馬夢(mèng)杰，趙紅巖

（東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院，上海 201620）

隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)際分工的格局也在不斷發(fā)生變化。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)憑借低成本勞動(dòng)力的要素稟賦，不斷提升在全球價(jià)值鏈中的參與程度，2020年中國(guó)GDP突破百萬(wàn)億，位居全球第二。隨著產(chǎn)品國(guó)際分工的不斷細(xì)化、各國(guó)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)合作的逐步深入，國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈攀升的問(wèn)題也逐步深入到全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工當(dāng)中。在近幾年全球新冠疫情的沖擊下，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)形勢(shì)均經(jīng)歷了劇變；2020年，政府也提出要“構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。“雙循環(huán)”是我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際大循環(huán)不平衡格局的主動(dòng)調(diào)整與主動(dòng)謀劃的戰(zhàn)略方針。本文立足此背景，測(cè)算中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈參與過(guò)程中各地區(qū)的嵌入程度，在全球貿(mào)易分工的格局下分析價(jià)值鏈嵌入對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的空間溢出效應(yīng)，梳理兩者之間的影響機(jī)理與路徑。在此基礎(chǔ)上再拓展加入市場(chǎng)分割的調(diào)節(jié)效應(yīng)，以進(jìn)一步完善政策工具，提升各地區(qū)在“雙循環(huán)”格局下的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

一、理論分析與假設(shè)建立

（一）關(guān)于區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)研究

通常地區(qū)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)主要有兩個(gè)途徑：其一是依靠地區(qū)內(nèi)部的要素不斷投入，實(shí)現(xiàn)自發(fā)性的技術(shù)創(chuàng)新，存在較大的沉沒(méi)成本和不確定性。其二則是在引進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步模仿并邊際改進(jìn)的創(chuàng)新方式。高粱（2005）在研究中建議地區(qū)內(nèi)應(yīng)當(dāng)注重自主創(chuàng)新的投入，避免過(guò)度依賴全球化進(jìn)程中的技術(shù)引進(jìn)。馬云俊（2009）在分析我國(guó)鋼鐵行業(yè)技術(shù)進(jìn)步時(shí)指出，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的收益在逐步減小,形成自己的技術(shù)壁壘才能更好地?cái)z取超額收益。吳延兵（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是自主研發(fā)還是技術(shù)引進(jìn)的模式，均會(huì)對(duì)工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。郭峰（2013）和方瑩（2013）在研究中分別從進(jìn)口和出口方面考察中國(guó)各省市進(jìn)口與區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。但全球價(jià)值鏈（GVC）基于生產(chǎn)工序的分離和整合將進(jìn)出口環(huán)節(jié)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，故采用價(jià)值鏈（GVC）嵌入的研究會(huì)更加具有代表性（邵朝對(duì)，2017；蘇丹妮，2020）。

（二）關(guān)于市場(chǎng)分割的相關(guān)研究

市場(chǎng)分割是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的產(chǎn)物，轉(zhuǎn)型期間為充分調(diào)動(dòng)地方積極性，我國(guó)最早于1980年實(shí)施“分灶吃飯”，之后逐年開(kāi)始“放權(quán)式”的管理機(jī)制改革，在1994年實(shí)施分稅制改革，進(jìn)一步加劇了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的市場(chǎng)干預(yù)，形成了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割。

Daumal（2010）在研究中指出，地理距離會(huì)造成地區(qū)之間在行政、財(cái)政等方面的差異，這些差異會(huì)進(jìn)一步形成跨地區(qū)貿(mào)易的障礙。趙永亮（2012）在研究跨地區(qū)商品貿(mào)易時(shí)也指出，地理距離會(huì)影響地區(qū)之間的信息交流，進(jìn)而對(duì)地區(qū)之間的貿(mào)易互通產(chǎn)生隔絕。范欣（2017）在研究指出，基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升能夠促進(jìn)地區(qū)間的市場(chǎng)整合，同時(shí)地區(qū)之間的基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，也能夠改善地區(qū)間市場(chǎng)分割的程度。但也有學(xué)者提出政府競(jìng)爭(zhēng)假說(shuō)，即國(guó)內(nèi)地區(qū)之間的市場(chǎng)分割是根源于地方官員的考核與晉升制度，是各地方政府相互博弈的結(jié)果（周黎安，2007；曹春方2015）。市場(chǎng)整合程度最終確定了企業(yè)在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)規(guī)模，由于市場(chǎng)分割導(dǎo)致的流通費(fèi)用往往高于出口成本，最終生產(chǎn)率處于較低水平的企業(yè)也會(huì)選擇以出口貿(mào)易替代內(nèi)銷貿(mào)易（李春頂，2015）。這一有悖于新貿(mào)易理論觀點(diǎn)的現(xiàn)象值得進(jìn)一步進(jìn)行討論。

（三）關(guān)于全球價(jià)值鏈的相關(guān)研究

全球價(jià)值鏈治理是指國(guó)家或地區(qū)在參與全球價(jià)值鏈的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)益分配以及各個(gè)參與主體之間的關(guān)系協(xié)調(diào)。從價(jià)值鏈治理的角度出發(fā)，在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈重構(gòu)過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)當(dāng)從被動(dòng)應(yīng)對(duì)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)參與，成為規(guī)則領(lǐng)導(dǎo)者，進(jìn)而提升在全球價(jià)值鏈（GVC）中的地位（石靜霞，2015）。只有通過(guò)規(guī)則制定的參與，才能讓本土企業(yè)擺脫“低端鎖定”，通過(guò)構(gòu)建自主的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)要比在原始的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中正向升級(jí)更加容易（王樹(shù)祥，2014）。

從提升自身能力的角度出發(fā)，F(xiàn)DI會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)顯著提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，提高中國(guó)在國(guó)際分工中的地位（高彥彥，2009）。但是其對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響是具有異質(zhì)性的。劉斌（2015）通過(guò)空間計(jì)量實(shí)證得出對(duì)外直接投資會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)和市場(chǎng)內(nèi)部化效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，但是對(duì)外直接投資對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)作用卻不顯著（楊連星、羅玉輝，2017）。當(dāng)前國(guó)內(nèi)本土企業(yè)大多數(shù)是通過(guò)代加工的訂單生產(chǎn)參與到全球價(jià)值鏈，處于價(jià)值鏈較為低端的位置，在貿(mào)易利益分配上缺少話語(yǔ)權(quán)（盛斌，2014）。此外，價(jià)值鏈變動(dòng)也會(huì)通過(guò)空間溢出效應(yīng)影響地區(qū)間要素稟賦的配置。全球價(jià)值鏈分工中發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力收入份額不斷下降（張少軍，2015），這也證實(shí)了價(jià)值鏈地位的變動(dòng)會(huì)影響地區(qū)生產(chǎn)率水平和要素的再配置。

二、變量說(shuō)明和模型建立

（一）變量確定

1.自變量。本文基于海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)貿(mào)易數(shù)據(jù)的加工處理，計(jì)算出各省市2000年至2016年期間的GVC嵌入度水平，用以衡量各省市參與全球價(jià)值鏈分工的參與程度。數(shù)值越大，說(shuō)明該地區(qū)在當(dāng)年全球價(jià)值鏈分工中的參與程度越高。

2.因變量。本文將地區(qū)的全要素生產(chǎn)率TFP作為地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的代理變量，選取地區(qū)全要素生產(chǎn)率水平作為地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平的代理變量，通過(guò)隨機(jī)效率前沿的分析方式計(jì)算出各個(gè)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率水平。

3.調(diào)節(jié)變量。基于冰山成本理論，本文計(jì)算各省市之間商品市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格的波動(dòng)情況，用以衡量地區(qū)之間的市場(chǎng)整合程度，指標(biāo)的提升代表著地區(qū)之間市場(chǎng)整合程度的提升。

4.控制變量。根據(jù)目前現(xiàn)有文獻(xiàn)以及對(duì)生產(chǎn)率的研究，本文選取了以下指標(biāo)作為控制變量加入實(shí)證分析的回歸模型中：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展（eco）：將各地區(qū)的人均GDP水平進(jìn)行平減指數(shù)折算，剔除價(jià)格變動(dòng)后取得。（2）政府支出（gov）：將地方政府的公共支出參照邵昭對(duì)（2017）的研究，剔除科教文衛(wèi)的公共支出后，占比當(dāng)?shù)禺?dāng)年GDP水平形成該指標(biāo)。（3）國(guó)有化水平（soe）：用當(dāng)?shù)貒?guó)有企業(yè)數(shù)量占比總企業(yè)數(shù)量進(jìn)行表示。（4）對(duì)外開(kāi)放（open）：地區(qū)當(dāng)年進(jìn)出口貿(mào)易總額占比GDP的比重以及直接外商投資（fdi）：地區(qū)使用的外商直接投資比上GDP的比值。此外，還選取了人均受教育年限的人力資本（edu）、研發(fā)支出占比GDP比值的（rnd）以及當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（str）。

（二）檢驗(yàn)

本文通過(guò)對(duì)回歸數(shù)據(jù)進(jìn)行LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)，最終確定以空間杜賓面板回歸的形式分析價(jià)值鏈嵌入對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的空間溢出效應(yīng)。同時(shí)結(jié)合豪斯曼檢驗(yàn)與LR檢驗(yàn)的結(jié)果，確定回歸模型中的固定效應(yīng)為個(gè)體單固定，空間溢出效應(yīng)的模型設(shè)定如下式（1）所示：

其中下標(biāo)的i和t分別代表了地區(qū)與年份，ρ為空間自相關(guān)系數(shù)；W為空間權(quán)重矩陣，Wlntfp與Wlngvc則分別是對(duì)應(yīng)變量的空間滯后項(xiàng)；變量control是控制變量的集合，之后vi變量則是代表了個(gè)體固定效應(yīng)?？紤]到空間計(jì)量模型是從全域計(jì)算空間相關(guān)性，故本文均采用極大似然估計(jì)的方式來(lái)消除內(nèi)生性。在空間溢出效應(yīng)分析模型的基礎(chǔ)上，本文引入市場(chǎng)整合inte的變量作為調(diào)節(jié)變量，分析其對(duì)價(jià)值鏈嵌入gvc空間溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，具體的模型設(shè)定如下式（2）：

上述空間計(jì)量模型在計(jì)算的過(guò)程中，均需要設(shè)定空間權(quán)重矩陣W，空間權(quán)重矩陣主要有動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩類矩陣，矩陣反映的是空間上地區(qū)之間相互依賴的程度。本文的空間矩陣設(shè)定主要包含了0—1交接矩陣和地理距離矩陣兩個(gè)靜態(tài)的空間權(quán)重矩陣。同時(shí)還選取了地區(qū)GDP水平、資本存量水平以及勞動(dòng)力供給水平三個(gè)變量設(shè)立動(dòng)態(tài)的空間權(quán)重矩陣。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

在進(jìn)行空間杜賓模型的估計(jì)之前，需要對(duì)地區(qū)的全要素生產(chǎn)率水平進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)，目前最主要的檢驗(yàn)方式是通過(guò)莫蘭指數(shù)進(jìn)行，其數(shù)值介于（-1，1）之間。大于0是存在正空間相關(guān)性，小于0則是負(fù)的空間相關(guān)性。對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行局部的莫蘭檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示，我國(guó)30個(gè)省市在2000年至2016年間的全要素生產(chǎn)率均通過(guò)了莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)，且大多數(shù)達(dá)到了5%以上的顯著性水平，存在顯著的空間相關(guān)性。

表1 2000—2016年中國(guó)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的Moran'sI檢驗(yàn)結(jié)果

基于前一節(jié)中設(shè)立的空間權(quán)重矩陣，分別進(jìn)行了5次空間杜賓模型的回歸，具體的模型估計(jì)結(jié)果如表2所示?？梢杂^察到在不同的空間矩陣下，系數(shù)ρ均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，模型空間相關(guān)性存在。使用動(dòng)態(tài)空間權(quán)重矩陣的空間杜賓模型，整體的解釋力度會(huì)高于使用靜態(tài)空間權(quán)重矩陣的模型?？傮w而言，價(jià)值鏈嵌入度促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)進(jìn)步水平，除GDP要素的矩陣外，其余矩陣下的估計(jì)量均在1%水平上顯著。分解到具體的效應(yīng)上而言，五個(gè)矩陣設(shè)定下價(jià)值鏈嵌入對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步均存在顯著空間溢出效應(yīng)與直接效應(yīng)（地區(qū)內(nèi)溢出效應(yīng)）。

表2 空間杜賓模型回歸結(jié)果

間接效應(yīng)的系數(shù)與W×lngvc的系數(shù)相比，均是顯著促進(jìn)的作用，傳統(tǒng)未考慮空間因素的面板模型會(huì)低估價(jià)值鏈嵌入對(duì)于地區(qū)生產(chǎn)率水平的提升作用。價(jià)值鏈嵌入的地區(qū)可以在進(jìn)出口貿(mào)易的過(guò)程中獲得并吸收技術(shù)擴(kuò)散，也可以在跨國(guó)貿(mào)易過(guò)程中學(xué)習(xí)模仿專業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)與品牌管理，提升地區(qū)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)與創(chuàng)新能力。此處的回歸結(jié)果驗(yàn)證價(jià)值鏈對(duì)地區(qū)內(nèi)與地區(qū)外的生產(chǎn)率水平均存在顯著正向促進(jìn)的溢出作用。更多的可以觀察到在使用人力資本的矩陣下，價(jià)值鏈嵌入的間接效應(yīng)系數(shù)會(huì)更大，說(shuō)明在人力資本要素的空間依賴考慮下，會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)。人力資本相對(duì)于資本存量要素而言，更容易在要素流動(dòng)的過(guò)程中產(chǎn)生技術(shù)溢出，進(jìn)而提升了周邊區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步水平。

在上一節(jié)回歸分析中，確定了價(jià)值鏈嵌入對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步空間溢出效應(yīng)的存在，本節(jié)進(jìn)一步將市場(chǎng)整合Inte變量納入到空間杜賓模型中，將市場(chǎng)整合與自變量形成交互項(xiàng)，分析對(duì)空間溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。加入市場(chǎng)整合變量后，具體回歸結(jié)果如表3所示。

表3 市場(chǎng)整合對(duì)價(jià)值鏈空間溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用估計(jì)結(jié)果

從總效應(yīng)上而言，地區(qū)的價(jià)值鏈嵌入水平會(huì)顯著促進(jìn)地區(qū)的區(qū)域技術(shù)進(jìn)步水平，但是市場(chǎng)整合程度的提升會(huì)抑制地區(qū)生產(chǎn)率，兩者的交互項(xiàng)則顯著促進(jìn)地區(qū)生產(chǎn)率水平。對(duì)總效應(yīng)進(jìn)行分解，可以看到空間溢出效應(yīng)的系數(shù)遠(yuǎn)大于直接效應(yīng)，同時(shí)市場(chǎng)整合在溢出效應(yīng)上也呈現(xiàn)出對(duì)地區(qū)生產(chǎn)率的抑制作用。在調(diào)節(jié)作用上，交互項(xiàng)系數(shù)是與自變量系數(shù)同向顯著，說(shuō)明變量之間存在互補(bǔ)的作用，市場(chǎng)整合水平的提升，地區(qū)價(jià)值鏈嵌入對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用會(huì)更加顯著。

四、討論與總結(jié)

本研究通過(guò)空間杜賓模型檢驗(yàn)，證明價(jià)值鏈嵌入對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步存在顯著的空間溢出促進(jìn)作用。地區(qū)在價(jià)值鏈參與的過(guò)程中，企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的商品產(chǎn)生了技術(shù)外溢的作用，提升了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平。同時(shí)也促進(jìn)周邊地區(qū)提升技術(shù)水平。在動(dòng)態(tài)空間矩陣設(shè)定的分析上，可以觀察到人力資本要素的流動(dòng)會(huì)更加顯著地體現(xiàn)價(jià)值鏈嵌入對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的空間溢出效應(yīng)。地區(qū)內(nèi)在價(jià)值鏈分工中產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新與應(yīng)用擴(kuò)散，在更大的空間范圍內(nèi)影響了生產(chǎn)效率的提升。之后納入地區(qū)市場(chǎng)整合程度，其交互項(xiàng)表明市場(chǎng)整合與價(jià)值鏈嵌入存在互補(bǔ)的作用，隨著地區(qū)市場(chǎng)整合的提升，價(jià)值鏈對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用也會(huì)進(jìn)一步提升。地區(qū)間市場(chǎng)整合程度的提升能夠擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，同時(shí)加劇跨省市企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而提升區(qū)域內(nèi)資源配置的效率，進(jìn)一步提升價(jià)值鏈嵌入度對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

觀察全球價(jià)值鏈近十年的發(fā)展，已經(jīng)從過(guò)去的高速拓展，變?yōu)槿缃袢蚧c逆全球化相互博弈對(duì)抗的穩(wěn)定期。本文認(rèn)為，未來(lái)全球價(jià)值鏈中的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也將由原本成本最小化的比較優(yōu)勢(shì)邏輯，切換為技術(shù)壁壘、供給穩(wěn)定、信用風(fēng)險(xiǎn)等多元因素的綜合考慮。首先，國(guó)內(nèi)需要繼續(xù)推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)，為我國(guó)當(dāng)前不斷發(fā)展的高端制造業(yè)創(chuàng)造足夠的市場(chǎng)空間，進(jìn)而將優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)鏈留在國(guó)內(nèi)。其次，需要注重傳統(tǒng)行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，尋求存量中新的增量，讓全球價(jià)值鏈重構(gòu)的過(guò)程助力推動(dòng)我國(guó)更多傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)嬗變。在維護(hù)好當(dāng)前國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的完整與全面的同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)向更高附加值的上下端移動(dòng)，在全球價(jià)值鏈分工體系中爭(zhēng)取到更有利的地位。

堅(jiān)持貫徹落實(shí)“對(duì)內(nèi)改革”的政策，消除地區(qū)之間的貿(mào)易壁壘，減少國(guó)內(nèi)跨地區(qū)之間的市場(chǎng)分割狀態(tài)。推動(dòng)技術(shù)、人才以及中間商品等要素的跨省層面的自由流動(dòng)，加快完善市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)價(jià)值鏈嵌入空間溢出效應(yīng)的充分發(fā)揮，提升經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)的生產(chǎn)效率，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展。在充分發(fā)掘內(nèi)需市場(chǎng)，建設(shè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化對(duì)外開(kāi)放的布局，同時(shí)在后疫情時(shí)代開(kāi)拓全新的多邊經(jīng)貿(mào)合作，并注重參與生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的制定，以更高的效率，融入全球價(jià)值鏈分工體系當(dāng)中。