。對于優(yōu)勢力量不明確的，可采用科技領(lǐng)軍企業(yè)張榜，以“揭榜掛帥”的方式來產(chǎn)生和組織國家重大項(xiàng)目，去尋找合適的“0”。項(xiàng)目應(yīng)強(qiáng)化有效市場無形的“組織者”作用，避免“全能政府式”的組織方式；應(yīng)以科技領(lǐng)軍企業(yè)的實(shí)際需求為目標(biāo)，充分發(fā)揮企業(yè)的“裁判者”作用，項(xiàng)目成果以企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用效果和產(chǎn)業(yè)化、市場化程度為評判依據(jù)，推動從“0”到“1”的實(shí)現(xiàn)。

第二，基于正向發(fā)展邏輯的重大科技創(chuàng)新，需加大對基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定投入和推動應(yīng)用基礎(chǔ)及前沿技術(shù)研究的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，破除我國科技創(chuàng)新長期以來的跟蹤思維藩籬，加速“0”的發(fā)現(xiàn)?？煞€(wěn)定支持一批長期從事基礎(chǔ)研究的國家戰(zhàn)略科技力量，鼓勵“十年磨一劍”；構(gòu)建應(yīng)用基礎(chǔ)及前沿技術(shù)研究類國家戰(zhàn)略科技力量的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道，加大成果轉(zhuǎn)化在科研評價中的比例，推動相關(guān)成果走向成熟?；谡虬l(fā)展邏輯的重大科技創(chuàng)新往往具有較高風(fēng)險和不確定性，更需要強(qiáng)化政府在資源配置上的作用，強(qiáng)調(diào)國家戰(zhàn)略科技力量的國家使命。在反復(fù)迭代、快速試錯過程中，政府應(yīng)采取靈活性、科學(xué)性的資源配置方式，在技術(shù)路線的遴選與淘汰過程中做出及時決策，國家戰(zhàn)略科技量堅持以國家利益為先，摒棄成敗之念和自身利益之囿，持續(xù)開展關(guān)鍵科學(xué)問題研究和核心技術(shù)攻關(guān)，以堅定的信念和靈活的手段加速從“0”到“1”的實(shí)現(xiàn)。

第三，推進(jìn)國家科技體制和國家戰(zhàn)略科技力量內(nèi)部體制機(jī)制改革，加速國家戰(zhàn)略科技力量與外部聯(lián)手，打破國家戰(zhàn)略科技力量布局分散、行業(yè)分割、軍民分離等現(xiàn)狀，加速國家戰(zhàn)略科技力量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的形成。例如，推動國家實(shí)驗(yàn)室體系、高校、科研院所和科技領(lǐng)軍企業(yè)以共建聯(lián)合機(jī)構(gòu)、共同申請項(xiàng)目等多種方式展開合作；加強(qiáng)科研院所、共性技術(shù)研究院等技術(shù)研究類國家戰(zhàn)略科技力量以關(guān)鍵技術(shù)為核心，分別以基礎(chǔ)研究突破和實(shí)際需求導(dǎo)向出發(fā)的雙向連接功能；建立科技領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)需求信息發(fā)布制度和國家實(shí)驗(yàn)室體系、高校、科研院所等國家戰(zhàn)略科技力量的科學(xué)突破及高新技術(shù)展示制度；制定民用科技領(lǐng)軍企業(yè)的軍工業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、涉密管理標(biāo)準(zhǔn)等。