裴逸超

[中國（新鄉(xiāng)）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，河南省新鄉(xiāng)市 453000）]

1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心概述

1.1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的起源與發(fā)展

2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱國知局）印發(fā)《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》，快速協(xié)同保護(hù)工作正式在全國范圍內(nèi)啟動。作為協(xié)同保護(hù)工作的重要落腳點(diǎn)，中國第一家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心——中國（常州）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心于2017年獲批建立。2019年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，明確加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高我國經(jīng)濟(jì)競爭力的最大激勵。自此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在全國的布局與建設(shè)大大提速。設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的目的是引領(lǐng)、支撐和保障地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理、服務(wù)全鏈條，成為支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基層堡壘。截至2021年底，國知局共批準(zhǔn)57 家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，其中建成運(yùn)行37 家。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心職能介紹

保護(hù)中心集知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)、快速預(yù)審、導(dǎo)航運(yùn)營三大職能于一身，為廣大創(chuàng)新主體提供“一站式”知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

快速維權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的核心職能，在國知局每年對保護(hù)中心工作績效考核中，以35%的分?jǐn)?shù)權(quán)重位列第一。 快速維權(quán)主要包括維權(quán)援助、侵權(quán)鑒定、知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解等細(xì)分職能，并以公益服務(wù)的方式提供給社會公眾。當(dāng)遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛或是自身權(quán)利受到侵害時，保護(hù)中心可以為當(dāng)事人提供法律法規(guī)咨詢、取證指導(dǎo)、侵權(quán)鑒定、糾紛調(diào)解等服務(wù)，同時也可以告知當(dāng)事人各種救濟(jì)方式、相應(yīng)流程及行政或司法部門的聯(lián)系方式，在第一時間給予當(dāng)事人維權(quán)支持?？焖倬S權(quán)旨在解決“舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)汀钡染S權(quán)痼疾，其受案范圍十分廣泛，涵蓋專利、商標(biāo)、著作權(quán)等主流知識產(chǎn)權(quán)案件。

快速預(yù)審亦是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的核心職能之一，其主要有專利申請快速預(yù)審、專利權(quán)評價報告快速預(yù)審、專利無效宣告請求快速預(yù)審三項細(xì)分職能。其中，專利申請快速預(yù)審是將地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域作為保護(hù)中心服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域，通過預(yù)審“綠色通道”，能夠大大縮短專利的授權(quán)周期，例如通過常規(guī)途徑申請發(fā)明專利，授權(quán)周期一般在22 個月左右，而通過預(yù)審“綠色通道”，發(fā)明專利授權(quán)周期一般只需5個月。同理，專利權(quán)評價報告快速預(yù)審可以大大縮短專利權(quán)評價報告的出具周期，專利無效宣告請求快速預(yù)審可以有效縮短無效宣告案件的辦理周期。

導(dǎo)航運(yùn)營主要是為市場主體提供專利導(dǎo)航、專利預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)許可與質(zhì)押融資等服務(wù)。

2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心制度瑕疵現(xiàn)狀與困境

保護(hù)中心不同職能間本應(yīng)協(xié)同配合，但由于制度設(shè)計上的一些不足，使得快速維權(quán)案件在辦理過程中存在著一些“痛點(diǎn)”和“堵點(diǎn)”，不能充分地為維權(quán)主體服務(wù)。本文結(jié)合筆者工作實(shí)際，以真實(shí)案例為基礎(chǔ)，深挖問題根源，并剖析制度缺陷的內(nèi)在原因。

2.1 問題的提出：維護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，“根基”在于權(quán)利的穩(wěn)定性

我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作已經(jīng)進(jìn)行多年，在多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中，各地都有遇見這樣的情況：在行政裁決或司法判決作出后，由于專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)被無效掉，使得維權(quán)主體無法獲得相應(yīng)補(bǔ)償，不但耗費(fèi)了維權(quán)人時間和經(jīng)濟(jì)上的成本，而且最終竹籃打水一場空，寶貴的行政資源或司法資源也同樣被浪費(fèi)掉了。

案例一

2015年8月，河南省Y 市知識產(chǎn)權(quán)局受理了A 公司某實(shí)用新型專利被B 公司侵權(quán)的投訴，執(zhí)法人員赴現(xiàn)場勘驗(yàn)取證，對涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行了拍照與視頻錄制，之后又收集了產(chǎn)品使用方的證人證詞、采購合同等證據(jù)，制作了調(diào)查筆錄，建立了完整的證據(jù)鏈。在收集固定證據(jù)之后，Y 市知識產(chǎn)權(quán)局對案件進(jìn)行口審，通過結(jié)合雙方的口審情況與之前收集的證據(jù)，作出了B 公司侵犯A 公司專利權(quán)的行政裁決，責(zé)令B公司停止制造、銷售侵權(quán)產(chǎn)品。B 公司對此不服，于2015年9月向鄭州市中級人民法院提起行政訴訟，一審法院經(jīng)過審理，判決撤銷Y 市知識產(chǎn)權(quán)局的行政裁決。2016年，Y 市知識產(chǎn)權(quán)局不服一審判決，向河南省高級人民法院提起二審，二審法院經(jīng)過裁審，撤銷了一審法院的判決。2018年5月，B 公司不服二審判決，向最高人民法院申請再審；同年4月，B 公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出涉案專利的無效宣告請求，并提交了佐證材料。2019年1月，最高人民法院駁回B 公司的再審申請，維持二審判決。本以為案件到此會畫上句號，歷經(jīng)四年三次審理，專利權(quán)人最終能夠維權(quán)成功，但令人意想不到的是，B 公司拿出了國知局的專利無效審查決定，國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告涉案專利所有專利權(quán)均無效。

在這起案件長達(dá)四年的維權(quán)過程中，涉案雙方為了應(yīng)訴都付出了大量的人力與財力；行政機(jī)關(guān)與不同層級的司法機(jī)關(guān)為了調(diào)查取證，為做出行政裁決或司法裁判都付出了大量辛苦工作，但由于專利權(quán)本身的不穩(wěn)定，被無效掉，大量的行政資源與司法資源都被空耗掉了，做了無用功。因此，對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作而言，權(quán)利的穩(wěn)定性是最為核心的要素，是維權(quán)成功的根基。

布魯氏桿菌病陽性和陰性診斷血清由中牧股份成都藥械廠提供，布魯氏菌虎紅平板凝集實(shí)驗(yàn)抗原由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部動物檢疫所國家外來動物疫病診斷中心提供，布魯氏菌試管凝集實(shí)驗(yàn)抗原由中牧股份成都藥械廠提供。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心具備專利權(quán)評價報告快速預(yù)審和專利無效宣告請求快速預(yù)審的職能。這兩項職能本應(yīng)在專利權(quán)穩(wěn)定性判斷和專利確權(quán)中發(fā)揮支柱作用，為縮短案件周期、提高辦案效率提供有力支撐，但是從目前保護(hù)中心實(shí)際處理的維權(quán)案件情況來看，由于預(yù)審制度設(shè)計的缺陷，效果卻不盡人意。

2.2 專利權(quán)評價報告快速預(yù)審職能的制約與現(xiàn)實(shí)困境

發(fā)明專利因經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，其權(quán)利穩(wěn)定性較高，而實(shí)用新型專利和外觀專利因?yàn)閷?shí)行的是初審制，所以還需專利權(quán)評價報告來證明其權(quán)利具備創(chuàng)造性，從而權(quán)利穩(wěn)定。通過常規(guī)途徑申請，從申請到評價報告出具一般需1-2 個月的時間，而通過保護(hù)中心的快速預(yù)審?fù)ǖ郎暾?，則只需15日左右評價報告就可以出具。這本應(yīng)是一個能夠幫助權(quán)利人快速判斷專利權(quán)穩(wěn)定性的“利器”，但由于制度設(shè)計的缺陷，卻讓這個“利器”無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

根據(jù)國知局《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心建設(shè)與運(yùn)行工作手冊》（以下簡稱《保護(hù)中心工作手冊》）中的要求，申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審，需具備以下條件：①專利評價報告請求主體為在保護(hù)中心完成備案的法人單位；②相關(guān)專利屬于保護(hù)中心服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域；③在申請階段通過了保護(hù)中心專利申請快速預(yù)審并且已授權(quán)的專利。由以上條件可知，只有在保護(hù)中心備案的法人、符合保護(hù)中心技術(shù)領(lǐng)域的范圍且該專利是經(jīng)過快速預(yù)審而授權(quán)的才可以申請保護(hù)中心專利權(quán)評價報告快速預(yù)審。

但是，根據(jù)筆者所在保護(hù)中心運(yùn)行以來受理快維案件的實(shí)際情況，該申請條件過于嚴(yán)苛，極大地限制了專利權(quán)評價報告快速預(yù)審功能的發(fā)揮，與實(shí)際需求存在很大的差距。

案例二

2021年9月，新鄉(xiāng)市W 公司的負(fù)責(zé)人李某來到保護(hù)中心尋求幫助，希望能夠快速維權(quán)。具體情況如下：W 公司是一家戶外運(yùn)動產(chǎn)品的生產(chǎn)商，其主要產(chǎn)品是箭靶。W 公司生產(chǎn)的箭靶因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量好，故在某電商平臺上十分暢銷，深受用戶喜愛，在本領(lǐng)域內(nèi)具有較好的口碑和較高知名度。近幾年來，W 公司相繼研發(fā)了一些新產(chǎn)品，也都申請了相應(yīng)專利進(jìn)行保護(hù)。在2021年3月，W公司發(fā)現(xiàn)在同一電商平臺上有另一個賣家銷售和本公司產(chǎn)品一模一樣的產(chǎn)品，涉嫌侵犯W 公司的專利權(quán)，與對方賣家交涉無果后，W 公司向該電商平臺投訴，要求涉嫌侵權(quán)商家將產(chǎn)品下架，電商平臺要求W 公司出具涉案專利（實(shí)用新型專利）的專利權(quán)評價報告。W 公司因此來到保護(hù)中心，希望快速維權(quán)。

保護(hù)中心維權(quán)人員在與李某交流后，全面了解了企業(yè)需求，希望能夠通過專利權(quán)評價報告快速預(yù)審?fù)ǖ纴韼椭髽I(yè)，縮短專利權(quán)評價報告的出具周期，從而能夠縮短企業(yè)維權(quán)周期，減少企業(yè)損失。但在具體辦理時，發(fā)現(xiàn)W 公司不具備申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審的資格。原因有三：（1）涉案專利的專利權(quán)人是公司法人代表李某，專利權(quán)人是個人而非法人，不符合條件①；（2）涉案專利于2017年7月申請，2018年1月授權(quán)，因?yàn)楫?dāng)時保護(hù)中心還未建成，其在申請階段并沒有通過保護(hù)中心的專利申請快速預(yù)審而授權(quán)，不符合條件③；（3）涉案專利的領(lǐng)域?qū)儆趹敉膺\(yùn)動器材領(lǐng)域，不屬于保護(hù)中心的技術(shù)領(lǐng)域，不符合條件②。最后，W 公司只能通過常規(guī)途徑申請專利權(quán)評價報告。

類似于W 公司的案件并非個案，在快速維權(quán)受理的案件中還有很多。都是被申請條件所限制而沒有申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審的資格。在這樣的制度設(shè)計下，專利權(quán)評價報告快速預(yù)審職能有兩個最為突出的弊端。

一是該申請條件下的受案范圍過窄。設(shè)立專利權(quán)評價報告快速預(yù)審職能的目的是對快速維權(quán)工作進(jìn)行有力支撐，通過快速出具專利權(quán)評價報告使得后續(xù)維權(quán)工作可以順利開展。根據(jù)國知局《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心工作績效考核》中的要求，快速維權(quán)受理專利案件的范圍并未限定為只能受理保護(hù)中心預(yù)審技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利侵權(quán)案件，即快速維權(quán)實(shí)際受理的案件范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于保護(hù)中心預(yù)審技術(shù)領(lǐng)域的范圍。而且由于保護(hù)中心建成運(yùn)行時間較短，很多來保護(hù)中心維權(quán)的專利都是未在申請階段通過保護(hù)中心預(yù)審合格并授權(quán)的，或者是在保護(hù)中心建成以前授權(quán)的，因而無法申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審。

二是申請主體的限定不合理。很多需要維權(quán)的專利權(quán)人是自然人而非法人，根據(jù)《保護(hù)中心工作手冊》的要求，自然人不具備申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審的資格。而對于很多科技型小微企業(yè)，尤其是初創(chuàng)型企業(yè)，都存在著專利權(quán)人以技術(shù)入股的形式加入公司，專利權(quán)人是自然人而非法人，他們?nèi)绻l(fā)現(xiàn)企業(yè)專利產(chǎn)品被他人侵權(quán)，連申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審的資格都沒有，不僅延長了維權(quán)周期，而且加大了維權(quán)的成本。

綜上，大量需要維權(quán)的專利因?yàn)槭馨阜秶拗坪蜕暾堉黧w限制而無法通過保護(hù)中心申請專利權(quán)評價報告快速預(yù)審，只能通過常規(guī)的渠道進(jìn)行申請。結(jié)果是延長了專利權(quán)評價報出具的時間，嚴(yán)重拖累了快速維權(quán)的進(jìn)程。

一方面維權(quán)主體對于專利權(quán)評價報告快速預(yù)審有著強(qiáng)烈的需求，另一方面由于制度的不當(dāng)設(shè)計造成了該項職能的閑置。這種制度上的設(shè)計背離了該項職能的服務(wù)初衷，使其對快速維權(quán)的支撐能力大大下降。

2.3 專利無效宣告請求快速預(yù)審職能的制約與現(xiàn)實(shí)困境

在專利行政案件或司法案件中，無效宣告作為一種抗辯方式，其結(jié)果直接影響到行政處理結(jié)果或司法案件的判決結(jié)果。無論是在行政裁決、行政調(diào)解還是在司法訴訟流程中發(fā)起無效宣告，相應(yīng)的行政或司法機(jī)關(guān)一般會中止案件，待無效宣告結(jié)果明確后，再繼續(xù)案件的審查[1-2]。通常情況下，無論是在專利行政案件還是司法案件中，如果一方當(dāng)事人發(fā)起了專利無效宣告，那么整個案件的辦理周期將不可避免地被大大加長。保護(hù)中心設(shè)立專利無效宣告請求快速預(yù)審職能的目的，是為了縮短無效宣告流程的周期，繼而縮短整個案件的周期，為知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)或司法保護(hù)提供有力支撐。但是，目前專利無效宣告請求快速預(yù)審職能卻難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

根據(jù)《保護(hù)中心工作手冊》，申請無效宣告請求快速預(yù)審需具備以下條件：①請求主體為在保護(hù)中心完成備案的法人單位；②相關(guān)專利屬于保護(hù)中心服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域；③符合專利法及保護(hù)中心公布的其他條件。

與專利權(quán)評價報告快速預(yù)審的情況類似，專利無效宣告請求快速預(yù)審的申請條件對申請人資格和專利的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了嚴(yán)格的限定。如此的制度設(shè)定同樣存在著兩個核心問題——受案范圍過窄，申請主體限制不合理。

保護(hù)中心是依托地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開展專利申請快速預(yù)審服務(wù)，將地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)作為中心預(yù)審服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域（例如新鄉(xiāng)保護(hù)中心的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槠鹬貦C(jī)械和電池領(lǐng)域），但地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域是有限的，甚至是十分狹窄的。而對于專利糾紛案件而言，涉案專利的領(lǐng)域則是從生產(chǎn)到生活，各式各樣無所不包的，其范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域。同樣，對申請主體資格的限制也使得自然人無法申請專利無效宣告請求快速預(yù)審，自然人和法人無法享有等同待遇，這有悖于保護(hù)中心的服務(wù)宗旨且顯失公平。

就我國現(xiàn)行制度而言，知識產(chǎn)權(quán)行政案件或司法案件均有時限要求，專利行政裁決案件從立案到結(jié)案期限為3 個月，專利司法訴訟一審案件要求6 個月內(nèi)審結(jié)。期間，如果當(dāng)事人（被告或被申請人）發(fā)起專利無效宣告程序，在常規(guī)情況下，辦案周期將不可避免地被大幅延長甚至超期。如果當(dāng)事人（被告或被申請人）能夠通過保護(hù)中心無效宣告請求快速預(yù)審進(jìn)行申請，將大大縮短專利無效宣告的辦理周期，從而能夠間接縮減行政案件或司法案件的辦案周期，有力地支撐了行政或司法流程。

但是，在如此的制度限制下，將有大量案件因?yàn)閷＠I(lǐng)域或申請人資格不符合要求而無法申請無效宣告請求快速預(yù)審，專利無效宣告請求快速預(yù)審優(yōu)勢的發(fā)揮將受到極大的限制，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的支撐能力將大打折扣。

3 原因剖析與對策建議

“工欲善其事，必先利其器?！笨焖倬S權(quán)工作想做好，離不開快速預(yù)審職能的支持，只有相互協(xié)同配合好，才能為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作發(fā)揮出更大的能量。

在快速預(yù)審的三項細(xì)分職能之中，專利申請快速預(yù)審是將地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)作為服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域，為技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利申請?zhí)峁熬G色通道”，在保護(hù)中心備案的法人通過專利申請快速預(yù)審可以大大縮短專利的授權(quán)周期。

專利權(quán)評價報告快速預(yù)審與專利無效宣告請求快速預(yù)審的目的是為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提供支持。通過開辟“綠色通道”縮短專利權(quán)評價報告的出具周期與無效宣告的審查周期，為知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)、行政保護(hù)或司法保護(hù)提供有力輔助。

快速預(yù)審三項細(xì)分職能設(shè)置的目的不同，服務(wù)對象不同，故三項細(xì)分職能在制度設(shè)計上應(yīng)“因地制宜”“量體裁衣”。目前制度缺陷的根本原因，是在制度制定時未考慮職能的目的不同、服務(wù)對象不同、應(yīng)用場景不同，沒有結(jié)合工作實(shí)際。專利權(quán)評價報告快速預(yù)審與專利無效宣告請求快速預(yù)審只是機(jī)械地搬用了專利申請快速預(yù)審的制度，而未做相應(yīng)的適應(yīng)性調(diào)整。

找準(zhǔn)病根方能對癥下藥。針對目前的制度缺陷，建議采取以下制度改進(jìn)措施：

（1） 取消專利權(quán)評價報告快速預(yù)審、專利無效宣告請求快速預(yù)審的技術(shù)領(lǐng)域限制；取消涉案專利在申請階段必須通過保護(hù)中心預(yù)審并授權(quán)的限制。以快速維權(quán)案件的實(shí)際需求為導(dǎo)向，擴(kuò)大受案范圍，讓各個領(lǐng)域的專利、各個時期申請的專利都能夠享受到快速預(yù)審服務(wù)，最大限度解決維權(quán)“周期長”的難題。

（2）取消專利權(quán)評價報告快速預(yù)審、專利無效宣告請求快速預(yù)審申請人必須為法人的限制，使自然人享有同樣的權(quán)利和待遇。更好地踐行保護(hù)中心服務(wù)為民的宗旨。

如此，專利權(quán)評價報告快速預(yù)審與專利無效宣告請求快速預(yù)審職能的優(yōu)勢方能得到充分的顯露，才能夠與知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)協(xié)同配合，為行政保護(hù)、司法保護(hù)提供有力支撐。（文責(zé)自負(fù)）