何 艷,彭仁星,徐偉鵬
(湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430068)
全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命背景下,經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加多樣化和復(fù)雜化,不同產(chǎn)業(yè)間的相互影響和彼此融合日益成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢(shì),協(xié)同集聚逐漸取代單一集聚成為當(dāng)今主要的經(jīng)濟(jì)集聚類型。我國經(jīng)濟(jì)正處于邁向高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,協(xié)同集聚作為知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體,能夠通過促進(jìn)技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力。長三角是我國一體化進(jìn)程起步最早的地區(qū)之一,經(jīng)濟(jì)集聚水平和產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展程度相對(duì)較高,因而,研究其產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)無論是對(duì)于推動(dòng)長三角更高質(zhì)量一體化建設(shè),還是對(duì)于全國產(chǎn)業(yè)間分工協(xié)作,均具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的思想最早來源于Ellison(1997)[1]。Ellison在研究美國制造業(yè)集聚時(shí)不僅對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的概念加以界定,而且還提出了E-G指數(shù)用以測(cè)度協(xié)同集聚水平,為學(xué)者們研究產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚提供了重要的方法。此后,大量學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚展開研究,內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的現(xiàn)象(Devereux,2003)[2]、測(cè)度(Billings,et al,2016)[3]、效應(yīng)(Lanaspa,et al,2016)[4]和影響因素(Diodato等,2018)[5]等。
相對(duì)于國外學(xué)者對(duì)定義和方法的研究,國內(nèi)學(xué)者們主要探討產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的影響因素和效應(yīng)。由于研究目的的不同,學(xué)者們發(fā)現(xiàn)了眾多影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的因素,如投入產(chǎn)出關(guān)系(江曼琦,2014)[6]、交易成本(陳曉峰,2016)[7]以及社會(huì)信任(周明生等,2020)[8]等。關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的效應(yīng)研究主要有三種觀點(diǎn),第一種是正向效應(yīng)論,如產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí),并通過產(chǎn)業(yè)間共生效應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(王燕等,2019)[9],對(duì)生產(chǎn)率(王靜田等,2021)[10]和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(湯長安等,2021)[11]等產(chǎn)生積極影響。第二種是負(fù)向效應(yīng)論。邱志萍等(2021)認(rèn)為長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚會(huì)虹吸鄰近城市的技術(shù)創(chuàng)新,具有負(fù)向溢出效應(yīng)[12];黃曉瓊等(2021)認(rèn)為科技服務(wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚水平過高會(huì)引起企業(yè)間惡性競爭,阻礙創(chuàng)新水平的提高[13]。第三種是非線性論,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力(劉和東等,2021)[14]和制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率(羅良文等,2021)[15]有非線性影響。
綜合而言,產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)溢出的研究體系較為完善。近年來學(xué)者們立足于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚,從生產(chǎn)效率、區(qū)域創(chuàng)新等方面對(duì)其技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了大量研究,多數(shù)成果支持正向效應(yīng)。而負(fù)向效應(yīng)的支持者主要是從單一的集聚角度進(jìn)行分析,沒有將產(chǎn)業(yè)集聚與其他因素結(jié)合起來進(jìn)行深入研究。另外,沒有文獻(xiàn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚作用于技術(shù)溢出的路徑進(jìn)行詳細(xì)解釋。因此,深入考察產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚影響技術(shù)溢出的條件,客觀揭示產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚技術(shù)溢出的內(nèi)在機(jī)制,是本文探討的主要內(nèi)容。
假設(shè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中存在制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)部門。制造業(yè)部門在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下生產(chǎn)有質(zhì)量差異的產(chǎn)品;生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)部門只為制造業(yè)部門提供支持性服務(wù);農(nóng)業(yè)部門以農(nóng)民為唯一投入,在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。
假定所有消費(fèi)者偏好一致,其效用函數(shù)為:
(1)
其中:Q為有差異的工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)指數(shù);A為同質(zhì)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)指數(shù);工業(yè)產(chǎn)品種類消費(fèi)數(shù)量為N時(shí),指數(shù)
(2)
其中,qi代表對(duì)商品i∈[0,M]的消費(fèi)量,τi表示產(chǎn)品所含的技術(shù)創(chuàng)新度,ρ代表產(chǎn)品之間的替代彈性。
結(jié)合式(1)和式(2),根據(jù)效用最大化過程,可求得的消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品種類i的需求
(3)
其中,P表示價(jià)格指數(shù),且
(4)
模型允許企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新有兩個(gè)來源,分別為企業(yè)生產(chǎn)率和固定成本投入效率,分別體現(xiàn)在邊際成本MC和固定成本F上(Hallak,et al,2008)[16],具體的公式如下:
(5)
(6)
其中,ti表示企業(yè)生產(chǎn)率,c為常數(shù),α表示邊際成本的技術(shù)創(chuàng)新彈性,γi表示固定成本投入效率,d為常數(shù),β表示固定成本的技術(shù)創(chuàng)新彈性。
壟斷競爭市場(chǎng)下,每種產(chǎn)品只由一家企業(yè)生產(chǎn)。為了利潤最大化,該企業(yè)會(huì)按照邊際加成的方法定價(jià),求得利潤函數(shù):
(7)
利潤最大化條件下,求得關(guān)于τi的表達(dá)式:
(8)
其中,δ=β-(1-α)(ρ-1)>0。為了確保一階條件最大值,假設(shè)0<α<1,即邊際成本并不會(huì)隨著技術(shù)創(chuàng)新程度的增加而過快增長,但固定成本會(huì)隨之較快增長。利用式(8)對(duì)ti和γi分別進(jìn)行一階求導(dǎo)可得:
(9)
(10)
式(9)和式(10)表明,提高企業(yè)生產(chǎn)率和固定成本投入率有助于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而可以帶來技術(shù)溢出。由此提出
假設(shè)1:制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚通過提升效率進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)溢出,即存在直接效應(yīng)。
假設(shè)2:制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚程度會(huì)影響其他因素對(duì)于技術(shù)溢出的作用,即存在間接效應(yīng)。
假設(shè)3:制造業(yè)與不同生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出的效應(yīng)并不相同,無論是直接效應(yīng)還是間接效應(yīng)均存在行業(yè)異質(zhì)性。
為了考察產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng),本文構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型:
Tit=α+βEGit+γXit+μi+δt+εit
(11)
其中:Tit代表技術(shù)溢出;EGit為產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù);X為控制變量,包括地區(qū)人力資本水平、外資投入水平、政府干預(yù)程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、市場(chǎng)化程度等;α為常數(shù)項(xiàng);μi和δt分別為城市和年份固定效應(yīng);εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
被解釋變量為技術(shù)溢出。用全要素生產(chǎn)率(ln TFP)衡量。首先運(yùn)用Deap2.1軟件對(duì) 2004—2019年間長江經(jīng)濟(jì)帶Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行測(cè)算,然后將其換算成以2003為基期的TFP,并進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步(TEC)和技術(shù)效率(EFC)。
核心解釋變量為產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚(ln EG)。參考陳建軍等(2016)的指標(biāo)[17],采用E-G指數(shù)來測(cè)度長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。
控制變量:1)外資投入水平,用實(shí)際利用外商投資額占GDP的比重表示;2)人力資本水平,用每萬在校大學(xué)生來衡量;3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),等于第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)增加值之比;4)政府干預(yù)程度,用政府一般預(yù)算支出占GDP的比例衡量;5)市場(chǎng)化程度,采用城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員占城市勞動(dòng)力就業(yè)總數(shù)的比例。
鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和口徑的統(tǒng)一性,選取長三角 2004—2019 年 27個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS 全球數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析平臺(tái)以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫,個(gè)別缺失數(shù)據(jù)用插值法補(bǔ)齊。此外,文中涉及貨幣單位數(shù)據(jù),均以 2003 年為基期通過 GDP 平減指數(shù)進(jìn)行了調(diào)整,以消除物價(jià)的影響,并且對(duì)所有變量均作了對(duì)數(shù)化處理。表1列出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)值。
表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)
表2中模型(1)至(3)分別展示了長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)(技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率)的影響情況,由其可知:協(xié)同集聚水平(ln EG)的系數(shù)在模型(1)中顯著為正,表明長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚能有效促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升。
表2 長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚技術(shù)溢出效應(yīng)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果
為避免模型的內(nèi)生性問題以及提高估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性,分別將滯后一期的協(xié)同集聚指數(shù)作為工具變量,利用差分GMM法進(jìn)行內(nèi)生性處理以及用專利授權(quán)量替換全要素生產(chǎn)率做穩(wěn)健性處理。結(jié)果顯示,長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)依然比較明顯。
產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平在模型(2)中為負(fù)但不顯著,在模型(3)中顯著為正,這表明長三角產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)效率的影響比較大,其能顯著提升技術(shù)效率水平,進(jìn)而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高,而通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步以產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的這一作用機(jī)制卻不明顯,由此假設(shè)1得以驗(yàn)證,即產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出存在著直接效應(yīng),作用渠道為技術(shù)效率。
就控制變量而言,外資的增加會(huì)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)向作用進(jìn)而抑制技術(shù)溢出,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)則通過技術(shù)進(jìn)步來產(chǎn)生技術(shù)溢出,政府干預(yù)力度的加大僅在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面比較明顯,而市場(chǎng)化水平產(chǎn)生技術(shù)溢出的途徑也在于技術(shù)效率的提升。另外,人力資本水平的提升也存在技術(shù)溢出效應(yīng)。
為考察產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在行業(yè)異質(zhì)性,借鑒張浩然(2015)的觀點(diǎn)[18],將生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)細(xì)分為如表3所示的五大行業(yè)。
由表3可知:所有l(wèi)n EG系數(shù)均為正值且通過了顯著性水平檢驗(yàn),表明產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的各細(xì)分行業(yè)均存在技術(shù)溢出效應(yīng)。金融業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚更加有利于產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng),其協(xié)同集聚的回歸系數(shù)在所有細(xì)分行業(yè)中最高,為0.3608;其次是科學(xué)技術(shù)服務(wù)業(yè)、交通倉儲(chǔ)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的集聚(0.1843、0.139);信息軟件服務(wù)業(yè)和租賃商務(wù)業(yè)的集聚作用較弱(0.0754、0.0704)。可見,假設(shè)3中協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出的直接效應(yīng)存在行業(yè)異質(zhì)性。
表3 行業(yè)異質(zhì)性分析的回歸結(jié)果
為深入研究產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出的作用機(jī)制,本文建立面板門檻回歸模型,檢驗(yàn)假設(shè)2中協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出的間接效應(yīng)。這里以人力資本為例進(jìn)行闡釋。服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚,將加速人力資本在同一行業(yè)乃至不同行業(yè)之間的交流,促進(jìn)新思想的碰撞和技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移,從而形成創(chuàng)新的源泉并產(chǎn)生技術(shù)溢出。但這并不意味著產(chǎn)業(yè)的聚集程度越高,技術(shù)溢出就會(huì)越強(qiáng)。當(dāng)集聚度較低時(shí),企業(yè)和人力資本市場(chǎng)匹配不完善,人力資本此時(shí)的技術(shù)溢出效應(yīng)較弱;相反,隨著集聚度的提高,人力資本與企業(yè)的磨合度也隨之提升,更有利于技術(shù)溢出水平的提高。參照Hansen(1999)的研究方法[19],以協(xié)同集聚(ln EG)作為門檻變量,人力資本水平(ln EDU)為門檻依賴變量。具體設(shè)定模型如下:
Tit=α+β1EDU?I(EGit≤?)+β2EDU?I(EGit>?)+
γXit+εit
(14)
其中:I(·)表示指示函數(shù);Xit為一系列控制變量;α為常數(shù)項(xiàng);εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
首先分別對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)總體及其細(xì)分行業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚指數(shù)進(jìn)行門檻檢驗(yàn),得到結(jié)果如表4所示。
表4 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)
除信息軟件服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚指數(shù)的門檻值不顯著外,生產(chǎn)服務(wù)業(yè)總體及其他細(xì)分行業(yè)的門檻均通過了顯著性檢驗(yàn),生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)總體及金融業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚甚至存在雙重門檻效應(yīng),由此可繼續(xù)進(jìn)行相關(guān)的門檻回歸分析。
表5展示了通過門檻檢驗(yàn)?zāi)P偷幕貧w結(jié)果。由其可知,各細(xì)分生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)技術(shù)溢出的影響結(jié)果呈相同態(tài)勢(shì):當(dāng)協(xié)同集聚水平未越過門檻值時(shí),人力資本會(huì)促進(jìn)技術(shù)溢出,但促進(jìn)程度較小;當(dāng)協(xié)同集聚水平越過門檻值時(shí),人力資本對(duì)技術(shù)溢出的正向促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)。這表明當(dāng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚度提高時(shí),人力資本水平的提高能更好地促進(jìn)技術(shù)溢出。可見,假設(shè)2“協(xié)同集聚程度會(huì)影響到其他因素對(duì)技術(shù)溢出的作用”這一觀點(diǎn)是正確的,而且該間接效應(yīng)也具有行業(yè)異質(zhì)性。
表5 門檻回歸結(jié)果
具體來說,總體產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚度在模型(1)中小于0.903時(shí),包括南通、鹽城、揚(yáng)州、泰州、紹興、金華和安慶7個(gè)城市,人力資本對(duì)技術(shù)溢出的作用系數(shù)為0.0594;集聚程度在0.903和1.2679之間時(shí),作用系數(shù)為0.0843,本文考察的27個(gè)城市中有19個(gè)的集聚水平在此區(qū)間;集聚程度高于1.2679時(shí),作用系數(shù)為0.1111,此時(shí)只有上海的集聚水平居于這一區(qū)間。
模型(2)中,金融業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的雙重門檻值分別是0.8985和1.2608。南京、南通、揚(yáng)州、泰州、紹興、金華、舟山、合肥8個(gè)城市的集聚水平低于0.8985,此時(shí)人力資本對(duì)技術(shù)溢出的作用系數(shù)僅為0.0565;鎮(zhèn)江、寧波、臺(tái)州和宣城4個(gè)城市的集聚水平均高于1.2608,此時(shí)作用系數(shù)為0.1082;其他15個(gè)城市居于兩個(gè)門檻值中間,作用系數(shù)為0.0884。
模型(3)中,科學(xué)技術(shù)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻值為0.668,低于該值的城市有7個(gè),作用系數(shù)為0.0864;高于該值的城市有20個(gè),作用系數(shù)為0.1115。模型(4)中交通倉儲(chǔ)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻值為0.7942,低于該值的城市有6個(gè),此時(shí)人力資本對(duì)技術(shù)溢出的作用系數(shù)為0.0778;高于該值的城市有21個(gè),作用系數(shù)為0.1021。模型(5)中租賃商務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻值為1.0409,低于該值的城市有17個(gè),作用系數(shù)為0.0921;高于該值的城市有10個(gè),作用系數(shù)為0.1085。相比較而言,租賃商務(wù)業(yè)與制造業(yè)的集聚水平亟待提高。
本文基于2004-2019年長三角27個(gè)城市的面板數(shù)據(jù),探討了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚技術(shù)溢出效應(yīng)的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn):產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出存在直接和間接的正向效應(yīng),既通過提高技術(shù)效率進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)溢出,當(dāng)集聚水平達(dá)到一定門檻值時(shí),又會(huì)強(qiáng)化人力資本等因素對(duì)技術(shù)溢出的作用。所有效應(yīng)均存在行業(yè)異質(zhì)性,金融業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚對(duì)技術(shù)溢出的促進(jìn)作用最強(qiáng),信息軟件服務(wù)業(yè)、租賃商務(wù)業(yè)的作用較弱。
1)不斷提高產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚作為一種新的集聚經(jīng)濟(jì)模式,不僅有利于產(chǎn)業(yè)間的融合,也有利于推進(jìn)地區(qū)一體化建設(shè)。長三角地區(qū)一方面應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機(jī)制,不斷推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平的提高,另一方面,還應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的異質(zhì)性技術(shù)溢出效應(yīng)差異,在發(fā)展多樣化產(chǎn)業(yè)集聚模式的同時(shí),注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),大力推進(jìn)金融業(yè)等高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚,利用現(xiàn)代化信息技術(shù),結(jié)合新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,探討產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚新業(yè)態(tài)。
2)充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)。制造業(yè)與服務(wù)業(yè)“雙輪驅(qū)動(dòng)”發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下的兩大抓手,在提升技術(shù)效率、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用。協(xié)同集聚可以利用各行業(yè)優(yōu)勢(shì)更有效地提升技術(shù)效率并促進(jìn)技術(shù)溢出,當(dāng)其集聚水平達(dá)到一定程度時(shí),也會(huì)強(qiáng)化人力資本等因素對(duì)技術(shù)溢出的促進(jìn)作用。